制度經(jīng)濟學概述

第1章—補充1制度經(jīng)濟學閱讀文獻1、康芒斯：《制度經(jīng)濟學》（上冊），P87-932、柯武剛、史漫飛：《制度經(jīng)濟學--社會秩序與公共政策》，1、引論；2、定義，P1-483、科斯：《企業(yè)的性質》、《社會成本問題》4、威廉姆森：《資本主義經(jīng)濟制度》，第二章“合同人”，P66-985、盛洪：《現(xiàn)代制度經(jīng)濟學》（上卷），P289-293閱讀文獻6、R?科斯A?阿爾欽D?諾斯等：《財產(chǎn)權利與制度變遷》，“關于制度變遷的經(jīng)濟學理論：誘致性變遷與強制性變遷”，P202-2237、張五常：《經(jīng)濟解釋》（卷4）--制度的選擇制度經(jīng)濟學（一）制度概念（二）交易費用（三）科斯定理（四）協(xié)議經(jīng)濟學（五）制度變遷理論制度經(jīng)濟學（一）制度的概念與分類康芒斯《制度經(jīng)濟學》（第87頁）：制度的定義：集體行動控制個體行動制度經(jīng)濟學即是“集體行動在控制個人行動方面所起的作用的理論”。制度特點：“人為”、文字性或慣例性、機構組織實體或行為制度經(jīng)濟學（一）制度的概念與分類林毅夫認為，從最一般的意義上講，制度可以被理解為社會中個人遵循的一套行為規(guī)則。制度經(jīng)濟學（一）制度的概念與分類制度安排可以是正式的，也可以是不正式的。正式的制度如家庭、企業(yè)、工會、醫(yī)院、大學、政府、貨幣、期貨市場等等。相反，價值、意識形態(tài)和習慣就是不正式的制度安排的例子。制度經(jīng)濟學（一）制度的概念與分類內(nèi)在制度：群體內(nèi)隨經(jīng)驗而演化的規(guī)則。如習慣、風俗、道德、語言、文字、比賽規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則。外在制度：外在地設計出來并靠政治行動由上面強加于社會的規(guī)則。如政治、法律。制度經(jīng)濟學（一）制度的概念與分類非正式的內(nèi)在制度：習慣、風俗正式的內(nèi)在制度：比賽規(guī)則、行業(yè)自律規(guī)則等。由第三方強制實施。外在制度的內(nèi)在化：交通規(guī)則制度經(jīng)濟學（二）交易費用1．交易費用的概念康芒斯《制度經(jīng)濟學》交換交易交換：人和自然的關系交易：人與人的關系制度經(jīng)濟濟學（（二））交易費費用交易費用概概念是由科科斯創(chuàng)立的的。1937年科斯發(fā)表表《企業(yè)的性質質》論文《企業(yè)的性質質》：論述為什什么產(chǎn)生企企業(yè)的問題題，影響企企業(yè)與市場場兩種資源源配置的因因素等重大大基本理論論問題。制度經(jīng)濟學學（（二二）交易費費用張五常：交交易費用是是一個局限限條件在局限條件件下爭取個個人利益極極大化是經(jīng)經(jīng)濟學的一一個重要假假設或公理理。局限條條件可以有有很多種，，就是人的的體力、智智力等都是是局限。大大概地分類類，主要是是從不同的的角度看，，局限條件件有八項：：財富、知知識、價格格、成本、、產(chǎn)權、競競爭、邊際際產(chǎn)量下降降、交易費費用等。在在經(jīng)濟學上上，競爭、、產(chǎn)權、交交易費用最最不容易處處理。張五常：《經(jīng)濟解釋》制度經(jīng)濟學學（（二二）交易費費用2．交易費用用的內(nèi)容廣義的交易易費用可分分為合約費費用、訊息息費用、量量度費用、、保障費用用、執(zhí)行費費用、議價價費用、政政治費用等等等。廣義義的交易費費用（制度度費用）很很龐大，若若處理得恰恰當，經(jīng)濟濟理論的解解釋力會暴暴升。（張張五常）制度經(jīng)濟學學（（二二）交易費費用3．交易費用用存在原因因根據(jù)威廉姆姆森在《資本主義經(jīng)經(jīng)濟制度》一書中的分分析，交易易費用存在在的原因或或決定因素素包括：（1）人的因素素；（2）與特定交交易有關的的因素；（3）交易的市市場環(huán)境因因素。制度經(jīng)濟學學（（二））交易費用用人的因素是是指人在經(jīng)經(jīng)濟活動過過程中體現(xiàn)現(xiàn)的有限理理性和機會會主義特征征。與特定交易易有關的因因素包括資資產(chǎn)專用性性、交易的的不確定性性和交易頻頻率。交易的市場場環(huán)境因素素，是指潛潛在的交易易對手的數(shù)數(shù)量。制度經(jīng)濟學學（（二）交易易費用4．交易費用用對資源配配置的影響響交易費用對對資源配置置的影響：：（1）交易費用用決定了企企業(yè)是自己己生產(chǎn)商品品還是向市市場購買，，即決定了了選擇企業(yè)業(yè)配置資源源還是市場場配置資源源；（2）在沒有交交易費用的的情況下，，不同的產(chǎn)產(chǎn)權結構或或不同的經(jīng)經(jīng)濟制度，，是不會對對資源使用用造成影響響的。私有有產(chǎn)權和公公有產(chǎn)權制制度具有同同樣的效率率。制度經(jīng)濟學學（（二）交交易費用制度經(jīng)濟學學運用到行行政管理領領域：交易易費用改為為管理費用用。制度經(jīng)濟學學（（三）科斯斯定理權利只要明明確地界定定為私產(chǎn)，，不管產(chǎn)權權誰屬，如如果交易費費用不存在在，市場就就會以交易易的方法使使資源配置置達到最優(yōu)優(yōu)。制度經(jīng)濟學學（（三三）科斯定定理科斯假設有有產(chǎn)權界定定及有市場場交易，與與他假設的的沒有交易易費用是有有沖突的。。三者不能能共存。只要存在產(chǎn)產(chǎn)權、市場場交易，必必然存在交交易費用。。制度經(jīng)濟學學（（三三）科斯定定理張五常：要要從高的交交易費用減減下來，因因為私產(chǎn)與與市場是為為了減低交交易費用而而產(chǎn)生的。。私產(chǎn)與市市場的存在在是因為交交易費用高高于零。制度經(jīng)濟學學（（三）科斯斯定理私有產(chǎn)權是是市場交易易的一個先先決條件，，但有私產(chǎn)產(chǎn)是不一定定有市場的的。私產(chǎn)能能節(jié)省的訊訊息費用、、監(jiān)管費用用、政治費費用等非常常大，所以以在某些政政治費用容容許的情況況下我們就就會有私產(chǎn)產(chǎn)。有了私產(chǎn)，，市場的運運作主要是是看訂價的的費用夠低低。這些是科斯斯定律所需需要的局限限條件了。。制度經(jīng)濟學學（（四）協(xié)協(xié)議經(jīng)濟學學1、協(xié)議概念念交易費用經(jīng)經(jīng)濟學是新新制度經(jīng)濟濟學的核心心，協(xié)議理理論是交易易費用經(jīng)濟濟學的核心心。協(xié)議是交易易的法律形形式，交易易是協(xié)議的的內(nèi)在內(nèi)容容。制度經(jīng)濟學學（（四四）協(xié)議經(jīng)經(jīng)濟學在新制度經(jīng)經(jīng)濟學中，，同時使用用協(xié)議、合合約、協(xié)約約、契約等等概念，實實際上這些些概念沒有有本質區(qū)別別。新制度經(jīng)濟濟學在廣義義上使用這這些概念，，是指當事事人之間達達成的任何何協(xié)商一致致的協(xié)議。。制度經(jīng)濟學學（（四四）協(xié)議經(jīng)經(jīng)濟學張五常：合合約安排的的選擇是為為了在交易易費用的約約束下，使使從風險的的分散中所所獲取的收收益最大化化。制度經(jīng)濟學學（（四）協(xié)議議經(jīng)濟學2、協(xié)議是一種種制度協(xié)議當事人人，協(xié)議具具有約束力力協(xié)議是市場場機制的體體現(xiàn)協(xié)議是企業(yè)業(yè)治理機制制從協(xié)議是企企業(yè)資源配配置機制替替代角度，，新制度經(jīng)經(jīng)濟學所研研究的協(xié)議議主要是企企業(yè)之間訂訂立的，不不包括企業(yè)業(yè)與消費者者之間訂立立的協(xié)議。。制度經(jīng)濟學（（四））協(xié)議經(jīng)濟學學3、協(xié)議的不完完備性完備合同以理理性人假設和和完全競爭為為條件。合同法遵循的的合同自由原原則和古典經(jīng)經(jīng)濟學堅持的的自由競爭原原則是相通的的。制度經(jīng)濟學（（四）協(xié)議經(jīng)經(jīng)濟學在完全競爭的的市場環(huán)境中中，具有下列列條件才能產(chǎn)產(chǎn)生完備合同同：“第一，，合同條款的的影響與作用用不存在外部部性；第二，，每一合同當當事人都擁有有對其選擇的的對象與結果果的完全信息息；第三，不不存在壟斷現(xiàn)現(xiàn)象；第四，，合同運作過過程中的交易易成本為零。。”完備合同的條條款“可以嚴嚴格履行而不不是選擇履行行的”。制度經(jīng)濟學（（四四）協(xié)議經(jīng)濟濟學完備合同具有有三個基本特特點：（1）完備合同應應按其條款嚴嚴格履行；（2）完全競爭市市場產(chǎn)生完備備合同；（3）完備合同是是有效率的。。制度經(jīng)濟學（（四四）協(xié)議經(jīng)濟濟學導致不完備合合同的主要原原因是：有限理性信息的不對稱稱性交易成本這些因素也是是導致不完全全競爭的原因因。制度經(jīng)濟學（（四））協(xié)議經(jīng)濟學學4、協(xié)議的實施機機制協(xié)議實施機制制可分為兩類類：一是私人人實施機制；；二是國家實實施機制。所謂私人實施施機制，是指指通過對交易易一方的違約約行為施加私私人懲罰來保保證交易的正正常進行。這這種私人懲罰罰有兩種形式式，第一種形形式是直接終終止交易關系系，第二種形形式是違約者者因自己的市市場聲譽貶值值而遭受損失失。制度經(jīng)濟學（（四）協(xié)協(xié)議經(jīng)濟學廣義上，私人人實施機制包包括個人之間間的相互信任任、交易者社社會規(guī)范、已已經(jīng)付出關系系費用的交易易伙伴之間的的惠顧關系、、俱樂部規(guī)范范、道德準則則、包括仲裁裁在內(nèi)的第三三方組織、非非強制性的政政府部門的協(xié)協(xié)調等。國家實施機制制是指通過國國家司法系統(tǒng)統(tǒng)強制實施。。制度經(jīng)濟學（（五）制度變變遷理論1、制度變遷概概念制度變遷也稱稱制度創(chuàng)新，，是從一種制制度發(fā)展到另另一種制度的的過程。參考資料--林毅夫：關于于制度變遷的的經(jīng)濟學理論論：誘致性變變遷與強制性性變遷《財產(chǎn)權利與制制度變遷》制度是一個需需要利用多學學科知識去審審視的概念。。制度經(jīng)濟學（（五五）制度變遷遷理論新制度經(jīng)濟學學研究制度變變遷的理論：：制度能提供供有用的服務務，制度選擇擇及制度變遷遷可以用“需需求－供給””這一經(jīng)典的的理論構架來來進行分析。。制度經(jīng)濟學（（五））制度變遷理理論2、制度安排制度安排的定定義是管束特特定行動模型型和關系的一一套行為規(guī)則則。經(jīng)濟學家用““制度”這個個術語時，一一般情況下指指的是制度安安排。制度經(jīng)濟學（（五五）制度變遷遷理論制度安排是獲獲取集體行動動收益的手段段。由于個人理性性并不必然暗暗含著團體理理性，個人會會為自己的利利益去尋找對對自己最有利利的結果，因因此有可能產(chǎn)產(chǎn)生利益沖突突。這些問題包括括欺騙、“磨磨洋工”、搭搭便車以及道道德危險。制度經(jīng)濟學（（五五）制度變遷遷理論私人產(chǎn)權、貨貨幣、合同、、習慣、倫理理、道德和意意識形態(tài)就是是這些制度安安排中的幾個個例子。意識形態(tài)是減減少提供其他他制度安排的的服務費用的的最重要的制制度安排。意識形態(tài)可以以被定義為關關于世界的一一套信念，它它們傾向于從從道德上判定定勞動分工、、收入分配和和社會現(xiàn)行制制度結構。制度經(jīng)濟學（（五）制度度變遷理論3、制度變遷的的類型誘致性制度變變遷和強制性性制度變遷。。誘致性制度變變遷指的是現(xiàn)現(xiàn)行制度安排排的變更或替替代，或者是是新制度安排排的創(chuàng)造，它它由個人或一一群（個）人人，在響應獲獲利機會時自自發(fā)倡導、組組織和實行。。制度經(jīng)濟學（（五）制制度變遷理論論強制性制度變變遷由政府命命令和法律引引入和實行。。誘致性制度變變遷必須由某某種在原有制制度安排下無無法得到的獲獲利機會引起起。然而，強強制性制度變變遷可以純粹粹因在不同選選民集團之間間對現(xiàn)有收入入進行再分配配而發(fā)生。制度經(jīng)濟學（（五）制度度變遷理論4、誘致性制度度變遷制度安排的選選擇將包括對對費用和效益益的計算。傳傳統(tǒng)的費用－－效益分析只只考慮生產(chǎn)費費用。只要每每一種投入的的邊際產(chǎn)品價價值相等就可可得到最優(yōu)。。但是在選擇擇制度安排費費用中還包括括組織費用、、維持費用以以及強制執(zhí)行行這種特殊制制度安排所包包含的規(guī)則的的費用。制度經(jīng)濟學（（五）制度度變遷理論能提供較多服服務的制度安安排是較有效效的制度安排排。換句話講講，如果兩種種制度提供的的服務數(shù)量相相等，那么費費用較低的制制度安排是較較有效的制度度安排。制度經(jīng)濟學（（五）制度度變遷理論要發(fā)生誘致性性制度變遷必必須要有某些些來自制度不不均衡的獲利利機會。也就就是說，由于于某種原因現(xiàn)現(xiàn)行制度安排排不再是這個個制度安排選選擇集合中最最有效的一個個了。制度經(jīng)濟學（（五五）制度變遷遷理論一般來講，改改變一種正式式的制度變遷遷會碰到外部部效果和“搭搭便車”問題題。產(chǎn)生外部部效果的原因因，是因為制制度安排并不不能獲得專利利。當一個制制度安排被創(chuàng)創(chuàng)造出來后，，其他群體或或個人可以模模仿這種創(chuàng)新新井大大降低低他們組織和和設計新制度度安排的費用用。因此，創(chuàng)創(chuàng)新者的報酬酬將少于作為為整體的社會會報酬。制度經(jīng)濟學（（五）制度度變遷理論“搭便車”問題題可能會因為為制度安排是是一種公共貨貨品而產(chǎn)生。。一旦制度安安排被創(chuàng)新和和被建立，每每一個受這個個制度安排管管束的個人，，不管是否承承擔了創(chuàng)新和和初期的困難難，他都能得得到同樣的服服務。非正正式式制制度度安安排排創(chuàng)創(chuàng)新新沒沒有有““搭搭便便車車””問問題題。。制度度經(jīng)經(jīng)濟濟學學（（五五））制制度度變變遷遷理理論論5、強強制制性性制制度度變變遷遷國家家干干預預可可以以補補救救持持續(xù)續(xù)的的制制度度供供給給不不足足。。按韋韋伯伯的的定定義義，，國國家家是是一一種種在在某某個個給給定定地地區(qū)區(qū)內(nèi)內(nèi)對對合合法法使使用用強強制制性性手手段段具具有有壟壟斷斷權權的的制制度度安安排排。。國國家家的的基基本本功功能能是是提提供供法法律律和和秩秩序序，，并并保保護護產(chǎn)產(chǎn)權權以以換換取取稅稅收收。。制度度經(jīng)經(jīng)濟濟學學（（五五））制制度度變變遷遷理理論論經(jīng)濟濟增增長長時時會會出出現(xiàn)現(xiàn)制制度度不不均均衡衡。。有有些些制制度度不不均均衡衡可可以以由由誘誘致致性性創(chuàng)創(chuàng)新新來來消消除