風(fēng)險分級管控告知制度

本文檔僅用于學(xué)習(xí)參考本文檔僅用于學(xué)習(xí)參考風(fēng)險辨識、分級管控和告知制度總則目的為加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作，準(zhǔn)確辨識安全風(fēng)險，評價其風(fēng)險程度，并進(jìn)展風(fēng)險分級，并告知從業(yè)者，從而進(jìn)展有效掌握，實現(xiàn)事前預(yù)防、消減危害、掌握風(fēng)險的目的。范圍本方法適用于公司范圍內(nèi)安全風(fēng)險辨識、分級管控和告知治理。1.3.編制依據(jù)《安全生產(chǎn)法》〔13號〕《工貿(mào)企業(yè)安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實施指南〔試用版〕》《工貿(mào)行業(yè)較大危急因素辨識與防范指導(dǎo)手冊〔2023〕1.4.術(shù)語和定義危急源〔風(fēng)險點〕：危急源是指一個系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危急的、可造成人員損害、在肯定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場所、空間、崗位、設(shè)備及其位置。它的實質(zhì)是具有潛在危急的源點或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危急物質(zhì)集中的核心，是能量從那里傳出來或爆發(fā)的地方。風(fēng)險辨識：識別風(fēng)險點的存在并確定其特性的過程。風(fēng)險評價分級：評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。1.5.公司安委會,對風(fēng)險辨識、分級管控和告知負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)。負(fù)責(zé)安全風(fēng)險辨識、分級管控和告知管控具體實施工作，部署落實“風(fēng)險辨識、分級管控和告知打算”，分降落實至專業(yè)、班組、崗位，組織對本單位風(fēng)險點進(jìn)展辨識評價、評審和提報公司評審。對設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)操作作業(yè)活動方面進(jìn)展辨識評價和管控。組長：副組長：小組成員：安全風(fēng)險的辨識風(fēng)險點的分類依據(jù)公司生產(chǎn)的特點及生產(chǎn)現(xiàn)場的實際狀況，將公司范圍內(nèi)的風(fēng)險點分成以下兩大類：生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的擔(dān)憂全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的擔(dān)憂全因素及治理缺陷；作業(yè)過程中的人的擔(dān)憂全行為。危害因素造成的事故類別及后果危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛損害、機(jī)械損害、起重?fù)p害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它損害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身損害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。風(fēng)險點辨識的方法靜態(tài)分析：以安全檢查表法〔SCL〕對生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的擔(dān)憂全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境擔(dān)憂全因素及治理缺陷進(jìn)展識別。安全檢查表編制的依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定；國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故狀況；系統(tǒng)分析確定的危急部位及防范措施；分析人員的閱歷和牢靠的參考資料；有關(guān)爭論成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。2.3.1.2.安全檢查表分析步驟1-1)。表1-1表1-1設(shè)備設(shè)施清單序號設(shè)備編號設(shè)備名稱設(shè)備型存放地責(zé)任部門責(zé)任人備注號點確定編制人員。包括生疏系統(tǒng)的各方面人員，如專工、值長、班長、值班員、檢修員、安全員等。生疏系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的構(gòu)造、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。判別危害因素。按功能或構(gòu)造將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危急因素。列出安全檢查分析評價表。針對危急因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內(nèi)容，填入《安全檢查分析〔SCL〕評價表》〔參照表1-2〕相應(yīng)內(nèi)容。表1-2安全檢查分析〔SCL〕評價表區(qū)域/工藝過程： 車間裝置/設(shè)備/設(shè)施： NO:序檢查檢查標(biāo)準(zhǔn)未到達(dá)現(xiàn)有安全可能性嚴(yán)峻程風(fēng)險度風(fēng)險建議改號工程標(biāo)準(zhǔn)的主要后果掌握措施〔L〕度〔S〕(R)等級正/掌握措施1電源開關(guān)電源開關(guān)必需有獨立的專用開關(guān)，容量匹配影響使用或設(shè)備損壞按規(guī)定設(shè)置容量匹配的獨立開關(guān)122微小風(fēng)險2防護(hù)裝置接線柱防護(hù)罩齊全簡潔造成人員觸電每次使用前檢查防護(hù)罩完整性144可承受風(fēng)險分析人員： 分析日期：動態(tài)分析：以作業(yè)危害分析法〔JHA〕并依據(jù)作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的擔(dān)憂全行為進(jìn)展識別。作業(yè)活動的劃分按作業(yè)區(qū)域和作業(yè)類別〔檢修理類、生產(chǎn)操作類〕作業(yè)危害分析的主要步驟劃分并確定作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》〔參照表2-1〕表2-1作業(yè)活動清單序號序號作業(yè)區(qū)域作業(yè)活動作業(yè)類別備注12將每項作業(yè)活動分解為假設(shè)干個相連的工作步驟〔注：應(yīng)按實際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)時如何進(jìn)展的，對作業(yè)人員能起到指導(dǎo)作用。假設(shè)作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟〕辨識每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析〔JHA〕評價表》〔2-2〕2-2〔JHA〕作業(yè)區(qū)域：作業(yè)活動：NO:序工作危害或潛在主要現(xiàn)有可能嚴(yán)峻風(fēng)險風(fēng)險建議號步驟大事〔人、后果安全性程度度(R)等級改正/物、作業(yè)環(huán)掌握〔L〕〔S〕掌握1境、治理〕措施措施2分析人員： 分析日期：2對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。依據(jù)第六條對危害因素產(chǎn)生的主要后果進(jìn)展分析。安全風(fēng)險的評價分級3.1.風(fēng)險度〔危急性〕危害因素辨識出后需要將危急程度量化，即需要計算每項危害因素的風(fēng)險大小，即風(fēng)險度或危急性，據(jù)此分析推斷并確定風(fēng)險等級。3.2.風(fēng)險評價分級方法承受風(fēng)險矩陣法〔L〃S〕3.3.風(fēng)險矩陣法〔LS〕本方法的風(fēng)險度是指大事發(fā)生的可能性與大事后果的結(jié)合。即：R=L×SLS代表大事后果嚴(yán)峻性R代表風(fēng)險值4級，分別是：1級〔很高〕、2級〔高〕、3級〔中〕、4〔低〕。第十二條風(fēng)險矩陣法〔LS〕推斷準(zhǔn)則表3-1L推斷準(zhǔn)則等級等級標(biāo)準(zhǔn)在現(xiàn)場沒有實行防范、監(jiān)測、保護(hù)、掌握措施，或危害的發(fā)生不能被覺察〔沒5有監(jiān)測系統(tǒng)〕，或在正常狀況下常常發(fā)生此類事故或大事。危害的發(fā)生不簡潔被覺察，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)4場有掌握措施，但未有效執(zhí)行或掌握措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期狀況下發(fā)生沒有保護(hù)措施〔如沒有保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等〕，或未嚴(yán)格按操作程3序執(zhí)行，或危害的發(fā)生簡潔被覺察〔現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)〕或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或大事。危害一旦發(fā)生能準(zhǔn)時覺察，并定期進(jìn)展監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范掌握措施，并能有2效執(zhí)行，或過去間或發(fā)生事故或大事。有充分、有效的防范、掌握、監(jiān)測、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，1嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不行能發(fā)生事故或大事。表3-2S判別準(zhǔn)則法律、法規(guī)及其他要法律、法規(guī)及其他要財產(chǎn)損等級 人員 停工 企業(yè)形象求 失/萬元違反法律、法規(guī)和標(biāo)局部裝置〔>2重大國際影5 死亡 >50準(zhǔn) 套〕或設(shè)備 響套裝置停工、行業(yè)內(nèi)、省4 潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn) 喪失勞動力量 >25或設(shè)備停工 內(nèi)影響不符合上級公司或行不符合上級公司或行截肢、骨折、套裝置停工或3業(yè)的安全方針、制聽力喪失、慢>10地區(qū)影響設(shè)備度、規(guī)定等性病不符合企業(yè)的安全操稍微受傷、間受影響不大，公司及周邊2 <10作程序、規(guī)定 歇不舒適 幾乎不停工 范圍形象沒有受1 完全符合 無傷亡 無損失 沒有停工損表3-3R風(fēng)險度 等級20--25 1級巨大風(fēng)險

應(yīng)實行的行動/掌握措施在實行措施降低危害前，不能連續(xù)作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)展評估實行緊急措施降低風(fēng)險，建立運

實施期限馬上15--16 2級重大風(fēng)險 行掌握程序，定期檢查、測量及評估可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)9--12 3級中等程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)4級可承受、輕

馬上或近期整改2年內(nèi)治理有條件、有經(jīng)費時≤8微或可無視的風(fēng)險

書但需定期檢查或無需承受掌握措施

治理或需保存記錄5低中5低中高很高后4低低中高很高很事故可能性L果高等級3低低中中高S2低低低低中1低低低低低12345安全風(fēng)險的掌握風(fēng)險管控要求風(fēng)險管控原則如下：4〔一般〕危急，可以承受〔或可容許的〕?？?級危害因素的掌握治理，所屬班組具體落實；需要監(jiān)視來確保掌握措施得以維持現(xiàn)狀，保存記錄。3級：中度〔顯著〕危急，需要掌握整改。公司、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)3級危害因素的掌握治理，所屬科室具體落實；應(yīng)制定治理制度、規(guī)定進(jìn)展掌握，努力降低風(fēng)險，應(yīng)認(rèn)真測定并限定預(yù)防本錢，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)峻損害后果相關(guān)的場合，必需進(jìn)一步進(jìn)展評價，確定損害的可能性和是否需要改進(jìn)的掌握措施。2級：高度危急〔重大風(fēng)險〕，必需制定措施進(jìn)展掌握治理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點掌握治理，具體由安委會和各職能部門依據(jù)職責(zé)分工具體落實。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)展中的工作時，應(yīng)實行應(yīng)急措施，并依據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、治理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險降低后才能開頭工作。1級：不行容許的〔巨大風(fēng)險〕，極其危急，必需馬上整改，不能連續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開頭或連續(xù)工作。假設(shè)無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必需制止工作，馬上實行隱患治理措施。2級風(fēng)險：開停車作業(yè)、非正常工況的操作。10人以上的。4.1.2.3.10人以上的檢修理作業(yè)及特別作業(yè)。4.2.風(fēng)險掌握措施應(yīng)包括：工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；治理措施，標(biāo)準(zhǔn)安全治理，包括建立健全各類安全治理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)視和獎懲機(jī)制等；教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；個體防護(hù)措施，削減職業(yè)損害。在選擇風(fēng)險掌握措施時，應(yīng)考慮：可行性和牢靠性；先進(jìn)性和安全性；經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運行狀況；牢靠的技術(shù)保證和效勞。風(fēng)險掌握措施評審掌握措施應(yīng)在實施前針對以下內(nèi)容評審：4.4.1.措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險降低到可容許水平；是否產(chǎn)生的危害因素；是否已選定了最正確的解決方案；是否會被應(yīng)用于實際工作中。風(fēng)險管控執(zhí)行程序分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。公司、部門風(fēng)險評估小組，對“風(fēng)險點辨識及風(fēng)險評估量劃”進(jìn)展分降落實，直至班組、崗位，作為開展風(fēng)險點辨識及風(fēng)險評估工作的依據(jù)。依據(jù)辨識評價方法對本單位危害因素進(jìn)展辨識評價后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分析〔JHA〕〔SCL〕級風(fēng)險評估小組進(jìn)展匯總、評審后，逐級上報。公司風(fēng)險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反響各下級單位執(zhí)行。風(fēng)險培訓(xùn)各級單位應(yīng)制定風(fēng)險評估培訓(xùn)打算，組織員工對本單位的風(fēng)險評估方法、評估過程及評估結(jié)果進(jìn)展培訓(xùn)，并保存培訓(xùn)記錄。風(fēng)險信息更各級單位要依據(jù)辨識評價結(jié)果，建立本單位的《風(fēng)險管控登記臺賬》〔4〕，臺賬應(yīng)結(jié)合實際定期更〔每年至少一次〕。表4風(fēng)險管控登記臺帳填表單位： NO：序號識別時間審定時間12

單位或活動

數(shù)目 合計 備注4級 3級 2級 1級〔注：單位或活動－危害因素所存在的單位或臨時的某項活動?！钞?dāng)以下情形發(fā)生時，應(yīng)準(zhǔn)時進(jìn)展危害因素辨識和風(fēng)險評估。的法律法規(guī)公布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；操作工藝發(fā)生變化；建、改建、擴(kuò)建、技改工程；事故大事發(fā)生后；組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。安全風(fēng)險公告警示建立完善安全風(fēng)險公告制度，要在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險告知欄、制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。對存在重大安全風(fēng)險的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危急源監(jiān)測和預(yù)警。生產(chǎn)部安全治理部門向作業(yè)人員供給必需的安全防護(hù)用具和安全防護(hù)服裝，書面告知危急崗位的操作規(guī)程并確保其生疏和把握有關(guān)內(nèi)容和違章操作的危害。將作業(yè)危急狀況、實行的措施、解決的方法以書面告知的形式或告知牌的形式通知作業(yè)人員。加強(qiáng)風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，每季度至少組織安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)人員進(jìn)展辨識評估專項培訓(xùn)；每半年至少對全員進(jìn)展一次以安全風(fēng)險、危急源辨識評估為主的教育培訓(xùn)，確保涉險崗位每名員工都能嫻熟把握安全風(fēng)險的根本特征及防范、應(yīng)急措施。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，準(zhǔn)時將安全風(fēng)險區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊〔車間〕向從業(yè)人員照實告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危急因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施：安全風(fēng)險危急源通報安全制度和規(guī)程緊急反響程序個人防護(hù)使用要求重大危急源的辨識防止重大事故的第一步是確認(rèn)或辨識重大危急源。對危急源的辨識根本原則是：本質(zhì)屬性有潛在危急性：有發(fā)生爆炸、火災(zāi)危急;有中毒窒息危急;有高空墜落危急;有飛濺物打擊危急;有被物體絞、輾、擠壓、撞擊、切割、掛帶危急;有被車輛系統(tǒng)損害危急;有傾覆、危急;有觸電損害危急;其他簡潔導(dǎo)致人員損害、建筑物破壞、設(shè)備損壞危急。隱患簡潔產(chǎn)生又不易被覺察、且難于掌握。隱患泛指潛在發(fā)生事故，造成人員傷亡或經(jīng)濟(jì)損失的物或環(huán)境的擔(dān)憂全狀態(tài)。從理論上而言，凡存在隱患的設(shè)備、崗位、場所都可視為危急源;但是不能一概而論認(rèn)為但凡有本質(zhì)屬性危急性的設(shè)備、崗位、場所都視為存在隱患，都一概作為危急源辨識和風(fēng)險評價的根本依據(jù)，以造成危急源過多過濫，失去重點監(jiān)控意義。重點告知內(nèi)容：危急源：高處墜落，物體打擊告知措施：安裝、拆卸吊機(jī)等起重設(shè)備和高腳手架、模板等設(shè)施時，應(yīng)當(dāng)編制拆裝方案、制定安全施工措施，報監(jiān)理單位審批，并在施工時由專業(yè)技術(shù)人員現(xiàn)場監(jiān)視。在高處作業(yè)人員，要進(jìn)展安全教育，提高安全意識。帶好安全帽，系好安全帶，拴好安全網(wǎng)。高空作業(yè)點下方不得有人逗留，工作中嚴(yán)禁上下拋擲工具和材料。嚴(yán)禁用繩索、軟線、鏈條等代替安全帶。2m時，其邊緣上面作業(yè)同樣應(yīng)視為高處作業(yè)，要設(shè)置警示標(biāo)識。大雨和五級以上大風(fēng)時，應(yīng)停頓高處露天作業(yè)、纜索吊裝及大型構(gòu)件起重吊裝等作業(yè)。高處作業(yè)人員嚴(yán)禁穿硬底鞋。6.7.2.危急源：觸電告知措施：施工所用電氣設(shè)備絕緣必需良好，凡有暴露帶電的電氣設(shè)備和易發(fā)生電擊的危急區(qū)，都要設(shè)圍欄、護(hù)網(wǎng)、箱、閘等屏護(hù)設(shè)欄設(shè)施。施工用電的線路及設(shè)備，應(yīng)按施工組織設(shè)計安裝設(shè)置，并符合供電部門的規(guī)定。嚴(yán)禁將電線線路搭靠或固定在機(jī)械、欄桿、鋼管、扒釘?shù)冉饘偌?。手持電開工具應(yīng)由專人治理，手柄絕緣良好，凡不符合要求的機(jī)具嚴(yán)禁使用。變、配電室嚴(yán)禁使用易燃的材料建筑，建筑構(gòu)造應(yīng)符合防火、水、漏、盜、防小動物串入及通風(fēng)良好的要求；在承受外來電源和