不符合控制程序

精品精品word文檔值得下載值得擁有不符合控制程序編號：一版次：標識：擬制：審核：批準：年月日發(fā)布年月日實施河南天宏焦化（集團）有限責任公司不符合控制程序目的通過實施本程序，使不合格產品和過程、活動的不符合，以及體系運行過程中發(fā)生的事故、事件得到有效控制，防止不合格品的非預期使用和不符合后果的擴大。適用范圍適用于綜合管理體系運行過程中出現的不合格品/不符合的控制。職責3.1公司管理層負責審批分管部門的嚴重不合格/重大不符合的處置。公司所有部門或人員都有責任在管理或操作過程中，將潛在的或已存在的不合格品/不符合情況通報給分廠、部門或公司，使其得到及時糾正。生產管理部負責生產過程中產生的不合格/不符合的檢查，并對處置結果進行監(jiān)督。采購部門負責采購過程中產生的不合格/不符合的控制。精品word文檔值得下載值得

擁有3.5技術監(jiān)督部負責產品實現過程中的不合格品或不符合的檢查，并對處置結果進行監(jiān)督。3.6安全處負責勞動保護監(jiān)測過程中的事故、事件、不符合檢查，并對處置結果進行監(jiān)督。3.7環(huán)保處負責環(huán)境監(jiān)測過程中的不符合的檢查，并對處置結果進行監(jiān)督。3.8貫標辦公室負責綜合管理體系內審和監(jiān)督審核過程中的不符合檢查，并對處置結果進行監(jiān)督。3.9相關部門負責對本部門發(fā)生的事故、事件、不符合（不合格）資料的收集、記錄、整理和保持。工作程序工作流程圖（見圖1）4.總2則在.體1系運行中，各單位對質量、環(huán)境、職業(yè)安全健康等管理的監(jiān)視和測量時，發(fā)現產品、過程、活動不能滿足規(guī)定要求時，應立即執(zhí)行本程序。4.2發(fā).現2事故、事件、不符合（不合格）而未執(zhí)行本程序，要對直接責任者追究責任。3.不1合格品（包括顧客提供的和供方供給的物資）包括：物資的質量、規(guī)格、型號、尺寸、質量證明等項目不符合標準規(guī)定。受潮、受損、變質及過期的物資。精品word文檔值得下載值得擁有成品或半成品的技術指標不符合標準規(guī)定。4.3不.合2格品的分類：在產品實現過程中，通過監(jiān)視和測量發(fā)現的未能滿足預期控制要求的產品，確定為不合格品；不合格品分為一般不合格品和重大不合格品。4.3.3過程、活動的不符合包括：綜合管理體系的內部審核、外部審核發(fā)布的不符合報告；日常監(jiān)控和測量所發(fā)現的不符合；在生產、經營過程中發(fā)生的設備、人身及火災等事故、事件和各類不符合現象；公司主管部門、各級管理人員、工程技術人員和各專（兼）職人員在檢查工作中發(fā)現的各類不符合現象；上級主管部門（單位）來公司檢查時發(fā)現的各類不符合現象；適用的法律法規(guī)與其他要求等變更所引起的不符合；顧客或相關方發(fā)出的不符合報怨；安全性評價、環(huán)境影響評價和事故（事件）調查時查出的不符合現象。不符合過程分為重大不符合和一般不符合：重大不符合是指安全生產管理中的重大（或同等性質）以上事故、事件；設備管理中的重大事故、事件；環(huán)境管理中的嚴重污染（污染物排放指標超標）事件；嚴重影響正常生產經營活動（或下道工序無法開展）的不符合等。b一般不符合是指重大不符合以外的各類不符合現象。4.4不合格品的標識4.4.不1合格物資各采購部門應依據《采購控制程序》，確保采購的不合格物資均能被檢查出來，并根據本程序進行處理。材料管理員對檢查出來的不合格物資進行隔離存放，避免不合格物資與合格物資混同發(fā)放使用，必要時由部門負責人將不合格物資及時運出施工現場。精品word文檔值得下載值得擁有檢查發(fā)現不合格物資不能及時運走時，在隔離存放的情況下保管員負責標識。各采購部門應對不合格物資的標識與隔離進行跟蹤監(jiān)督。對不合格物資由管理人員填寫不合格物資記錄，此記錄以驗證報告為依據。采購驗證部門負責組織不合格物資的評審，并提出處置意見，主管領導負責審批。管理人員及質量管理員按評審結論執(zhí)行并在物資使用過程中做好記錄。4.4.不2合格產品公司各級檢查人員都應確保所有不合格品均能被查出，并按本程序進行處理。在《監(jiān)視和測量控制程序》規(guī)定的檢驗和試驗中，如發(fā)現不合格產品，責任單位應立即采取措施進行糾正，重大不合格品應停工，并上報主管部門按《糾正和預防措施控制程序》制定糾正措施，在沒有得到徹底糾正和處理前，單位技術負責人監(jiān)督不得進行下道工序，質量管理員負責檢查。單位質量管理員負責對不合格品掛牌標識。4.5不合格品的記錄生產單位、供應公司或原料公司分別對不合格產品和不合格物資按處置方法分類保存有關質量文件并保證文件的齊全和準確性，并符合如下要求：拒收或報廢的物資應有評審記錄，記錄應注明名稱、規(guī)格、數量、不合格原因、供方及采購員。讓步接收、降級使用、返工及返修的不合格物資和不合格產品除執(zhí)行..條款外還應有部門以上單位技術負責人批準復檢報告、復試報告等。4.6不合格品的評審4.6.不1合格判定依據：公司的生產經營計劃要求；質量指標計劃；公司執(zhí)行的有關產品技術標準；工藝指標計劃；精品word文檔值得下載值得擁有體系文件、國家標準等；公司的其他有關規(guī)定、制度等4.6重.大2不合格品由技術監(jiān)督部組織相關單位進行評審，并根據評審結果編制整改措施，報公司主管領導審批。4.6一.般3不合格品由生產廠組織專業(yè)技術負責人和質量管理員參加評審，必要時可請有關部門參加，并根據評審結果編制整改措施。4.不7合格品的處置4.7不.合1格物資的處置不合格物資由采購部門負責進行驗證，獲得客觀證據，按照采購合同的約定向物資供方提交退貨文件并處理退貨事宜。如對不合格物資讓步接收和降級使用，整改措施必須經主管領導同意批準方可執(zhí)行。顧客提供的不合格物資，糾正措施必須經顧客代表批準，并指定責任部門實施執(zhí)行。4.7.不2合格產品的處置當不合格產品的結果造成重大影響時，由分廠上報技術監(jiān)督部，技術監(jiān)督部上報公司主管領導組織評審和處置?？梢苑倒さ牟缓细癞a品，分廠技術負責人制定返工方案并報技術監(jiān)督部，經審核后下達返工通知單。發(fā)生不合格產品的單位接到返工方案和返工通知單后，按返工方案進行處理并記錄返工情況。不合格產品返工后，要按《監(jiān)視和測量控制程序》重新進行檢驗和試驗，對過程質量進行鑒定，并留有記錄。不能返工的不合格品，由技術監(jiān)督部制訂降級處理意見，報公司主管領導審定。各部門在處置不合格品時，應填寫《不合格品處置表》并加以保存。4.8過程、活動的不符合控制精品word文檔值得下載值得

擁有4.8來.源1綜合管理體系的內部審核、外部審核發(fā)布的不符合項報告；日常監(jiān)控和測量所發(fā)現的不符合；在生產、經營過程中發(fā)生的設備、人身及火災等事故、事件和各類不符合現象；公司主管部門各級管理人員，工程技術人員和各專（兼）職人員在檢查工作中發(fā)現的各類不符合現象；上級主管部門（單位）來公司檢查時發(fā)現的各類不符合現象；f適用的法律法規(guī)與其他要求等變更所引起的不符合；顧客或相關方發(fā)出的不符合報怨；安全性評價、環(huán)境影響評價和事故（事件）調查時查出的不符合現象。4．8．2不符合的確認、原因分析公司各部門、人員執(zhí)行《監(jiān)視和測量控制程序》，對發(fā)現的與體系文件規(guī)定不符合時，應對不符合的事實加以確認，并會同崗位人員對不符合的成因予以分析。重大不符合的原因分析，應報公司主管領導審定。4．8．3不符合的處置4．8．3．1為消除已發(fā)現（或潛在）的不符合或其他不明期望情況的原因時，執(zhí)行《糾正、預防措施控制程序》。4.8.3嚴.重2不符合處置a當發(fā)現嚴重不符合時，主管部門應及時組織有關人員，針對不符合的性質、嚴重程度，以及對生產經營管理過程中的后續(xù)工作，產生的影響進行評價。確認不符合的嚴重程度后，嚴格按照《糾正、預防措施控制程序》中有關規(guī)定執(zhí)行。b針對嚴重不符合制定的糾正措施，實施前必須得到上級主管部門的審核和有關領導的批準。c凡危及到人身、設備安全的嚴重不符合，當事人員必須事先采取相應的安全措施，確保人身和設備安全后，再進行相應地糾正。d嚴重不符合沒有糾正前，不得以任何理由許可放行。精品word文檔值得下載值得擁有嚴重不符合評審及確認結果的記錄、糾正措施的記錄應予以保持。4.8.一3般.不3符合處置各部門有關人員（指生產、檢修、檢驗及管理人員）應及時發(fā)現并記錄在本職工作范圍內出現的各類不符合。各部門主要管理人員（包括工程技術人員）必要時應對本部門人員發(fā)現的不符合進行確認。各部門應及時針對一般不符合采取必要的措施，以防止不符合的擴大，影響后續(xù)的工序。各部門應在一般不符合未糾正前加以特殊標識，以便識別。各部門應對發(fā)生的不符合采取有效措施，盡快消除。若在本職范圍內無能力消除時，應及時向上級主管部門匯報，并采取必要的對策（如更換設備、隔離放置、特殊標識等）。凡一般不符合的許可放行，在不影響到外部和下道工序的情況下，必須經部門領導簽字批準。不4符合處置后的檢驗與鑒定4.8.4任.何1不符合處置后都必須進行相應的驗證。4.8.嚴4重.不2符合處置后的驗證應有歸口主管部門主持，召集各相關部門人員參加，最終處置結論應經公司主管領導批準。凡涉及到相關部門重要意見時，相關部門領導也應簽字。尤其是涉及到技術參數變更時，必須得到有關技術專家的確認，并經公司主管領導批準。4.8.4一.般3不符合處置后的驗證或鑒定應有本部門的主管負責人組織進行，參加人員由部門確定，最終處置結論經部門主管領導批準。4.8.不4符.合4處置后的驗證或技術鑒定結果達到要求時可放行投入使用。若達不到要求時，必須重新進行確認和再處置。再處置后仍需驗證或技術鑒定。不4符.合5處置后的檢驗或技術鑒定的記錄應予以保持。4.不9符合記錄整理與保管4.9嚴.重1不符合的記錄、確認意見、糾正措施、處置后的驗證和技術鑒定記錄，整理后應得到主管領導的批準，由責任部門及上級主管部門分別保管。一2般不符合的記錄整理后由責任部門保管。精品word文檔值得下載值得擁有

4.9凡.涉3及到設備及技術參數變更時，不符合的所有記錄應在處置后的一個月內整理完畢，并交主管部門保管。5相關文件《糾正、預防措施控制程序》《記錄控制程序》《監(jiān)視和測量控制程序》.公4司的全部三級文件：包括公司的崗位規(guī)程、管理標