年股東會(huì)注意事項(xiàng)

95年股東會(huì)注意事項(xiàng)元大京華證券股務(wù)代理部製95年股東會(huì)注意事項(xiàng)一、法規(guī)增修重點(diǎn)公司法證券交易法公開發(fā)行公司委託書使用規(guī)則二、股東會(huì)實(shí)務(wù)95年議案建議議事手冊(cè)應(yīng)行記載事項(xiàng)年報(bào)應(yīng)行記載事項(xiàng)股東會(huì)流程介紹簡(jiǎn)報(bào)大綱法規(guī)增修重點(diǎn)

公司法法規(guī)增修重點(diǎn)公司法增修重點(diǎn)授權(quán)資本制股東提案權(quán)通訊投票制度表決權(quán)之限制董監(jiān)候選人提名制度公司法增修重點(diǎn)─授權(quán)資本制刪除不得少於股份總數(shù)四分之一規(guī)定刪除公司股本各項(xiàng)計(jì)算方式

(刪除原須保留計(jì)入之可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換普通股)提高額定資本額不受限依證交法28~3所發(fā)行之認(rèn)股權(quán)仍應(yīng)載明於公司章程

(認(rèn)股權(quán)憑證、附認(rèn)股權(quán)特別股或附認(rèn)股權(quán)公司債)法令依據(jù):公司法156條、278條公司法增修重點(diǎn)─股東提案權(quán)（一）適用於股東常會(huì)符合單一或合計(jì)持有股數(shù)百分之一以上股東受理期限不得少於十日書面提案僅以一項(xiàng)為限董事會(huì)須審核提案股東資格、提案內(nèi)容符合規(guī)定股東提案，須列於開會(huì)通知書法令依據(jù):公司法第172條之1公司法增修重點(diǎn)─股東提案權(quán)（二）不得列入議案情形：提案股東股份單一或合計(jì)數(shù)未達(dá)百分之一(含）者提案超過一項(xiàng)者議案內(nèi)容超過三百字者該議案非屬股東會(huì)所得決議者於公告受理期間外提出者法令依據(jù):公司法第172條之1公司法增修重點(diǎn)─股東提案權(quán)（三）罰責(zé)公司負(fù)責(zé)人違反公司法172條之1第二項(xiàng)或第五項(xiàng)規(guī)定者，處一萬元以下五萬元以下罰鍰。法令依據(jù):公司法第172條之1提案權(quán)公告公司召集股東常會(huì)公告於公開資訊觀測(cè)站受理提案期間1.提案期間不得少於十日董事會(huì)審核議內(nèi)容2.所提議案以300字為限．(含標(biāo)點(diǎn)符號(hào))1.持有發(fā)行股份總數(shù)1%以上股份之股東．3.議案必須為股東常會(huì)所得決議者．4.議案必須於受理期間提出．1．公告股東提案符合之內(nèi)容．2．將審查結(jié)果通知提案股東．1.須於股東常會(huì)40日前審核提案內(nèi)容．2.公告股東提案符合條件重大議案之補(bǔ)充．1.將符合之提案列於開會(huì)通知書內(nèi)．2.將符合之提案載明於議事手冊(cè)內(nèi)．1．開會(huì)通知書定稿．2．編製議事手冊(cè)．股東提案權(quán)程序股東常會(huì)2.提案僅以一項(xiàng)為限3.議事手冊(cè)需載明未符合提案之說明．股東提案權(quán)日程表通知召開董事會(huì)召開董事會(huì)承認(rèn)財(cái)務(wù)報(bào)表，決定股東會(huì)議案日期地點(diǎn)--公２３０最後戶日七日前停止過戶日(起)--公１６５受理股東提案起日(股東會(huì))停止過戶日(訖)--公１６５股東會(huì)六十日寄發(fā)開會(huì)通知書--公１７２股東常會(huì)三十日前委託書最後收件日--公１７７股東會(huì)五日前會(huì)前一日書面接受股東撤銷委託聲明最後日--公１７７股東常會(huì)四十日前股東會(huì)後二十日內(nèi)議事錄分發(fā)各股東十二個(gè)營(yíng)業(yè)日前公告受理股東之提案及受理期間--公１７２之１受理股東提案截止十日通知召開董事會(huì)召開董事會(huì)審查提案股東之提案董事會(huì)審查提案股東之結(jié)果通知股東--公１７２之１公告股東提案符合條件重大議案之補(bǔ)充--交細(xì)46．業(yè)規(guī)10註：公司法１７２-１股東提案權(quán)，僅適用於股東常會(huì)公司司法法增增修修重重點(diǎn)點(diǎn)──通通訊訊投投票票制制度度（（一一））通訊訊投投票票制制度度謂謂以以書面面或或電電子子方方式式行使使表表決決權(quán)權(quán)須載明明於於開開會(huì)會(huì)通通知知書書採(cǎi)用用通通訊訊投投票票方方式式者者視視為為親自自出出席席臨時(shí)時(shí)動(dòng)動(dòng)議議及及修修正正議議案案以以棄權(quán)權(quán)論法令令依依據(jù)據(jù):公司司法法第第177條條之之1公司司法法增增修修重重點(diǎn)點(diǎn)──通通訊訊投投票票制制度度（（二二））股東東會(huì)會(huì)五日日前前送達(dá)達(dá)公公司司意思思表表示示重重覆覆以以最最先送達(dá)達(dá)者者為為準(zhǔn)準(zhǔn)欲撤撤銷銷意意思思表表示示者者，，至至遲遲於於股股東東會(huì)前前一一日日?qǐng)?zhí)行行。。股東東行行使使表表決決權(quán)權(quán)以以通通訊訊及及委委託託出出席席並並行行時(shí)時(shí)，，以以委託託代代理理人人出出席席為準(zhǔn)準(zhǔn)。。法令令依依據(jù)據(jù):公司司法法第第177條條之之2公司司法法增增修修重重點(diǎn)點(diǎn)──表表決決權(quán)權(quán)之之限限制制公司司依依法法持持有有自自己己之之股股份份。。持有有子子公公司司股股份份達(dá)達(dá)50%以以上上者，，子子公公司司持持有有母母公公司司之之股股票票無無表表決決權(quán)權(quán)。?？刂浦乒舅炯凹捌淦鋸膹膶賹俟舅竞嫌?jì)計(jì)持持有有他他公公司司股股權(quán)權(quán)50%以以上上者，，他他公公司司持持有有控控制制及及從從屬屬公公司司股股票票無無表表決決權(quán)權(quán)。。法令令依依據(jù)據(jù):公司司法法第第179條條1.甲甲公公司司持持有有乙乙公公司司過過半半數(shù)數(shù)股股權(quán)權(quán)２.乙乙公公司司持持有有甲甲公公司司股股份份不不得得列列入入表表決決權(quán)權(quán)(從屬屬公公司司.子公公司司)甲公公司司乙公公司司（控控制制公公司司,母母公公司司））公司司法法增增修修重重點(diǎn)點(diǎn)──表表決決權(quán)權(quán)之之限限制制甲公公司司（控控制制公公司司,母母公公司司））1.甲甲公公司司持持有有乙乙公司司股股份份53%,乙公公司司持持有有甲甲公司司股股份份20%2.乙乙公公司司持持有丙丙公公司司股份份25%3.甲甲公公司司持持有有丙丙公公司司股股份份28%,丙丙公公司司持持有有甲甲公公司司股股份份22%乙公公司司(子子公公司司)母子子公公司司合合計(jì)計(jì)持持有有孫孫公公司司股股份份超超過過50%丙公公司司(孫孫公公司司)公司司法法增增修修重重點(diǎn)點(diǎn)──表表決決權(quán)權(quán)之之限限制制公司司法法增增修修重重點(diǎn)點(diǎn)──董董監(jiān)監(jiān)候候選選人人提提名名制制度度(一一)適用用於於公開開發(fā)發(fā)行行公公司司須載明明於於章章程程董監(jiān)監(jiān)提提名名人人數(shù)數(shù)以以生效效章章程程為準(zhǔn)準(zhǔn)符合合單一一或或合合計(jì)計(jì)持有有股股數(shù)數(shù)百百分分之之一一以以上上股股東東受理理期期限限不不得得少於十十日日將符符合合董董監(jiān)監(jiān)事事候候選選人人之之必必要要資資料料進(jìn)進(jìn)行行公告告法令令依依據(jù)據(jù)：：公司司法法192條條之之1、216條條之之1經(jīng)經(jīng)商商字字第第09402426291號(hào)號(hào)函函公司司法法增增修修重重點(diǎn)點(diǎn)──董董監(jiān)監(jiān)候候選選人人提提名名制制度度(二二)符合合下下列列情情形形者者，，不不得得列列入入董董監(jiān)監(jiān)候候選選人人名名單單：：提名名股股東東於於公公告告受受理理期期間間外提出出提名名股股東東股股份份總總數(shù)數(shù)單單一一或或合合計(jì)計(jì)數(shù)數(shù)未達(dá)達(dá)百分分之之一一提名名人人數(shù)數(shù)超過董董監(jiān)監(jiān)事事應(yīng)應(yīng)選選名名額額提名名股股東東未檢檢附附提名名人人相相關(guān)關(guān)資資料料法令令依依據(jù)據(jù)：：公司司法法192條條之之1、216條條之之1提名名權(quán)權(quán)公公告告公司司召召集集股股東東會(huì)會(huì)１.公公告告於於公公開開資資訊訊觀觀測(cè)測(cè)站站受理理提提名名期期間間提名名期期間間不不得得少少於於十十日日董事事會(huì)會(huì)審審核核議議內(nèi)內(nèi)容容2.提提名名人人數(shù)數(shù)不不得得超超過過董董監(jiān)監(jiān)事事應(yīng)應(yīng)選選名名額額1.持持有有發(fā)發(fā)行行股股份份總總數(shù)數(shù)1%以以上上股股份份之之股股東東3.須須檢檢附附公公１１９９２２之之一一第第四四項(xiàng)項(xiàng)規(guī)規(guī)定定之之相相關(guān)關(guān)文文件件4必必須須於於受受理理期期間間提提出出1．．公公告告股股東東提提名名符符合合之之內(nèi)內(nèi)容容2．．將將審審查查結(jié)結(jié)果果通通知知提提名名股股東東1.須須於於股股東東常常會(huì)會(huì)40日日前前(臨臨會(huì)會(huì)25日日前前)前前審核核提提案案內(nèi)內(nèi)容容2.公公告告董董監(jiān)監(jiān)候候選選人人名名單單及及其其學(xué)學(xué)經(jīng)經(jīng)歷歷、、持持股股數(shù)數(shù)及及其其他他1.董董監(jiān)監(jiān)候候選選名名單單應(yīng)應(yīng)列列於於開開會(huì)會(huì)通通知知書書內(nèi)內(nèi)2董董監(jiān)監(jiān)候候選選名名單單載載明明於於議議事事手手冊(cè)冊(cè)內(nèi)內(nèi)1．．開開會(huì)會(huì)通通知知書書定定稿稿．．2．．編編製製議議事事手手冊(cè)冊(cè)．．股東東提提名名權(quán)權(quán)程程序序股東東會(huì)會(huì)3.議議事事手手冊(cè)冊(cè)需需載載明明未未符符合合提提名名之之說說明明2.應(yīng)應(yīng)載載明明於於公公司司章章程程股東東提提名名制制度度日日程程表表通知知召召開開董董事事會(huì)會(huì)召開開董董事事會(huì)會(huì)承承認(rèn)認(rèn)財(cái)財(cái)務(wù)務(wù)報(bào)報(bào)表表，，決決定定股股東東會(huì)會(huì)議議案案日日期期地地點(diǎn)點(diǎn)--公公２２３３００最後後戶戶日日七日日前前停止止過過戶戶日日(起起)--公公１１６６５５董事事提提名名制制度度受受理理期期間間起起日日(股股東東會(huì)會(huì))停止止過過戶戶日日(訖訖)--公公１１６６５５股東東會(huì)會(huì)六六十十日日(臨臨時(shí)時(shí)會(huì)會(huì)三三十十日日)寄發(fā)發(fā)開開會(huì)會(huì)通通知知書書--公公１１７７２２股東東常常會(huì)會(huì)三三十十日日前前委託託書書最最後後收收件件日日--公公１１７７７７股東東會(huì)會(huì)五五日日前前會(huì)前前一一日日書面面接接受受股股東東撤撤銷銷委委託託聲聲明明最最後後日日--公公１１７７７７股東東常常會(huì)會(huì)四四十十日日前前(臨臨時(shí)時(shí)會(huì)會(huì)二二十十五五日日前前)股東東會(huì)會(huì)後後二二十十日日內(nèi)內(nèi)議事事錄錄分分發(fā)發(fā)各各股股東東十二二個(gè)個(gè)營(yíng)營(yíng)業(yè)業(yè)日日前前十日日通知知召召開開董董事事會(huì)會(huì)召開開董董事事會(huì)會(huì)審審查查候候選選人人提提名名資資格格董事事會(huì)會(huì)將將審審查查結(jié)結(jié)果果通通知知提提名名股股東東--公公１１９９２２公告告符符合合之之董董事事候候選選人人名名單單及及其其學(xué)學(xué)歷歷、、經(jīng)經(jīng)歷歷、、持持股股等等相相關(guān)關(guān)資資料料公告告股股東東提提案案符符合合條條件件重重大大議議案案之之補(bǔ)補(bǔ)充充--交交細(xì)細(xì)46．．業(yè)業(yè)規(guī)規(guī)10必要要事事項(xiàng)項(xiàng)--公公１１９９２２公告告受受理理董董事事候候選選人人提提名名之之期期間間、、應(yīng)應(yīng)選選名名額額、、受受理理處處所所及及其其他他董事事提提名名制制度度受受理理期期間間截截止止日日法規(guī)規(guī)增增修修重重點(diǎn)點(diǎn)證券交交易法法法規(guī)增增修重重點(diǎn)證券交交易法法增修修重點(diǎn)點(diǎn)公司財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)告編編制準(zhǔn)準(zhǔn)則暨暨賠償償責(zé)任任獨(dú)立董董事之之規(guī)定定公司審審計(jì)委委員會(huì)會(huì)之設(shè)設(shè)置董監(jiān)事事之限限制董事會(huì)會(huì)議事事規(guī)則則證券交交易法法增修修重點(diǎn)點(diǎn)─公公司財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)告編編制準(zhǔn)準(zhǔn)則暨暨賠償償責(zé)任任公司財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)報(bào)告之之編製製須遵循循主管機(jī)機(jī)關(guān)規(guī)規(guī)定。。董事長(zhǎng)、經(jīng)經(jīng)理人及會(huì)會(huì)計(jì)主管須須對(duì)簽章之之財(cái)務(wù)報(bào)告，出具具無虛偽或隱隱匿之聲明書。。明定會(huì)計(jì)主管之之積極資格格與進(jìn)修。。相關(guān)人員之之賠償責(zé)任。法令依據(jù)：：證交法第14條、第21條之之1證券交易法法增修重點(diǎn)點(diǎn)─獨(dú)立董董事之規(guī)定定(一）於公司章程程訂定之。。主管機(jī)關(guān)得得於必要時(shí)時(shí)，要求公公司設(shè)置獨(dú)獨(dú)立董事獨(dú)立董事人人數(shù)不得少少於二人，且不得得少於董事席次五分之一獨(dú)立董事資資格之認(rèn)定定，由主管機(jī)關(guān)訂定不適用持股轉(zhuǎn)讓超超過選任時(shí)時(shí)持股1/2當(dāng)然解解任之規(guī)定定法令依據(jù)：：證交法第14條之2證券交易法法增修重點(diǎn)點(diǎn)─獨(dú)立董董事之規(guī)定定(三)下列情事之之一者，當(dāng)當(dāng)然解任：：有公司法第第30條規(guī)規(guī)定之消極極資格依公司法第第27條規(guī)規(guī)定以政府府、法人或或其代表人當(dāng)選。。違反獨(dú)立董董事之資格格法令依據(jù)：：證交法第14條之2證券交易法法增修重點(diǎn)點(diǎn)─獨(dú)立董董事之規(guī)定定（三）獨(dú)立董事補(bǔ)補(bǔ)選時(shí)限：：因解任導(dǎo)致致人數(shù)不足足或少於章章程規(guī)定席席次時(shí)，應(yīng)應(yīng)於下次股東會(huì)會(huì)補(bǔ)選之。獨(dú)立董事均均解任時(shí)，，自事實(shí)發(fā)發(fā)生之日起起六十日內(nèi)，召開開臨時(shí)股東東會(huì)補(bǔ)選。。法令依據(jù)：：證交法第14條之2證券交易法法增修重點(diǎn)點(diǎn)─獨(dú)立董董事之規(guī)定定(四)落日條款：：自九十六年一一月一日起施行，經(jīng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)關(guān)要求設(shè)置獨(dú)立立董事之公公司，得自自現(xiàn)任董事事任期屆滿時(shí)，始始適用之。。法令依據(jù)：：證交法第14條之2、181條之之2證券交易法法增修重點(diǎn)點(diǎn)─獨(dú)立董董事之規(guī)定定(五）罰責(zé)：違反證交法法第14條條之2第一一項(xiàng)、第五五項(xiàng)；經(jīng)主主管機(jī)關(guān)要求求設(shè)置獨(dú)立立董事之公公司或未於於期限內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)選選，處新臺(tái)臺(tái)幣24萬元以以上240萬以下罰鍰，並令其限期期辦理；屆屆期仍不辦辦理者，得繼續(xù)續(xù)限期令其其辦理，並按次各處新臺(tái)幣48萬以上上480萬萬元以下罰鍰，，至辦理為為止。法令依據(jù)：：證交法第178條證券交易法法增修重點(diǎn)點(diǎn)─公司審審計(jì)委員會(huì)會(huì)之設(shè)置(一)擇一設(shè)置審計(jì)委委員會(huì)或監(jiān)監(jiān)察人由全體獨(dú)立董董事組成，其人人數(shù)不得少少於三人。。準(zhǔn)用監(jiān)察人之相相關(guān)法令審計(jì)委員會(huì)會(huì)決議，須須有全體成成員二分之之一以上同意行之。。主管機(jī)關(guān)得得於必要時(shí)時(shí)指定設(shè)立立審計(jì)委員員會(huì)的權(quán)力力。法令依據(jù)：：證交法第14條之4證券交易法法增修重點(diǎn)點(diǎn)─公司審審計(jì)委員會(huì)會(huì)之設(shè)置(二)落日條款：：自九十六年一一月一日起施行，經(jīng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)關(guān)要求設(shè)置置審計(jì)委員會(huì)會(huì)之公司，，得自現(xiàn)任任監(jiān)察人任任期屆滿時(shí)時(shí)，始適用之。。法令依據(jù)：：證交法第14條之4第1項(xiàng)、181條之之2證券交易法法增修重點(diǎn)點(diǎn)─公司審審計(jì)委員會(huì)會(huì)之設(shè)置(三)罰責(zé)：違反證交法法第14條條之4第一一項(xiàng)、第二二項(xiàng)；處新新臺(tái)幣24萬元以以上240萬以下罰鍰，，並令其限限期辦理；屆期期仍不辦理理者，得繼繼續(xù)限期令令其辦理，並按次各處新臺(tái)幣幣48萬以上上480萬萬元以下罰鍰，至辦辦理為止。。法令依據(jù)：：證交法第178條證券交易法法增修重點(diǎn)點(diǎn)─董監(jiān)事事之限制(一)董事之設(shè)置置不得少於五人明定政府或或法人之法法人代表人人不得同時(shí)當(dāng)選或擔(dān)任任公司之董董事及監(jiān)察察人。遵循主管機(jī)機(jī)關(guān)規(guī)定，，訂定董事事會(huì)議事規(guī)規(guī)範(fàn)。法令依據(jù)：：證交法第26條之3證券交易法法增修重點(diǎn)點(diǎn)─董監(jiān)事事之限制(二)除經(jīng)主管機(jī)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)者者外，董事事間超過半半數(shù)之席次，不得得具有下列列關(guān)係之一一：配偶二親等以內(nèi)內(nèi)之親屬除經(jīng)主管機(jī)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)者者外，監(jiān)察察人間或監(jiān)監(jiān)察人與董事間，，至少一席席以上不得具有前前項(xiàng)各款關(guān)係之一。。法令依據(jù)：：證交法第26條之3證券交易法法增修重點(diǎn)點(diǎn)─董監(jiān)事事之限制(三)已充任董事事或監(jiān)察人人違反證交交法第26條之3第第三項(xiàng)或第四四項(xiàng)規(guī)定者者，準(zhǔn)用原原當(dāng)選人不不符之相關(guān)規(guī)定當(dāng)然解任。前項(xiàng)自九十六年一一月一日施行，依規(guī)規(guī)定當(dāng)然解任者，得得自現(xiàn)任董董事或監(jiān)察察人任期屆屆滿時(shí)，始適用用之。法令依據(jù)：：證交法第26條之3、181條之之2證券交易法法增修重點(diǎn)點(diǎn)─董監(jiān)事事之限制(四)當(dāng)選人不符符法令規(guī)定定之資格時(shí)時(shí)，應(yīng)依下下列規(guī)定決決定當(dāng)選之董事事或監(jiān)察人人：董事間不符符規(guī)定者，，不符規(guī)定定之董事中中所得選票代表選舉舉權(quán)較低者者，其當(dāng)選選失其效力力。監(jiān)察人間不不符規(guī)定者者，準(zhǔn)用前前款規(guī)定。。監(jiān)察人與董董事間不符符規(guī)定者，，不符規(guī)定定之監(jiān)察人中所得選選票代表選選舉權(quán)較低低者，其當(dāng)當(dāng)選失其效力。法令依據(jù)：：證交法第26條之3證券交易法法增修重點(diǎn)點(diǎn)─董監(jiān)事事之限制(五)董事補(bǔ)選時(shí)時(shí)限:董事因故解解任不足五人時(shí)，應(yīng)應(yīng)於下次股股東會(huì)補(bǔ)選。董事缺額達(dá)達(dá)章程所定定席次三分之一時(shí)，自事實(shí)發(fā)生之之日起六十日內(nèi)，召開開股東臨時(shí)時(shí)會(huì)補(bǔ)選之。。法令依據(jù)：：證交法第26條之3證券交易法法增修重點(diǎn)點(diǎn)─董監(jiān)事事之限制(六)罰責(zé)：違反證交法法第26條條之3第一一項(xiàng)、第七七項(xiàng)；設(shè)置置董事少於五人或董董事缺額未未依時(shí)限內(nèi)內(nèi)補(bǔ)選者，，處新臺(tái)幣幣24萬元以上240萬以以下罰鍰，並令令其限期辦辦理；屆期期仍不辦理者，，得繼續(xù)限限期令其辦辦理，並按按次各處新新臺(tái)幣48萬以上上480萬萬元以下罰鍰，至辦辦理為止。。法令依據(jù)：：證交法第178條證券交易法法增修重點(diǎn)點(diǎn)─董監(jiān)事事之限制(七)落日條款：：自九十六年一一月一日起施行，惟惟第二十六條條之三施行時(shí)依同條條第六項(xiàng)規(guī)規(guī)定董事、、監(jiān)察人應(yīng)應(yīng)當(dāng)然解任任者，得自現(xiàn)任任董事或監(jiān)監(jiān)察人任期期屆滿時(shí)，，始適用之之。始適用之。法令依據(jù)：：證交法第26條之3、181條之之2、183條證券交易法法增修重點(diǎn)點(diǎn)─董事會(huì)會(huì)議事規(guī)則則(一)公開發(fā)行公公司應(yīng)訂定董事會(huì)議事事規(guī)範(fàn)，其其有關(guān)事項(xiàng)由主管管機(jī)關(guān)訂定定之。法令依據(jù)：：證交法第26條之3證券交易法法增修重點(diǎn)點(diǎn)─董事會(huì)會(huì)議事規(guī)則則(二)罰責(zé)：違反證交法法第26條條之3第八八項(xiàng)；訂定定董事會(huì)議議事規(guī)範(fàn)，及其有有關(guān)事項(xiàng)未未依主管機(jī)機(jī)關(guān)規(guī)定載載明者處新臺(tái)幣24萬元元以上240萬以下下罰鍰，並令令其限期辦辦理；屆期仍不辦辦理者，得得繼續(xù)限期期令其辦理理，並按次各各處新臺(tái)幣48萬以上上480萬萬元以下罰鍰，至辦辦理為止。法令依據(jù)：：證交法第178條法規(guī)增修重重點(diǎn)公開發(fā)行公公司委託書書使用規(guī)則則委託書徵求求之條件徵求書面資資料之要件件代為處理徵徵求事務(wù)機(jī)機(jī)構(gòu)之管理理委託書之驗(yàn)驗(yàn)證委託書使用用規(guī)則─委委託書徵求求之條件種類徵求代為處理徵求事務(wù)機(jī)構(gòu)信託事業(yè)或股務(wù)代理董監(jiān)改選有無有無受託人數(shù)無人數(shù)限制持有股數(shù)1.千分之二且不低於十萬股2.八十萬股五萬股1.持股百分之十以上2.持股百分之八以上,且於股東會(huì)有選舉議案時(shí),其擬支持之被選舉人之一符合獨(dú)立董事或監(jiān)察人資格。持有時(shí)間六個(gè)月以上無限制一年以上得徵求股數(shù)不得超過百分之三無限委託書使用用規(guī)則─委委託書徵求求之條件信託事業(yè)或或股務(wù)代理理機(jī)構(gòu)於接接受股東委委託擔(dān)任徵徵求人，其其徵得之股股數(shù)於分配配選舉權(quán)數(shù)數(shù)時(shí)，股東東擬支持之之獨(dú)立董事事及監(jiān)察人人被選舉人人之選舉權(quán)權(quán)數(shù)，應(yīng)大於各非獨(dú)立立董事及監(jiān)監(jiān)察人被選選舉人之選選舉權(quán)數(shù)。。(本次新增增規(guī)定)不得委託或或接受擔(dān)任任徵求人之之情事一、本身係係召開股東東會(huì)公司之之股務(wù)代理理機(jī)構(gòu)。二、本身係係召開股東東會(huì)之金融融控股公司司之子公司司。三、公司召召開股東會(huì)會(huì)，其依公公司法第一一百七十九九條第二二項(xiàng)項(xiàng)規(guī)規(guī)定定無表表決決權(quán)權(quán)之公公司司。。委託託書書使使用用規(guī)規(guī)則則──非非屬屬徵徵求求之之條條件件種類非屬徵求受託人數(shù)1~2人3~30人得徵求股數(shù)1.受1人委託不受任何限制。2.受2人委託不得超過公司資本額3％。1.代理股數(shù)不能超過本身持股數(shù)四倍。2.不得超過公司資本額3％。其他限制1.如同時(shí)有徵求行為者累計(jì)股數(shù)不得超過公司資本額3％。2.受委託之人數(shù)不得超過30人。議案案之之意意見見表表達(dá)達(dá)一、、對(duì)對(duì)股股東東會(huì)會(huì)之之各各項(xiàng)項(xiàng)議議案案，，應(yīng)應(yīng)逐逐項(xiàng)項(xiàng)為為贊贊成成與與否否之之明明確確表表示示；；對(duì)對(duì)決決議議案案與與徵徵求求人人有有自自身身利利害害關(guān)關(guān)係係者者應(yīng)應(yīng)加加以以說說明明。。二、、對(duì)對(duì)股股東東會(huì)會(huì)之之各各項(xiàng)項(xiàng)議議案案有有相相反反意意見見者者應(yīng)應(yīng)對(duì)對(duì)該該公公司司有有關(guān)關(guān)資資料料記記載載內(nèi)內(nèi)容容，，提提出出反反對(duì)對(duì)之之理理由由。。委託託書書使使用用規(guī)規(guī)則則──徵徵求求書書面面資資料料之之要要件件法令令依依據(jù)據(jù)：：委託託書書使使用用規(guī)規(guī)則則第第八八條條選舉舉案案之之記記載載事事項(xiàng)項(xiàng)一、、說說明明徵徵求求委委託託書書之之目目的的。。二、、擬擬支支持持之之被被選選舉舉人人戶戶名名、、戶戶號(hào)號(hào)、、持持股股數(shù)數(shù)與與種種類類、、職職位位、、學(xué)學(xué)經(jīng)經(jīng)歷歷、、被被選選舉舉人人之之經(jīng)經(jīng)營(yíng)營(yíng)理理念念等等。。三、、徵徵求求人人與與擬擬支支持持被被選選舉舉人人是是否否有有利利用用他他人人名名義義持持有有股股票票情情形形。。四、、徵徵求求人人之之姓姓名名、、身身分分證證號(hào)號(hào)、、住住址址、、持持股股數(shù)數(shù)與與種種類類、、設(shè)質(zhì)質(zhì)與與以以信信用用交交易易融融資資情情形形(本本次次新新增增)、徵徵求求場(chǎng)場(chǎng)所所、、電電話話及及委委託託書書交交付付方方式式。。委託託書書使使用用規(guī)規(guī)則則──徵徵求求書書面面資資料料之之要要件件法令令依依據(jù)據(jù)：：委託託書書使使用用規(guī)規(guī)則則第第八八條條選舉舉案案之之記記載載事事項(xiàng)項(xiàng)五、、徵徵求求人人所所委委託託代代為為處處理理徵徵求求事事務(wù)務(wù)者者之之名名稱稱、、地址址、、電電話話。。六、、徵徵求求人人之之損損害害賠賠償償責(zé)責(zé)任任。。選舉舉案案之之特特別別記記載載事事項(xiàng)項(xiàng)一、、擬擬支支持持之之董董事事被被選選舉舉人人，，需需述述明明二百百字字以內(nèi)內(nèi)之經(jīng)經(jīng)營(yíng)營(yíng)理理念念。。(本本次次新新增增)二、、擬擬支支持持之之董董監(jiān)監(jiān)被被選選舉舉人人，，不不得得超超過過公公司司議議案案或章章程程應(yīng)應(yīng)選選任任人人數(shù)數(shù)。。(本本次次新新增增)委託託書書使使用用規(guī)規(guī)則則──徵徵求求書書面面資資料料之之要要件件法令令依依據(jù)據(jù)：：委託託書書使使用用規(guī)規(guī)則則第第八八條條修正正報(bào)報(bào)會(huì)會(huì)時(shí)時(shí)間間配合合公公司司採(cǎi)採(cǎi)行行董董監(jiān)監(jiān)提提名名制制度度時(shí)時(shí)，，公公司司應(yīng)應(yīng)於於股股東東常常會(huì)會(huì)四四十十日日前前公公告告董董監(jiān)監(jiān)事事候候選選名名單單，，故故將將原原四四十十日日前前需需報(bào)報(bào)會(huì)會(huì)之之時(shí)時(shí)間間縮縮短短為為三十十八八日日。委託託書書使使用用規(guī)規(guī)則則──徵徵求求資資料料報(bào)報(bào)會(huì)會(huì)時(shí)時(shí)間間法令令依依據(jù)據(jù)：：委託託書書使使用用規(guī)規(guī)則則第第七七條條委託書使使用規(guī)則則─代為為處理徵徵求事務(wù)務(wù)機(jī)構(gòu)之之管理增設(shè)法源源依據(jù)，，有效管管理代為為處理徵徵求事務(wù)務(wù)機(jī)構(gòu)，，需符合合資格條條件如下下一、實(shí)收收資本額額新臺(tái)幣一千千萬元以以上之股份有有限公司司。二、辦理理徵求事事物人員員，至少少應(yīng)有五人(含正副副主管)並具備下下列資格格：1.股務(wù)務(wù)作業(yè)實(shí)實(shí)務(wù)三年年以上。。2.取得得證券商商高級(jí)業(yè)業(yè)務(wù)員或或業(yè)務(wù)員員資格人人者。3.取得得證基會(huì)會(huì)辦理之之股務(wù)人人員資格格測(cè)驗(yàn)合合格。三、公司司之內(nèi)部部控制制制度應(yīng)包包括徵求求作業(yè)程程序，並並訂定查核項(xiàng)項(xiàng)目。法令依據(jù)據(jù)：委託書使使用規(guī)則則第七條條之1委託書使使用規(guī)則則─委託託書之驗(yàn)驗(yàn)證法令依據(jù)據(jù)：委託書使使用規(guī)則則第十三三條之1加強(qiáng)委託託書控管管：增設(shè)設(shè)委託書書驗(yàn)證之之內(nèi)容及及驗(yàn)證機(jī)機(jī)構(gòu)之控控管。委託書驗(yàn)驗(yàn)證內(nèi)容容：1.委託託書是否否為該公公司印製製。2.委託託人是否否簽名或或蓋章3.是否否填具徵徵求人或或受託代代理人之之姓名，，且其姓姓名是否正正確。4.是否否為空白白委託。。委託書使使用規(guī)則則─委託託書之驗(yàn)驗(yàn)證法令依據(jù)據(jù)：委託書使使用規(guī)則則第十三三條之1委託書驗(yàn)驗(yàn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)之管理理：1.內(nèi)部部控制制制度應(yīng)包包括委託託書統(tǒng)計(jì)計(jì)驗(yàn)證程程序。2.統(tǒng)計(jì)計(jì)驗(yàn)證之之程序及及結(jié)果應(yīng)應(yīng)做成書書面記錄錄。3.承辦辦人及主主管需簽簽章以供供查核4.證期期會(huì)得指指定相關(guān)關(guān)機(jī)構(gòu)（（集保公公司），，查核委委託書之統(tǒng)統(tǒng)計(jì)驗(yàn)證證。股東會(huì)實(shí)實(shí)務(wù)95年股股東會(huì)建建議議案案股東會(huì)實(shí)實(shí)務(wù)95年股股東會(huì)建建議議案案修訂『公司章程程』案修訂『股東會(huì)議議事規(guī)則則』案修訂『董監(jiān)事選選舉辦法法』案修訂『背書保證證辦法』案修訂『資金貸與與他人處處理準(zhǔn)則則』案95年股股東會(huì)建建議議案案修訂『公司章程程』案建議項(xiàng)目目：一、、公司營(yíng)營(yíng)事業(yè)項(xiàng)項(xiàng)目，應(yīng)應(yīng)依中央央主管機(jī)機(jī)關(guān)定營(yíng)營(yíng)業(yè)項(xiàng)目代代碼表登登記。二、股東東參與股股東會(huì)方方式，得得接受以以書面或或電子方式行行使表決決權(quán)。三、從屬屬公司股股東參與與股東會(huì)會(huì)限制表表決權(quán)。。四、增列董事事、監(jiān)察察人候選選人，不不得有一一定比例發(fā)生配配偶及二二等親親親屬之關(guān)關(guān)係。修定依據(jù)據(jù)：公司法第第18、、172之1、、179條。95年股股東會(huì)建建議議案案公司修訂訂章程條條文對(duì)照照表(範(fàn)範(fàn)例)修正條文現(xiàn)行條文修定理由第x條本公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)項(xiàng)目如下：(一)F401010國(guó)際貿(mào)易業(yè)(二)F301030一般百貨業(yè)(三)G801010倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)：：第x條本公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)項(xiàng)目如下：(一)國(guó)際貿(mào)易業(yè)(二)一般百貨業(yè)(三)倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)：：援配合公司法修正，茲依『公司行號(hào)營(yíng)業(yè)項(xiàng)目代碼表』，增定公司所營(yíng)事業(yè)代碼。95年股股東會(huì)建建議議案案公司修訂訂章程條條文對(duì)照照表(範(fàn)範(fàn)例)修正條文現(xiàn)行條文修定理由第x條本公司召開股東會(huì)時(shí)，股東得採(cǎi)行以書面或電子方式行使表決權(quán)。本條新增援配合公司法修正，增定本公司股東出席股東會(huì)方式。公司得自自行選擇擇是否要要接受股股東以電電子方式式行使表表決權(quán)95年股股東會(huì)建建議議案案公司修訂訂章程條條文對(duì)照照表(範(fàn)範(fàn)例)修正條文現(xiàn)行條文修定理由第x條本公司各股東，每股有一表決權(quán)，但本公司有發(fā)生公司法第一百七十九條規(guī)定之情事者無表決權(quán)。第x條本公司各股東，每股有一表決權(quán)。

援配合公司法修正，針對(duì)本公司持有自己之股份，及從屬公司對(duì)其控制公司之持股予以限制表決權(quán)。95年股股東會(huì)建建議議案案公司修訂訂章程條條文對(duì)照照表(範(fàn)範(fàn)例)修正條文現(xiàn)行條文修定理由第x條本公司董事間應(yīng)有超過半數(shù)之席次，監(jiān)察人間或監(jiān)察人與董事間，應(yīng)至少一席以上不得具有下列關(guān)係之一。一、配偶。二、二親等以內(nèi)之親屬。本條新增

援配合證交法修正，增列董事、監(jiān)察人，不得有一定比例發(fā)生配偶及二等親親屬之關(guān)係。95年股股東會(huì)建建議議案案修訂『股東會(huì)議建議項(xiàng)目：增列採(cǎi)行電子或通訊投票出席者，其出席股數(shù)之計(jì)算方式。

修定依據(jù)：證期局94年10月19日頒佈之『股東會(huì)議事規(guī)則』參考範(fàn)例。95年股股東會(huì)建建議議案案股東會(huì)議議事規(guī)則則修訂對(duì)對(duì)照表(範(fàn)例)修正條文現(xiàn)行條文修定理由第x條股東會(huì)之出席及表決，應(yīng)以股份為計(jì)算基準(zhǔn)。出席股數(shù)依簽名簿或繳交之簽到卡，加計(jì)以書面或電子方式行使表決權(quán)之股數(shù)計(jì)算之。

第x條股東會(huì)之出席及表決，應(yīng)以股份為計(jì)算基準(zhǔn)。

援配合公司法修正，增列股東採(cǎi)行以書面或電子方式行使表決權(quán)之計(jì)算方式。９５年股股東會(huì)建建議議案案修訂『董監(jiān)事選選舉辦法法』案建議項(xiàng)目目：一、、增列董董事、監(jiān)監(jiān)察人候候選人，，不得有一定比比例發(fā)生生配偶及及二等親親親屬之關(guān)係係。二、增列列董監(jiān)當(dāng)當(dāng)選人發(fā)發(fā)生前條條所述情情事者，其其決定當(dāng)當(dāng)選之方方式。三、增列列法人同同時(shí)當(dāng)選選董事及及監(jiān)察人人者，其決決定當(dāng)選選之方式式。修定依據(jù)據(jù)：證交交法第二二十六條條之三。。９５年股股東會(huì)建建議議案案董監(jiān)事選選舉辦法法修訂條條文對(duì)照照表(範(fàn)範(fàn)例)修正條文現(xiàn)行條文修定理由第x條本公司董事當(dāng)選人間應(yīng)有超過半數(shù)之席次。監(jiān)察人當(dāng)選人間或監(jiān)察人當(dāng)選人與董事當(dāng)選人間，應(yīng)至少一席以上不得具有下列關(guān)係之一。一、配偶。二、二親等以內(nèi)之親屬。本條新增

援配合證交法修正，增列董事、監(jiān)察人候選人，不得有一定比例發(fā)生配偶及二等親親屬之關(guān)係。９５年股股東會(huì)建建議議案案董監(jiān)事選選舉辦法法修訂條條文對(duì)照照表(範(fàn)範(fàn)例)修正條文現(xiàn)行條文修定理由第x條本公司董事、監(jiān)察人當(dāng)選人不符本辦法第x條之規(guī)定者，應(yīng)依下列規(guī)定決定當(dāng)選之董事或監(jiān)察人。一、董事間不符規(guī)定者，不符規(guī)定之董事中所得選票代表選舉權(quán)較低者，其當(dāng)選失其效力。二、監(jiān)察人間不符規(guī)定者準(zhǔn)用前款規(guī)定。三、監(jiān)察人與董事間不符規(guī)定者，不符規(guī)定之監(jiān)察人中所得選票代表選舉權(quán)較低者，其當(dāng)選失其效力。本條新增

援配合證交法修正，增列董事、監(jiān)察人當(dāng)選人不符規(guī)定之當(dāng)選之董事或監(jiān)察人方式。９５年股股東會(huì)建建議議案案董監(jiān)事選選舉辦法法修訂條條文對(duì)照照表(範(fàn)範(fàn)例)修正條文現(xiàn)行條文修定理由第x條本公司股東同時(shí)當(dāng)選董事及監(jiān)察人時(shí)，應(yīng)自行決定擔(dān)任董事或監(jiān)察人，不得同時(shí)擔(dān)任董事及監(jiān)察人，其所空之缺額由所得選舉權(quán)數(shù)次多者遞補(bǔ)。本條新增

援配合證交法修正，增列董事、監(jiān)察人當(dāng)選人不得同時(shí)擔(dān)任董事及監(jiān)察人。９５年股股東會(huì)建建議議案案修訂『背書保證證辦法』案『資金貸與與他人處處理準(zhǔn)則則』案建議項(xiàng)目目：配合合財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)計(jì)準(zhǔn)則第第七號(hào)公公報(bào)修正正後，對(duì)於母母公司及及子公司司之認(rèn)定定由持股股控制關(guān)係擴(kuò)擴(kuò)至實(shí)質(zhì)質(zhì)控制關(guān)關(guān)係。修定依據(jù)據(jù)：『公公開發(fā)行行公司資資金貸與與及背書書保證處理準(zhǔn)則則」第5條。９５年股股東會(huì)建建議議案案資金貸與與及背書書保證處處理程序序修訂條文文對(duì)照表表(範(fàn)例)修正條文現(xiàn)行條文修定理由第x條本公司得對(duì)下列公司為背書保證：一、有業(yè)務(wù)往來之公司。二、公司直接及間接持有表決權(quán)之股份超過百分之五十之公司。三、直接及間接對(duì)公司持有表決權(quán)之股份超過百分之五十之公司。::第x條本公司得對(duì)下列公司為背書保證：一、有業(yè)務(wù)往來之公司。二、公司之子公司。三、公司之母公司。::配合財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第七號(hào)公報(bào)修正，對(duì)於母公司及子公司之認(rèn)定由持股控制關(guān)係擴(kuò)至實(shí)質(zhì)控制關(guān)係。９５年股股東會(huì)建建議議案案95年應(yīng)應(yīng)配合法法令提報(bào)報(bào)股東會(huì)會(huì)之相關(guān)關(guān)議案(一)報(bào)報(bào)告事項(xiàng)項(xiàng)訂定『董董事會(huì)議議事規(guī)則則』報(bào)告告(二)討討論事項(xiàng)項(xiàng)修訂『公公司章程程』案修訂『股東會(huì)議議事規(guī)則則』案修訂『董監(jiān)事選選舉辦法法』案修訂『背書保證證辦法』案修訂『資金貸與與他人處處理準(zhǔn)則則』案股東會(huì)實(shí)實(shí)務(wù)議事手冊(cè)冊(cè)應(yīng)行記記載事項(xiàng)項(xiàng)議事手冊(cè)冊(cè)應(yīng)行記記載事項(xiàng)項(xiàng)重點(diǎn)說明明：一、、明定議議事手冊(cè)冊(cè)編製內(nèi)內(nèi)容應(yīng)載載明之資料及事事項(xiàng)。二、明定定議事手手冊(cè)中議議案需載載明法令令規(guī)定之內(nèi)內(nèi)容。三、增定定應(yīng)於股股東常會(huì)會(huì)三十日日或臨時(shí)時(shí)會(huì)十五日日前上傳傳議案內(nèi)內(nèi)容及相相關(guān)資料至公公開資訊訊觀測(cè)站站。四、明定定議事手手冊(cè)應(yīng)於於會(huì)前十十日上傳傳至公開資資訊觀測(cè)測(cè)站。法令依據(jù)據(jù)：公司司法第一一百七十十七條之之三第二二項(xiàng)議事手冊(cè)冊(cè)應(yīng)行記記載事項(xiàng)項(xiàng)封面說明明：ＸＸ股份份有限公公司民國(guó)九十十五年股股東常會(huì)會(huì)議事手冊(cè)冊(cè)股東會(huì)時(shí)時(shí)間：中中華民國(guó)國(guó)９５年年Ｘ月ＸＸ日股東會(huì)地地點(diǎn)：臺(tái)臺(tái)北市南南京東路路三段２２２５號(hào)號(hào)股票代碼：：2222規(guī)定應(yīng)載明明1.公司名名稱2.股東會(huì)會(huì)年份3.股東會(huì)會(huì)種類4.股東會(huì)會(huì)日期5.股東會(huì)會(huì)地點(diǎn)議事手冊(cè)應(yīng)應(yīng)行記載事事項(xiàng)目錄說明：：開會(huì)程序………………………………………………目錄規(guī)定應(yīng)載明明：1.目錄2.頁(yè)次3.議程內(nèi)內(nèi)容4.公司章章程5.議事規(guī)規(guī)則其他應(yīng)載明明：1.選舉辦辦法（有選選舉時(shí)）2.採(cǎi)提名名制者應(yīng)於於附錄載明候選人名名單(學(xué)經(jīng)經(jīng)歷、持有股數(shù))3.提案股股東未列入入議案說明(1%以以上股東)頁(yè)次開會(huì)議程………………………………………………報(bào)告事項(xiàng)………………………………………………承認(rèn)事項(xiàng)………………………………………………討論事項(xiàng)………………………………………………選舉事項(xiàng)………………………………………………臨時(shí)動(dòng)議………………………………………………附錄：一、公司章章程………………………………………二、股東會(huì)會(huì)議事規(guī)則則……………………………五、董監(jiān)持持股情形…………………………………四、提案股股東未列入入議案說明明………………六、年度財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)表…………………………………三、董監(jiān)事事選舉辦法法……………………………議事手冊(cè)應(yīng)應(yīng)行記載事事項(xiàng)報(bào)告事項(xiàng)募集公司債債報(bào)告董事會(huì)依公公司法第二二百四十條條規(guī)定募集集公司債，，應(yīng)向股東東會(huì)報(bào)告募募集之原因因、數(shù)額及及相關(guān)事項(xiàng)項(xiàng)。庫(kù)藏股買回回董事會(huì)買回回庫(kù)藏股時(shí)時(shí)，應(yīng)報(bào)告告股東會(huì)董董事會(huì)決議議買回之目目的、買回回?cái)?shù)量?jī)r(jià)格格區(qū)間及實(shí)實(shí)際執(zhí)行情情形，或未未依董事會(huì)會(huì)決議買回回之原因。。議事手冊(cè)應(yīng)應(yīng)行記載事事項(xiàng)公司變更章章程時(shí)應(yīng)述明變更更前後條文文之內(nèi)容及及變更事由由。修正條文現(xiàn)行條文變更事由第x條本公司召開股東會(huì)時(shí)，股東得採(cǎi)行以書面或電子方式行使表決權(quán)。本條新增援配合公司法修正，增定本公司股東出席股東會(huì)方式。議事手冊(cè)應(yīng)應(yīng)行記載事事項(xiàng)資本變更無償現(xiàn)增私募減資增減資額度ˇˇˇˇ配認(rèn)股率、換股比率ˇˇˇˇ發(fā)行價(jià)格*ˇˇ*其他說明事項(xiàng)應(yīng)說明價(jià)格訂定之依據(jù)、資金運(yùn)用計(jì)劃項(xiàng)目、資金運(yùn)用進(jìn)度及預(yù)計(jì)可能產(chǎn)生之效益。應(yīng)載明減少之原因議事手冊(cè)應(yīng)應(yīng)行記載事事項(xiàng)應(yīng)刊載之各各項(xiàng)財(cái)務(wù)表表冊(cè)(一)最近近會(huì)計(jì)年度度之營(yíng)業(yè)報(bào)報(bào)告書(二)最近近