2023年證券公司聯(lián)絡(luò)員工作總結(jié)

第4頁(yè)共4頁(yè)2023年?證券公司聯(lián)?絡(luò)員工作總?結(jié)一年來(lái)?，伴隨著實(shí)?踐的腳步即?將過(guò)去，_?_年，協(xié)會(huì)?根據(jù)年初召?開(kāi)的全國(guó)證?券期貨工作?會(huì)議和中國(guó)?證券業(yè)協(xié)會(huì)?常務(wù)理事會(huì)?會(huì)議以及年?中召開(kāi)的理?事會(huì)會(huì)議精?神，圍繞貫?徹落實(shí)《國(guó)?務(wù)___關(guān)?于推進(jìn)資本?市場(chǎng)改革開(kāi)?放和穩(wěn)定發(fā)?展的若干意?見(jiàn)》，特別?是股權(quán)分置?改革和證券?公司綜合治?理等資本市?場(chǎng)一系列重?大改革，緊?緊依靠廣大?會(huì)員，切實(shí)?履行“自律?、服務(wù)、傳?導(dǎo)”職能，?在強(qiáng)化行業(yè)?自律管理、?誠(chéng)信建設(shè)、?證券公司分?類評(píng)審、從?業(yè)人員考試?培訓(xùn)、資格?管理、研究?行業(yè)發(fā)展、?反映行業(yè)呼?聲、以及拓?展代辦股份?轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)功?能等方面取?得了新的進(jìn)?展，作如下?工作總結(jié)。?一、配合?證券公司綜?合治理_?_年，協(xié)會(huì)?配合證券公?司綜合治理?工作，在證?券公司會(huì)員?中繼續(xù)開(kāi)展?了創(chuàng)新類證?券公司評(píng)審?，啟動(dòng)了規(guī)?范類證券公?司評(píng)審工作?。（一）?建立規(guī)范有?效的分類評(píng)?審機(jī)制。_?_年創(chuàng)新評(píng)?審辦法發(fā)布?實(shí)施后，協(xié)?會(huì)在__年?發(fā)布了《試?點(diǎn)證券公司?創(chuàng)新方案評(píng)?審暫行辦法?》、《規(guī)范?類證券公司?評(píng)審暫行辦?法》和《中?國(guó)證券業(yè)協(xié)?會(huì)創(chuàng)新試點(diǎn)?類（規(guī)范類?）證券公司?信息披露指?引（試行）?》，健全了?創(chuàng)新類、規(guī)?范類證券公?司評(píng)審工作?，建立了評(píng)?審工作規(guī)范?和工作程序?，形成了材?料申報(bào)、初?步審核、專?家評(píng)審、持?續(xù)檢查、信?息披露等一?套完整的、?規(guī)范的評(píng)審?制度。（?二）持續(xù)檢?查回訪，不?斷促進(jìn)公司?規(guī)范經(jīng)營(yíng)。?__年協(xié)會(huì)?先后___?多次對(duì)創(chuàng)新?類證券公司?的持續(xù)檢查?，分別對(duì)中?信證券等創(chuàng)?新類證券公?司進(jìn)行回訪?檢查，落實(shí)?評(píng)審會(huì)提出?的整改__?_意見(jiàn)，并?對(duì)每一家公?司的檢查情?況做了持續(xù)?評(píng)價(jià)書面報(bào)?告。二、?不斷推動(dòng)誠(chéng)?信建設(shè)，行?業(yè)自律管理?機(jī)制日趨完?善__年?，協(xié)會(huì)加大?了行業(yè)自律?規(guī)則制定工?作的力度。?發(fā)布了《證?券從業(yè)人員?誠(chéng)信信息管?理暫行辦法?》、修訂發(fā)?布了《中國(guó)?證券分析師?職業(yè)道德守?則》。這兩?個(gè)規(guī)則發(fā)布?實(shí)施后，對(duì)?規(guī)范從業(yè)人?員職業(yè)道德?開(kāi)始發(fā)揮作?用。協(xié)會(huì)機(jī)?構(gòu)會(huì)員和從?業(yè)人員兩個(gè)?誠(chéng)信信息庫(kù)?得到進(jìn)一步?完善。三?、___重?大改革發(fā)展?問(wèn)題，充分?反映行業(yè)意?見(jiàn)和建議?針對(duì)近年來(lái)?會(huì)員公司經(jīng)?營(yíng)理念、經(jīng)?營(yíng)方式、風(fēng)?險(xiǎn)控制、贏?利模式面臨?的沖擊和嚴(yán)?峻考驗(yàn)，協(xié)?會(huì)從推動(dòng)市?場(chǎng)基礎(chǔ)性建?設(shè)、維護(hù)行?業(yè)利益、創(chuàng)?造行業(yè)和諧?發(fā)展環(huán)境出?發(fā)，開(kāi)展了?一系列調(diào)研?工作，集中?行業(yè)智慧，?充分發(fā)揮監(jiān)?管部門與業(yè)?界的橋梁紐?帶作用，反?映行業(yè)的呼?聲。__?年完成了經(jīng)?紀(jì)、投行、?咨詢、基金?工作。各委?員會(huì)充實(shí)了?力量，發(fā)揮?了專業(yè)優(yōu)勢(shì)?，做了大量?的工作。協(xié)?會(huì)從培訓(xùn)制?度建設(shè)、技?術(shù)保障、培?訓(xùn)___三?個(gè)方面完善?從業(yè)人員后?續(xù)職業(yè)培訓(xùn)?體系。年初?協(xié)會(huì)發(fā)布了?《證券業(yè)從?業(yè)人員后續(xù)?職業(yè)培訓(xùn)大?綱》和《_?_____?實(shí)施證券業(yè)?從業(yè)人員后?續(xù)職業(yè)培訓(xùn)?的幾點(diǎn)意見(jiàn)?》。四、?改進(jìn)服務(wù)方?式，提高服?務(wù)質(zhì)量（?一）證券公?司經(jīng)營(yíng)情況?統(tǒng)計(jì)及排名?工作。做好?月度《證券?公司經(jīng)營(yíng)情?況簡(jiǎn)報(bào)》編?制工作。每?月對(duì)證券公?司資產(chǎn)、負(fù)?債、業(yè)務(wù)收?入及風(fēng)險(xiǎn)指?標(biāo)等數(shù)據(jù)進(jìn)?行分析，并?對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?進(jìn)行排名，?及時(shí)通過(guò)系?統(tǒng)平臺(tái)送有?關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和各?證券公司參?閱。讓公司?了解關(guān)于資?產(chǎn)、業(yè)務(wù)收?入支出、利?潤(rùn)等___?項(xiàng)指標(biāo)的行?業(yè)總體情況?及公司所處?的位置。?八、拓展代?辦股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)功能，?推動(dòng)股份報(bào)?價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)?__年，?代辦股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)繼續(xù)?穩(wěn)定發(fā)展。?截至__月?__日，共?有掛牌公司?___家、?掛牌股票_?__只，總?計(jì)開(kāi)戶數(shù)達(dá)?到___戶?，當(dāng)年累計(jì)?成交___?億股，__?_億元。完?成了__年?退市的__?_家公司平?移代辦轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)掛牌工?作。為完善?主辦券商自?律監(jiān)管，協(xié)?會(huì)上半年對(duì)?各主辦券商?的業(yè)務(wù)資格?條件進(jìn)行審?核，為符合?條件的__?_家主辦券?商換發(fā)了資?格證書。大?鵬證券、閩?發(fā)證券被責(zé)?令關(guān)閉后，?協(xié)會(huì)與登記?結(jié)算公司、?清算小組等?各方密切配?合，順利完?成了其主辦?券商業(yè)務(wù)的?轉(zhuǎn)移。五?、加強(qiáng)協(xié)會(huì)?機(jī)關(guān)建設(shè)?（一）按照?證監(jiān)會(huì)黨委?的統(tǒng)一部署?，__年協(xié)?會(huì)集中時(shí)間?、集中精力?開(kāi)展了保持?___員先?進(jìn)性教育。?通過(guò)一系列?的教育活動(dòng)?，增強(qiáng)了黨?委班子的核?心領(lǐng)導(dǎo)作用?，提高了黨?員干部的責(zé)?任感和使命?感，激發(fā)了?員工的工作?積極性和創(chuàng)?造性，明確?了努力方向?，增強(qiáng)了服?務(wù)會(huì)員的意?識(shí)，各方面?工作有了明?顯改進(jìn)。群?眾滿意度測(cè)?評(píng)達(dá)到__?_%。（?二）堅(jiān)持員?工培訓(xùn)，加?強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)?。年內(nèi)協(xié)會(huì)?___了保?薦人制度、?債券市場(chǎng)改?革，ETF?運(yùn)行情況、?股權(quán)分置改?革、基金市?場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀?、《公司法?》、《證券?法》等專題?培訓(xùn)。同時(shí)?，圍繞黨員?先進(jìn)性教育?活動(dòng)在員工?中開(kāi)展了革?___傳統(tǒng)?、和諧社會(huì)?、節(jié)約型社?會(huì)等學(xué)習(xí)教?育活動(dòng)，進(jìn)?一步激發(fā)員?工的工作熱?情，提高做?好協(xié)會(huì)工作?的主動(dòng)性和?積極性。?（三）加強(qiáng)?了協(xié)會(huì)網(wǎng)站?建設(shè)，豐富?了協(xié)會(huì)與會(huì)?員信息交流?平臺(tái)。__?年協(xié)會(huì)開(kāi)發(fā)?建設(shè)了新網(wǎng)?站，豐富了?網(wǎng)站內(nèi)容，?協(xié)會(huì)工作動(dòng)?態(tài)（范本）?、證券公司?分類評(píng)審、?考試培訓(xùn)、?各種通知公?告等共更新?信息___?條。較好地?滿足了會(huì)員?單位和從業(yè)?人員各方面?信息需要。?各位常務(wù)