2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)每日一練試卷B卷含答案

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)每日一練試卷B卷含答案單選題（共100題）1、《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯誤的是（）。A.內部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.董事會會議所作決議須經(jīng)過無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過【答案】C2、申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起（）個工作日內作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起（）個工作日內作出批準或不予批準的決定。A.5；10B.5；20C.10；20D.10；30【答案】B3、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A4、融資融券業(yè)務標的證券為股票的，應當符合的條件包含（）。A.①②③④⑤⑥B.③④⑤⑥C.①④⑤⑥D.①②③④⑤【答案】A5、證券公司參與區(qū)域性市場，應守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關管理規(guī)定和業(yè)務制度，遵循（）原則，并做好風險控制工作。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、融資融券標的證券為股票的，應當符合（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C7、根據(jù)《證券法》，關于收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務受到的處罰，不包括（）A.沒收違法所得B.責令改正C.處以罰款D.給予警告【答案】A8、按照《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對其責令（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.改正，給予警告；3;20B.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證；5;20C.改正，給予警告；5;50D.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證；3;50【答案】C9、（2018年真題）證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B10、在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應當終止。A.2B.3C.4D.5【答案】A11、關于網(wǎng)上開戶的特殊要求，下列說法錯誤的是（）A.開戶代理機構應通過其公司網(wǎng)站或移動終端為投資者辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務B.開戶代理機構不得委托第三方為投資者辦理網(wǎng)上開戶業(yè)務C.自然人投資者通過網(wǎng)上方式開戶的，應持中國居民身份證、港澳臺居民居住證等可通過公安部身份信息核查系統(tǒng)核驗的證件，不需要由本人親自辦理D.網(wǎng)上開戶方式僅適用于自然人【答案】C12、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）承擔全面風險管理的最終責任。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務部門、分支機構和子公司【答案】C13、（2020年真題）根據(jù)《證券公司為期貨公司提供投資者適當性服務管理辦法》，證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息（）。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】D14、關于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務，對代銷機構和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是（）。A.①③B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D15、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當保證證券投資顧問（）與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、股東大會是股份公司的權力機構，由（）組成。A.全體員工B.公司高級管理人員C.全體股東D.持股5%以上的股東【答案】C17、（2020年真題）有限責任公司股東對以下（）對股東會決議投反對票的股東，可以請求公司按照合理價格收購其股權。A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B18、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過證券經(jīng)營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D19、下列選項中，屬于操縱證券市場行為的是（）A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B20、封閉式單—資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應當在資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金不得少于（）萬元，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過（）年。A.1000，2B.1000，3C.500，2D.500，3【答案】B21、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，以下關于證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系不正確的是（）。A.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)的前提條件是取得證券經(jīng)紀人證書B.證券公司只能通過本公司員工的人員從事客戶招攬和客戶服務活動C.證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托D.證券經(jīng)紀人只能是自然人【答案】B22、保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內容，督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔（）工作。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D23、（2016年真題）依法負有信息披露義務的企業(yè)向社會公眾提供虛假的財務會計報告，對其直接負責的主管人員可處罰的罰金數(shù)額是（）。A.1萬元B.10萬元C.25萬元D.40萬元【答案】B24、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項不符合有限合伙人當然退伙情形（）。A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.未履行出資義務【答案】D25、下列關于薦股軟件的說法錯誤的是（）。A.“薦股軟件”無法預測具體證券投資品種的價格走勢B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，符合證券投資咨詢業(yè)務條件C.“薦股軟件”可以向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益【答案】A26、證券公司應當建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡的方式隨時查詢證券經(jīng)紀人的信息，包括（）等信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務院的決定，批準設立專司轉融通業(yè)務的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D28、發(fā)布證券研究報告相關人員進行上市公司調研活動，應當符合（）要求。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D29、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。A.結果犯B.預測犯C.原因犯D.過程犯【答案】A30、(2019年真題)關于股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌應當符合條件，下列說法錯誤的是（）。A.主辦券商推薦并持續(xù)督導B.應為高新技術企業(yè)C.依法設立且存續(xù)滿兩年D.具有持續(xù)經(jīng)營能力【答案】B31、證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取以下（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B32、下列說法，錯誤的是（）。A.出具財務顧問報告、估值報告及其他專業(yè)文件的證券服務機構及其從業(yè)人員未履行誠實守信、勤勉盡責義務，由中國證監(jiān)會責令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明等監(jiān)管措施B.財務顧問及其財務顧問主辦人或者其他責任人員所發(fā)表的專業(yè)意見存在虛假記載，相關部門可以依據(jù)《公司法》予以處罰C.財務顧問及其財務顧問主辦人在相關并購重組信息未依法公開前，泄露該信息，中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》予以處罰D.中國證券業(yè)協(xié)會對財務顧問及其財務顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進行調查，給予紀律處分【答案】B33、(2019年真題)期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行A.期貨業(yè)協(xié)會B.投資者C.期貨交易所D.期貨監(jiān)督管理機構【答案】C34、甲、乙、丙、丁均為證券業(yè)務財務與會計人員，甲在下班后兼職與主業(yè)有沖突的崗位，乙經(jīng)公司授權動用了單位的資金200萬元，丙為更方便使用公司資金，擅自修改了財務系統(tǒng)，丁丟棄了公司部分財務憑證，以上（）的行為是證券業(yè)財務與會計人員的禁止性行為。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C35、證券、期貨投資咨詢的活動包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、證券投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向證監(jiān)會派出機構備案，備案材料包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D37、中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀人自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（）檢查一次。A.3年B.1年C.2年D.半年【答案】B38、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需報送的材料不包括（）。A.基金募集賬戶和基金清算賬戶B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議【答案】A39、在證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風險時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，不可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。A.通知出境入境管理機關依法阻止其出境B.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)C.向法院申請凍結其財產(chǎn)D.在財產(chǎn)上設定其他權利【答案】C40、(2019年真題)證券市場的行政法規(guī)不包括（）A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券公司風險處置條例》C.《證券法》D.《證券交易所風險基金管理暫行辦法》【答案】C41、證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時，應當建立的機制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、下列選項中，說法正確的是()。A.證券、期貨投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不同B.證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意C.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定D.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理【答案】B43、下列不屬于財務顧問盡職調查職責的是（）。A.財務顧問在開展工作時可利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見B.財務顧問對同一事項所做的判斷與其他證券服務機構的專業(yè)意見存在重大差異的，可自行聘請相關專業(yè)機構提供專業(yè)服務C.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復【答案】D44、欺詐發(fā)行證券罪的犯罪構成要件有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B45、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所需募集資金的用途的，責令改正，對直接負A.五萬元以上五十萬元以下B.三十萬元以上六十萬元以下C.擅自改變用途資金額度的百分之五D.三萬元以上三十萬元以下【答案】D46、按因專項計劃資產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項計劃資產(chǎn)，下列關于專項計劃資產(chǎn)的說法錯誤的是（）。A.專項計劃資產(chǎn)獨立于原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人的固有財產(chǎn)B.原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，專項計劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)C.管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務，不得互相抵銷D.因處理日常計劃事務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產(chǎn)承擔【答案】D47、經(jīng)營機構向普通投資者銷售公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品前，應當告知的下列信息中錯誤的是（）A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容D.投資者適當性匹配意見【答案】A48、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】C49、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】C50、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司應當為每一（）單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務B.資金C.產(chǎn)品D.客戶【答案】D51、下列說法，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構應當建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的獨立性，發(fā)布證券研究報告相關人員的薪酬標準與外部媒體評價單一指標直接掛鉤B.與發(fā)布證券研究報告業(yè)務存在利益沖突不得參與對發(fā)布證券研究報告相關人員的考核C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務顧問業(yè)務等項目的，其個人薪酬不得與相關項目的業(yè)務收入直接掛鉤D.證券公司、證券投資咨詢機構的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內不得就該股票發(fā)布證券研究報告【答案】A52、證券登記結算機構應當設立證券結算風險基金，用于墊付或者彌補因（）造成的證券登記結算機構的損失。A.①③B.②④C.①③④D.①②③④【答案】D53、擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的,A.三B.兩C.一D.五【答案】A54、（2016年真題）下列屬于期貨交易所職責的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、中國證監(jiān)會及其派出機構可以對財務顧問公司的（）等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B56、證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務的，可以從事的市場行為是（）。A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易D.在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動【答案】C57、下列屬于證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務涉及的法律法規(guī)是（）。A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》B.《股票質押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法》C.《發(fā)行證券研究報告暫行規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】D58、以下關于證券公司敏感信息管理的表述正確的是（）A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】C59、證券公司必須將其()A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券融資業(yè)務C.證券投資咨詢業(yè)務D.證券監(jiān)督管理業(yè)務【答案】A60、關于金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的相關規(guī)范，下列說法錯誤的是（）。A.金融機構可以聘請具有專業(yè)資質的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構作為投資顧問B.投資顧問發(fā)出交易指令指導委托機構在任意系統(tǒng)和托管賬戶內操作即可C.金融監(jiān)督管理部門和國家有關部門應當對各類金融機構開展資產(chǎn)管理業(yè)務實行平等準入、給予公平待遇D.金融監(jiān)督管理部門基于風險防控考慮，確實需要對其他行業(yè)金融機構發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應當充分征求相關部門意見并達成一致【答案】B61、下列關于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B62、下列關于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D63、證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構、證券服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A64、《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.期貨交易所C.當?shù)刎斦块TD.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A65、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以（）出資。?A.土地使用權B.實物C.勞務D.知識產(chǎn)權【答案】C66、以下屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法中加分項的有（）A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D67、發(fā)行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，（）。A.追究民事責任B.追究刑事責任C.追究行政責任D.追求經(jīng)濟責任【答案】B68、下列關于證券交易所席位管理的表述中，正確的是（）。A.②③B.①②③④C.①③④D.③④【答案】C69、關于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票B.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票C.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票D.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票A【答案】A70、證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在（）個工作日內，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關人員的原注冊登記。A.5B.7C.15D.20【答案】B71、取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情況發(fā)生后()由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】A72、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表權股份比例每增加或者減少5%，應當進行報告和公告。在（），不得再行頭賣該上市公同。A.作出報告、公告后2日內B.報告期限內C.作出報告、公告后5日內D.該事實發(fā)生之日起至公告3日內【答案】D73、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是()。A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2／3B.公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1／3C.持有公司股份3%的股東請求D.監(jiān)事會提議召開【答案】C74、國務院證券監(jiān)督管理機構有權或者得到機構負責人批準后，采取下列（）措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A75、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下屬于客戶可以委托證券公司代理的事項有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B76、存在以下（）情形時，上市公司不得公開發(fā)行公司債券。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A77、上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之（）以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。A.一B.三C.四D.五【答案】D78、下列有關股份有限公司設立的說法中，正確的是（）。A.募集設立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30％B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設立時，發(fā)起人認足公司章程規(guī)定的出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應于創(chuàng)立大會結束20日內，向公司登記機關報送文件，申請設立登記D.股份有限公司只能通過募集設立的方式來設立公司【答案】B79、證券投資顧問向客戶提供投資建議的依據(jù)包括（）。A.①②B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C80、審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于（），并且至少有1名獨立董事從事會計工作（）年以上。A.2/3；3B.1/2；5C.1/2；3D.1/3；5【答案】B81、證券公司、期貨公司違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，存在較大風險或者風險隱患的，（）及其派出機構可以按照《證券法》第一百四十條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定，采取監(jiān)督管理措施。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國銀行業(yè)協(xié)會【答案】A82、證券公司應當在每月結束之日起（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報送月度風險控制指標監(jiān)管報表。A.5B.7C.10D.15【答案】B83、證券公司應當建立健全（），指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的執(zhí)業(yè)情況，并做出完整記錄。A.客戶回訪制度B.操作監(jiān)控制度C.客戶投訴制度D.異常交易監(jiān)控制度【答案】A84、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.③④B.②④C.①③D.①②③④【答案】C85、下面有關公司設立方式的說法，錯誤的是（）。A.發(fā)起設立適用于有限責任公司、股份有限公司B.募集設立適用于股份有限公司C.募集設立時，全部股份均向社會公開募集D.發(fā)起設立時，由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份【答案】C86、按照《刑法》第一百八十條的規(guī)定，對犯內幕交易、泄露內幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D87、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權應做（）處理。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上10倍以下\罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A88、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（）年的個人，不得成為持有證券公司5％以上股權的股東、實際控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】C89、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④【答案】B90、通常來講，資產(chǎn)證券化基本運作程序的首要步驟是（）。A.組建特設信托機構，實現(xiàn)真實出售，達到破產(chǎn)隔離B.完善交易結構，進行信用增級C.資產(chǎn)證券化的信用評級D.重組現(xiàn)金流，構造證券化資產(chǎn)【答案】D91