國際貿(mào)易第五章 國際貿(mào)易保護理論

第五章國際貿(mào)易保護理論貿(mào)易保護理論的發(fā)展重商主義德國的幼稚工業(yè)保護理論凱恩斯的超貿(mào)易保護主義中心-外圍理論戰(zhàn)略性貿(mào)易理論5.1幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論漢密爾頓的制造業(yè)保護論李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論理論擴展理論簡評漢密爾頓的制造業(yè)保護論漢密爾頓小傳（1757年1月11日-1804年7月12日）美國的開國元勛之一，也是憲法的起草人之一，他是財經(jīng)專家，是美國的第一任財政部長。因政黨惡斗導(dǎo)致決斗而喪失生命的知名政治人物。

漢密爾頓的戰(zhàn)績和政績都非常顯赫，作為華盛頓的侍從武官，他對獨立戰(zhàn)爭的貢獻巨大，其中最著名的是1781年的約克鎮(zhèn)戰(zhàn)役；他是《聯(lián)邦黨人文集》最主要的執(zhí)筆者；在華盛頓任總統(tǒng)時，他作為財政部長（1789-1795）政績非凡，并創(chuàng)建了美聯(lián)儲的前身――合眾國第一銀行（theFirstBankoftheUnitedStates）；作為聯(lián)邦黨人的首領(lǐng)，他為美國兩黨制的出現(xiàn)奠定了基礎(chǔ)等等。

主要觀點一個國家如果沒有工業(yè)的發(fā)展，就很難保持其獨立地位。美國應(yīng)實行保護關(guān)稅制度，幫助新建立起來的工業(yè)生存發(fā)展和壯大。發(fā)展制造業(yè)政策主張向私營工業(yè)發(fā)放政府信用貸款，為企業(yè)提供發(fā)展資金實行保護關(guān)稅制度，保護國內(nèi)新興工業(yè)限制重要原料出口，免稅進口極為緊缺的原料為必需品工業(yè)發(fā)放津貼，為各類工業(yè)發(fā)放獎勵金限制改良機器輸出建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高制造品質(zhì)量李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論李斯特小傳

李斯特（1789~1846），德國經(jīng)濟學(xué)家，保護貿(mào)易論倡導(dǎo)者。生于南德符騰堡州盧林根據(jù)鎮(zhèn)的一個鞋匠家庭。高中畢業(yè)參加文官考試被錄取，任下級官吏。后提升為該州（當(dāng)時稱邦）會計監(jiān)察官。曾任蒂賓根（Tubingen）大學(xué)行政學(xué)教授。因鼓吹德國統(tǒng)一，廢除多邦關(guān)卡，不容于當(dāng)局，被迫辭職。后主持德國工商同盟工作，被選為符騰堡州議會議員。后主持德國工商同盟工作，被選為符騰堡州議會議員。因提出改革方案受迫害，被判處10個月監(jiān)禁。1825年赴美，任當(dāng)?shù)氐挛膱蠹堉鞴P，常在賓夕法尼亞工業(yè)促進協(xié)會會刊匯集成書出版，即《美國政治經(jīng)濟學(xué)大鋼》（OutlineofAmericanPoliticalEconomy,1827）。1830年入美籍，曾任美駐萊比錫、漢堡領(lǐng)事。后貿(mào)居德國繼續(xù)致力于振興國家的事業(yè)。1834年以普魯士為中心的關(guān)稅同盟成立，在封建勢力控制下，依然實行自由貿(mào)易政策，李斯特已無法進行政策活動，特赴巴黎從事寫作，1841年其代表作《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》（TheNationalSystemofPoliticalEconomy）問世，數(shù)月之內(nèi)發(fā)行3版。1846年赴英，鼓吹保護貿(mào)易。因病返德，生活潦倒，身心憔悴，雪夜開槍自殺。時1846年11月30日，年57歲。

主要內(nèi)容（一）批評古典學(xué)派自由貿(mào)易理論

“比較優(yōu)勢論”不利于德國生產(chǎn)力的發(fā)展忽視了各國歷史和經(jīng)濟上特點國民經(jīng)濟根據(jù)發(fā)展程度，可分為：“原始未開化時期，畜牧?xí)r期，農(nóng)業(yè)時期（自由），農(nóng)工業(yè)時期（保護），農(nóng)工商時期（自由）”主張國家干預(yù)對外貿(mào)易（二）保護的對象與時間保護的目的是促進生產(chǎn)力的發(fā)展。保護對象的條件1、農(nóng)業(yè)不要保護2、沒有強有力競爭者的幼稚工業(yè)不要保護3、剛開始發(fā)展且有強有力外國競爭者的幼稚工業(yè)才需要保護

以30年為最高限期保護幼稚工業(yè)的手段禁止輸入與征收高關(guān)稅免稅或征收輕微進口稅，鼓勵復(fù)雜機器進口理論拓展

（1）穆勒-巴斯塔布爾-肯普標準（2）小島清標準穆勒-巴斯塔布爾-肯普標準

穆勒標準：幼稚產(chǎn)業(yè)的判斷標準是，某種產(chǎn)業(yè)技術(shù)經(jīng)驗不足，勞動生產(chǎn)率低下，產(chǎn)品成本高于世界市場價格，但在關(guān)稅、補貼等保護措施下繼續(xù)生產(chǎn)，經(jīng)過一段時間，能夠在自由貿(mào)易條件下獲利，達到其他國家水平而自立。

巴斯塔布爾標準：除了穆勒標準外，還包括了經(jīng)濟效益的內(nèi)容，即保護利益應(yīng)大于保護成本。

肯普標準：除了包含巴斯塔布爾標準的內(nèi)容外，還包括了產(chǎn)業(yè)在被保護期間所獲得的學(xué)習(xí)成果應(yīng)具有外部經(jīng)濟效應(yīng)。小島清標準有利于潛在資源的利用有利于國民經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的動態(tài)變化有利于要素利用率的提高理論簡評進步性：1、發(fā)展了重商主義和漢密爾頓的保護貿(mào)易理論；提出了具體的政策建議，建立了貿(mào)易保護完整的理論體系，確立了貿(mào)易保護理論在國際貿(mào)易理論中的地位。2、論證了落后國家實行貿(mào)易保護的必要性、階段性、動態(tài)性；3、主張結(jié)合一國的實際情況，立足于保護和促進本國的經(jīng)濟增長和發(fā)展生產(chǎn)力，以增強本國經(jīng)濟的國際競爭力；5、著眼于資源的動態(tài)優(yōu)化配置，考慮經(jīng)濟成長的長遠利益，根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的需要進行調(diào)整；1.經(jīng)濟發(fā)展階段的劃分標準太片面。忽視了生產(chǎn)關(guān)系的重要性。2.過分強調(diào)了國家對經(jīng)濟發(fā)展的決定性作用。把政治經(jīng)濟學(xué)歸結(jié)為國家經(jīng)濟學(xué)，在某種程度上忽視了經(jīng)濟生產(chǎn)客觀規(guī)律的普遍意義。3.泛生產(chǎn)力論。將政體、公共管理、自由程度、政治保障和法律穩(wěn)定性等各種社會制度，可供利用的物質(zhì)資源以及勞動力的素質(zhì)和科學(xué)技術(shù)水平都放進生產(chǎn)力的定義中去。不科學(xué)性5.2凱恩斯的超貿(mào)易保護主義凱恩斯小傳

約翰．梅納德.凱恩斯（1883-1946），現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)最有影響的經(jīng)濟學(xué)家之一。14歲主修數(shù)學(xué)，畢業(yè)后，以數(shù)學(xué)及古典文學(xué)獎學(xué)金入劍橋大學(xué)國王學(xué)院，從師馬歇爾和庇古攻讀經(jīng)濟學(xué)，1906年入選印度事務(wù)部。1908回劍橋任經(jīng)濟學(xué)講師至1915年。一戰(zhàn)爆發(fā)不久，即應(yīng)征入英國財政部。1919年初作為英國財政部首席代表出席巴黎和會。同年6月，因?qū)r償委員會有關(guān)德國戰(zhàn)敗賠償及其疆界方面的建議憤然不平，辭去和會代表職務(wù)，復(fù)歸劍橋大學(xué)任教。不久表明其對德國賠償問題所持看法的《和平的經(jīng)濟后果》一書出版，引起歐洲、英美各界人士的大爭論，使其一時成為歐洲經(jīng)濟復(fù)興問題的核心人物。1940年出任財政部顧問，1944年7月率英國政府代表團出席布雷頓森林會議，并成為國際貨幣基金組織和國際復(fù)興與開發(fā)銀行的英國理事，在1946年3月召開的這兩個組織的第一次會議上，當(dāng)選為世界銀行第一任總裁。返回英國不久，因心臟病突發(fā)于家中逝世。因其深厚學(xué)術(shù)造詣，曾長期擔(dān)任《經(jīng)濟學(xué)雜志》主編和英國皇家經(jīng)濟學(xué)會會長。

凱恩斯的貿(mào)易思想凱恩斯原是一個自由貿(mào)易論者，直至20年代末仍信奉傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論，認為保護主義對于國內(nèi)的經(jīng)濟繁榮與就業(yè)增長一無可取。甚至1929年同瑞典經(jīng)濟學(xué)家俄林就德國賠款問題論戰(zhàn)時，還堅持國際收支差額會通過國內(nèi)外物價水平的變動，自動恢復(fù)平衡。凱恩斯的貿(mào)易思想

1936年其代表作《就業(yè)、利息和貨幣通論》出版，凱恩斯一反常態(tài)，強調(diào)貿(mào)易差額對國民收入的影響，相信保護政策如果能帶來貿(mào)易順差，將有利于提高投資水平和擴大就業(yè)，最終導(dǎo)致經(jīng)濟繁榮。超保護貿(mào)易論的時代背景

超保護貿(mào)易主義在第一次世界大戰(zhàn)與第二次世界大戰(zhàn)之間盛行。在這個階段，資本主義經(jīng)濟具有以下特點：（1）壟斷代替了自由競爭；（2）國際經(jīng)濟制度發(fā)生了巨大變化；（3）1929——1933年經(jīng)濟大危機。之后，各國相繼放棄了自由貿(mào)易政策，改為奉行保護政策，強化了國家政權(quán)對經(jīng)濟的干預(yù)作用。超保護貿(mào)易政策的特點保護的目的：鞏固和加強對國內(nèi)外市場的壟斷保護的對象：國內(nèi)高度發(fā)達或出現(xiàn)衰落的工業(yè)保護的手段：多樣化政策特點：在壟斷國內(nèi)市場基礎(chǔ)上對國內(nèi)外市場進行進攻性擴張超保護貿(mào)易理論的主要論點（一）對傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論提出批評古典自由貿(mào)易理論假定國內(nèi)是充分就業(yè)的，國家間貿(mào)易以出口抵償進口，進出口能夠平衡。偶爾出現(xiàn)差額，也會由于黃金的移動和由此產(chǎn)生的物價變動而得到調(diào)整，進出口復(fù)位于平衡。古典學(xué)派的貿(mào)易理論已經(jīng)過時了。首先，理論前提——充分就業(yè)，事實上并不存在。其次，只用國際收支自動調(diào)節(jié)機制來證明貿(mào)易順差、逆差的最終均衡過程，忽視了在調(diào)節(jié)過程中對一國國民收入和就業(yè)的影響，這是不對的。（二）鼓吹貿(mào)易順差有益，貿(mào)易逆差有害凱恩斯主義認為，總投資包括國內(nèi)投資和國外投資，國內(nèi)投資額由“資本邊際收益“和利息率決定，國外投資量則由貿(mào)易順差大小決定，貿(mào)易順差可為一國帶來黃金，也可擴大支付手段，壓低利息率，刺激物價上漲，擴大投資，這有利于國內(nèi)危機的緩和與擴大就業(yè)率。貿(mào)易逆差會造成黃金外流，使物價下降，招致國內(nèi)經(jīng)濟趨于蕭條和增加失業(yè)人數(shù)。結(jié)論：貿(mào)易順差能增加國民收入，擴大就業(yè)；貿(mào)易逆差則會減少國民收入，減少就業(yè)。理論拓展（1）就業(yè)理論——強調(diào)國家干預(yù)經(jīng)濟的重要性一國的就業(yè)水平是由有效需求（社會商品的總需求價格和總供給價格相等的社會總需求）決定的。摩擦失業(yè)、自愿失業(yè)，非自愿失業(yè)

消費需求：

邊際消費傾向，邊際資本效率，流動性偏好投資需求：利息率，貿(mào)易收支狀況為保護國內(nèi)就業(yè)，國家應(yīng)鼓勵個人消費和投資，增加公共投資和政府開支，干預(yù)對外貿(mào)易，保持貿(mào)易順差，以促進就業(yè)和產(chǎn)出的增加。投資乘數(shù)

對一個部門的追加投資，不僅會引起該部門收入的增加，而且會發(fā)生一系列連鎖反應(yīng)，使其他有關(guān)部門獲得新的收入，以致使收入總量為最初投資的若干倍。

國民所得的增加?Y=乘數(shù)K×投資增加量?I

11－?C/?YK==1-c1（2）乘數(shù)理論對外貿(mào)易乘數(shù)

開放經(jīng)濟國家對外貿(mào)易或貿(mào)易差額與其國民收入變動之間的關(guān)系，是投資乘數(shù)在對外貿(mào)易方面的運用。

一國的出口和國內(nèi)投資一樣，有增加國民收入和就業(yè)的作用；一國的進口，則與國內(nèi)儲蓄一樣。（2）乘數(shù)理論對外貿(mào)易乘數(shù)s=?S/?Y=1-cm=?M/?Ym為邊際進口傾向0<m<1?Y=*[?I+（?X-?M）]

1s+m1s+m5.2.3理論簡評為發(fā)達國家保持其在國際貿(mào)易中的優(yōu)勢地位而采取貿(mào)易保護政策尋找理論依據(jù)；系統(tǒng)論述了國家干預(yù)經(jīng)濟和對外貿(mào)易的重要性；外貿(mào)乘數(shù)理論探討了外貿(mào)與其他經(jīng)濟因素的內(nèi)在聯(lián)系。局限性和消極作用：只注重有效需求而忽視解決供給方面的重要性，只強調(diào)刺激需求以緩和經(jīng)濟危機；各國從本國利益出發(fā)實行貿(mào)易保護政策，必然會遭到其他國家的報復(fù)，引發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)，使世界貿(mào)易量減少或停滯不前，對各國都有害無益；為發(fā)達國家轉(zhuǎn)嫁經(jīng)濟危機服務(wù)，會使發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化，致使南北矛盾更加尖銳。5.3“中心――外圍”理論5.3.1“中心—外圍”論普雷維什將世界經(jīng)濟體系劃分為中心和外圍兩大類。中心國家是由以西方七國集團為代表的高度工業(yè)化的少數(shù)發(fā)達國家組成的，外圍國家則是由發(fā)達國家之外的絕大多數(shù)發(fā)展中國家組成的?！爸行?外圍”理論的基本特征及其內(nèi)容

普雷維什的“中心-外圍”理論得以成立的基本條件實際上就是“中心-外圍”體系的3個基本特征：整體性、差異性和不平等性?！爸行摹鈬斌w系是一個統(tǒng)一的、動態(tài)的體系，具有整體性；“中心—外圍”之間在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)上存在很大差異性“中心—外圍”之間的關(guān)系是不平等的。中心國家的貿(mào)易條件日益改善，外圍國家的貿(mào)易條件惡化的原因：1、技術(shù)進步引致利益分配不均；2、進口的制成品市場結(jié)構(gòu)具有壟斷性、需求收入彈性較大；3、中心國家的周期性經(jīng)濟危機對它們出口初級產(chǎn)品的需求極不穩(wěn)定。普雷維什贊成進口替代工業(yè)化戰(zhàn)略。出口替代——進口替代——制成品出口替代在《拉美經(jīng)濟發(fā)展及其主要問題》中指出：“由有節(jié)制、有選擇的保護政策刺激起來的進口替代，是取得某些合意效果，經(jīng)濟上明智穩(wěn)妥的好辦法。這種政策有助于糾正發(fā)展受外國約束的趨勢，產(chǎn)生這種趨勢的原因是中心國家對初級產(chǎn)品進口需求的收入彈性低，而外圍國家對來自中心的制成品的收入彈性高，通過保護而實行的進口替代，可以避免把多余的生產(chǎn)資源配置到初級產(chǎn)品生產(chǎn)，并將其轉(zhuǎn)向工業(yè)生產(chǎn)，從而抵消貿(mào)易條件惡化的趨勢?！?.3.2理論簡評揭示了發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的不平等交換關(guān)系，指責(zé)了發(fā)達國家自由貿(mào)易政策的虛偽性。關(guān)于發(fā)展中國家貿(mào)易條件不斷惡化的論點得到了普遍的證實。從發(fā)達國家工會組織對產(chǎn)品價格的影響、技術(shù)進步利益分配不均及需求收入彈性對收入轉(zhuǎn)移的分析等方面來解釋發(fā)展中國家貿(mào)易條件惡化。發(fā)達國家長期以來對本國初級產(chǎn)品實行貿(mào)易保護政策也是發(fā)展中國家初級產(chǎn)品貿(mào)易條件逐漸惡化的主要原因之一。沒有揭示出傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論造成貿(mào)易利益分配不均的原因，在理論分析上存在片面性。5.4戰(zhàn)略性貿(mào)易政策一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟條件下，可以憑借生產(chǎn)補貼、出口補貼或保護國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長，增強其在國際市場上的競爭能力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟之類的額外收益，并借機劫掠他人的市場份額和工業(yè)利潤。結(jié)論：1.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策下所保護的行業(yè)應(yīng)是正面臨巨大或潛在的國外競爭的行業(yè)，它有著與國外競爭行業(yè)同樣高的集中度，而且其生產(chǎn)過程必須具有規(guī)模經(jīng)濟或?qū)W習(xí)效應(yīng)的特征；2.政府在實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策時起著關(guān)鍵性的作用，它必須是一個盡可能信息完備、決策獨立和干預(yù)有力的政府，這樣就能提供一種分散社會風(fēng)險的機制，糾正市場機制的失衡，增強企業(yè)家的創(chuàng)新能力。理論簡評戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功實施是在那些具有成熟市場經(jīng)濟體制、干預(yù)有效的政府、國內(nèi)產(chǎn)品市場需求旺盛的發(fā)達國家。對市場機制發(fā)育不完全、公共財政制度不健全、行業(yè)集中度不高、缺乏企業(yè)家才能的發(fā)展中國家來講，尚不具備實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的現(xiàn)實基礎(chǔ)。5.5關(guān)于貿(mào)易保護的其它依據(jù)5.5.1促進產(chǎn)業(yè)多元化及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換

單一的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不利于國家的綜合競爭優(yōu)勢的確立以及獨立發(fā)展經(jīng)濟的目標的實現(xiàn)