完善監(jiān)督制度

完善監(jiān)督制度促進科學基金事業(yè)的健康發(fā)展國家自然科學基金委員會監(jiān)督委員會

2005-11-10一、科學基金監(jiān)督工作基本情況2004年監(jiān)督委員會換屆。全委會委員19人。新一屆監(jiān)督委員會的定位更加明確：在黨組領(lǐng)導下獨立開展科學基金監(jiān)督工作。監(jiān)督委員會加大了建章立制工作。制定了《監(jiān)督委員會章程》；制定了《監(jiān)督委員會對科學基金資助工作中不端行為的處理辦法》（試行）（一）《監(jiān)督委員會章程》工作制度：

會議制度、通報和報告制度、投訴和舉報處理制度、檢查和巡視制度、談話提醒制度，使監(jiān)督委員會監(jiān)督工作的規(guī)范化、程序化得到了進一步加強。一、科學基金監(jiān)督工作基本情況

監(jiān)督委員會的職責：

（1）制定和完善科學基金監(jiān)督章制度；（2）受理與科學基金項目有關(guān)的投訴和舉報，會同或委托有關(guān)部門調(diào)查核實并做出處理；（3）對科學基金項目申請、評審、管理以及實施等進行監(jiān)督；（4）對科學基金管理規(guī)章制度的制定與修改提出意見和建議；（5）開展科學道德宣傳、教育及有關(guān)活動。一、科學基金監(jiān)督工作基本情況受理投訴和舉報的范圍（1）違反科學基金評審規(guī)定，有失客觀、公正的行為；（2）弄虛作假、捏造數(shù)據(jù)、剽竊成果等違背科學道德的行為；（3）因管理不善等原因，致使科學基金項目未按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行并造成損失的行為；（4）嚴重違反科學基金財務管理規(guī)定的行為；（5）利用工作之便謀取私利的行為；（6）其他違背科學道德或違反科學基金有關(guān)規(guī)定的行為。一、科學基金監(jiān)督工作基本情況不受理的投訴和舉報：（1）與科學基金資助工作無關(guān)的；（2）屬于學術(shù)爭論的；（3）無實質(zhì)內(nèi)容的。一、科學基金監(jiān)督工作基本情況（二）《監(jiān)督委員會對不端行為的處理辦法》（試行）。受理投訴和舉報的范圍：在科學基金申請、受理、評議、評審、實施、結(jié)題及其他管理活動中發(fā)生的不端行為。不端行為：違背科學道德或違反科學基金管理規(guī)章的行為。一、科學基金監(jiān)督工作基本情況明確了處理不端行為的原則:（1）人人平等原則；（2）實事求是原則；（3）民主集中制原則；（4）懲前毖后、治病救人原則。一、科學基金監(jiān)督工作基本情況對個人的不端行為的處理種類：（1）口頭或書面警告；（2）內(nèi)部通報批評或通報批評；（3）中止項目并停止撥款；（4）撤銷項目并追回資助款余額；（5）取消一定年限的項目申請或評審資格；（6）無限期取消項目申請或評審資格；（7）建議主管部門或相關(guān)單位處理。一、科學基金監(jiān)督工作基本情況

對項目依托單位的不端行為的處理種類：（1）口頭或書面警告；（2）內(nèi)部通報批評或通報批評；（3）建議主管部門處理。一、科學基金監(jiān)督工作基本情況（三）六年年多來監(jiān)督督委員會受受理各類科科技工作者者投訴和舉舉報的信件件近650余件，查查有實據(jù)的的60余件件。一、科學基基金監(jiān)督工工作基本情情況二、不端行行為的主要要表現(xiàn)形式式1.抄襲襲剽竊抄襲剽竊者者有的將他他人的著作作或論文，，全文照搬搬，不加任任何修飾，，署名直接接發(fā)表；有的未做任任何研究而而將他人論論文占為己己有；有的不加引引用分段摘摘抄進行拼拼湊；有的將他人人論文的部部分段落不不加引用移移花接木，，把他人的的學術(shù)觀點點或結(jié)論改改頭換面作作為自己的的觀點署名名后發(fā)表。。抄襲他人申申請書，涉涉及抄襲他他人申請書書的核心內(nèi)內(nèi)容，有的的除申請人人的信息外外幾乎全文文照搬，再再申請基金金并獲得資資助。二、不端行行為的主要要表現(xiàn)形式式2.弄虛虛作假（1）申請請人：偽造造申請人、、假造個人人信息。（2）主要要成員：偽偽造項目主主要成員。。（3）專業(yè)業(yè)技術(shù)職稱稱作假：自自己是中級級職稱，冒冒充高級職職稱。（4）學位位作假：自自己不是或或尚未獲得得相應的學學位，就在在科學基金金申請書中中填寫碩士士、博士。。（5）出生生日期：偽偽造出生年年月。（6）簽名名：未經(jīng)他他人授權(quán)，，在科學基基金申請書書中冒他人人簽名。（7）證明明材料作假假：為提高高自己論文文引用影響響，將檢索索證明的有有關(guān)數(shù)據(jù)改改成自己所所需要的數(shù)數(shù)據(jù)。二、不端行行為的主要要表現(xiàn)形式式3.學風風浮躁，研研究論文重重復投稿（一稿多投投）有的將自己己同樣內(nèi)容容的研究論論文投給多多個刊物，，乃至外國國刊物；有的把自己己實驗得到到的同一組組數(shù)據(jù)，以以不同形式式撰寫兩篇篇或多篇論論文發(fā)表。。二、不端行行為的主要要表現(xiàn)形式式4.案例例分析案例一：匿匿名電子郵郵件反映標標注有國家家自然科學學基金資助助、發(fā)表在在《財貿(mào)經(jīng)經(jīng)濟》““西方銀行行管制與證證券市場管管制的相互互作用機制制研究”（C文）涉嫌剽竊、、抄襲TheWhartonFinancialInstitutionsCenter網(wǎng)站發(fā)表于于2001年的“BankingRegulationversusSecuritiesMarketRegulation”（E文）。二、不端行行為的主要要表現(xiàn)形式式經(jīng)專家審查查，C文是從E文翻譯而來來的，是E文的中文壓壓縮版。C文在組織架架構(gòu)、基本本觀點和結(jié)結(jié)論與E文極其相似似：題目和和五個一級級標題內(nèi)容容與E文一致；28個自然然段中的24個是直直接從E文翻譯過來來的、2個個只有1句句話與E文有所不同同、2個有有50%與與E文相同；在在正文中只只有兩處標標明了參考考文獻，文文獻的順序序和出處與與E文相應的內(nèi)內(nèi)容完全相相同。C文沒有在正正文和引用用文獻中注注明對E文的引用。。二、不端行行為的主要要表現(xiàn)形式式經(jīng)過調(diào)查，，吉林大學學碩士研究究生崔建偉偉在畢業(yè)前前急于發(fā)表表文章，2002年年在網(wǎng)上看看到E文，并翻譯譯和壓縮，，又以指導導教師為第第一作者，，其本人為為第二作者者，形成C文，投稿《《財貿(mào)經(jīng)濟濟》。在這這個過程中中，在其指指導教師在在韓國做訪訪問學者，，對C文的投稿不不知情?！丁敦斮Q(mào)經(jīng)濟濟》給反饋饋所投稿件件評審意見見后，其導導師始知C文，批評了了崔某。崔建偉承認認自己背著著導師在撰撰寫C文時抄襲和和剽竊了E文，負主要要責任。他他表示要吸吸取教訓，，給《財貿(mào)貿(mào)經(jīng)濟》寫寫致歉信、、承認錯誤誤、澄清事事實。其導導師也有管管理不夠嚴嚴格的責任任。二、不端行行為的主要要表現(xiàn)形式式案例二：匿名電子郵件件舉報中國水水利水電科學學研究院李貴貴寶的科學基基金項目申請請書（項目編編號50179040））與中國科學學院生態(tài)環(huán)境境研究中心（（以下簡稱生生態(tài)中心）王王大力的申請請書（項目編編號39970152））主要內(nèi)容相相同；李貴寶申請書書（項目編號號50379057）與與生態(tài)中心尹尹澄清的申請請書（項目編編號59978051））主要內(nèi)容大大部分相同，，經(jīng)初核和有有關(guān)科學部審審核，確有抄抄襲之嫌。二、不端行為為的主要表現(xiàn)現(xiàn)形式經(jīng)調(diào)查，李貴貴寶的50179040號申請書抄抄襲了王大力力申請書的““摘要”、““研究目標””、“研究內(nèi)內(nèi)容”、“擬擬解決的關(guān)鍵鍵問題”、““技術(shù)路線””、研究方法法、“可行性性分析”、““本項目創(chuàng)新新之處”、““預期研究成成果”，以及及“立論依據(jù)據(jù)”和“經(jīng)費費預算”中的的部分內(nèi)容；；他的50379057號號申請書抄襲襲了尹澄清申申請書的“主主要研究內(nèi)容容”、“擬解解決的關(guān)鍵問問題”、“本本項目的創(chuàng)新新之處”以及及“年度研究究計劃及預期期進展”等內(nèi)內(nèi)容情況屬實實。二、不端行為為的主要表現(xiàn)現(xiàn)形式李貴寶稱，50179040號申請請書中絕大部部分“借用””了王大力的的39970152申請請書。他曾經(jīng)經(jīng)參與了王大大力撰寫39970152申請書的的討論，在提提交50179040號號申請書前和和王大力打過過招呼，但王王大力未表態(tài)態(tài)。他的50379057申申請書中核心心內(nèi)容用了尹尹澄清59978051號申請書的的相應內(nèi)容。。他自己有王王大力和尹澄澄清申請書的的電子文件。。二、不端行為為的主要表現(xiàn)現(xiàn)形式案例三第三軍醫(yī)大學學蘇炳銀，2004年被被舉報2001年和2002年分別別假冒“鄧其其月”和“梁梁濤”申請基基金并獲資助助（項目30101058和30201566）。2004年已經(jīng)經(jīng)調(diào)查清楚，，并形成了處處理意見。2005年被被再次舉報，，懷疑他抄襲襲申請書、偽偽造申請者、、假造個人信信息以及冒替替他人簽名。。經(jīng)調(diào)查核實：：（1）該該大學沒有““鄧其月”和和“梁濤”（（男）這兩個個人，而且這這兩份申請書書與蘇炳銀自自己以前的申申請書內(nèi)容多多處一致。二、不端行為為的主要表現(xiàn)現(xiàn)形式（2）蘇炳銀銀1999和和2001年年申請書的個個人簡歷，1986年畢畢業(yè)于A大學獲學士學學位，1992年獲該大大學碩士學位位，1997年獲該大學學博士學位。。（3）該大大學人事部門門檔案：蘇炳炳銀1985年西南某大大學生物系本本科畢業(yè)，1993年在在日本完成碩碩士階段學習習，1998年該大學博博士學位。（4）偽造項項目參加人員員的簽字。二、不端行為為的主要表現(xiàn)現(xiàn)形式案例四：A大學程某某，，被舉報假造造個人信息和和冒替參加人人簽名。2002和2004年兩個個基金：出生日期：1973年年10月（申申請書：1969年10月）。本科畢業(yè)時間間：1995年年6月（1993年、1992年））。碩士畢業(yè)時間間：2000年年（1997年、碩博連連讀）。博士畢業(yè)時間間：2003年年（2000年）。職稱：2000年晉升講師師（2002年晉升副教教授）。2004年假假造了主要成員“陳陽”和““趙新”；簽簽名不是其本本人簽名。二、不端行為為的主要表現(xiàn)現(xiàn)形式案例五：A大學胡某，被被舉報假造個個人信息、參參加人出國被被除名。出生日期：1979年年6月（申請請書：1974年6月））。本科畢業(yè)：2002年年（1997年）。碩士畢業(yè)：2002年年入學，碩博博連讀，2007年畢業(yè)業(yè)（2000年獲碩士學學位、2003年獲博士士學位）。職稱：無職稱（講講師）。參加人：景某某2001年6月月出國，通過過郵件授權(quán)代代簽字，但是是找不到授權(quán)權(quán)書；難以保保證每年有10個月的工工作時間。二、不端行為為的主要表現(xiàn)現(xiàn)形式案例六：A大學宋某，被被舉報已經(jīng)離離職。經(jīng)調(diào)查查核實：（1）宋某2002年12月從A大學離職，（2）2003年5月25日被A大學某系聘任任為兼職教授授；（3）2004年3月20日提交項項目申請。（4）2005年春節(jié)以以來，宋某沒沒有在A大學出現(xiàn)，系系領(lǐng)導也不知知道如何聯(lián)系系到她。二、不端行為為的主要表現(xiàn)現(xiàn)形式案例七：A大學惠某，被被舉報參加人人有問題。經(jīng)經(jīng)調(diào)查核實：：（1）惠某2004年3月申請國家家自然科學基基金；2003年A大學博士畢業(yè)業(yè)后，擬留校校，在報批期期間，學校人人員編制壓縮縮調(diào)整，2004年12月被分配到到蘭州某單位位工作；（2）項目參參加人石俊，，查無此人。。A大學人事部門門認為是該校校石軍副教授授。二、不端行為為的主要表現(xiàn)現(xiàn)形式案例八：浙江某大學蔡蔡某某（教授授、承擔過自自然科學基金金項目），發(fā)發(fā)表過的3篇篇文章，2個個是中文的、、1個是英文文的。2篇中文文章章大部分內(nèi)容容相同，只是是驗證方式不不同（三角形形、正弦波）），得到的結(jié)結(jié)論相同；1篇英文文章章綜合了個篇篇中文文章。。3篇文章的作作者還有所不不同。二、不端行為為的主要表現(xiàn)現(xiàn)形式案例九：某大學李某某某（教授、國國家杰出青年年基金獲得者者）發(fā)表三篇篇英文文章。。經(jīng)專家審查查，三篇文章章是一個科研研工作拆分成成三個文章：：文章1說的的是發(fā)現(xiàn)一個個特定化合物物的分析測試試手段，得到到一些圖譜數(shù)數(shù)據(jù)；文章2含蓋了文章章1的內(nèi)容，，又有一點小小的差別；文文章3對該方方法做了些小小的改進。三三個文章的發(fā)發(fā)表時間接近近。浮躁情緒，科科學態(tài)度不夠夠嚴謹二、不端行為為的主要表現(xiàn)現(xiàn)形式以上這些不端端行為雖然是是極少數(shù)人所所為，但其行行為嚴重敗壞壞了我國廣大大科技工作者者的聲譽，損損害了科技界界的形象，破破壞了科學基基金公正、公公平的秩序。。一些學者指指出，不端行行為正在腐蝕蝕著個別科技技工作者，如如果任其發(fā)展展，不但敗壞壞科學基金良良好形象，也也將對年輕的的科技工作者者產(chǎn)生不良影影響，最終必必將影響我國國科學技術(shù)的的發(fā)展和進步步。二、不端行為為的主要表現(xiàn)現(xiàn)形式不端行為的出出現(xiàn)既有科技體制、教育體制、用人機制等方面的社會會環(huán)境因素，，也有個別科技工作作者缺乏自律律，科學道德觀觀念淡薄的主主觀原因。三、不端行行為產(chǎn)生的原原因1．科技體制制不完善，管管理體系不規(guī)規(guī)范，監(jiān)督制制度不健全。。由于國家對科科技投入的不不足，各類項項目的申請、、立項競爭激激烈，缺乏評評價科技人員員成就的科學學的規(guī)范指標標，往往把發(fā)發(fā)表論文的多多少、著作的的多少、獲得得獎勵及科學學基金資助的的多少作為評評價科技人員員的主要指標標。加之監(jiān)督督制度不健全全，給缺乏科科學道德的人人以可乘之機機。三、不端行行為產(chǎn)生的原原因2．一些部門門和領(lǐng)導急功功近利、好大大喜功。近些年來，一一些單位提出出爭創(chuàng)世界一一流大學、研研究所，要培培養(yǎng)世界一流流的帥才等等等，無可厚非非。但是，有些指指標已嚴重脫脫離了我國實實際。一些單位制定定的措施，經(jīng)經(jīng)濟利益和相相關(guān)待遇同發(fā)發(fā)表的著作、、論文多少、、科學基金多多少緊緊掛鉤鉤，致使個別別人情緒浮躁躁，片面追求求文章的數(shù)量量。三、不端行為為產(chǎn)生的原因因3．一些學者者科學道德修修養(yǎng)和自律欠欠缺。少數(shù)科技工作作者：社會責任、科科學道德意識識較淡漠，自律意識不強強，容易受到不良良社會風氣的的影響。三、不端行為為產(chǎn)生的原因因4．科學道德德教育比較薄薄弱。中國高等教育育，包括研究究生階段教育育以及科研實實踐都對其科科學道德教育育重視不夠。。在傳統(tǒng)教育育體系中，科科技工作者所所受的教育不不全面：重自然科學知知識教育，輕輕社會人文科科學知識教育育；重科學知識教教育，輕科學學精神、科學學態(tài)度、科學學方法和科學學思想教育；；重政治思想教教育，輕道德德品質(zhì)教育；；忽視公民道道德、職業(yè)道道德教育，““底線”道德德教育。三、不端行為為產(chǎn)生的原因因5．個別依托托單位在科學學基金項目管管理工作中，，“失察、失失管、失教””。由于申請項目目數(shù)量增加較較快，客觀上上造成管理工工作任務加重重，主觀上管管理部門監(jiān)管管力度不夠，，出現(xiàn)了一些些申請人在基基金申報過程程中弄虛作假假的現(xiàn)象；由于院校合并并和人事制度度改革，人員員數(shù)量驟然增增加和各種聘聘任關(guān)系不斷斷出現(xiàn)。這些因素增加加依托單位執(zhí)執(zhí)行科學基金金各項辦法和和規(guī)定的難度度，因此容易易造成疏于履履行職責的局局面。三、不端行為為產(chǎn)生的原因因四、幾點建議議和要求（一）依托單單位1.科學基金項目目依托單位是是國家自然科科學基金管理理、監(jiān)督的依依靠力量。要要嚴格遵守國國家自然科學學基金委員會會（以下簡稱稱自然科學基基金委）的有有關(guān)規(guī)章；加加強本單位的的科學道德建建設(shè)，規(guī)范學學術(shù)活動準則則，完善規(guī)章章制度，制定定懲戒規(guī)則。。2.科學基金金項目依托單單位管理人員員應對本單位位的科學基金金申請、項目目實施、經(jīng)費費使用、科研研成果發(fā)表等等各環(huán)節(jié)的真真實性負責，，并對全過程程負有監(jiān)督責責任。四、幾點建議議和要求3.在項目目評審期間，，不以任何方方式影響和干干擾自然科學學基金委工作作人員的工作作；協(xié)助并監(jiān)監(jiān)督自然科學學基金委工作作人員執(zhí)行““公務活動八八項規(guī)定”。。4.不陪同同科技人員參參加科學基金金有關(guān)項目的的答辯論證；；不以任何方方式影響和干干擾同行評議議專家、評審審組專家獨立立做出科學判判斷。5.認真配配合監(jiān)督部門門開展對不端端行為的核實實和調(diào)查；積積極發(fā)現(xiàn)并宣宣傳嚴謹治學學的典范，并并利用典型案案例開展警示示教育。四、幾點建議議和要求（二）申請者者1.真實性性是申請科學學基金應遵循循的道德準則則的核心。申申請者要遵照照國家自然科科學基金的管管理規(guī)定，客客觀、真實地地填報申請材材料，保證所所提供的證明明材料的真實實性和有效性性；嚴禁偽造造個人學歷、、職稱與履歷歷等申請材料料內(nèi)容；嚴禁禁冒替他人簽簽字。四、幾點點建議和和要求2.申請者要要客觀、、公正、、準確地地介紹和和評估與與本申請請內(nèi)容有有關(guān)的他他人的研研究成果果和自己己的學術(shù)術(shù)積累，，所用科科學數(shù)據(jù)據(jù)應注明明出處；；嚴禁偽偽造、篡篡改科學學數(shù)據(jù)，，嚴禁抄抄襲他人人的申請請書。3.申申請者要要依據(jù)研研究工作作實際需需要和國國家有關(guān)關(guān)規(guī)定實實事求是是地提出出經(jīng)費預預算申請請。4.申申請者提提交申請請材料后后，不得得以任何何方式干干擾送審審工作，，不得以以任何方方式干擾擾評議、、評審專專家做出出獨立的的判斷和和評價；；嚴禁攻攻擊、誹誹謗、報報復評議議、評審審專家。。四、幾點點建議和和要求（三）評評議評審審專家1.公正性是是科學基基金評議議、評審審中應遵遵循的基基本科學學道德。。評議評評審專家家要加強強責任意意識，保保護創(chuàng)新新思想、、寬容失失?。还墓膭顚W科科交叉，，反對學學科壁壘壘；倡導導“百花花齊放、、百家爭爭鳴”，，避免門門戶偏見見。2.評評議、評評審專家家要認真真閱讀申申報材料料，對項項目獨立立做出判判斷和評評價；開開展嚴肅肅、認真真、平等等的學術(shù)術(shù)討論與與評論，，鼓勵暢暢所欲言言地發(fā)表表不同的的見解；；評議、、評審意意見要明明確具體體、科學學、準確確、依據(jù)據(jù)充分、、實事求求是，避避免拔高高或貶低低項目科科學價值值的現(xiàn)象象；嚴禁禁利用評評議、評評審之機機中傷、、打擊、、報復申申請人。。四、幾點點建議和和要求3.評議、評評審專家家要主動動回避本本單位、、親屬及及有利益益沖突的的申報項項目；謝謝絕有關(guān)關(guān)評議、、評審項項目的來來訪、電電訊交流流以及任任何形式式的行政政干預；；杜絕評評審專家家之間互互相串聯(lián)聯(lián)以謀取取各自的的利益；；不允許許為本部部門、本本單位或或親屬的的項目采采取任何何形式的的不正當當活動。。4.評評議評審審專家要要恪守評評議、評評審的保保密規(guī)定定。不得得以任何何方式泄泄漏申報報材料的的有關(guān)內(nèi)內(nèi)容；嚴嚴禁抄襲襲申請者者的申請請書。不得將自自己的評評價意見見和結(jié)論論以任何何方式告告知申請請人；嚴嚴禁將專專家在評評審會上上發(fā)表的的不同意意意見、、專家姓姓名及其其單位以以任何方方式泄露露給申請請人。四、幾點點建議和和要求（四）項項目執(zhí)行行者1.“誠誠信”是是從事國國家自然然科學基基金項目目研究人人員應遵遵守的基基本道德德準則。。項目負負責人應應恪守申申請時的的承諾，，保證必必要的時時間在第第一線從從事研究究工作，，長時間間離開崗崗位以及及項目組組成員變變動，必必須及時時按照程程序申報報；尊重重合作者者的勞動動與研究究成果，，發(fā)揚團團結(jié)協(xié)作作精神。。2.應科科學設(shè)計計、精心心實施觀觀測、實實驗方案案，努力力提高獲獲取科學學數(shù)據(jù)的的精度和和質(zhì)量；；基礎(chǔ)研研究的科科學數(shù)據(jù)據(jù)是人類類的共同同財富，，應采取取適當方方式向社社會公開開，實行行共享；；嚴禁偽偽造原始始科學數(shù)數(shù)據(jù)的弄弄虛作假假行為。。四、幾點點建議和和要求3.要要虛心學學習和借借鑒國內(nèi)內(nèi)外科學學家的研研究成果果，積極極開展學學術(shù)交流流、學術(shù)術(shù)討論，，海納百百川；排排除非學學術(shù)因素素干擾，，開展積積極的學學術(shù)評論論與爭鳴鳴；關(guān)注注學科交交叉，勇勇敢探索索未知領(lǐng)領(lǐng)域；反反對學科科壁壘、、固步自自封及學學霸作風風。4.在在論著中中引用他他人的成成果，必必須注明明出處；；引用的的目的應應是介紹紹、評論論和自己己的研究究相關(guān)的的成果或或說明和和自己的的研究相相關(guān)的科科學問題題，不能能作為自自己論著著的主要要部分或或核心內(nèi)內(nèi)容。嚴嚴