QHSE內(nèi)審全條款檢查表

質(zhì)量治理體系審核清單—檢查表條款號 審核要點體系的范圍是否有刪減及理由是否充分是否確保QHSE治理體系運作的資源和信息,并對其過程的監(jiān)視

審核記錄 審核結(jié)果刪減的要素及其說明QHSE體系過程的產(chǎn)品實現(xiàn)過程的描述必備的文件及支持的程序文件總要求文件要求

是否對這些過程進展了監(jiān)視、測量和分析是否有外包過程,識別及把握是否有持續(xù)改進，必要的程序及改進

內(nèi)容等公司的外包過程在體系文件中的明確及治理4.2.1則4.2.2冊

總QHSE治理體系文件包括：方針目標(biāo)手冊必備程序文件其他程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)章制度等相應(yīng)的QHSE的記錄手1.是否有符合標(biāo)準(zhǔn)要求的手冊體系的范圍確實定任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性手冊對程序的應(yīng)用手冊包括了體系過程相互作用的描述文件把握記錄把握

是否有受控的文件清單文件的審批、發(fā)放、更改是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求文件公布前是否得到批準(zhǔn)是否都為有效版本的文件外來文件的識別和把握外來文件的清單作廢文件的處置文件發(fā)放是否有記錄是否有記錄把握程序文件是否有證明QHSE治理體系運行的證據(jù)和記錄清單記錄是否易于識別、檢索記錄是否規(guī)定了標(biāo)識、儲存、檢索、保存期限、處置的要求把握治理職責(zé)治理承諾以顧客為關(guān)注焦點方針

是否有尋法、識法、評法的渠道是否組織傳達(dá)顧客和法律法規(guī)要求是否制定了方針目標(biāo)是否實施了治理評審是否確保QHSE體系資源的獲得和保障查閱治理評審資料、目標(biāo)指標(biāo)分解的文件化資料、資源獲得的渠道及獵取的證據(jù)、法規(guī)培訓(xùn)的證明資料是否有不斷滿足顧客及并提高顧客滿足程度作為組織的追求識別顧客的要求(四種狀況)如何確保顧客的滿足通過何種方式增加滿足度查閱顧客滿足度的證據(jù)方針是否滿足組織的宗旨方針是否滿足顧客法律法規(guī)承諾和持續(xù)改進的承諾3.方針是否傳達(dá)、是否做適宜性的評審4.查閱方針傳達(dá)、培訓(xùn)的證據(jù)5.查閱治理評審對方針適宜性的資料5.4.1目1.是否組織在各個職能層次上建立了目標(biāo)標(biāo)2.目標(biāo)是否滿足QHSE體系過程所需的內(nèi)容5.4.2 體系籌劃職責(zé)、權(quán)限與溝通

目標(biāo)是否可以測量，與方針是否全都查閱目標(biāo)分解的證據(jù)、目標(biāo)的內(nèi)容，是否滿足可測量與方針?biāo)⒌姆结樔甲罡咧卫碚邔w系的籌劃是否滿足4.1的要求體系的變更籌劃是否有籌劃的內(nèi)容是否滿足目標(biāo)質(zhì)量治理體系籌劃的完整性，查閱體系的內(nèi)容職1.QHSE體系組織內(nèi)責(zé)與權(quán)限的職責(zé)權(quán)限得到了規(guī)定和溝通各職能層次職責(zé)的規(guī)定是否適當(dāng)職責(zé)的溝通方式是什么查閱職責(zé)權(quán)限的規(guī)定、內(nèi)容是否適當(dāng)溝通的證據(jù)管1.是否指定一名治理者代表，并規(guī)定了體理者代表系要求的職責(zé)和權(quán)限是否履行了這些職責(zé)和權(quán)限a體系的建立、實施和保持b體系的業(yè)績和任何改進的需求向上的報告c確保提高滿足顧客要求的意識d外部聯(lián)絡(luò)的有關(guān)事宜查閱管代的任命書、體系文件籌劃的證外部聯(lián)絡(luò)的證據(jù)5.5.3內(nèi)1.是否建立了適當(dāng)?shù)膬?nèi)部溝通方式和溝通部溝通過程內(nèi)部溝通的有效性查閱內(nèi)部溝通的例證和有效性的例證5.6 管理評審5.6.1總1.最高治理者是否依據(jù)規(guī)定的時間間隔主則持了治理評審2.QHSE體系適宜性、有效性和充分性進展了評審3.QHSE體系改進的時機和變更的需要包括方針目標(biāo)查閱治理評審打算和通知查閱治理評審內(nèi)容對方針目標(biāo)的評審，及相關(guān)的記錄5.6.2審輸入評1.評審輸入的內(nèi)容a審核的結(jié)果b顧客的反響c過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性d預(yù)防和訂正措施的狀況e以往治理評審的跟蹤措施f可能影響質(zhì)量治理體系的變更g改進的建議等5.6.3審輸出評評審結(jié)果包括了那些結(jié)果和措施對QHSE治理體系及過程有效性的改進資源管

有那些與顧客有關(guān)產(chǎn)品的改進有那些資源的需求有那些這些打算和措施落實狀況查閱治理評審會議決議的報告查閱決議的實施證據(jù)及考評結(jié)果的證據(jù)理資源的供給人力資源

實施保持QHSE體系持續(xù)改進有效性所需的資源通過滿足顧客要求增加顧客滿足方面所需的資源查閱提高體系改進所需的人、財、物、資源的證據(jù)查閱體系運行需要的培訓(xùn)資源證據(jù)、人力資源證據(jù)6.2.1則

總1.QHSE體系從事影響產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康方面、人員力氣的勝任狀況勝任力氣指教育、培訓(xùn)、技能、閱歷四個方面考慮查閱影響質(zhì)量工作人員的名單查閱影響環(huán)境、職業(yè)安康方面人員的名單6.2.2力氣、意識和培訓(xùn)根底設(shè)施工作

確定從事影響產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安康工作人員必要的力氣對不具備力氣的人員供給必要的培訓(xùn)或其他措施以滿足需求對培訓(xùn)或其他措施的有效性進展評價查閱a員工任職要求及質(zhì)量崗位責(zé)任制b員工任職力氣的考評c不滿足要求人員的培訓(xùn)要求d培訓(xùn)打算e培訓(xùn)實施記錄f培訓(xùn)考試、力氣考評記錄g員工質(zhì)量意識表達(dá)h員工檔案QHSE體系要求所需要的根底設(shè)施組織如何確定所需的根底設(shè)施(建筑物、工組場所、相關(guān)設(shè)施--水、電、暖、通、過程設(shè)備--硬件和軟件、支持性效勞--運輸和通訊)根底設(shè)施供給是否準(zhǔn)時，供給的證據(jù)供給技術(shù)設(shè)施維護狀況的證據(jù)查閱生產(chǎn)設(shè)備驗收的證據(jù)查閱生產(chǎn)設(shè)備臺帳查閱生產(chǎn)設(shè)備治理和修理保養(yǎng)記錄供給符合QHSE體系要求的工作環(huán)境環(huán)境 2.符合有關(guān)工作環(huán)境中的各種因素，各種因素得到把握不行承受風(fēng)險指QHSE體系中識別的重要不行承受風(fēng)險工作條件還包括物理、社會、心理方面，包括制造一種良好的工作氣氛，發(fā)揮潛能查閱現(xiàn)場安全生產(chǎn)措施方案查閱安全防護用品的供給查閱員工穿戴防護用品的記錄員工三級安全培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)、特種作業(yè)人員培訓(xùn)、持證上崗及培訓(xùn)記錄9.查閱員工向上的鼓舞機制的制度7產(chǎn)品實現(xiàn)7.1 產(chǎn)品1.籌劃開發(fā)產(chǎn)品實現(xiàn)所需的過程實現(xiàn)的籌劃2.這些過程包括：a產(chǎn)品的目標(biāo)和要求b產(chǎn)品生產(chǎn)的過程(與顧客有關(guān)的過程與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審

紙、設(shè)計、專項生產(chǎn)方案、作業(yè)指導(dǎo)書、技術(shù)交底)應(yīng)具備的資源(人、財、機械、測量儀器等)產(chǎn)品所要求驗證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗和試驗活動以及產(chǎn)品承受準(zhǔn)則為實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品滿足要求供給證據(jù)所需記錄3.查閱質(zhì)量打算或是任務(wù)書確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求—明示的、交付前交付后的、潛在的、法律法規(guī)有關(guān)的、組織附加的組織如何收集QHSE體系有關(guān)的法律法規(guī)是否齊全、如何證明查閱法律法規(guī)清單查閱合同執(zhí)行中顧客的要求確定合同之前評審與產(chǎn)品有關(guān)的要求評審內(nèi)容包括：a產(chǎn)品的要求得到規(guī)定b與以前表述不全都的地方已予解決c組織有力氣滿足規(guī)定的地方顧客的口頭要求在承受前是否再次確認(rèn)產(chǎn)品要求發(fā)生變更是否在相關(guān)文件在中得到修改，并把修改信息傳遞給相關(guān)人員查閱合同、標(biāo)書、任務(wù)評審資料查閱合同變更評審及變更信息、及傳遞的記錄7.2.3顧1.顧客溝通是否得到規(guī)定客溝通2.顧客溝通的內(nèi)容a產(chǎn)品的信息b顧客的詢問設(shè)計與開發(fā)設(shè)計和開發(fā)的籌劃設(shè)計和開發(fā)的輸入設(shè)計和開發(fā)的輸出設(shè)計和開發(fā)的評審設(shè)計開發(fā)的驗證設(shè)計開發(fā)確實認(rèn)

c合同或訂單的處理d顧客對產(chǎn)品滿足或埋怨的溝通針對溝通的內(nèi)容確定一種適宜、有效的措施來準(zhǔn)確的了解顧客的要求及顧客的滿足程度查閱與顧客溝通方面的規(guī)定文件查閱合同執(zhí)行中與顧客信息溝通的資料—忘、顧客埋怨的信息查閱以上信息處理下記錄1.設(shè)計開發(fā)的籌劃和把握內(nèi)容—任務(wù)設(shè)計開發(fā)輸入—產(chǎn)品功能和性能的要計的信息、其他必需的要求是否進展評審，如何評審輸出是否滿足輸入的要求輸出的信息—選購、生產(chǎn)和效勞的供給常使用方面的信息，一般為生產(chǎn)圖紙放行前授權(quán)人的批準(zhǔn)評審階段的劃分是否適宜確保設(shè)計開發(fā)結(jié)果進展系統(tǒng)的評審查閱評審結(jié)果的記錄以及引發(fā)必要措施的記錄對輸出進展驗證—業(yè)主托付設(shè)計院進展查閱驗證結(jié)果和有關(guān)措施的記錄查閱設(shè)計驗算的資料查閱設(shè)計開發(fā)模型的試驗或樣品的試驗對設(shè)計開發(fā)產(chǎn)品特性進展確認(rèn)并保持記錄確認(rèn)方式如何規(guī)定確認(rèn)人員的圈子設(shè)計和開發(fā)更改的控制選購選購過程選購信息選購產(chǎn)品驗證生產(chǎn)和效勞的供給生產(chǎn)和效勞的把握

識別設(shè)計開發(fā)的更改，保存該記錄4.查閱設(shè)計開發(fā)確認(rèn)記錄或簽字4.查閱設(shè)計開發(fā)確認(rèn)記錄或簽字更改相關(guān)程序和已交付產(chǎn)品的影響的評估及相關(guān)記錄查閱更改各項要求規(guī)定的文件料、變更的評審資料、變更所引起已過工序或交付產(chǎn)品的處置資料選購產(chǎn)品的范圍選購產(chǎn)品的把握類型和程度是否進展了規(guī)定方檔案對供方進展考核價的記錄查閱對供方要求的考評記錄選購信息的要求如何規(guī)定選購信息如何規(guī)定是否按規(guī)定實施選購查閱選購打算或備料打算或選購合同查閱分包合同確定選購產(chǎn)品的檢驗和驗證活動組織如何實施產(chǎn)品的檢驗和驗證查閱產(chǎn)品進貨檢驗和試驗的文件查閱產(chǎn)品進貨檢驗和試驗的記錄查閱原輔材料進廠時供給的驗證證據(jù)組織是否按7.1的要求供給了生產(chǎn)和效勞的條件：a是否獲得表述產(chǎn)品特性的信息(通驗收、準(zhǔn)則)b必要時，是否獲得作業(yè)指導(dǎo)書(生產(chǎn)方案、驗收和試驗打算、技術(shù)交底等)c是否供給了適宜的設(shè)備、監(jiān)視和測量裝置以及驗收、維護保養(yǎng)方面的證據(jù)d供給生產(chǎn)和效勞監(jiān)視和測量的證據(jù)查閱生產(chǎn)圖紙和方案生產(chǎn)和效勞供給過程確實認(rèn)標(biāo)識和可追溯性顧客財產(chǎn)產(chǎn)品防護

交底查閱原輔材料進場的驗證記錄查閱生產(chǎn)圖紙會審的資料查閱放行規(guī)定和實施的證據(jù)觀看現(xiàn)場工作條件的滿足狀況識別了哪些特別和關(guān)鍵過程對這些特別關(guān)鍵過程結(jié)果確認(rèn)內(nèi)容包括：a評審和批準(zhǔn)這些過程的準(zhǔn)則b過程設(shè)備的認(rèn)可和人員資格的鑒定c使用的特定方法和程序d能夠證明設(shè)備認(rèn)可、人員資格、過程力氣評定等活動的記錄e設(shè)備大修等狀況下)，可對過程再次確認(rèn)查閱特別過程和關(guān)鍵過程及把握方案和實施的記錄查閱特別過程人員力氣的鑒定資料對產(chǎn)品標(biāo)識的規(guī)定及方法產(chǎn)品監(jiān)視和測量狀態(tài)的識別產(chǎn)品唯一性標(biāo)識供給規(guī)定標(biāo)識錄查閱顧客財產(chǎn)臺帳及檢定記錄報告狀況及它的標(biāo)識產(chǎn)品符合要求的防護內(nèi)容—運、包裝、儲存和保護相應(yīng)的防護措施和方案環(huán)境、現(xiàn)場工序防護及標(biāo)識組織是否識別確定并供給相應(yīng)的監(jiān)視和測量裝置--查閱監(jiān)視測量裝置臺帳建立了監(jiān)視測量治理過程的方式—監(jiān)視 查閱相應(yīng)的校準(zhǔn)檢定記錄和標(biāo)簽和測量裝置的把握要求的記錄是否保存計算機軟件用于監(jiān)視測量組織是否在使用前進展了確認(rèn)查監(jiān)視測量和裝置檢定周期及治理規(guī)定查閱所需檢定器具的送檢及檢定記錄的合格證查閱搬運、儲存相應(yīng)的記錄查閱偏離校準(zhǔn)狀態(tài)的訂正措施及實施結(jié)果的記錄查閱自制計量器具、檢測工具、計算機軟件自檢定的記錄8 測量分析和改進并實施識別所需的統(tǒng)計技術(shù)總則監(jiān)視和測量顧客滿足內(nèi)部審核過程的監(jiān)視和測量

查閱實施相應(yīng)規(guī)定的證據(jù)查閱籌劃文件—在手冊和程序中可表達(dá)如何獵取和利用顧客滿足感受的信息及方式收集顧客滿足信息的證據(jù)—查閱相關(guān)信息和資料顧客不滿足的信息做了什么—查處理信息及記錄內(nèi)審是否形成了文件程序;內(nèi)審的籌劃方案和內(nèi)審打算實施(年度、實施);內(nèi)審是否滿足要求;是否按要求供給了相應(yīng)的內(nèi)審資料(記錄)；內(nèi)審檢查表、內(nèi)審記錄、內(nèi)審檢查、記錄表,內(nèi)審不符合項報告;對不符合項是否制定了訂正措施并進展了跟蹤整改,不符合項報告與其訂正措施及其結(jié)果記錄;不符合項分布匯總表內(nèi)審報告及其發(fā)放記錄首末次會議簽到承受適宜的方法對QHSE所需過程進展監(jiān)視并在使用時進展測量證明過程實現(xiàn)所籌劃的結(jié)果的力氣措施已確保產(chǎn)品的符合性查閱過程檢查評定記錄和訂正結(jié)果的記錄產(chǎn)品的監(jiān)視和測量

對產(chǎn)品特性進展監(jiān)視和測量品要求得到滿足7.1的籌劃，在產(chǎn)品實現(xiàn)的適當(dāng)階段進展查閱符合承受準(zhǔn)則的證據(jù)或記錄查閱有授權(quán)放行產(chǎn)品人員簽字的記錄查閱緊急放行是否得到規(guī)定人員的批準(zhǔn)，并有跟蹤追溯措施的記錄驗和試驗的記錄7.不合1.建立不合格品把握程序影響供給了評審和把握以及不合格品訂正措施的記錄，包括批準(zhǔn)、讓步的記錄對不合格品訂正之后進展再次驗證—記錄當(dāng)交付后覺察產(chǎn)品不合格時對其影響或潛在的措施實行適當(dāng)?shù)拇胧┎殚啿缓细衿穱?yán)峻程度的判定記錄查閱不合格品處置記錄查閱不合格品返工再次驗證的記錄查閱顧客覺察不合格問題訂正處置記錄數(shù)據(jù)分析改進持續(xù)改進訂正措施

確定要收集數(shù)據(jù)的范圍和類型—顧客特性、環(huán)境、職業(yè)安康安全及趨勢、包括實行預(yù)防訂正措施的時機、供方、承包方的信息對上述信息分析方法和結(jié)果—方針、目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、訂正和預(yù)防措施、治理評審供給以上方面改進的證明資料—查以上資料建立和保持訂正措施程序—對問題緣由對實施的結(jié)果進展跟蹤驗證生—查實施記錄和跟蹤驗證記錄—查記錄預(yù)防措施

建立和保持預(yù)防措施和程序?qū)撛诘膯栴}及潛在問題的緣由進展分析，制定預(yù)防措施—可以是重點部位、關(guān)鍵難點、質(zhì)量通病、環(huán)境、職業(yè)安康安全等方面的把握措施預(yù)防措施的有效性查預(yù)防措施實施結(jié)果記錄和效果驗證評審記錄審核組長： 審核員： 日期：環(huán)境治理體系重點要素審核檢查表單位： 日期：4.3.1不行承受風(fēng)險

符合標(biāo)準(zhǔn)的程序不行承受風(fēng)險調(diào)查表不行承受風(fēng)險清單不行承受風(fēng)險清單變更記錄不行承受風(fēng)險清單4.3.2法1.建立并保持識別、獵取、更相應(yīng)法律法規(guī)律法規(guī) 和其他要求的渠道和程序2.法規(guī)的收集、走訪記錄3.法規(guī)清單4.相關(guān)法規(guī)資料5.相關(guān)法規(guī)摘錄6.變更記錄4.3.3目1.建立目標(biāo)考慮法規(guī)的要求、重大不行承受風(fēng)標(biāo)和指標(biāo)險以及財務(wù)、技術(shù)狀況和相關(guān)方的觀點，目標(biāo)應(yīng)符合環(huán)境方針和改進的承諾4.3.4目標(biāo)治理方案4.4.6運行把握

方案中規(guī)定了相關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限、實現(xiàn)目標(biāo)的方法、措施和時間表對方案進展了定期的評審，必要時對其修訂方案的定期評審記錄方案的修訂記錄組織是否則建立并保持本程序，以規(guī)劃組織不行承受風(fēng)險的把握措施的運行與活動規(guī)劃實行措施的方面包括以下方面：a噪聲把握(包括機械噪聲)；b揚塵把握(包括機械揚塵)；c機械廢氣排放把握；d機械廢氣排放把握；f現(xiàn)場固體廢棄物治理(有毒有害、無毒無害、可回收、不行回收)g油品化學(xué)品泄漏把握h供貨方治理協(xié)議書i分包方治理協(xié)議和環(huán)境治理作業(yè)交底書；j以上規(guī)定是滿足有關(guān)法規(guī)要求，運行是否滿4.4.7應(yīng)足規(guī)定的要求1.建立并保持本程序，以滿足確定潛在的事故急預(yù)備和響應(yīng)

或緊急狀況，作出應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)應(yīng)急打算，并對應(yīng)急的方面、應(yīng)急的預(yù)備、應(yīng)急的響應(yīng)作出安排應(yīng)急的大事一般包括：停電、火災(zāi)、爆炸、坍塌等等(如消防人員、搶救人人員)、信息線路預(yù)外部機構(gòu)的聯(lián)系預(yù)備(如裝置布置圖、疏散程序、、報警線路、送往醫(yī)院)、應(yīng)急物資的預(yù)備(如消防栓、水龍帶、滅發(fā)電機(防止攪拌作業(yè)、混凝土澆注作業(yè)停頓造成凝固作廢)危急物資數(shù)據(jù)清單有對應(yīng)急設(shè)施定期的檢查記錄,和應(yīng)急設(shè)備清單有對應(yīng)急預(yù)案的演習(xí)記錄以及應(yīng)急大事發(fā)生后對程序的變更記錄等監(jiān)1.組織是否建立并保持本程序，對環(huán)境績效進測和測量行監(jiān)測和測量對環(huán)境方針和目標(biāo)、治理方案實施狀況進展監(jiān)測和測量；對法律法規(guī)的執(zhí)行狀況進展了監(jiān)測和測量有作業(yè)場所環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、化學(xué)元素排放量的檢測、檢查打算和記錄(噪聲儀、PH值測量儀進展校準(zhǔn)、校準(zhǔn)檢測滿足相關(guān)要求)合1.組織是否建立并保持本程序。規(guī)性評價2.是否對適用的法律法規(guī)遵守狀況進展了合規(guī)性評價3、是否輸出了合