中信證券營(yíng)業(yè)部后臺(tái)管理辦法(2022年版)

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部中信證券股份營(yíng)業(yè)部后臺(tái)治理方法第一章總則......................................................1其次章?tīng)I(yíng)業(yè)部后臺(tái)的崗位設(shè)置與職責(zé)................................1第三章?tīng)I(yíng)業(yè)部后臺(tái)的業(yè)務(wù)治理.....................................11第四章?tīng)I(yíng)業(yè)部后臺(tái)人員的考核與薪酬...............................11第五章?tīng)I(yíng)業(yè)部后臺(tái)的培訓(xùn)工作.....................................14第六章附則與附件...............................................142023100經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部第一章總則制定本方法。第一條 之營(yíng)業(yè)部后臺(tái)是指由營(yíng)業(yè)部管轄的為營(yíng)業(yè)部客戶供給標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)化效勞，為前臺(tái)供給業(yè)務(wù)支持，進(jìn)展業(yè)務(wù)治理的部門(mén)。營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理是后臺(tái)治理的第一責(zé)任人。務(wù)進(jìn)展?fàn)顩r適時(shí)調(diào)整。其次章?tīng)I(yíng)業(yè)部后臺(tái)的崗位設(shè)置與職責(zé)第五條營(yíng)業(yè)部后臺(tái)崗位設(shè)置為：IBIBB、效勞總監(jiān)崗、柜臺(tái)主管崗、資金及柜臺(tái)交易崗、客戶開(kāi)銷戶崗、期貨IB崗。崗位構(gòu)造及管轄關(guān)系如以下圖所示：A1經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理運(yùn)營(yíng)總監(jiān) 后臺(tái)前臺(tái)資客期期業(yè)投綜金戶貨貨務(wù)資合及開(kāi)II咨顧行柜銷BB詢問(wèn)政臺(tái)戶開(kāi)風(fēng)人交戶控事易管理B營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理柜臺(tái)主管 效勞總監(jiān) 后臺(tái)資客資客期期業(yè)投綜金戶貨貨務(wù)資合及開(kāi)II咨顧行柜銷BB詢問(wèn)政臺(tái)戶開(kāi)風(fēng)人交戶控事易管理第五條營(yíng)業(yè)部后臺(tái)人員的崗位聘任由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部審2經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部證券營(yíng)業(yè)部崗位人員治理方法》的規(guī)定執(zhí)行。的短期使用人員的工作，并對(duì)短期使用人員的工作表現(xiàn)負(fù)責(zé)。第六條 人員的崗位要求和主要職責(zé)：運(yùn)營(yíng)總監(jiān)崗1、崗位要求：大學(xué)本科以上學(xué)歷，三年以上證券從業(yè)經(jīng)受；具有證券從業(yè)客戶效勞意識(shí)和治理協(xié)調(diào)力量。2、主要職責(zé)：人負(fù)責(zé)，并幫助公司合規(guī)部開(kāi)展合規(guī)治理工作；每季度按時(shí)提交《營(yíng)業(yè)部工作、合規(guī)檢查并進(jìn)展落實(shí)整改等。的后臺(tái)工作，監(jiān)視后臺(tái)員工工作的標(biāo)準(zhǔn)化程度、合規(guī)性和完成質(zhì)量；負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)后臺(tái)運(yùn)營(yíng)工作的落實(shí)，與公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部、清算、合規(guī)、風(fēng)控部對(duì)接，準(zhǔn)時(shí)處理相關(guān)業(yè)務(wù)問(wèn)題；治理和建設(shè)客戶效勞團(tuán)隊(duì)。案。的產(chǎn)品和效勞?？蛻袅魇实戎笜?biāo)。負(fù)責(zé)投資者教育相關(guān)工作。3經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部負(fù)責(zé)組織營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；組織開(kāi)展客戶回訪工作，妥當(dāng)處理客戶投訴及疑難問(wèn)題；體系的建議。率；〔流水〕進(jìn)展復(fù)核，并簽章；負(fù)責(zé)柜臺(tái)人員操作權(quán)限的治理；組織營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)供給業(yè)務(wù)指導(dǎo)；對(duì)柜臺(tái)員工的工作進(jìn)展評(píng)價(jià)考核；填寫(xiě)后臺(tái)工作日志，對(duì)工作中覺(jué)察的問(wèn)題進(jìn)展匯總分析，并提出解決方案；并進(jìn)展稽核整改。效勞總監(jiān)崗1、崗位要求：大學(xué)本科以上學(xué)歷，三年以上證券從業(yè)經(jīng)受；具有證券從業(yè)。2、主要職責(zé)：治理和建設(shè)客戶效勞團(tuán)隊(duì)。案。的產(chǎn)品和效勞?？蛻袅魇实戎笜?biāo)。負(fù)責(zé)投資者教育相關(guān)工作。4經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部負(fù)責(zé)組織營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；組織開(kāi)展客戶回訪工作，妥當(dāng)處理客戶投訴及疑難問(wèn)題；體系的建議。柜臺(tái)主管崗1、崗位要求：大學(xué)本科以上學(xué)歷，三年以上證券從業(yè)經(jīng)受；具有證券從業(yè)協(xié)調(diào)力量。2、主要職責(zé)：柜臺(tái)工作的柜臺(tái)工作，監(jiān)視柜臺(tái)員工工作的標(biāo)準(zhǔn)化程度和完成質(zhì)量；負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)柜臺(tái)運(yùn)營(yíng)工作的落實(shí)，與公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部、清算、風(fēng)控部對(duì)接，準(zhǔn)時(shí)處理相關(guān)業(yè)務(wù)問(wèn)題；對(duì)營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)有關(guān)業(yè)務(wù)操作進(jìn)展審批；〔流水、客戶資料〕進(jìn)展復(fù)核，并簽章；負(fù)責(zé)柜臺(tái)人員操作權(quán)限的治理；有效掌握所在營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)過(guò)失率；負(fù)責(zé)組織營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)供給業(yè)務(wù)指導(dǎo)；對(duì)柜臺(tái)其他員工的工作進(jìn)展評(píng)價(jià)考核；解決方案；合規(guī)工作依據(jù)公司《合規(guī)治理暫行規(guī)定》要求，作為營(yíng)業(yè)部合規(guī)督導(dǎo)員，具體5經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部治理營(yíng)業(yè)部的合規(guī)事宜，對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)；等；內(nèi)外部檢查稽核整改。資金及柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)崗1、崗位要求：大專以上學(xué)歷，一年以上證券從業(yè)經(jīng)受，具有證券從業(yè)人員資格。有很強(qiáng)的責(zé)任心及細(xì)心工作的作風(fēng)，生疏資金及證券交易業(yè)務(wù)及本崗位業(yè)務(wù)流程，嫻熟使用電腦。2、主要職責(zé)：取、銀證轉(zhuǎn)賬沖正、銀證轉(zhuǎn)賬資金調(diào)整等業(yè)務(wù)；客戶傭金特別設(shè)置業(yè)務(wù)；〔認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、基金轉(zhuǎn)托管、基金份額凍結(jié)和解凍等基金業(yè)務(wù)；債券交易、債券份額調(diào)整；有關(guān)資金及柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)的詢問(wèn)；客戶關(guān)系預(yù)約、客戶關(guān)系核對(duì)和核查、登記。資產(chǎn)賬戶開(kāi)戶的實(shí)時(shí)復(fù)核及證券賬戶開(kāi)立的復(fù)核。意系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作的復(fù)核?？蛻糸_(kāi)銷戶崗1、崗位要求：大專以上學(xué)歷，一年以上證券從業(yè)經(jīng)受，具有證券從業(yè)人員嫻熟使用電腦。2、主要職責(zé)：6經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部負(fù)責(zé)交易柜臺(tái)〔XONE〕中的客戶開(kāi)銷戶業(yè)務(wù)；三方存管業(yè)務(wù)；指定交易登記撤銷、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)；認(rèn)證信息修改重置〔客戶、代理人、資產(chǎn)賬戶；柜臺(tái)系統(tǒng)客戶資料的合規(guī)化；有關(guān)資產(chǎn)賬戶業(yè)務(wù)的詢問(wèn)；辦理客戶與營(yíng)業(yè)部簽署有關(guān)交易業(yè)務(wù)協(xié)議的手續(xù)；證券賬戶卡的開(kāi)立、掛失、補(bǔ)辦工作；證券賬戶卡資料的掃描、上傳、治理工作；意柜臺(tái)客戶資料合規(guī)化；有關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)的詢問(wèn)；〔13〔XONE〕股份存取、股份調(diào)整、股份凍結(jié)和解凍、股份調(diào)整沖賬/標(biāo)準(zhǔn)券調(diào)整；受理代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)及報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；負(fù)責(zé)客戶資料檔案的治理工作。IB1、崗位要求：大專以上學(xué)歷，具有一年以上證券從業(yè)閱歷。具有證券從業(yè)IB學(xué)習(xí)力量和應(yīng)變力量；完成規(guī)定內(nèi)容和課時(shí)的相關(guān)培訓(xùn)。2、主要職責(zé)：IB狀況；期貨IB資金賬戶開(kāi)戶、交易編碼開(kāi)立；7經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部受理客戶傭金特別設(shè)置申請(qǐng)及銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)申請(qǐng)；受理客戶賬戶資料變更、掛失、銷戶等業(yè)務(wù)申請(qǐng)；期貨IB業(yè)務(wù)開(kāi)戶資料保管，及與期貨公司業(yè)務(wù)資料傳遞；期貨IB客戶關(guān)系預(yù)約、客戶關(guān)系核對(duì)和核查、登記；IBIB1、崗位要求：大專以上學(xué)歷，具有兩年以上證券從業(yè)閱歷。具有證券從業(yè)IB較強(qiáng)的學(xué)習(xí)力量和應(yīng)變力量；完成規(guī)定內(nèi)容和課時(shí)的相關(guān)培訓(xùn)。2、主要職責(zé)：對(duì)客戶開(kāi)戶資料的真實(shí)性、完整性、合規(guī)性進(jìn)展復(fù)核；對(duì)客戶簽署的相關(guān)合同文本與系統(tǒng)錄入信息進(jìn)展復(fù)核；空白《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的領(lǐng)用和保管；幫助期貨公司對(duì)客戶進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)掌握；不定期的對(duì)客戶進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)提示、教育，樹(shù)立客戶的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；接待客戶投訴，準(zhǔn)時(shí)反響期貨公司解決。業(yè)務(wù)詢問(wèn)崗：1、崗位要求：大專以上學(xué)歷，兩年以上證券從業(yè)閱歷，具有證券從業(yè)人員的力量；具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)和應(yīng)變力量；完成規(guī)定內(nèi)容和課時(shí)的相關(guān)培訓(xùn)。2、主要職責(zé)：產(chǎn)品銷售和業(yè)務(wù)推廣、營(yíng)業(yè)部活動(dòng)等信息；8經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部負(fù)責(zé)交易提示、投資者教育材料等公共信息的張貼和公布；和工作過(guò)程，幫助客戶解決一般問(wèn)題，如遇疑難問(wèn)題或技術(shù)、投資方面的專業(yè)問(wèn)題，準(zhǔn)時(shí)轉(zhuǎn)接營(yíng)業(yè)部相關(guān)人員；受理客戶投訴，記錄工作過(guò)程，準(zhǔn)時(shí)向運(yùn)營(yíng)總監(jiān)匯報(bào)；營(yíng)總監(jiān)/效勞總監(jiān)匯報(bào)；總結(jié)詢問(wèn)閱歷，編寫(xiě)標(biāo)準(zhǔn)化詢問(wèn)效勞內(nèi)容，不斷提高業(yè)務(wù)處理力量。投資參謀崗：〔1〕具備證券投資詢問(wèn)執(zhí)業(yè)資格；〔含〕以上證券從業(yè)閱歷或二年〔含〕以上金融行業(yè)從業(yè)閱歷；和力量；司各項(xiàng)治理制度。職業(yè)操守或誠(chéng)信問(wèn)題被有關(guān)機(jī)構(gòu)懲罰，沒(méi)有違法犯罪記錄。生疏金融、證券投資理論學(xué)問(wèn)，把握證券爭(zhēng)論分析方法，對(duì)市場(chǎng)信息敏和課時(shí)的相關(guān)培訓(xùn)。2、主要職責(zé)：負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部客戶詢問(wèn)效勞，尤其是營(yíng)業(yè)部高端客戶的專業(yè)化效勞。其中包括:準(zhǔn)時(shí)向高端客戶傳遞總部最資訊信息，為客戶供給資產(chǎn)配置建議、賬為前臺(tái)客戶經(jīng)理供給培訓(xùn)、支持，關(guān)心區(qū)域營(yíng)銷中心和客戶經(jīng)理開(kāi)發(fā)、效勞其高端客戶；推動(dòng)營(yíng)業(yè)部客戶效勞水平的提高。9經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部在客戶效勞活動(dòng)中，擔(dān)當(dāng)講師。使用“核心客戶詢問(wèn)效勞平臺(tái)”效勞客戶。推廣、營(yíng)銷公司的“簽約效勞類”的產(chǎn)品。完成營(yíng)業(yè)部和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部交辦的其它工作。綜合行政人事治理崗：1、崗位要求：大專以上學(xué)歷，兩年以上相關(guān)工作閱歷；具備良好的職業(yè)道調(diào)、溝通力量；能嫻熟使用電腦，有較強(qiáng)的效勞意識(shí)和工作責(zé)任心。項(xiàng)綜合行政人事治理方面的工作。等相關(guān)的社會(huì)主管機(jī)關(guān)，保證良好的外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境；辦公設(shè)備選購(gòu)治理修理、會(huì)務(wù)安排等；達(dá)，確保公文流轉(zhuǎn)順暢準(zhǔn)時(shí)；保管、整理和存檔；資格、目標(biāo)責(zé)任書(shū)等，動(dòng)態(tài)把握營(yíng)業(yè)部人員狀況，發(fā)生變動(dòng)應(yīng)準(zhǔn)時(shí)行文上報(bào)公司；，以及“勞動(dòng)合同”的準(zhǔn)時(shí)簽署并保管；的文件、證照、圖片，負(fù)責(zé)相關(guān)系統(tǒng)操作的培訓(xùn)工作；負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部搬遷的預(yù)備、協(xié)調(diào)、報(bào)文、實(shí)施工作；負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部其他日常行政事務(wù)，包括：通訊錄的準(zhǔn)時(shí)變更、營(yíng)業(yè)部總10經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部經(jīng)理出差報(bào)批、考勤等工作。第三章?tīng)I(yíng)業(yè)部后臺(tái)的業(yè)務(wù)治理第七條營(yíng)業(yè)部后臺(tái)的主要業(yè)務(wù)：客戶資金業(yè)務(wù)、客戶股份業(yè)務(wù)、客戶交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)賬戶開(kāi)銷戶業(yè)務(wù)、證券賬戶注冊(cè)業(yè)務(wù)、客戶賬戶治理業(yè)務(wù)、期貨IB及柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)崗、客戶開(kāi)銷戶崗、期貨IBIB務(wù)、客戶開(kāi)銷戶業(yè)務(wù)、期貨IB業(yè)務(wù)由柜臺(tái)主管組織完成，業(yè)務(wù)詢問(wèn)崗和投資參謀業(yè)務(wù)由效勞總監(jiān)組織完成。第九條營(yíng)業(yè)部綜合行政工作在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，由綜合行政人事崗?fù)瓿?。發(fā)的業(yè)務(wù)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，掌握和防范風(fēng)險(xiǎn)。部定期修改匯編。第四章?tīng)I(yíng)業(yè)部后臺(tái)人員的考核與薪酬第十二條考核的目的是為了加強(qiáng)后臺(tái)工作的治理，提高各崗位的工作效依據(jù)。重大爭(zhēng)議的可向上級(jí)主管部門(mén)申訴。第十三條 后臺(tái)人員的考核分季度考核和年度考核〔績(jī)效考核表〕，明確崗位要求與崗位職責(zé)。2、營(yíng)業(yè)部必需對(duì)后臺(tái)業(yè)務(wù)人員進(jìn)展考核，考核頻度為每季度一次。每次考進(jìn)展不定期抽查。11經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部3、營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、柜臺(tái)主管、效勞總監(jiān)和綜合行政人事治理崗的季度考臺(tái)主管、效勞總監(jiān)負(fù)責(zé)。4、營(yíng)業(yè)部后臺(tái)人員〔運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、柜臺(tái)主管、效勞總監(jiān)、投資參謀、業(yè)務(wù)詢問(wèn)〕績(jī)效考核結(jié)果是員工聘用、崗位調(diào)整、根底崗位工資調(diào)整、營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理嘉獎(jiǎng)基金和獎(jiǎng)金發(fā)放的重要依據(jù)。部和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部共同負(fù)責(zé)。6、后臺(tái)人員考核成績(jī)的計(jì)算〔運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、柜臺(tái)主管、效勞總監(jiān)、柜臺(tái)人員、投資參謀、業(yè)務(wù)詢問(wèn)崗〕績(jī)效考核得分=∑績(jī)效考核各考核工程得分=∑績(jī)效考核工程分值*工程權(quán)重

優(yōu)秀以上

良好－85

合格－75

不合格60調(diào)整的參考。7、綜合行政人事治理員的考核由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)。8考核表進(jìn)展考核；其中，后臺(tái)人員合規(guī)方面考核應(yīng)執(zhí)行公司《合規(guī)考核制度》?！?、營(yíng)業(yè)部應(yīng)依據(jù)相關(guān)檔案治理規(guī)程完整保存后臺(tái)人員的考核記錄和結(jié)果。組成。12經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部1、營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工在初次確定崗位工資時(shí)，原則上依據(jù)本崗位最低標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)第十五條 準(zhǔn)依據(jù)《中信證券營(yíng)業(yè)部人員治理方法的規(guī)定執(zhí)行。第十六條 后臺(tái)員工的晉升與退出機(jī)制。1核成績(jī)到達(dá)相應(yīng)要求的，其崗位工資可上浮一級(jí)。級(jí)。3、其他后臺(tái)員工每年可依據(jù)肯定比例進(jìn)展崗位根底工資調(diào)整，比例依據(jù)營(yíng)70考核成績(jī)?cè)u(píng)估等級(jí)表現(xiàn)描述評(píng)估結(jié)果的使用具有晉升一檔根底崗位工8〔含-100A優(yōu)秀不再晉升。B良好區(qū)間最高的不再晉升。C合格根底崗位工資不變〔詳60D不合格3〕，已在最低檔20%執(zhí)行；連續(xù)兩年的解聘。4、營(yíng)業(yè)部應(yīng)依據(jù)自身狀況制定最低考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)考核結(jié)果低于最低標(biāo)準(zhǔn)的603解除聘用。13經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部第五章?tīng)I(yíng)業(yè)部后臺(tái)的培訓(xùn)工作第十七條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)治理部將定期組織系統(tǒng)性的培訓(xùn)