2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷A卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷A卷含答案單選題（共100題）1、在股權(quán)投資基金的項目退出階段，律師提供的服務(wù)不包括（）。A.參與談判B.起草相關(guān)法律文件C.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式D.提交法律盡職調(diào)查報告或法律意見書【答案】D2、沒有獨立法人主體地位的基金包括()A.公司型基金和契約型基金B(yǎng).合伙型基金和契約型基金C.公司型基金、合伙型基金和契約型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】B3、下列關(guān)于內(nèi)部收益率（IRR）的說法中，錯誤的是（）。A.IRR體現(xiàn)了投資資金的時間價值B.通常毛內(nèi)部收益率小于凈內(nèi)部收益率C.IRR分為毛內(nèi)部收益率（GIRR）和凈內(nèi)部收益率（NIRR）D.根據(jù)內(nèi)部收益率的定義，當且僅當凈現(xiàn)值為0時，折現(xiàn)率才是該基金的內(nèi)部收益率【答案】B4、以下不屬于股權(quán)投資基金特點的是（）。A.投資期限長、流動性較差B.投資后管理投入資源較多C.投資收益穩(wěn)定D.專業(yè)性較強【答案】C5、稅后凈營業(yè)利潤指的是（

）。A.財務(wù)報表中的稅后凈利潤減去股利支出B.財務(wù)報表中的稅后凈利潤加上股利支出C.財務(wù)報表中的稅后凈利潤加上債務(wù)利息支出D.財務(wù)報表中的稅后凈利潤減去債務(wù)利息支出【答案】C6、依照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和其他有關(guān)規(guī)定，對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。A.中國銀保監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】B7、（2020年真題）通常，股權(quán)投資基金路演期活動不包括（）A.準備基金條款書B.撰寫私募備忘錄C.分發(fā)私募備忘錄D.準備募集推介資料【答案】B8、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，說法錯誤的是（）。A.依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系B.依法對股權(quán)投資基金業(yè)提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展C.是我國股權(quán)投資基金的自律組織D.依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理【答案】D9、（2017年真題）當基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月【答案】B10、基金托管人按照相關(guān)法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據(jù)（）的指令，及時辦理清算、交割事宜。A.基金投資者B.董事會C.基金管理人D.原始股東【答案】C11、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，以下描述錯誤的是（）A.擬投資的目標公司處于創(chuàng)業(yè)早期往往會用創(chuàng)業(yè)投資估值法B.當前股權(quán)價值=退出時的股權(quán)價值/投資額C.當前股權(quán)價值=退出時的股權(quán)價值/(1+目標收益率）nD.要求持股比例=投資額/當前股權(quán)價值【答案】B12、在風險評估的基礎(chǔ)上，基金管理人通過加強內(nèi)部控制，建立風險防范機制，主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、信息披露義務(wù)人，是指（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、基金募集機構(gòu)對普通投資者要按照風險承受能力由低到高至少分為（）A.C1、C2二種類型B.C1、C2、C3三種類型C.C1、C2、C3、C4四種類型D.C1、C2、C3、C4、C5五種類型【答案】D15、（2018年真題）境外直接上市模式路徑相對簡單,但由于嚴格的財務(wù)狀況要求,此模式更適（）A.小型國有企業(yè)B.小型民營企業(yè)C.初創(chuàng)民營企業(yè)D.大型國有企業(yè)【答案】D16、（）發(fā)揮財政資金的引導和聚集放大作用，引導民間投資等社會資本投入，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，克服單純通過市場配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場失靈問題。A.股權(quán)投資母基金B(yǎng).政府引導基金C.人民幣股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】B17、(2017年)下列關(guān)于相對估值法的說法中，正確的是（）。A.市盈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動性較高的金融機構(gòu)B.市銷率倍數(shù)法可以反映成本的影響C.銀行業(yè)的估值通常會用市銷率倍數(shù)法D.對于折舊攤銷影響比較大的企業(yè)（如重資產(chǎn)企業(yè)），比較適合用企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法【答案】D18、（2021年真題）股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個自然年度。A.內(nèi)部收益率體現(xiàn)了投資資金的時間價值B.與NIRR相比，GIRR指基金費用和管理人業(yè)績報酬作為負現(xiàn)金流考虛C.GIRR反映了基金投資項目的回報水平，NIRR反映了投資者投資基金的回報水平D.從基金角度，通常情況下GIRR＞NIRR【答案】B19、關(guān)于政府引導基金，說法正確的是（）。A.政府引導基金不能對創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保的支持B.政府弓I導基金鼓勵創(chuàng)投基金投資成長期和成熟期的企業(yè)C.政府弓I導基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司D.政府引導基金按市場化方式運作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D20、2016年2月5日發(fā)布的（）規(guī)定了基金管理人提交經(jīng)審計年度財務(wù)報告的要求和違反處罰。A.《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》B.《私募股權(quán)投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《證券投資基金法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》【答案】A21、公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的（）。A.股東B.董事C.高級管理人員D.工作人員【答案】A22、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案B.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)C.分配公司剩余財產(chǎn)D.決定公司清算后事項【答案】D23、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)當依法追究刑事責任。A.10B.20C.50D.100【答案】B24、相對于基金投資者，基金管理人居于信息優(yōu)勢地位，掌握著關(guān)于基金（）等關(guān)系到投資者利益的信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B25、股權(quán)投資基金的高收益與高期望風險的特征要求（）必須具備很高的專業(yè)水準，特別是要有善于發(fā)現(xiàn)具有潛在投資價值的獨到眼光，具備幫助被投資企業(yè)創(chuàng)立、發(fā)展、壯大的經(jīng)驗和能力。A.投資者B.基金托管人C.基金管理人D.基金監(jiān)管機構(gòu)【答案】C26、（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股份，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)投資退出和資本增值。A.掛牌轉(zhuǎn)讓退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.股份上市轉(zhuǎn)讓D.清算退出【答案】C27、下列關(guān)于股權(quán)投資資金募集行為的說法中，正確的是（）。A.采用自行募集方式募集，需支付相應(yīng)服務(wù)費或者“通道費”B.采用自行募集方式募集，基金管理人可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品C.基金的募集分為委托募集和自行募集D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以與銷售機構(gòu)以口頭形式達成基金銷售協(xié)議【答案】C28、在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制中，（）是指及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關(guān)的風險，合理確定風險應(yīng)對策略。A.內(nèi)部環(huán)境B.內(nèi)部監(jiān)督C.控制活動D.風險評估【答案】D29、下列不屬于增值服務(wù)的主要內(nèi)容的是（）。A.完善公司治理結(jié)構(gòu)B.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)C.提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)D.改善公司經(jīng)營狀況【答案】D30、私募股權(quán)投資基金，以下關(guān)于有限合伙制中的普通合伙人說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C31、（2018年真題）以下關(guān)于法律盡職調(diào)查，表述錯誤的是（）。A.法律盡調(diào)的作用是幫助基金管理人全面地評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合規(guī)性以及潛在的法律風險B.法律盡調(diào)關(guān)注重點問題包括企業(yè)債務(wù)及對外擔保情況、重大合同等C.法律盡調(diào)關(guān)注重點問題包括稅收及政府優(yōu)惠政策D.法律盡調(diào)更多的是定位于價值發(fā)現(xiàn)，審查評估企業(yè)法律方面重要問題【答案】D32、下列有關(guān)信托（契約）型股權(quán)投資基金的說法中錯誤的是（）。A.契約型基金份額的轉(zhuǎn)讓一般只涉及出讓方、受讓方及基金管理人三方B.除基金合同另有約定外，每份基金份額應(yīng)具有同等的合法權(quán)益C.信托型股權(quán)投資基金的清算小組由基金管理人負責組織，并由基金管理人和相關(guān)中介服務(wù)機構(gòu)組成D.信托（契約）型股權(quán)投資基金無須在工商行政管理機關(guān)辦理工商登記手續(xù)【答案】C33、（2020年真題）基金銷售機構(gòu)應(yīng)當具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員【答案】A34、信托（契約）型基金合同中適應(yīng)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容應(yīng)包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、服務(wù)機構(gòu)有一般違規(guī)情形的，基金業(yè)協(xié)會可以要求服務(wù)機構(gòu)限期改正。逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對服務(wù)機構(gòu)主要負責人采?。ǎ┑燃o律處分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B36、公司型基金的稅收規(guī)則是（）。A.先稅后分B.先分后稅C.先稅后證D.先證后稅【答案】A37、基金募集期間，宣傳推介材料中不用向投資者披露的信息是（）A.基金管理人最近五年的誠信情況說明B.基金估值政策C.程序和定價模式D.基金的申購與贖回安排【答案】A38、（2017年真題）股權(quán)投資基金的退出方式主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、關(guān)于反攤薄條款,說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B40、當服務(wù)機構(gòu)嚴重違規(guī)時，基金業(yè)協(xié)會對服務(wù)機構(gòu)主要負責人可采取的處罰措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、盡職調(diào)查的作用不包括（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.風險發(fā)現(xiàn)C.投資決策輔助D.風險分析【答案】D42、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的收益分配,以下表述正確的是（）。A.基金在存續(xù)期間,需在清償公司債務(wù)之后才可將投資收益進行分紅B.收益分配方案由董事會制定,無需上報股東（大）會通過C.有限責任公司型股權(quán)投資基金的分紅通常采用現(xiàn)金分配的形式D.公司型股權(quán)投資基金的收益必須按照實繳比例或者實際持股比例進行分配【答案】C43、(2017年)在信托型基金參與主體中，除了基金投資者和基金管理者外還有（）。A.基金份額登記機構(gòu)B.基金托管人C.有限合伙人D.普通合伙人【答案】B44、（2017年真題）公司型股權(quán)投資基金清算退出時，公司財產(chǎn)的分配順序為（）。A.支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，支付清算費用，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配B.支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，償還債務(wù)，股東分配C.繳納所欠稅款，支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，償還債務(wù)，股東分配D.償還債務(wù)，支付清算費用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，股東分配【答案】B45、股權(quán)投資基金的募集方式包括（）A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】A46、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機構(gòu)，下列說法錯誤的是（）A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機構(gòu)托管。C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機構(gòu)募集。D.股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。【答案】B47、（2018年真題）根據(jù)《證券投資基金法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.股東會B.理事會C.中國證監(jiān)會D.會員大會【答案】D48、股權(quán)投資基金的服務(wù)機構(gòu)主要包括（）、會計師事務(wù)所等。A.基金托管機構(gòu)B.基金銷售機構(gòu)C.律師事務(wù)所D.以上都是【答案】D49、私募基金管理人應(yīng)當遵循（）運營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。A.專業(yè)化B.利潤最大化C.統(tǒng)一化D.差異化【答案】A50、關(guān)于私人股權(quán),以下表述錯誤的是（）。A.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股【答案】C51、（2020年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B52、股權(quán)投資（）應(yīng)當于每個會計年度結(jié)束后的4個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運作基本情況。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金管理人D.基金持有人【答案】C53、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取的協(xié)議轉(zhuǎn)讓成交方式不包括（）。A.點擊成交B.互報成交確認申報C.強制成交D.收盤自動匹配成交【答案】C54、根據(jù)現(xiàn)行自律規(guī)則，股權(quán)投資基金募集程序不包括（）。A.投資冷靜期，回訪確認B.特定對象確定，投資者適當性匹配C.官網(wǎng)在線推介，披露基金信息D.基金風險揭示，合格投資者確認【答案】C55、（）是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場。A.新三板交易B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.柜臺交易D.區(qū)域性股權(quán)交易市場【答案】D56、（2017年真題）某股權(quán)投資基金《風險揭示書》中有如下一項風險揭示：“本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風險。對此，基金管理人承擔責任的方式為：（1）以其固有財產(chǎn)承擔募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。（2）在基金募集期限屆滿（確認基金無法成立）后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息?！本驮擁楋L險，描述錯誤的是（）。A.通常情況下，該風險僅適用于基金管理人資信不良的股權(quán)投資基金B(yǎng).該風險所描述的是基金募集失敗所涉風險C.相對于特殊風險，該風險揭示事項屬于一般風險D.如投資者對此項風險有疑問，基金管理人有義務(wù)向投資者進一步解釋、闡明【答案】A57、下列關(guān)于股權(quán)投資資金募集行為的說法中，正確的是（）。A.采用自行募集方式募集，需支付相應(yīng)服務(wù)費或者“通道費”B.采用自行募集方式募集，基金管理人可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品C.基金的募集分為委托募集和自行募集D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以與銷售機構(gòu)以口頭形式達成基金銷售協(xié)議【答案】C58、（2019年真題）股權(quán)投資基金收益分配方式中,按基金分配時可分配資金首先用于返還全體投資者的出資本金,相比較而言,按單一項目分配（）A.主要滿足了被投資企業(yè)的利益,因為可以獲得更多的增值服務(wù)B.主要滿足了合理稅收的要求,因為可以降低整體稅務(wù)水平C.主要滿足了基金管理人的利益,因為增加了管理人員的流動性D.主要滿足了基金投資人的利益,因為每退出一筆資金就進行分配【答案】D59、關(guān)于間接上市以下說法錯誤的是（）。A.借殼上市屬于上市公司資產(chǎn)重組形式之一，指非上市公司購買上市公司一定比例的股權(quán)來取得上市地位B.收購股權(quán)，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場內(nèi)收購，目前比較多的是協(xié)議收購C.換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束，一般需要半年以上的時間，其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購豁免審批、重大資產(chǎn)置換的審批，其中，尤其是核心資產(chǎn)的財務(wù)、法律等環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設(shè)計工作D.收購股權(quán)和資產(chǎn)置換這些工作不用在重組之前完成【答案】D60、基金管理人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)和基金業(yè)協(xié)會的要求報送信息，所報送的信息的形式和內(nèi)容應(yīng)符合法律、法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，這屬于登記與備案的原則中信息報送的（）。A.及時性B.真實性C.準確性D.合規(guī)性【答案】D61、夾層資本是杠桿收購的收購資金來源之一，下列關(guān)于夾層資本的說法，錯誤的是（）。A.夾層資本是指處于資本結(jié)構(gòu)的中間位置，收益和風險介于銀行貸款和股權(quán)資本之間的資本形態(tài)B.在杠桿收購融資中，夾層資本比銀行貸款優(yōu)先級低、成本高C.在杠桿收購融資中，夾層資本比股權(quán)資本優(yōu)先級高、成本低D.夾層資本通常采取普通股的形式【答案】D62、股權(quán)投資基金逾期不成立清算組進行清算的，債權(quán)人可以向（）申請指定有關(guān)人員組成清算組進行清算。A.基金管理人B.人民法院C.基金托管人D.證券業(yè)協(xié)會【答案】B63、對股權(quán)投資基金進行估值時，一般情況下更適用于收入估值法的是（）A.某高速公路運營企業(yè)B.某早期人工智能企業(yè)C.某上市股份制銀行D.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)【答案】A64、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定及時上報相關(guān)信息，在處理基金管理事務(wù)時，發(fā)生重大事項的應(yīng)當在（）內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。A.15日B.10個工作日C.10日D.20個工作日【答案】B65、必備投資者應(yīng)當以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)，具備（）和（）同時在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不低于某一最低比例。A.一定資金實力；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員B.一定投資經(jīng)驗；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的人員C.創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力；資金實力D.一定資金實力和投資經(jīng)驗；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員【答案】C66、根據(jù)滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度。A.T+1B.T+0C.T+2D.T+3【答案】A67、基金財務(wù)會計報表包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B68、信托（契約）型股權(quán)投資基金的基金投資者可以依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，但基金份額受讓人必是合格投資者，轉(zhuǎn)讓后信托（契約）型股權(quán)投資基金的合格投資者人數(shù)不得超過（）人。A.10B.50C.100D.200【答案】D69、下述選項中。不符合股權(quán)投資基金的合格投資者認定標準的是（）。A.依法設(shè)立的上海某慈善基金B(yǎng).持有市值350萬元股票的某工廠流水線員工C.持有價值500萬元房產(chǎn)的無收入的大學在校學生D.社會保障基金【答案】C70、財務(wù)盡職調(diào)查主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B71、過去，美國的（）管理人都是作為美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會會員享受相應(yīng)的行業(yè)服務(wù)并接受行業(yè)自律。A.并購基金B(yǎng).貨幣基金C.公司基金D.債券基金【答案】A72、（）制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對私募投資基金業(yè)務(wù)活動進行目律管理。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】A73、私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露基金的財務(wù)情況。A.1B.2C.3D.4【答案】D74、基金估值的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A75、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。A.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為三個階段：決策改制階段、反饋審核階段、登記掛牌階段B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的公司制全國性證券交易場所C.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不限于高新技術(shù)企業(yè)D.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制【答案】A76、下列屬于基金會計核算的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D77、（2018年真題）下列機構(gòu)中,不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限公司B.股權(quán)投資管理有限公司C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)D.個人獨資企業(yè)【答案】D78、對于公司型基金，以有限責任公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)應(yīng)在（）A.50人以下B.100人以下C.150人以下D.200人以下【答案】A79、股權(quán)投資基金管理人違反法律、行政法規(guī)時，（）可以依法進行行政處罰。A.中國證監(jiān)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.省級人民政府【答案】A80、下列關(guān)于行政監(jiān)管對股權(quán)投資基金的基本要求的表述，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金應(yīng)當堅持專業(yè)化運作原則B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)可以從事承擔無限責任的投資C.基金管理人、托管人不得將股權(quán)投資基金財產(chǎn)歸人其固有財產(chǎn)D.與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型包括創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】B81、以下不屬于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容的是（）。A.資產(chǎn)保管B.賬戶管理C.基金募集D.資金清算【答案】C82、如果合伙型基金的投資者為自然人有限合伙人，其股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得適用（）的超額累進稅率，計繳個人所得稅。A.5%～15%B.10%～20%C.5%～35%D.15%～35%【答案】C83、（2017年真題）下列行為中，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D84、有關(guān)投資者適當性匹配的說法正確的是（）。A.C1型（含風險承受能力最低類別）普通投資者可以購買R1級基金產(chǎn)品B.C2型普通投資者可以購買R3級及以下風險等級的基金產(chǎn)品C.C3型普通投資者可以購買R4級及以下風險等級的基金產(chǎn)品D.C4型普通投資者可以購買R5級及以下風險等級的基金產(chǎn)品【答案】A85、關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）。A.沒有規(guī)定最低限額B.交易費用相對集中競價交易要高C.定價由交易雙方確定，沒有競價交易靈活D.不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定【答案】D86、以下哪些屬于基金收益分配的概念是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A87、有限責任公司型基金由（）或者共同委托的代理人向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。A.基金托管人B.基金管理人C.全體股東指定代表D.董事會【答案】C88、（2020年真題）關(guān)于基金服務(wù)機構(gòu)為防范基金服務(wù)業(yè)務(wù)中的利益沖突和輸送，符合要求的（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅤD.Ⅲ、Ⅴ【答案】C89、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)（）A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權(quán)投資基金進行風險評級B.自行銷售私募基金時，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承受能力進行評估C.向投資者承諾投資本金不受損失D.通過傳播媒體向特定對象進行宣傳【答案】C90、我國