審核程序和要求

審核程序和要求路徑依賴(lài)-的寬度？鐵路的寬度電車(chē)的輪距馬車(chē)的輪距英國(guó)馬路轍跡羅馬戰(zhàn)車(chē)轍跡牽引戰(zhàn)車(chē)兩批馬屁股的寬度1.435米4英尺又8.5英寸鐵路

依據(jù)的主要文件公司2014年HSE審核方案（慶油安發(fā)[2014]3號(hào)）-01勘探與生產(chǎn)分公司2014年上半年HSE管理體系審核方案（油勘函[2014]37號(hào)）-01Q/SY1002.3-2008健康安全與環(huán)境管理體系第3部分審核指南-02公司HSE管理體系實(shí)施管理辦法（慶油發(fā)[2009]110號(hào)）-03集團(tuán)公司HSE管理體系審核管理規(guī)定（安全[2014]17號(hào)）-04審核的程序第一階段策劃準(zhǔn)備審核方案（一組審核，審核目的、范圍和準(zhǔn)則，選派審核組長(zhǎng)）審核準(zhǔn)備（編制審核計(jì)劃、成員分工、準(zhǔn)備工作文件-審核小組準(zhǔn)備會(huì)）第二階段現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施首次會(huì)（參加人員、會(huì)序、要求）實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核（收集審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、溝通、可交付成果-審核小組內(nèi)部會(huì)議、領(lǐng)導(dǎo)層溝通會(huì)）末次會(huì)（參加人員、會(huì)序、要求）審核結(jié)束（可交付成果分發(fā)）第三階段跟蹤驗(yàn)證審核原則沒(méi)有審核方案不審核沒(méi)有審核檢查表不審核審核人員沒(méi)有進(jìn)行培訓(xùn)不審核審核目的檢查各單位HSE體系工作的落實(shí)情況，指導(dǎo)推動(dòng)各單位認(rèn)真貫徹落實(shí)HSE相關(guān)制度標(biāo)準(zhǔn)和工作要求。指導(dǎo)各單位改進(jìn)HSE管理，總結(jié)HSE典型做法，發(fā)現(xiàn)HSE管理薄弱環(huán)節(jié)，促進(jìn)HSE管理體系有效運(yùn)行。順利通過(guò)集團(tuán)公司一年兩次HSE管理體系審核。審核計(jì)劃里的內(nèi)容要保持一致審核方案的一組審核公司每季度滾動(dòng)審核，全年全覆蓋。公司兩個(gè)專(zhuān)項(xiàng)審核，體系文件整合和寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)。各單位內(nèi)審，對(duì)機(jī)關(guān)部門(mén)、基層單位全覆蓋。各單位承包商專(zhuān)項(xiàng)審核。審核組織審核組組長(zhǎng)：安全環(huán)保部副主任單寶坤。審核組成員：HSE咨詢(xún)培訓(xùn)師。審核準(zhǔn)則公司HSE管理手冊(cè)和規(guī)章制度以及各單位HSE體系文件。HSE體系標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。集團(tuán)公司、勘探與生產(chǎn)公司和油田公司的相關(guān)要求。最佳實(shí)踐。？：判定符合準(zhǔn)則的順序？本次審核范圍本次審核共審核16個(gè)二級(jí)單位。（審核單位及分組-05）二級(jí)機(jī)關(guān)部門(mén)每個(gè)單位除安全環(huán)保部外不少于4個(gè)，生產(chǎn)部門(mén)必須全部審到。礦大隊(duì)機(jī)關(guān)至少2個(gè)?；鶎蝇F(xiàn)場(chǎng)不少于6個(gè)。主體生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)的要抽到，還要抽1個(gè)后勤輔助現(xiàn)場(chǎng)。審核資料追溯原則上以1年范圍為限。本次審核重點(diǎn)機(jī)關(guān)部門(mén)重點(diǎn)審核生產(chǎn)、設(shè)備、工藝技術(shù)部門(mén)，圍繞一崗雙責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)防控、隱患治理、事件管理、監(jiān)督檢查、應(yīng)急管理、污染減排和安全環(huán)保培訓(xùn)等年度安全環(huán)保重點(diǎn)工作進(jìn)行審核?；鶎蝇F(xiàn)場(chǎng)重點(diǎn)審核高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域、要害部位、關(guān)鍵裝置，圍繞寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)、操作規(guī)程、應(yīng)急處置、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)運(yùn)行、崗位培訓(xùn)和HSE“兩書(shū)一表一卡”等生產(chǎn)受控管理要求進(jìn)行審核。勘探與生產(chǎn)分公司的審核重點(diǎn)內(nèi)容-01本次審核的重點(diǎn)內(nèi)容-06？：審什么，怎么審？審核計(jì)劃審核計(jì)劃的內(nèi)容框架。審核計(jì)劃的編制和審批主體。審核計(jì)劃的分發(fā)時(shí)機(jī)和范圍。審核日程安排要求，參照要素職能表和組織機(jī)構(gòu)圖，與被審核單位溝通。人員分工要求，按照部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)、業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)和要素分工。審核組準(zhǔn)備會(huì)議。（可以明天開(kāi)，要有會(huì)議記錄）審核計(jì)劃范例-11、審核任務(wù)分工樣表-12、分工樣范例-13

（排版的要求-07、08）要求：今天確定初稿，首次會(huì)后確定終稿，終稿周三上午8:00前交稿。審核計(jì)劃分發(fā)給被審單位。準(zhǔn)備工作文件了解分工審核部門(mén)、現(xiàn)場(chǎng)的相關(guān)信息。怎么去了解？編制審核檢查表（審核重點(diǎn)內(nèi)容不能遺漏）。重點(diǎn)。熟悉必要的文件公司HSE體系文件、被審單位體系文件、涉及到的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（尤其是專(zhuān)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范）審核計(jì)劃（日程安排表）、分工表、相關(guān)要求準(zhǔn)備必要的記錄會(huì)議簽到記錄、審核檢查表、審核記錄（問(wèn)題清單、優(yōu)勢(shì)清單、不符合項(xiàng)報(bào)告等）現(xiàn)場(chǎng)審核前三天時(shí)間準(zhǔn)備。充分的準(zhǔn)備，準(zhǔn)備、準(zhǔn)備、再準(zhǔn)備首次會(huì)本次審核首次會(huì)安排：時(shí)間，地點(diǎn)。首次會(huì)的目的，就審核事項(xiàng)進(jìn)行溝通，確保審核順利進(jìn)行。首次會(huì)是審核啟動(dòng)的標(biāo)志。首次會(huì)的主持人、參加人范圍。首次會(huì)的內(nèi)容。首次會(huì)簽到記錄。首次會(huì)議內(nèi)容范例-14？：首次會(huì)主持人是誰(shuí)？練習(xí)現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施要求嚴(yán)格遵守時(shí)間安排，統(tǒng)一集合出發(fā)，不影響被審單位正常工作秩序。早8:30準(zhǔn)時(shí)出發(fā)，不等不靠；下午16:00準(zhǔn)時(shí)往回返。嚴(yán)禁開(kāi)私家車(chē)到被審核現(xiàn)場(chǎng)?，F(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)穿戴勞保（自備），包括防靜電工服，防靜電鞋等。乘車(chē)時(shí)要系安全帶。自帶照相機(jī)（手機(jī)不可以），筆記本電腦每個(gè)組至少帶一個(gè)。遵守“不得觸摸”的原則，未經(jīng)許可嚴(yán)禁接觸設(shè)備設(shè)施。遵守現(xiàn)場(chǎng)安全規(guī)定，聽(tīng)從屬地主管的指揮。二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)不進(jìn)行訪(fǎng)談，對(duì)科室長(zhǎng)和礦大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)要進(jìn)行訪(fǎng)談。關(guān)注審核重點(diǎn)內(nèi)容，不要現(xiàn)場(chǎng)做評(píng)價(jià)或判斷。主動(dòng)與現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)人員溝通，查閱相關(guān)資料。每個(gè)小組成員都要主動(dòng)，組長(zhǎng)要負(fù)責(zé)，要發(fā)揮團(tuán)隊(duì)作用。安排審核觀(guān)察員負(fù)責(zé)審核的質(zhì)量控制和指導(dǎo)，組長(zhǎng)負(fù)責(zé)聯(lián)系?，F(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施要求（續(xù)）具體現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間：8個(gè)組，16個(gè)單位，具體時(shí)間分配現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施要求（續(xù)）審核二級(jí)單位機(jī)關(guān)，集中在會(huì)議室進(jìn)行，機(jī)關(guān)部門(mén)包括安全環(huán)保部門(mén)至少5個(gè)，生產(chǎn)部門(mén)必須全審到。礦大隊(duì)機(jī)關(guān)至少2個(gè)?；鶎蝇F(xiàn)場(chǎng)不少于6個(gè)。主體生產(chǎn)專(zhuān)業(yè)的要抽到，還要抽1個(gè)后勤輔助現(xiàn)場(chǎng)。要分組進(jìn)行審核。根據(jù)實(shí)際情況分2-3個(gè)小組。審核嚴(yán)格按照審核計(jì)劃和分工進(jìn)行。不在被審單位開(kāi)首末次會(huì)。末次會(huì)由公司統(tǒng)一組織召開(kāi)，具體時(shí)間和地點(diǎn)待定。每天利用中午和下午回學(xué)院后的時(shí)間，審核組要開(kāi)內(nèi)部會(huì)議，討論審核發(fā)現(xiàn)。當(dāng)日事當(dāng)日畢。當(dāng)日形成的審核問(wèn)題清單和優(yōu)勢(shì)清單要報(bào)給我，袁yuanlei@。審核發(fā)現(xiàn)要求現(xiàn)場(chǎng)要以照片形式記錄審核人員審核工作過(guò)程。審核過(guò)程記錄-18現(xiàn)場(chǎng)審核問(wèn)題和優(yōu)勢(shì)以照片的形式記錄。對(duì)沒(méi)有提供或沒(méi)有證據(jù)的要描述具體的崗位和事項(xiàng)，如生產(chǎn)運(yùn)行科科長(zhǎng)沒(méi)有制定（實(shí)施）個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃。每個(gè)單位，每人至少發(fā)現(xiàn)15個(gè)問(wèn)題，3個(gè)優(yōu)勢(shì)。非主體單位不少于主體生產(chǎn)單位的2/3。經(jīng)過(guò)討論后每個(gè)單位至少保留20-30個(gè)問(wèn)題，非主體單位至少要有10個(gè)問(wèn)題。審核發(fā)現(xiàn)要在現(xiàn)場(chǎng)溝通，達(dá)成共識(shí)。不要爭(zhēng)論。不要再現(xiàn)場(chǎng)當(dāng)面進(jìn)行文字記錄。審核記錄注意排版要求，要規(guī)范，一律使用電子稿。審核報(bào)告審核報(bào)告的兩種形式。多媒體形式-審核報(bào)告講評(píng)范例-21，文字稿形式-審核報(bào)告范例-22。要統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，如訪(fǎng)談人員數(shù)，審核的機(jī)關(guān)部門(mén)數(shù)和名稱(chēng)，基層現(xiàn)場(chǎng)數(shù)和名稱(chēng)。審核報(bào)告的結(jié)構(gòu)和排版要求。重點(diǎn)要通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)象，追溯到體系要素上，從組織、人員、方法和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)方面提出改進(jìn)建議。審核報(bào)告要分工負(fù)責(zé)，小組成員每人都要承擔(dān)一部分。最終由一個(gè)人負(fù)責(zé)統(tǒng)稿。審核報(bào)告要經(jīng)過(guò)小組討論。審核問(wèn)題清單作為報(bào)告的附件。審核報(bào)告完成最后日期：6月25日21:00。審核報(bào)告以電子方式提交給我。末次會(huì)本次審核末次會(huì)由公司統(tǒng)一組織講評(píng)，時(shí)間、地點(diǎn)和方式待定。6月26日和27日，本次審核分組對(duì)報(bào)告進(jìn)行講評(píng)。統(tǒng)稿人講審核報(bào)告，其他人講自己的審核分工，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)一類(lèi)問(wèn)題（按業(yè)務(wù)分類(lèi)）進(jìn)行分析追溯，回歸到要素，提出改進(jìn)建議。審核結(jié)束審核報(bào)告最終由安全環(huán)保部批準(zhǔn)和分發(fā)。由指導(dǎo)老師對(duì)審核人員進(jìn)行審核能力評(píng)估。本次培訓(xùn)采用量化考核，對(duì)分值達(dá)不到100分的，考核所在單位。追蹤驗(yàn)證本次審核的追蹤驗(yàn)證由安全環(huán)保部組織進(jìn)行。審核質(zhì)量控制審核過(guò)程控制。審核準(zhǔn)備：盡可能的熟悉相關(guān)文件和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，分工要細(xì)致，檢查表編寫(xiě)要全面?，F(xiàn)場(chǎng)實(shí)施：開(kāi)好審核小組內(nèi)部會(huì)議，充分討論?，F(xiàn)場(chǎng)審核抓住重點(diǎn)，不要只揪住一個(gè)問(wèn)題不放。有效時(shí)間短，照顧面。當(dāng)日事，當(dāng)日畢。團(tuán)隊(duì)，互助，相互支持。審核觀(guān)察員指導(dǎo)。審核