第10章寡頭和壟斷競(jìng)爭(zhēng)

第10章寡頭和壟斷競(jìng)爭(zhēng)本章結(jié)構(gòu)A不完全競(jìng)爭(zhēng)者的行為不完全競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)不完全競(jìng)爭(zhēng)理論B創(chuàng)新與信息信息、創(chuàng)新與熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)C不完全競(jìng)爭(zhēng)的利弊權(quán)衡不完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)成本對(duì)不完全競(jìng)爭(zhēng)所造成的浪費(fèi)的衡量干預(yù)的策略2023/1/302A.不完全競(jìng)爭(zhēng)者的行為市場(chǎng)類型完全競(jìng)爭(zhēng)：為數(shù)眾多的企業(yè)生產(chǎn)一種完全相同的產(chǎn)品。壟斷競(jìng)爭(zhēng)：為數(shù)眾多的企業(yè)生產(chǎn)略有差別的產(chǎn)品。寡頭：不完全競(jìng)爭(zhēng)的一種過(guò)渡形式，行業(yè)為少數(shù)幾家企業(yè)所控制。壟斷：一個(gè)企業(yè)單獨(dú)生產(chǎn)一個(gè)行業(yè)的全部產(chǎn)品，是最集中的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。2023/1/303表示單個(gè)企業(yè)或少數(shù)企業(yè)控制某一產(chǎn)業(yè)的價(jià)格和生產(chǎn)決策的程度。也稱市場(chǎng)支配力，或市場(chǎng)勢(shì)力。1市場(chǎng)力量(marketpower)2023/1/304市場(chǎng)力量的衡量（1）集中率（集中度比率）四企業(yè)集中率(four-firmconcentrationratio)：四家最大的廠商在某個(gè)產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)量（或總銷售量）中所占的百分比，簡(jiǎn)記CR4

。完全壟斷：集中率100%；完全競(jìng)爭(zhēng)：集中率約為0。八企業(yè)集中率簡(jiǎn)記CR8。2023/1/305

按發(fā)貨量衡量制造業(yè)的集中程度,1992年

4家最大公司4家第二大公司工具,模具,夾具汽車電燈泡家用電冰箱煙草鼓風(fēng)爐賀卡螺絲釘全部發(fā)貨量的構(gòu)成集中率衡量的是市場(chǎng)力量2023/1/306集中度比率的缺陷集中度比率是度量各個(gè)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度或壟斷力量的常用指標(biāo)，但其存在以下三個(gè)缺陷：本地化市場(chǎng)：某些產(chǎn)品的高額運(yùn)輸成本，使產(chǎn)品市場(chǎng)高度本地化，僅有少數(shù)廠商。而就全國(guó)而言，該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)者很多，集中度比率較??；產(chǎn)業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)：由于不同產(chǎn)業(yè)間不同產(chǎn)品之間的替代性競(jìng)爭(zhēng)，既使集中度比率很高，也不意味該產(chǎn)業(yè)壟斷程度高。世界貿(mào)易：如果該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品存在大量的進(jìn)口，既使該產(chǎn)業(yè)集中度很大，該產(chǎn)業(yè)仍面臨進(jìn)口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)（進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)）。2023/1/307設(shè)產(chǎn)業(yè)X只有一家企業(yè)，是獨(dú)家壟斷，其產(chǎn)業(yè)集中度比率CR4等于100%；而產(chǎn)業(yè)Y有4家企業(yè)，各占25%的市場(chǎng)份額，該產(chǎn)業(yè)集中度比率也是100%；但中兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的壟斷勢(shì)力和競(jìng)爭(zhēng)性卻根本不同2023/1/308市場(chǎng)力量的衡量（2）赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)(HHI)將一個(gè)市場(chǎng)中所有參與者所占市場(chǎng)份額的比率的平方加總。完全壟斷：HHI為10000；完全競(jìng)爭(zhēng)：HHI接近02023/1/309產(chǎn)業(yè)中所有企業(yè)市場(chǎng)份額的平方和：赫芬達(dá)爾指數(shù)=s12+s22+s32+…+sn2設(shè)產(chǎn)業(yè)中n個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)份額分別是：S1%,S2%,S3%,…,Sn%,則：2023/1/30102023/1/30112023/1/3012赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)的特點(diǎn)赫芬達(dá)爾指數(shù)是產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)集中度測(cè)量指標(biāo)中較好的一個(gè)，具有如下特點(diǎn)。(1)當(dāng)獨(dú)家企業(yè)壟斷時(shí)，該指數(shù)等于10000，當(dāng)所有企業(yè)規(guī)模相同時(shí)，該指數(shù)等于1/n，故而這一指標(biāo)在1/n～10000之間變動(dòng)，數(shù)值越大，表明企業(yè)規(guī)模分布的不均勻度越高。(2)兼有絕對(duì)集中度和相對(duì)集中度指標(biāo)的優(yōu)點(diǎn)，并避免了它們的缺點(diǎn)。因?yàn)樵撝祵?duì)規(guī)模較大的上位企業(yè)的市場(chǎng)份額反映比較敏感，而對(duì)眾多小企業(yè)的市場(chǎng)份額小幅度的變化反映很小。2023/1/3013

2不完全競(jìng)爭(zhēng)者理論研究不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中企業(yè)行為的理論是產(chǎn)業(yè)組織理論。一般經(jīng)濟(jì)學(xué)教材中將壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭分別介紹，在寡頭市場(chǎng)中又分為勾結(jié)寡頭和競(jìng)爭(zhēng)寡頭兩種類型。我們將考察不完全競(jìng)爭(zhēng)的三種重要情況：壟斷競(jìng)爭(zhēng)、勾結(jié)寡頭和少數(shù)寡頭（競(jìng)爭(zhēng)寡頭）。2023/1/3014（1）壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)壟斷競(jìng)爭(zhēng)與完全競(jìng)爭(zhēng)相似處：有許多買者和賣者；進(jìn)入和退出某一產(chǎn)業(yè)是自由的；各企業(yè)都把其他企業(yè)的價(jià)格視為既定。差別：在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，產(chǎn)品是完全相同的；而在壟斷競(jìng)爭(zhēng)的條件下，產(chǎn)品是有差別的。產(chǎn)品存在差別意味著每個(gè)銷售者相對(duì)于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)來(lái)說(shuō)在某種程度上都有提高或降低價(jià)格的自由。2023/1/3015進(jìn)入之前的壟斷競(jìng)爭(zhēng)

產(chǎn)量?jī)r(jià)格壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的短期均衡圖10-3壟斷競(jìng)爭(zhēng)者生產(chǎn)許多相似的產(chǎn)品2023/1/3016進(jìn)入之后的壟斷競(jìng)爭(zhēng)

價(jià)格產(chǎn)量壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商的長(zhǎng)期均衡圖10-4眾多壟斷競(jìng)爭(zhēng)者的自由進(jìn)入消除了利潤(rùn)2023/1/3017壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的基本結(jié)論在壟斷競(jìng)爭(zhēng)的長(zhǎng)期均衡點(diǎn)，價(jià)格高于邊際成本，但經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)已經(jīng)下降到0。產(chǎn)品多樣性的好處：產(chǎn)品差異化有利于廠商獲取超額利潤(rùn)：廠商會(huì)保持產(chǎn)品差異化并利用廣告來(lái)增加對(duì)其產(chǎn)品的需求，即采用非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)手段。產(chǎn)品差異化在消費(fèi)者選擇與生產(chǎn)效率之間形成了兩難取舍：產(chǎn)品差異化越強(qiáng)，生產(chǎn)的效率越低；但產(chǎn)品差異化越大，消費(fèi)者的選擇范圍越寬。2023/1/3018（2）勾結(jié)寡頭市場(chǎng)(collusiveoligopoly)也稱為共謀。兩個(gè)或幾個(gè)企業(yè)勾結(jié)起來(lái)，共同決定他們的價(jià)格或產(chǎn)量，在它們之間瓜分市場(chǎng)。公開(kāi)的共謀卡特爾:若干寡頭廠商通過(guò)書面協(xié)議確定每個(gè)成員的產(chǎn)量和價(jià)格的壟斷形式。歐佩克（OPEC）：石油輸出國(guó)組織是一個(gè)國(guó)際卡特爾，它由11個(gè)石油生產(chǎn)國(guó)組成。隱蔽的共謀在許多國(guó)家，卡特爾是非法的。寡頭往往采取隱蔽的共謀，在雞尾酒會(huì)上、在高爾夫球場(chǎng)、在行業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)議上，達(dá)成默契諒解，以形成共謀。2023/1/3019圖10-2勾結(jié)的寡頭看上去很像壟斷DA2023/1/3020勾結(jié)是非法的（反托拉斯法）。企業(yè)可能通過(guò)對(duì)所選擇的顧客降低價(jià)格以增加其市場(chǎng)份額來(lái)“欺騙”協(xié)議中的其他成員。隨著國(guó)際貿(mào)易的不斷深入，許多公司不僅要應(yīng)付國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)，還要迎接外國(guó)企業(yè)的激烈挑戰(zhàn)。

經(jīng)驗(yàn)表明，很難找到一個(gè)持續(xù)而又成功的卡特爾的例子。例如兩個(gè)長(zhǎng)期勾結(jié)失敗的例子：石油輸出國(guó)組織(OPEC)和航空業(yè)市場(chǎng)。阻礙有效勾結(jié)的因素2023/1/3021（3）競(jìng)爭(zhēng)寡頭市場(chǎng)(competiveoligopoly)企業(yè)行為模式：策略互動(dòng)少數(shù)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)的特征：企業(yè)決策時(shí)必須考慮競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)于價(jià)格和產(chǎn)量變動(dòng)的反應(yīng)，并將策略問(wèn)題帶入市場(chǎng)。一個(gè)寡頭廠商不存在最大利潤(rùn)的最優(yōu)決策模式，其策略的后果依賴于其他寡頭的行為策略。寡頭間的策略是相互依賴的。博弈論模型：寡頭決策必須考慮其他寡頭對(duì)其決策的反映，決策模式具有博弈特征。2023/1/3022不完全競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域中的重要結(jié)論隨著不合作或競(jìng)爭(zhēng)性寡頭數(shù)量的增加，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的價(jià)格和產(chǎn)量趨向于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的產(chǎn)出情況。如果企業(yè)決定相互勾結(jié)，而不是相互競(jìng)爭(zhēng)，那么，市場(chǎng)價(jià)格和產(chǎn)量將接近于壟斷所產(chǎn)生的價(jià)格和數(shù)量。但是過(guò)去的經(jīng)歷表明，隨著企業(yè)數(shù)量的增加，勾結(jié)協(xié)議更加難以付諸實(shí)施，發(fā)生欺騙和不合作行為的次數(shù)也會(huì)增加。在多種情況下，不存在寡頭的穩(wěn)定均衡。由于企業(yè)威脅、欺騙、發(fā)動(dòng)價(jià)格戰(zhàn)、屈服于更強(qiáng)的企業(yè)、處罰較弱的對(duì)手、暗示它們的意向或簡(jiǎn)單地退出市場(chǎng)等原因，策略互動(dòng)就可能導(dǎo)致不穩(wěn)定的后果。2023/1/3023B.創(chuàng)新與信息1大公司的行為公司的股票分散出售給投資者，所有權(quán)分散；公司的所有權(quán)與控制權(quán)分離；經(jīng)理人與股東之間潛在的兩大沖突：圈內(nèi)人士為自己謀取高薪等費(fèi)用最終都是股東的開(kāi)支；與股息和分紅有關(guān)的利益沖突；2023/1/3024（1）信息經(jīng)濟(jì)學(xué)(economicsofinformation)信息：一種與一般物品有著本質(zhì)區(qū)別的商品。不可劃撥性(inappropriability)：公司不能占有其發(fā)明者的全部貨幣價(jià)值。2信息、創(chuàng)新與熊彼特經(jīng)濟(jì)學(xué)2023/1/3025（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)(intellectualpropertyrights)形式：專利(patent)、版權(quán)等政府鼓勵(lì)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”壟斷，從而提高發(fā)明的可劃撥程度，激發(fā)創(chuàng)新?；ヂ?lián)網(wǎng)的發(fā)展導(dǎo)致為創(chuàng)造新信息提供激勵(lì)的機(jī)制陷入兩難境地。2023/1/3026（3）熊彼特假說(shuō)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論傾向于將完全競(jìng)爭(zhēng)美化成最有效率市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，而認(rèn)為寡頭壟斷市場(chǎng)由于其不完全競(jìng)爭(zhēng)性，企業(yè)往往會(huì)把產(chǎn)品價(jià)格定的較高。這種對(duì)寡頭壟斷的評(píng)價(jià)受到約瑟夫·熊彼特的挑戰(zhàn)。20世紀(jì)最偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一約瑟夫·熊彼特指出：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的本質(zhì)在于創(chuàng)新，而（寡頭）壟斷是資本主義技術(shù)創(chuàng)新的源泉。2023/1/3027C.不完全競(jìng)爭(zhēng)的利弊權(quán)衡1不完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)成本

提高價(jià)格和產(chǎn)出不足的代價(jià)是社會(huì)沒(méi)有得到想要得到的產(chǎn)出水平，該水平應(yīng)取決于產(chǎn)品的邊際成本對(duì)于消費(fèi)者的邊際價(jià)值。2對(duì)不完全競(jìng)爭(zhēng)所造成的浪費(fèi)的衡量

凈損失(deadweightloss)：衡量缺乏效率所造成的經(jīng)濟(jì)危害。這一術(shù)語(yǔ)表示實(shí)際收入的損失，或由于壟斷、關(guān)稅、配額、稅收或其他破壞所引起的消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余的損失。2023/1/3028圖10-6壟斷者限制產(chǎn)量導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失G產(chǎn)量100MC=ACPMR150200BD500EDAF2468Q(P*)價(jià)格MC,

AC2023/1/30293干預(yù)的策略政府控制不完全競(jìng)爭(zhēng)弊端的六種主要政策：（1）反對(duì)市場(chǎng)力量主要的方法是實(shí)施反托拉斯政策。（2）廣泛運(yùn)用于遏制反競(jìng)