工程項目招投標與合同管理施工合同的簽訂與管理

第一節(jié)合同的簽訂一、施工合同簽訂的原則

1.依法簽訂的原則

2.平等互利、協(xié)商一致的原則

3.等價有償?shù)脑瓌t

4.嚴密完備的原則

5.履行法律程序的原則下一頁返回第一節(jié)合同的簽訂二、施工合同簽訂的形式

《合同法》第10條規(guī)定:“當事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，應當采用書面形式。當事人約定采用書面形式的，應當采用書面形式?！睍嫘问绞侵负贤瑫?、信件和數(shù)據(jù)電文(包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件)等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。

《合同法》第270條規(guī)定:“工程施工合同應當采用書面形式?！敝饕怯捎谑┕ず贤婕懊鎻V、內(nèi)容復雜、建設周期長、標的的金額大。上一頁下一頁返回第一節(jié)合同的簽訂三、施工合同簽訂的程序建筑施工企業(yè)在簽訂施工合同中，應遵循以下程序:1.進行市場調(diào)查并建立聯(lián)系

2.表明合作意愿，進行投標報價

3.協(xié)商談判

4.簽署書面合同

5.鑒證與公證上一頁下一頁返回第一節(jié)合同的簽訂四、合同談判技巧

(一)研究好合同談判的目的

1.建設單位參加談判的目的

2.投標者參加談判的目的上一頁下一頁返回第一節(jié)合同的簽訂(二)把握好合同談判的規(guī)則在談判中，要注意把握好合同談判的規(guī)則，使談判更加富有成效。

(1)談判前應作好充分準備，以便派出合適的人選參加談判。在談判中，要統(tǒng)一口徑，不得將內(nèi)部矛盾暴露在對方面前。

(2)談判的重要負責人不宜急于表態(tài)，應先讓副手主談，主要負責人旁聽，從中找出問題的癥結，以備進攻。

(3)談判中要抓住實質(zhì)性問題，不要在枝節(jié)問題上爭論不休。

上一頁下一頁返回第一節(jié)合同的簽訂(4)談判要有禮貌，態(tài)度要誠懇、友好、平易近人;發(fā)言時情緒要穩(wěn)重，當意見不一致時不能急躁，更不能沖動，甚至使用侮辱性語言。一旦出現(xiàn)僵局，可暫時休會。

(5)少說空話、大話，但偶爾贊揚自己在國內(nèi)甚至國外的業(yè)績也是必不可少的。

(6)對等讓步的原則。

(7)談判時必須記錄，但不宜錄音，否則會使對方情緒緊張，影響談判效果。上一頁下一頁返回第一節(jié)合同的簽訂(三)運用好合同談判策略和技巧靈活運用好合同談判策略和技巧是極為重要的。通常在決標前，即承包商需要與幾個對手競爭時，必須慎重，處于守勢，盡量少提出對合同文本作大的修改建議。在中標后，即建設單位已選定承包商作為中標人時，應積極爭取修改風險型條款和過于苛刻的條款，對原則問題不能退讓和客氣。合同談判時既要堅持自己的原則，又要善于尋求多種解決辦法，不使談判破裂。有時由于發(fā)包人條件過于苛刻而不能達成協(xié)議，也要尋求適當?shù)睦碛砂哑湓驓w于對方。

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合同談判要進行多次才能完成，所以不要急于求成，談判時對合同中含混不清的詞句，應在談判中加以明確。如合同中不能籠統(tǒng)地寫上“發(fā)包人提交的圖紙屬于合同文件”，只能承認“由雙方簽字確認的圖紙屬于合同文件”，應防止發(fā)包人借補充圖紙的機會增加內(nèi)容。合同談判雙方達成一致協(xié)議后，即可由雙方法人代表簽字，簽字后的合同文件即成為工程正式發(fā)包承包的法律依據(jù)。至此，建設單位和中標人即建立廠受法律保護的合作關系，招標投標工作即告完成。上一頁返回第二節(jié)合同風險防范一、風險的基本概念風險指的是損失的不確定性。對于工程項目管理而言，風險是指可能出現(xiàn)的影響項目目標實現(xiàn)的不確定因素。風險量指的是不確定的損失程度和損失發(fā)生的概率。下一頁返回第二節(jié)合同風險防范

風險一般有四種情況:(1)A區(qū):可能發(fā)生的事件其可能的損失程度和發(fā)生的概率都很大，則其風險量就很大。

(2)B區(qū):可能發(fā)生的事件的可能損失量很大，但發(fā)生的概率卻很小。

(3)C區(qū):可能發(fā)生的事件的可能損失量較小，但發(fā)生的概率卻很大。

(4)D區(qū):可能發(fā)生的事件的可能損失量較小，且發(fā)生的概率也很小。上一頁下一頁返回第二節(jié)合同風險防范

風險管理是為廠達到一個組織的既定目標，而對組織所承擔的各種風險進行管理的系統(tǒng)過程，其采取的方法應符合公眾利益、人身安全、環(huán)境保護以及有關的法規(guī)的要求。風險管理包括策劃、組織、領導、協(xié)調(diào)和控制等方面的工作。風險管理的工作流程包括以下內(nèi)容:(1)風險辨識，分析存在哪些風險;(2)風險分析，對各種風險衡量其風險量;(3)風險控制，制定風險管理方案，采取措施降低風險量;(4)風險轉(zhuǎn)移，如對難以控制的風險進行投保等。上一頁下一頁返回第二節(jié)合同風險防范二、風險的辨識

(一)風險因素辨識

1.政治風險

2.經(jīng)濟風險

3.技術風險

4.商務及公共關系風險

5.管理方面的風險上一頁下一頁返回第二節(jié)合同風險防范(二)風險因素估計風險因素是指那些有可能發(fā)生的潛在危險，從而可能導致經(jīng)濟損失和時間損失的因素。正確估計和確認風險因素的方法主要有:(1)深人細致的調(diào)查研究。

(2)利用投標人員的實踐經(jīng)驗和知識面。上一頁下一頁返回第二節(jié)合同風險防范三、風險的評估

(一)專家評分比較法該方法主要找出各種潛在的風險并對風險后果作出定性評估。特別適用于那些風險后果很難在較短時間內(nèi)用統(tǒng)計方法、實驗分析方法或因果關系論證得出結果的情形。

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在投標時采用“專家評分比較法”分析風險的具體步驟如下:(1)由投標小組成員、有投標和工程施工經(jīng)驗的、最好去過該國或該地區(qū)工作的工程師，以及負責該項目的成員組成專家小組，共同就某一項目可能遇到的風險因素進行分類、排序，并分別為各個因素確定權數(shù)，以表示其對項目風險的影響程度。

(2)評估每種風險發(fā)生的可能性，按很大、較大、中等、較小、很小5個等級分別賦予發(fā)生的概率權數(shù)月:1.0,0.8,0.6,0.4,0.2。

(3)將影響程度權數(shù)W與風險發(fā)生的概率權數(shù)月相乘，求出該項目風險因素的得分。上一頁下一頁返回第二節(jié)合同風險防范(二)改進的“專家評分法”改進的“專家評分法”就是在專家評分比較法的基礎上，進一步考慮專家的權威程度，并對他們的評定結果的重要性、權威性予以評價。其具體步驟如下:(1)按專家評分比較法的具體要求，各位專家對項目的風險因素綜合評分，得出工程項目風險因素的總分。

(2)由公司的少數(shù)領導和權威人士對參與評分的專家參照以下幾個方面，確定專家權威性權數(shù)的大小。上一頁下一頁返回第二節(jié)合同風險防范四、風險的防范

(一)風險的全過程防范管理

1.投標階段這一階段如果細分可分為資格預審階段、研究投標報價階段和遞送投標文件階段。上一頁下一頁返回第二節(jié)合同風險防范2.合同談判階段要力爭將風險因素發(fā)生的可能性減小，增加限制建設單位的條款，并且采用保險、分散風險等方法來減少風險。

3.合同實施階段項目經(jīng)理及主要領導干部要經(jīng)常對投標時所列的風險因素進行分析，特別是權數(shù)大、發(fā)生可能性大的因素，以主動防范風險的發(fā)生，同時注意研究投標時未估計到的、可能產(chǎn)生的風險，不斷提高風險分析和防范的水平。

4.合同實施結束階段要專門對風險問題進行總結，以便不斷提高風險分析和防范的水平。上一頁下一頁返回第二節(jié)合同風險防范(二)風險的防范對策

1.風險回避風險回避主要是中斷風險源，使其不致發(fā)生或遏制其發(fā)展。

2.風險轉(zhuǎn)移風險轉(zhuǎn)移包括相互轉(zhuǎn)移風險和向第三方轉(zhuǎn)移風險。

3.風險分離風險分離是指將各風險單位分離間隔，以避免發(fā)生連鎖反應或互相牽連。上一頁下一頁返回第二節(jié)合同風險防范4.風險分散風險分散與風險分離不一樣，后者是對風險單位進行分離、限制以避免互相波及，從而發(fā)生連鎖反應，而風險分散則是通過增加風險單位以減輕總體風險的壓力，達到共同分攤集體風險的目的。

5.風險控制風險控制是指使風險發(fā)生的概率和導致的損失降到最低限度。上一頁下一頁返回第二節(jié)合同風險防范6.風險自留風險自留又稱自留風險，是指當風險不能避免或因風險有可能獲利時，由自己承擔風險的一種做法。

7.風險綜合管理風險綜合管理是指在施工合同的實施過程中，采取技術的、經(jīng)濟的和管理的措施，以提高應變能力和對風險的抵抗能力。上一頁返回第三節(jié)合同的管理一、合同履行管理

1.工作崗位責任制度工作崗位責任制度是承包人的基本管理制度，它具體規(guī)定承包人內(nèi)部具有施工合同管理任務的部門和有關管理人員的工作范圍、履行合同中應負的責任，以及擁有的職權。只有建立工作崗位責任制度，才能使分工明確，責任落實，促進承包人施工合同管理工作正常開展，保證合同指標順利實現(xiàn)。下一頁返回第三節(jié)合同的管理2.檢查制度承包人應建立施工合同履行的監(jiān)督檢查制度，通過檢查發(fā)現(xiàn)問題，督促有關部門和人員改進工作。

3.統(tǒng)計考核制度這是運用科學的方法，利用統(tǒng)計數(shù)字，反饋施工合同的履行情況。通過對統(tǒng)計數(shù)據(jù)的分析，為經(jīng)營決策提供重要依據(jù)。

4.獎懲制度獎優(yōu)罰劣是獎懲制度的基本內(nèi)容。建立獎懲制度有利于增強有關部門和人員在履行施下合同中的責任。上一頁下一頁返回第三節(jié)合同的管理二、合同跟蹤與控制

(一)合同跟蹤合同跟蹤有兩個方面的含義:一是承包人的合同管理職能部門對合同執(zhí)行者(項目經(jīng)理部或項目參與人)的履行情況進行的跟蹤、監(jiān)督和檢查;二是合同執(zhí)行者(項目經(jīng)理部或項目參與人)本身對合同計劃的執(zhí)行情況進行的跟蹤、檢查與對比。在合同實施過程中二者缺一不可。對合同執(zhí)行者而言，進行合同跟蹤應該掌握以下方面:上一頁下一頁返回第三節(jié)合同的管理1.合同跟蹤的依據(jù)合同跟蹤的重要依據(jù)是合同以及依據(jù)合同而編制的各種計劃文件;其次還要依據(jù)各種實際工程文件，如原始記錄、報表、驗收報告等;另外，還要依據(jù)管理人員對現(xiàn)場情況的直觀了解，如現(xiàn)場巡視、交談、會議、質(zhì)量檢查等。

2.合同跟蹤的對象

(1)承包的任務。

(2)工程小組或分包人的工程和工作。

(3)發(fā)包人及其委托的工程師的工作。上一頁下一頁返回第三節(jié)合同的管理(二)合同實施的偏差分析通過合同跟蹤，可能會發(fā)現(xiàn)合同實施中存在著偏差，即工程實施的實際情況偏離了工程計劃和工程目標，應該及時分析原因，采取措施，糾正偏差，避免損失。合同實施偏差分析的內(nèi)容包括以下幾個方面:1.產(chǎn)生偏差的原因分析

2.合同實施偏差的責任分析

3.合同實施趨勢分析上一頁下一頁返回第三節(jié)合同的管理(三)合同實施偏差處理根據(jù)合同實施偏差分析的結果，承包人應該采取相應的調(diào)整措施，調(diào)整措施可以分為以下幾種:(1)組織措施，如增加人員投入、調(diào)整人員安排、調(diào)整工作流程和工作計劃等;(2)技術措施，如變更技術方案、采用新的高效率的施工方案等;(3)經(jīng)濟措施，如增加投入、采取經(jīng)濟激勵措施等;(4)合同措施，如進行合同變更、簽訂附加協(xié)議、采取索賠手段等。上一頁下一頁返回第三節(jié)合同的管理三、工程變更管理工程變更一般是指在工程施工過程中，根據(jù)合同約定對施工的程序、工程的內(nèi)容、數(shù)量、質(zhì)量要求及標準等作出的變更。上一頁下一頁返回第三節(jié)合同的管理(一)工程變更的原因工程變更一般主要有以下幾個方面的原因:(1)發(fā)包人新的變更指令，對建筑的新要求。

(2)由于設計人員、監(jiān)理方人員、承包人事先沒有很好地理解發(fā)包人的意圖，或設計錯誤，導致圖紙修改。

(3)工程環(huán)境的變化，預定的工程條件不準確，要求實施方案或?qū)嵤┯媱澴兏?/p>

上一頁下一頁返回第三節(jié)合同的管理(4)由于新技術的應用，有必要改變原設計、原實施方案或?qū)嵤┯媱?，或由于發(fā)包人指令及發(fā)包人責任的原因造成承包人施工方案的改變。

(5)政府部門對工程新的要求，如國家計劃變化、環(huán)境保護要求變化、城市規(guī)劃變動等。

(6)由于合同實施出現(xiàn)問題，必須調(diào)整合同目標或修改合同條款。上一頁下一頁返回第三節(jié)合同的管理(二)工程變更的范圍根據(jù)FIDIC施工合同條件，工程變更的內(nèi)容可能包括以下幾個方面:(1)改變合同中所包括的任何工作的數(shù)量;(2)改變?nèi)魏喂ぷ鞯馁|(zhì)量和性質(zhì);(3)改變工程任何部分的標高、基線、位置和尺寸;(4)刪減任何工作;(5)任何永久工程變更需要的附加工作、工程設備、材料或服務;(6)改動工程的施工順序或時間安排。上一頁下一頁返回第三節(jié)合同的管理

根據(jù)我國施工合同示范文本，工程變更包括設計變更和工程質(zhì)量標準等其他實質(zhì)性內(nèi)容的變更，其中設計變更包括:(1)更改工程有關部分的標高、基線、位置和尺寸;(2)增減合同中約定的工程量;(3)改變有關工程的施工時間和順序;(4)其他有關工程變更需要的附加工作。上一頁下一頁返回第三節(jié)合同的管理(三)工程變更的程序根據(jù)有關統(tǒng)計，工程變更是索賠的主要起因。由于工程變更對工程施工過程影響很大，會造成工期的拖延和費用的增加，容易引起雙方的爭執(zhí)，所以要十分重視工程變更管理問題。一般工程施工承包合同中都有有關工程變更的具體規(guī)定。根據(jù)工程實施的實際情況，承包人、發(fā)包人、監(jiān)理方、設計方都可能根據(jù)需要提出工程變更。

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承包人提出的工程變更，應該交予工程師審查并批準;由設計方提出的工程變更應該與發(fā)包人協(xié)商或經(jīng)發(fā)包人審查并批準;由發(fā)包人提出的工程變更，涉及設計修改的應該與設計單位協(xié)商，一般通過工程師發(fā)出;監(jiān)理方發(fā)出工程變更的權力，一般會在施工合同中明確約定，通常在發(fā)出變更通知前應征得發(fā)包人批準。為了避免耽誤工程，工程師和承包人就變更價格達成一致意見之前有必要先行發(fā)布變更指示，先執(zhí)行工程變更工作，然后再就變更價款進行協(xié)商和確定。上一頁下一頁返回第三節(jié)合同的管理

工程變更指示的發(fā)出有兩種形式:書面形式和口頭形式。一般情況下要求用書面形式發(fā)布變更指示，如果由于情況緊急而來不及發(fā)出書面指示，承包人應該根據(jù)合同規(guī)定要求工程師書面認可。根據(jù)工程慣例，除非工程師明顯超越合同權限，承包人應該無條件地執(zhí)行工程變更的指示。即使工程變更價款沒有確定，或者承包人對工程師答應給予付款的金額不滿意，承包人也必須一邊進行變更工作，一邊根據(jù)合同尋求解決辦法。上一頁下一頁返回第三節(jié)合同的管理(四)工程變更的責任分析根據(jù)工程變更的具體情況可以分析確定工程變更的責