第五講 文獻(xiàn)述評

《管理研究方法》

第5講文獻(xiàn)述評

2015-2016學(xué)年第一學(xué)期2收集、整理、提煉文獻(xiàn)—文獻(xiàn)述評（綜述）

—研究論文重要的、基礎(chǔ)性的組成部分文獻(xiàn)述評—對已有文獻(xiàn)進(jìn)行收集、整理、分析與研究的基礎(chǔ)上撰寫出的文獻(xiàn)報告

大綜述文章（review）或小綜述章節(jié)學(xué)位論文—一般需3-5個月的文獻(xiàn)調(diào)研，并形成文獻(xiàn)綜述報告（精讀+泛讀+摘要結(jié)論擇讀）期刊論文—一般也須包含文獻(xiàn)評述【小貼士】期刊論文的評述不重要（未進(jìn)入正題）？

評述質(zhì)量往往直接決定論文能否發(fā)表！

稿件初審最偷懶最有效的方法

結(jié)論—論文作者沒有理由不重視文獻(xiàn)述評的寫作3一、文獻(xiàn)述評概述1.1文獻(xiàn)述評的含義針對某研究主題，梳理整合相關(guān)領(lǐng)域中已被思考過與研究過的信息，以清楚的、合乎邏輯的方式，將此議題上的權(quán)威學(xué)者所做的努力和研究成果進(jìn)行系統(tǒng)展現(xiàn)、歸納和評價本質(zhì)—研究者對選題領(lǐng)域的研究狀況和主要問題作出的綜合闡述與評價，以說明本研究的背景和基礎(chǔ)研究的成果—必須體現(xiàn)研究者創(chuàng)造性的思考兩項重要工作：客觀分析本研究領(lǐng)域已有成果，指出貢獻(xiàn)和不足

—不能“只述不評”（無智力投入和創(chuàng)新）/必須判斷證明自己要研究的課題或問題尚未得到解答

—確定研究貢獻(xiàn)、創(chuàng)新和價值41.2文獻(xiàn)述評的目的任何研究都不可能“前無古人”“你的工作和你的發(fā)現(xiàn)只有在某種程度上與他人的工作和發(fā)現(xiàn)既相同又不同時才會顯得重要”一、文獻(xiàn)述評概述判定研究價值的參考基礎(chǔ)必要性，創(chuàng)新不做的原因：前所未有才是創(chuàng)新？-無比較無法判斷價值

企圖走捷徑[目的]借鑒前人成果為選題/論證構(gòu)架/方法設(shè)計提供思路為研究提供知識儲備、理論基礎(chǔ)和概念框架了解前沿和趨勢，發(fā)現(xiàn)空白點(diǎn)和不足，辨別突破創(chuàng)新點(diǎn)通過對比體現(xiàn)本研究的價值和意義5一、文獻(xiàn)述評概述通過顯示他人研究成果對自己研究的支持，提高觀點(diǎn)和論述的可信性避免盲目地重復(fù)研究讓讀者熟悉相關(guān)領(lǐng)域研究進(jìn)展與困境，更好地理解本研究彰顯對研究領(lǐng)域的熟悉程度和準(zhǔn)備的充分性，以專業(yè)能力與知識背景贏得信任提高對自己課題研究的信心1.3文獻(xiàn)述評的內(nèi)容概要而論—找出研究領(lǐng)域中已經(jīng)進(jìn)行過的研究的關(guān)鍵點(diǎn)和趨勢，并以一種合乎邏輯的方式呈現(xiàn)出來，從而為讀者提供清晰的研究背景，并且界定你的研究邊界（不一定是擴(kuò)展、追隨或贊同，可以大膽評論并嘗試懷疑）6一、文獻(xiàn)述評概述應(yīng)嘗試回答的問題：同所研究問題有關(guān)的文獻(xiàn)有哪些(國內(nèi)/國外)?研究的歷史沿革；產(chǎn)生出哪些結(jié)果?哪些理論和模型？哪些研究(文獻(xiàn))是有代表性的?主要的作者有誰?使用過哪些典型的研究方法？最新理論前沿和發(fā)展趨勢是什么?存在什么問題和不足?有哪些值得進(jìn)一步研究的問題?哪些問題不必研究？哪些問題應(yīng)該包括在研究的范圍之內(nèi)?須明確注明參考文獻(xiàn)的出處—方便讀者，并避免剽竊罪名1.4文獻(xiàn)述評的形成過程確定研究領(lǐng)域和初步選題，選定搜索關(guān)鍵詞以搜索關(guān)鍵詞為線索，從各種來源搜索相關(guān)文獻(xiàn)閱讀、記錄和分類整理搜集到的文獻(xiàn)，基于新的思考對選題和關(guān)鍵詞做適當(dāng)調(diào)整7一、文獻(xiàn)述評概述聚焦問題，進(jìn)行更精細(xì)的文獻(xiàn)搜索/閱讀/記錄/分類整理，直到獲得足夠文獻(xiàn)文獻(xiàn)系統(tǒng)歸納梳理，按清晰的邏輯結(jié)構(gòu)組織并加以評述—文獻(xiàn)評述8二、文獻(xiàn)搜集和整理1、搜集使用學(xué)術(shù)期刊類文獻(xiàn)要考量期刊的品質(zhì)研究所用的參考文獻(xiàn)一般以學(xué)術(shù)期刊為主學(xué)術(shù)期刊良莠不齊，要有判讀有選擇地閱讀和使用如，影響因子；是否進(jìn)入某檢索系統(tǒng)涵蓋范疇

（如CSSCI—“中文社會科學(xué)引文索引”來源期刊）中國人民大學(xué)出版的復(fù)印報刊資料一類的期刊2．學(xué)會利用索引與摘要大大提高文獻(xiàn)搜集的效率和質(zhì)量索引—匯集論文和研究報告，將文獻(xiàn)中具有檢索意義的事項（如人名、地名、詞語、概念等）按照一定方式有序編排——工具書或數(shù)據(jù)庫摘要—論文的研究成果的概要匯編9二、文獻(xiàn)搜集和整理103．對研究領(lǐng)域不熟悉時的文獻(xiàn)搜索訣竅：從最基礎(chǔ)的層次開始——包含擬研究領(lǐng)域基本概念和理論的教材類書籍；從政策性、應(yīng)用性較強(qiáng)的期刊開始4、用追溯法搜集文獻(xiàn)根據(jù)已查到的有價值文獻(xiàn)所附的引文注釋和參考文獻(xiàn)目錄為線索，追查原文，再從原文擴(kuò)檢——“滾雪球”5、善用綜述性文章與研究主題相關(guān)的綜述性文章是必看的文章常見標(biāo)題：“……評述”、“……綜述”、“……評介”、“……新進(jìn)展”、“……述評”國內(nèi)刊登綜述文章較多的期刊-《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》、《外國經(jīng)濟(jì)與管理》等。★盡量尋找引用一次零次文獻(xiàn)，盡可能少引用二三次文獻(xiàn)二、文獻(xiàn)搜集和整理116、獲得學(xué)術(shù)界最新研究信息的途徑參加高水平的學(xué)術(shù)研討會使用交流論文(discussionpapers或workingpapers)可利用會議組織者網(wǎng)站7、以更開闊的思維拓寬搜索范圍“研究主題沒有人進(jìn)行研究，找不到參考文獻(xiàn)”？完全相同者不可能有；

相近者必定有之（從最密切相關(guān)到最弱相關(guān)）原因—思維有局限，搜索范圍限定太窄對策—放寬思路，擴(kuò)展檢索的參數(shù)二、文獻(xiàn)搜集和整理12二、文獻(xiàn)搜集和整理138、處理好寬和窄、泛讀和精讀的關(guān)系是否和“主題有關(guān)”？主要靠經(jīng)驗判斷文獻(xiàn)太多，如何看得完？分類分三種方式讀：

瀏覽—相關(guān)性不強(qiáng)，占五六成

讀摘要和結(jié)論，內(nèi)容瀏覽。個別引用時留有印象

泛讀—相關(guān)但非直接，100篇里20篇左右

貢獻(xiàn)？邏輯？模型起點(diǎn)？主要結(jié)論？

精讀—密切相關(guān)，5-10篇研究創(chuàng)新的主要參照點(diǎn)和基礎(chǔ)

寬-窄、遠(yuǎn)-近、瀏覽-泛讀-精讀也可精讀基礎(chǔ)上滾雪球二、文獻(xiàn)搜集和整理14閱讀方式的判斷是個人學(xué)術(shù)研究能力的一部分

—成熟者不浪費(fèi)時間

初涉者力求全(“全”是相對的）判斷文獻(xiàn)收集充分的小訣竅：

閱讀其他文獻(xiàn)時發(fā)現(xiàn)主要參考文獻(xiàn)都已閱讀過初期重廣度，中期重深度，后期重評論與檢驗【小貼士】如密切相關(guān)的文章不存在或很多，oops！——很可能研究了不重要的問題（除非是天才）——很可能研究一個已經(jīng)研究爛了的問題（非絕對）二、文獻(xiàn)搜集和整理159、文獻(xiàn)的整理記錄

述評的寫作始于消化過程一般方式：卡片、閱讀摘要、筆記閱讀摘要—以摘記文獻(xiàn)資料的主要觀點(diǎn)為目的。重點(diǎn)在“摘”而非“評”筆記—重點(diǎn)在“評”，隨時記錄靈感和想法，不僅評價別人，且形成自己的觀點(diǎn)COPY不能替代摘要和筆記—養(yǎng)成讀書不夠細(xì)微，不認(rèn)真思考，粗疏、浮躁的壞習(xí)慣。記筆記時借助思維活動，把“看得見”變成“學(xué)到手”，且鍛煉寫作能力可以利用專門的文獻(xiàn)管理軟件——Endnote，Mendeley，Zotero，NoteExpress和NoteFirst等二、文獻(xiàn)搜集和整理整合不同來源的數(shù)據(jù)，自動剔除重復(fù)信息，方便地進(jìn)行數(shù)據(jù)庫檢索。方便地編排參考文獻(xiàn)格式，方便地做筆記，進(jìn)行大量文獻(xiàn)的管理16三、文獻(xiàn)述評的寫作3.1文獻(xiàn)述評的結(jié)構(gòu)常見三種呈現(xiàn)方式：以單一章節(jié)整體獨(dú)立呈現(xiàn)系列分布在各章中相對獨(dú)立呈現(xiàn)零散貫穿于整個論文和報告的各處基本原則：做好分類的文獻(xiàn)資料應(yīng)邏輯清晰、層次分明地排列并形成觀點(diǎn)具體的結(jié)構(gòu)安排方式：（1）按時間順序組織結(jié)構(gòu)分發(fā)展階段就各階段進(jìn)展和主要成就進(jìn)行陳述和評價優(yōu)點(diǎn)：較好地反映研究間的前后繼承關(guān)系，梳理出清晰的歷史脈絡(luò)17三、文獻(xiàn)述評的寫作（2）按學(xué)術(shù)流派組織結(jié)構(gòu)先追溯各流派的歷史發(fā)展，再分析不同流派、觀點(diǎn)的貢獻(xiàn)和不足，及之間的批判與借鑒關(guān)系優(yōu)點(diǎn)：從橫向的比較中發(fā)現(xiàn)問題與不足（3）按研究主題組織結(jié)構(gòu)先提煉出該領(lǐng)域下最關(guān)鍵的系列研究主題，分主題梳理相關(guān)的代表性成果（4）按學(xué)術(shù)爭論組織結(jié)構(gòu)識別相互對立、矛盾的關(guān)鍵分歧點(diǎn)，成對地闡述雙方主要觀點(diǎn)，并進(jìn)行可能的評價和解釋也可采取復(fù)合結(jié)構(gòu)好的評述完全可能作為有價值的研究成果直接發(fā)表18三、文獻(xiàn)述評的寫作（2）按學(xué)術(shù)流派組織結(jié)構(gòu)先追溯各流派的歷史發(fā)展，再分析不同流派、觀點(diǎn)的貢獻(xiàn)和不足，及之間的批判與借鑒關(guān)系優(yōu)點(diǎn)：從橫向的比較中發(fā)現(xiàn)問題與不足（3）按研究主題組織結(jié)構(gòu)先提煉出該領(lǐng)域下最關(guān)鍵的系列研究主題，分主題梳理相關(guān)的代表性成果（4）按學(xué)術(shù)爭論組織結(jié)構(gòu)識別相互對立、矛盾的關(guān)鍵分歧點(diǎn)，成對地闡述雙方主要觀點(diǎn)，并進(jìn)行可能的評價和解釋也可采取復(fù)合結(jié)構(gòu)好的評述完全可能作為有價值的研究成果直接發(fā)表19三、文獻(xiàn)述評的寫作3.2文獻(xiàn)述評的寫作要領(lǐng)基本套路——簡單回顧發(fā)展歷程基礎(chǔ)上，薄古厚今，重點(diǎn)說明最新進(jìn)展和主流觀點(diǎn)。在對最新進(jìn)展進(jìn)行剖析的基礎(chǔ)上，指出不足，然后順理成章地帶出自己的創(chuàng)新之處，使自己的研究有了立身之本關(guān)于寫作邏輯基本原則—將相關(guān)資料以令人信服并符合邏輯的方式呈現(xiàn)出來，絕不要搞成零碎信息的羅列不要生硬貼合年代或?qū)W派劃分，如能和所涉及問題、假設(shè)的邏輯對應(yīng)一致最佳倒金字塔型—好方式保持相關(guān)性—關(guān)注和解釋文獻(xiàn)與研究問題的關(guān)聯(lián)避免重復(fù)原文—要有新觀點(diǎn)，一般應(yīng)用自己的語言轉(zhuǎn)述20三、文獻(xiàn)述評的寫作關(guān)注和思考矛盾點(diǎn)—辨別解釋矛盾點(diǎn)，盡量呈現(xiàn)原貌尋找研究空白點(diǎn)—尚未引起注意的問題；由于理論或技術(shù)困難而未解決的問題尋找研究新的生長點(diǎn)—新方向、新思維、新領(lǐng)域清楚表明如下事實—所考察領(lǐng)域的研究還不夠充分，有待擴(kuò)展批判和建議—一般要有批判，客觀準(zhǔn)確，建設(shè)性而非破壞性概述研究發(fā)現(xiàn)—總體概括21三、文獻(xiàn)述評的寫作3.3文獻(xiàn)述評的自我審查和修改完善文獻(xiàn)述評需要不斷修改、補(bǔ)充、完善審查總體標(biāo)準(zhǔn)：是否全面涵蓋說明了你已經(jīng)閱讀、理解和評價了的內(nèi)容？是否把你從文獻(xiàn)資料中找到的不同觀點(diǎn)聯(lián)系起來，形成了一系列連貫的、統(tǒng)一的觀點(diǎn)？所提及文獻(xiàn)的觀點(diǎn)是否確實與你的研究問題和研究目標(biāo)相關(guān)？審查的問題清單：所涉及的文獻(xiàn)是否與你的研究問題和目標(biāo)明確相關(guān)？是否已經(jīng)回顧了本領(lǐng)域中知名學(xué)者的主要理論？是否已經(jīng)涉及了相關(guān)領(lǐng)域所有的重要的、有代表性的文獻(xiàn)？是否對那些對你提出創(chuàng)新觀點(diǎn)有支撐作用的文獻(xiàn)進(jìn)行了重點(diǎn)介紹？所涉及的文獻(xiàn)是否是本研究領(lǐng)域中較新的研究？對他人研究的描述和評價是否客觀？是否清楚地、連貫統(tǒng)一地為你的觀點(diǎn)提出做好了足夠的鋪墊？是否能引導(dǎo)讀者有興趣繼續(xù)閱讀接下來的研究內(nèi)容？22三、文獻(xiàn)述評的寫作[簡例]

組織理論學(xué)者會以不同的方式來定義組織效能(organiza-tioneffectivness，OE)，且運(yùn)用目的(Geotgopolous&Tannenbaum，1957)、目標(biāo)(Etzioni，1960)、效率(Katz&Kahn，1966)、資源獲取(Yuchtman&Seashore,1967)、員工滿意度(Cummings，1977)、相互依賴性(Pfeffer，1977)及組織活力(Colt，1995)等來描述組織效能。如Coulter(2002)所評論的，學(xué)者對如何概念化、如何測量及如何解釋組織效能并無共識。因為組織效能的模型構(gòu)念基本上是以研究者的價值觀為基礎(chǔ)來做分類，而研究者所能發(fā)展出的潛在模型是無限的。如今，研究者不再使用單一模型，而是運(yùn)用權(quán)變方法將組織效能概念化(Cameron，1996;Wernerfelt，1998;Yetley，2001)。然而，這些學(xué)者仍然僅限于檢視組織中主要關(guān)系人及組織生命周期對組織效能的影響，而非采用較寬廣、較動態(tài)的方法(Dahl，2001)。

23四、文獻(xiàn)述評常見問題最普遍的錯誤1—大量簡單羅列堆砌文章的講義式述評如，“White(1992)發(fā)現(xiàn)了……此外，Green(1998)研究了……Black(2000)又提出了……”

最普遍的錯誤2—只述不評，輕易放棄批判的權(quán)利所引文獻(xiàn)與擬進(jìn)行的研究關(guān)系不大

“山西房地產(chǎn)企業(yè)營銷策略研究”—文獻(xiàn)：營銷策略

未圍繞主題和假設(shè)篩選和評價—特色？一是誤認(rèn)為述評目的僅是顯示對相關(guān)研究的了解程度—讀書清單和摘抄二是未進(jìn)行分類、歸納和提煉24評價不夠客觀準(zhǔn)確—濫用批判權(quán)利未能準(zhǔn)確地理解和敘述他人的的貢獻(xiàn)—片面理解、斷章取義。尤見于外文和經(jīng)典文獻(xiàn)來源出處含糊不清，不一一注明遺漏引證關(guān)鍵文獻(xiàn)引證文獻(xiàn)學(xué)術(shù)性較差—不適合支持嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)研究回避和放棄研究沖突—矛盾往往意味著價值選擇性地引用和分析文獻(xiàn)—機(jī)會性回顧低級邏輯錯誤

潘老大（2013）認(rèn)為短時間內(nèi)樓市泡沫會繼續(xù)存在，房價不會出現(xiàn)大幅下降。但近期，任老大（2009）預(yù)計房價將在2015年將出現(xiàn)拐點(diǎn)。25五、關(guān)于參考文獻(xiàn)1、承認(rèn)他人的工作羅列參考文獻(xiàn)目的：為讀者進(jìn)一步的理解和探究提供方便；承認(rèn)并感謝他人的勞動研究者有責(zé)任表達(dá)感謝。否則意味著-剽竊剽竊—“將他人的著作和想法作為自己的呈現(xiàn)，不提及和承認(rèn)其原始來源”常見的剽竊形式：

——從他人成果中大量復(fù)制——大量使用從其他文獻(xiàn)復(fù)制的未經(jīng)說明出處的引語26—大量使用未經(jīng)說明來源的圖表

—像提交新成果一樣提交已經(jīng)被評審過的成果剽竊未必是故意的。可能是因為不了解規(guī)則，或沒有很好地組織研究成果避免剽竊的唯一辦法：對以任何方式使用的、來自他人的任何觀點(diǎn)、段落、文字、圖表說明其來源，并表達(dá)對原作者的感謝2、正文中對參考文獻(xiàn)的標(biāo)注為避免主體部分表述冗長、節(jié)奏被打亂，在文后集中給出。主體部分只需幫助定位的簡寫形式常用簡寫形式：作者+日期組合（哈佛體系），或上標(biāo)順序編碼方式(溫哥華體系)五、關(guān)于參考文獻(xiàn)27（1）哈佛體系的標(biāo)注方式在正文中需要指出文獻(xiàn)出處的地方，以括號內(nèi)作者的姓名+出版日期的方式標(biāo)注。一般規(guī)范如下：主體部分給出作者姓氏和出版年份；如作者姓氏自然出現(xiàn)在主體句子中，僅給出年份即可。如，F(xiàn)orLiu（1993），thefocusisagentsinaction兩位作者時給出所有姓氏（Liu&Li,2011）多于兩位時給出第一作者姓氏，然后用拉丁短語etalia（縮寫成etal.）引用多篇文獻(xiàn)支持同一觀點(diǎn)時，分別給作者姓氏和出版年份，中間用分號隔開（Liu,2012；Li,2013）同一作者同年多篇文獻(xiàn)，在年份后加上小寫下標(biāo)字母進(jìn)行區(qū)分（1998a，1998b）需要說明特定頁碼時包含頁碼（Liu，2012，p65）五、關(guān)于參考文獻(xiàn)28（2）溫哥華體系的標(biāo)注方式按在正文中引用文獻(xiàn)出現(xiàn)先后順序，使用數(shù)字連續(xù)編碼，用方括號括注在提及文獻(xiàn)著者或理論系統(tǒng)名的右上角。如：“達(dá)爾文[3]指出……；進(jìn)化論[7]認(rèn)為……”如只提及引用內(nèi)容而未提及著者，則括注在所引用文字群的右上角。如：“根據(jù)遺傳學(xué)原理，可以推論出這種變異是受基因控制的，是可以遺傳的[8]”如所提及文獻(xiàn)作為文字?jǐn)⑹鲋械闹苯诱f明語時，則與正文平排，如:”紫色土壤主要分布在我國西南地區(qū)(參見文獻(xiàn)[11]、[20]、[32])多次引用同一文獻(xiàn)，只在第一次出現(xiàn)時編排序號(在參考文獻(xiàn)表中也只出現(xiàn)一次)，其他處使用同一序號；如果多次引用的是同一參考文獻(xiàn)的不同頁的內(nèi)容并標(biāo)上了頁碼，則每次引用都應(yīng)編排序號，參考文獻(xiàn)表中也要一一列出五、關(guān)于參考文獻(xiàn)29若某一問題使用了多篇文獻(xiàn)說明，這時將各文獻(xiàn)的序號在一個方括號內(nèi)全部列出，中間加逗號，若遇連續(xù)序號，可在起訖序號中間加“~”表示。如：“這種變異往往發(fā)生在細(xì)胞的減數(shù)分裂時期[3，5，7~10]，但是為了……”3、參考文獻(xiàn)清單部分的規(guī)范（1）排列順序主體部分用哈佛體系標(biāo)注

—按照作者姓氏（Lastname）字母順序排列

—主體部分引用相同作者的多篇文獻(xiàn)，按照出版年份的先后進(jìn)行排列；同年多篇，按小寫下標(biāo)字母順序排列

—中英文文獻(xiàn)都有，一般先排英文，后排中文主體部分用溫哥華體系標(biāo)注，則按照主體部分引用的先后順序進(jìn)行排列五、關(guān)于參考文獻(xiàn)30（2）參考文獻(xiàn)清單中所含信息的內(nèi)容[期刊文獻(xiàn)]作者姓氏（lastname）和