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國(guó)內(nèi)企業(yè)上市條件及流程N(yùn)ewlycompiledonNovember23,2023(一)改制階段券商的幫助下盡早選定其他中介機(jī)構(gòu)。股票改制所涉及的主要中介機(jī)構(gòu)有:證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、土地評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所。各有關(guān)機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容擬改制公司營(yíng)狀況的人員組成,其主要工作包括:程;協(xié)作會(huì)計(jì)師及評(píng)估師進(jìn)展會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、盈利推測(cè)編制及資產(chǎn)評(píng)估工作;負(fù)責(zé)投資工程的立項(xiàng)報(bào)批工作和供給工程可行性爭(zhēng)論報(bào)告;完成各類董事會(huì)決議、公司文件、申請(qǐng)主管機(jī)關(guān)批文,并負(fù)責(zé)聞宣傳報(bào)道及公關(guān)活動(dòng)。券商制定股份公司改制方案;對(duì)股份公司設(shè)立的股本總額、股權(quán)構(gòu)造、招股籌資、配售股及制定發(fā)行方案并進(jìn)展操作指導(dǎo)和業(yè)務(wù)效勞;全過程總籌劃與總協(xié)調(diào)人;起草、匯總、報(bào)送全套申報(bào)材料;組織承銷團(tuán)包A股,擔(dān)當(dāng)A股發(fā)行上市的組織工作。會(huì)計(jì)師事務(wù)所各發(fā)起人的出資及實(shí)際到位狀況進(jìn)展檢驗(yàn),出具驗(yàn)資報(bào)告;幫助公司建立股份公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、則務(wù)治理制度;對(duì)公司前三年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)展審計(jì),以及審核公司的盈利推測(cè)。資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所土地評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)納入股份公司股本的土地使用權(quán)進(jìn)展評(píng)估。律師事務(wù)所負(fù)責(zé)對(duì)股票發(fā)行及上市的各項(xiàng)文件進(jìn)展審查;起草法律意見書、律師工作報(bào)告;為股票發(fā)行上市供給法律詢問效勞。告。確定方案申報(bào)材料的根底,需要發(fā)行人全力協(xié)作。分工協(xié)調(diào)會(huì)等事項(xiàng)進(jìn)展?fàn)幷摗f(xié)調(diào)會(huì)將依據(jù)工作進(jìn)展?fàn)顩r不定期召開。各中介機(jī)構(gòu)開展工作方案進(jìn)一步分析、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估及各種法律文件的起草工作。國(guó)有企業(yè)相關(guān)投入資產(chǎn)的評(píng)估結(jié)果、國(guó)有股權(quán)的處置方案需經(jīng)過國(guó)家有關(guān)部門確實(shí)認(rèn)。預(yù)備文件公司設(shè)立申請(qǐng)書;主管部門同意公司設(shè)立意見書;發(fā)起人協(xié)議書;公司章程;資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告;資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)書;土地使用權(quán)評(píng)估報(bào)告書;發(fā)起人貨幣出資驗(yàn)資證明;固定資產(chǎn)立項(xiàng)批準(zhǔn)書;三年財(cái)務(wù)審計(jì)及將來一年業(yè)績(jī)推測(cè)報(bào)告。8、9、10、1114項(xiàng)中年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。市體改辦初核后出具意見轉(zhuǎn)報(bào)省體改辦審批。(7)召開創(chuàng)立大會(huì),選董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)產(chǎn)生董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。(8)工商行政治理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)股份公司成立,頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照30天內(nèi),公司組織向省工商行政治理局報(bào)送省政府或中心主管部門批準(zhǔn)設(shè)立股份公司的文件、公30日內(nèi)作出打算,獲得營(yíng)業(yè)執(zhí)照。(二)輔導(dǎo)階段在取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之后,股份公司依法成立,依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,擬公開發(fā)行股票的股份在向中國(guó)證面:股份設(shè)立及其歷次演化的合法性、有效性;股份人事、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)及供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)獨(dú)立完整性:對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東(或其法人代表)進(jìn)展《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn);依照股份公司會(huì)計(jì)制度建立健全公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度;建立健全符合上市公司要求的信息披露制度;標(biāo)準(zhǔn)股份公司和控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系;公司董事、監(jiān)事、高級(jí)治理人員及持有5%以上(含5%)股份的股東持股變動(dòng)狀況是否合規(guī)。輔導(dǎo)工作開頭前十個(gè)工作日內(nèi),輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向派出機(jī)構(gòu)提交下材料:輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及輔導(dǎo)人員的資格證明文件(復(fù)印件);輔導(dǎo)協(xié)議;輔導(dǎo)打算;擬發(fā)行公司根本狀況資料表;最近兩年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告(資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表等)。打算要切實(shí)可行。輔導(dǎo)有效期為三年。即本次輔導(dǎo)期滿后三年內(nèi),擬發(fā)行公司可以山上承銷機(jī)構(gòu)提出股票發(fā)行上市申請(qǐng);超過三年,則須按本方法規(guī)定的程序和要求重聘請(qǐng)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)進(jìn)展輔導(dǎo)。(三)申報(bào)材料制作及申報(bào)階段(1)申報(bào)材料制作股份公司成立運(yùn)行一年后,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合條件的,可以制作正式申報(bào)材料。報(bào)材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。業(yè)依據(jù)。(2)申報(bào)材料上報(bào)初審5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的打算。未按規(guī)定要求制作申請(qǐng)文件的,不予受理。同意受3萬元。中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后,對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)展初審,在30日內(nèi)將初審意見函揭露行人及其主承銷10日內(nèi)將補(bǔ)充完善的申請(qǐng)文件報(bào)至中國(guó)證監(jiān)會(huì)。15個(gè)工作日內(nèi),將有關(guān)意見函告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。發(fā)行審核委員會(huì)審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)按初審意見補(bǔ)充完善的申請(qǐng)文件進(jìn)一步審核,并在受理申請(qǐng)文件后60日內(nèi),將初審報(bào)告和申請(qǐng)文件提交發(fā)行審核委員會(huì)審核。核準(zhǔn)發(fā)行3個(gè)月。60日內(nèi),可提出復(fù)議申請(qǐng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到復(fù)議申請(qǐng)后60日內(nèi),對(duì)復(fù)議申請(qǐng)作出打算。(四)股票發(fā)行及上市階段(1)股

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