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AAAA基金招募說(shuō)明書(shū)WDBBBB管理有限公司二O二O年一月特別提示本《招募說(shuō)明書(shū)》的內(nèi)容系基金管理人之專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)經(jīng)過(guò)調(diào)研分析所得出,文本僅向少數(shù)、特定的投資人士提供,請(qǐng)您在閱讀本《招募說(shuō)明書(shū)》之前確認(rèn):您已經(jīng)過(guò)募集機(jī)構(gòu)WDBBBB管理有限公司的特定對(duì)象確定程序,并符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn);您已充分知曉私募投資基金有風(fēng)險(xiǎn),基金募集機(jī)構(gòu)暨管理人WDBBBB管理有限公司不對(duì)您的投資收益承擔(dān)任何保障責(zé)任,您投資本基金可能會(huì)獲得投資收益,也可能會(huì)產(chǎn)生投資損失;您已仔細(xì)查看了募集人員的工作證、身份證等證明文件,確認(rèn)其是募集機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員;您完全明白本《招募說(shuō)明書(shū)》屬于不得進(jìn)行轉(zhuǎn)載或傳閱的文件,您不會(huì)將本《招募說(shuō)明書(shū)》以任何形式進(jìn)行轉(zhuǎn)載或向第三方傳閱。若您對(duì)以上問(wèn)題有任何疑問(wèn),請(qǐng)勿進(jìn)一步閱讀本《招募說(shuō)明書(shū)》,且無(wú)論如何不要購(gòu)買(mǎi)本《招募說(shuō)明書(shū)》推介的產(chǎn)品,并請(qǐng)第一時(shí)間聯(lián)系WDBBBB管理有限公司。您可以通過(guò)以下方式與我們?nèi)〉寐?lián)系:WDBBBB管理有限公司聯(lián)系人:電話:傳真:地址:目錄TOC\o"1-5"\h\z第一章基金概況4第二章基金管理人概況4第三章基金托管及服務(wù)外包12第四章基**資與運(yùn)作13第五章基金風(fēng)險(xiǎn)與收益匹配情況14第六章基金風(fēng)險(xiǎn)揭示14第七章基金募集結(jié)算監(jiān)管16第八章費(fèi)用分擔(dān)16第九章投資者權(quán)利18第十章基金信息披露19第十一章其他特別說(shuō)明21
第一章基金概況基金名稱(chēng)WDAAAA投資合伙企業(yè)(有限合伙),簡(jiǎn)稱(chēng)“AAAA基金”或“基金”。基金類(lèi)型私募股權(quán)投資基金基金組織形式有限合伙制形式注冊(cè)地江蘇省WD市募集規(guī)模1100萬(wàn)元人民幣最低募集規(guī)模1100萬(wàn)元人民幣單個(gè)投資者最低實(shí)繳出資額100萬(wàn)元人民幣存續(xù)期限5年,自工商登記注冊(cè)完成取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起算,經(jīng)合伙人會(huì)議批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)。前3年為投資期,之后2年為退出期。募集期限投資期內(nèi)皆可募集。托管本基金無(wú)托管。第二章基金管理人概況、基金管理人基本情況名稱(chēng)WDBBBB管理有限公司,簡(jiǎn)稱(chēng)“管理人”或“BBBB”。法定代表人統(tǒng)一社會(huì)信用代碼
基金主要類(lèi)別股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金登記編號(hào)登記時(shí)間2015-04-23成立時(shí)間2015-02-10注冊(cè)地址辦公地址注冊(cè)資本萬(wàn)元人民幣實(shí)繳資本萬(wàn)元人民幣員工總?cè)藬?shù)7人誠(chéng)信情況管理人設(shè)立至今未因違法違規(guī)或違反行業(yè)自律規(guī)則而被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、工商部門(mén)、稅務(wù)部門(mén)等主管機(jī)構(gòu)或行業(yè)自律組織處罰或采取自律措施?;鸸芾砣斯芾淼幕鸹厩闆r基金管理人目前共管理10支基金,分別為WD****產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)(有限合伙)、WD**"升級(jí)股權(quán)投資基金企業(yè)(有限合伙)、****一號(hào)證券投資基金、***價(jià)值趨勢(shì)一號(hào)證券投資基金、**價(jià)值趨勢(shì)二號(hào)證券投資基金、wd***生態(tài)產(chǎn)業(yè)投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)、WD""產(chǎn)業(yè)升級(jí)并購(gòu)?fù)顿Y企業(yè)(有限合伙)、WD*"股權(quán)投資基金企業(yè)(有限合伙)、WD**產(chǎn)業(yè)投資中心(有限合伙)、WD錫山產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)?;厩闆r如下:WD****產(chǎn)業(yè)投資基金企業(yè)(有限合伙)基金編碼成立時(shí)間備案時(shí)間基金備案階段暫行辦法實(shí)施后成立的基金基金類(lèi)型股權(quán)投資基金幣種人民幣現(xiàn)鈔
托管人銀行股份有限公司主要投資領(lǐng)域主要投資于國(guó)家經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程中出現(xiàn)的高成長(zhǎng)和創(chuàng)新商業(yè)模式企業(yè),主要側(cè)重裝備、材料、環(huán)保、新能源及其他技術(shù)密集型制造業(yè)等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的投資機(jī)會(huì)。運(yùn)作狀態(tài)正在運(yùn)作基金信息最后更新時(shí)間基金協(xié)會(huì)特別提示(針對(duì)基金)無(wú)WD**產(chǎn)業(yè)升級(jí)股權(quán)投資基金企業(yè)(有限合伙)基金編碼成立時(shí)間2015-03-16備案時(shí)間2015-06-23基金備案階段暫行辦法實(shí)施后成立的基金基金類(lèi)型股權(quán)投資基金幣種人民幣現(xiàn)鈔托管人無(wú)托管。主要投資領(lǐng)域主要投資于國(guó)家經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程中出現(xiàn)的高成長(zhǎng)和創(chuàng)新商業(yè)模式企業(yè),主要側(cè)重裝備、材料、環(huán)保、新能源及其他技術(shù)密集型制造業(yè)等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的投資機(jī)會(huì)。運(yùn)作狀態(tài)正在運(yùn)作基金信息最后更新時(shí)間2015-06-18基金協(xié)會(huì)特別提示(針對(duì)基金)無(wú)
**價(jià)值趨勢(shì)一號(hào)證券投資基金基金編碼成立時(shí)間2015-06-15備案時(shí)間2015-08-10基金備案階段暫行辦法實(shí)施后成立的基金基金類(lèi)型證券投資基金幣種人民幣現(xiàn)鈔托管人無(wú)托管。主要投資領(lǐng)域包括但不限于上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)金融期貨交易所公開(kāi)掛牌的證券產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的金融衍生產(chǎn)品,以及于本合同簽署日后的中國(guó)證監(jiān)會(huì)所有認(rèn)可的其他投資品種。運(yùn)作狀態(tài)提前清算基金信息最后更新時(shí)間2015-08-05基金協(xié)會(huì)特別提示(針對(duì)基金)無(wú)**價(jià)值趨勢(shì)二號(hào)證券投資基金基金編碼成立時(shí)間2015-09-17備案時(shí)間2015-10-22基金備案階段暫行辦法實(shí)施后成立的基金基金類(lèi)型證券投資基金幣種人民幣現(xiàn)鈔托管人無(wú)托管。主要投資領(lǐng)域包括但不限于上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)金融期貨交易所公開(kāi)掛牌的證券產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或中國(guó)
證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的金融衍生產(chǎn)品,以及于本合同簽署日后的中國(guó)證監(jiān)會(huì)所有認(rèn)可的其他投資品種。運(yùn)作狀態(tài)正在運(yùn)作基金信息最后更新時(shí)間2015-10-19基金協(xié)會(huì)特別提示(針對(duì)基金)無(wú)**成長(zhǎng)動(dòng)力一號(hào)證券投資基金基金編碼成立時(shí)間2015-06-18備案時(shí)間2015-08-07基金備案階段暫行辦法實(shí)施后成立的基金基金類(lèi)型證券投資基金幣種人民幣現(xiàn)鈔托管人無(wú)托管。主要投資領(lǐng)域包括但不限于上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)金融期貨交易所公開(kāi)掛牌的證券產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案的金融衍生產(chǎn)品,以及于本合同簽署日后的中國(guó)證監(jiān)會(huì)所有認(rèn)可的其他投資品種。運(yùn)作狀態(tài)正在運(yùn)作基金信息最后更新時(shí)間2015-08-05基金協(xié)會(huì)特別提示(針對(duì)基金)無(wú)WD****生態(tài)產(chǎn)業(yè)投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)
基金編碼成立時(shí)間2017-07-31備案時(shí)間2017-09-20基金備案階段暫行辦法實(shí)施后成立的基金基金類(lèi)型股權(quán)投資基金幣種人民幣現(xiàn)鈔托管人銀行股份有限公司主要投資領(lǐng)域基金采用股權(quán)和債權(quán)投資方式,投資于政府和社會(huì)資本合作的公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目(即PPP項(xiàng)目),及為該項(xiàng)目成立的項(xiàng)目公司。運(yùn)作狀態(tài)正在運(yùn)作基金信息最后更新時(shí)間2017-09-20基金協(xié)會(huì)特別提示(針對(duì)基金)無(wú)WD****產(chǎn)業(yè)升級(jí)并購(gòu)?fù)顿Y企業(yè)(有限合伙)基金編碼成立時(shí)間2016-09-20備案時(shí)間2017-08-18基金備案階段暫行辦法實(shí)施后成立的基金基金類(lèi)型股權(quán)投資基金幣種人民幣現(xiàn)鈔托管人銀行股份有限公司主要投資領(lǐng)域基金主要以股權(quán)投資方式,對(duì)中國(guó)境內(nèi)經(jīng)營(yíng)的實(shí)體進(jìn)行適用法律及經(jīng)營(yíng)范圍所允許的股權(quán)及準(zhǔn)股權(quán)投資,主要側(cè)重于國(guó)家經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程中出現(xiàn)的高成長(zhǎng)和創(chuàng)新商業(yè)模
式企業(yè);投資的行業(yè)主要側(cè)重于傳媒、原材料、電信業(yè)務(wù)、醫(yī)療器械與服務(wù)、醫(yī)藥生物等行業(yè)。運(yùn)作狀態(tài)正在運(yùn)作基金信息最后更新時(shí)間2017-08-18基金協(xié)會(huì)特別提示(針對(duì)基金)無(wú)WD***股權(quán)投資基金企業(yè)(有限合伙)基金編碼成立時(shí)間2016-06-03備案時(shí)間2018-05-25基金備案階段暫行辦法實(shí)施后成立的基金基金類(lèi)型股權(quán)投資基金幣種人民幣現(xiàn)鈔托管人銀行股份有限公司主要投資領(lǐng)域基金主要通過(guò)以下方式進(jìn)行投資:1、以母基金方式參股子基金,基金通過(guò)與海內(nèi)外專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域具備突出優(yōu)勢(shì)、具有良好聲譽(yù)和投資業(yè)績(jī)的創(chuàng)投基金管理人合作,以LP身份投資于合作設(shè)立的子基金;2、以股權(quán)投資方式,對(duì)中國(guó)境內(nèi)經(jīng)營(yíng)的實(shí)體進(jìn)行適用法律及經(jīng)營(yíng)范圍所允許的股權(quán)及準(zhǔn)股權(quán)投資,以具有WD區(qū)域產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的先進(jìn)制造和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)為主,重點(diǎn)關(guān)注裝備制造、新能源、新材料、物聯(lián)網(wǎng)、節(jié)能環(huán)保、醫(yī)療健康等領(lǐng)域的并購(gòu)整合型投資機(jī)會(huì)。運(yùn)作狀態(tài)正在運(yùn)作基金信息最后更新時(shí)間2018-05-25基金協(xié)會(huì)特別提無(wú)
示(針對(duì)基金)WD**產(chǎn)業(yè)投資中心(有限合伙)基金編碼成立時(shí)間2018-09-30備案時(shí)間2018-12-19基金備案階段暫行辦法實(shí)施后成立的基金基金類(lèi)型股權(quán)投資基金幣種人民幣現(xiàn)鈔托管人銀行股份有限公司W(wǎng)D分行主要投資領(lǐng)域基金主要通過(guò)以下方式進(jìn)行投資:1、以母基金方式參股子基金,基金通過(guò)與海內(nèi)外專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域具備突出優(yōu)勢(shì)、具有良好聲譽(yù)和投資業(yè)績(jī)的創(chuàng)投基金管理人合作,以LP身份投資于合作設(shè)立的子基金;2、以股權(quán)投資方式,對(duì)中國(guó)境內(nèi)經(jīng)營(yíng)的實(shí)體進(jìn)行適用法律及經(jīng)營(yíng)范圍所允許的股權(quán)及準(zhǔn)股權(quán)投資,以具有WD區(qū)域產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的先進(jìn)制造和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)為主,重點(diǎn)關(guān)注裝備制造、新能源、新材料、物聯(lián)網(wǎng)、節(jié)能環(huán)保、醫(yī)療健康等領(lǐng)域的投資機(jī)會(huì)。運(yùn)作狀態(tài)正在運(yùn)作基金信息最后更新時(shí)間2018-12-19基金協(xié)會(huì)特別提示(針對(duì)基金)無(wú)WD**產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)基金編碼成立時(shí)間2019-01-31
備案時(shí)間2019-03-13基金備案階段暫行辦法實(shí)施后成立的基金基金類(lèi)型股權(quán)投資基金幣種人民幣現(xiàn)鈔托管人銀行股份有限公司主要投資領(lǐng)域基金主要通過(guò)以下方式進(jìn)行投資:1、以母基金方式參股子基金,基金通過(guò)與海內(nèi)外專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域具備突出優(yōu)勢(shì)、具有良好聲譽(yù)和投資業(yè)績(jī)的創(chuàng)投基金管理人合作,以LP身份投資于合作設(shè)立的子基金;2、以股權(quán)投資方式,對(duì)中國(guó)境內(nèi)經(jīng)營(yíng)的實(shí)體進(jìn)行適用法律及經(jīng)營(yíng)范圍所允許的股權(quán)及準(zhǔn)股權(quán)投資,以具有WD區(qū)域產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的先進(jìn)制造和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)為主,重點(diǎn)關(guān)注裝備制造、新能源、新材料、物聯(lián)網(wǎng)、節(jié)能環(huán)保、醫(yī)療健康等領(lǐng)域的投資機(jī)會(huì)。運(yùn)作狀態(tài)正在運(yùn)作基金信息最后更新時(shí)間2019-03-13基金協(xié)會(huì)特別提示(針對(duì)基金)無(wú)基金管理人所管理的基金自設(shè)立至今未因違法違規(guī)或違反行業(yè)自律規(guī)則而被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、工商部門(mén)、稅務(wù)部門(mén)等主管機(jī)構(gòu)或行業(yè)自律組織處罰或采取自律措施?;鸸芾砣斯芾韴F(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)介基金管理人為WD**投資有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“WD**”)的全資子公司,其管理團(tuán)隊(duì)由專(zhuān)業(yè)的投資、金融、法律、財(cái)務(wù)等領(lǐng)域人才組成,擁有國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)多年的市場(chǎng)化資本運(yùn)作能力,對(duì)企業(yè)上市、并購(gòu)整合有著深刻的理解,能夠充分的尊重投資者,切實(shí)的保障投資者權(quán)益。第三章基金托管及服務(wù)外包四、基金托管本基金無(wú)托管,不委托商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu)托管,所募資金由管理人根據(jù)全體投資者的約定自行管理,管理人應(yīng)就此接受全體投資者定期或不定期的監(jiān)督檢查,并就有關(guān)情況及時(shí)向投資者通報(bào)。服務(wù)外包及其他基金管理人除聘請(qǐng)相關(guān)法律、財(cái)會(huì)等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行盡調(diào)外,未有將本基金其他服務(wù)外包給相關(guān)服務(wù)提供商之意向,也未有聘用專(zhuān)業(yè)投資顧問(wèn)之意向。若后續(xù)基金管理人有意將相關(guān)服務(wù)外包,應(yīng)取得全體合伙人三分之二以上同意。第四章基**資與運(yùn)作投資目標(biāo)和投資范圍基金將采用股權(quán)投資方式,投資于江蘇****應(yīng)用研究所股份有限公司。投資限制本基金不得超出以下投資限制:原則上單一項(xiàng)目的投資額度不超過(guò)本基金認(rèn)繳出資總額的30%;不得對(duì)外提供擔(dān)保(對(duì)本基金所投資的項(xiàng)目提供的擔(dān)保,并且經(jīng)投資決策委員會(huì)同意的除外);投資于公開(kāi)發(fā)行的股票(但PIPE交易除外)、證券基金或金融衍生品,但對(duì)所投資企業(yè)進(jìn)行可以轉(zhuǎn)換為所投資企業(yè)股權(quán)的債券性質(zhì)的投資除外;投資于期貨、外匯市場(chǎng);投資于需要本基金承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的企業(yè)或項(xiàng)目;進(jìn)行贊助、捐贈(zèng);其他法律、法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。第五章基金風(fēng)險(xiǎn)與收益匹配情況本基金屬于R4(中高風(fēng)險(xiǎn))產(chǎn)品,適合C4(成長(zhǎng)型)及其以上類(lèi)型的投資者,基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配,投資者承受中高風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也可能獲取中高收益。第六章基金風(fēng)險(xiǎn)揭示風(fēng)險(xiǎn)揭示(一)特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示1、基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)本基金財(cái)產(chǎn)未委托商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管,投資者可能面臨在基金財(cái)產(chǎn)無(wú)獨(dú)立第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管情形下基金管理人管理不善致使基金財(cái)產(chǎn)受損等風(fēng)險(xiǎn)。2、單一投資標(biāo)的所涉風(fēng)險(xiǎn)本基金僅投資單一投資標(biāo)的,單一投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)收益的不確定性對(duì)基金和/或投資者的風(fēng)險(xiǎn)收益產(chǎn)生重大影響,投資者可能因基金缺乏組合投資而承受更大的風(fēng)險(xiǎn)。(二)一般風(fēng)險(xiǎn)揭示1、資金損失風(fēng)險(xiǎn)基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金財(cái)產(chǎn)中的認(rèn)購(gòu)資金本金不受損失,也不保證一定盈利及最低收益。本基金屬于中高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)投資品種,適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力為成長(zhǎng)性及以上類(lèi)型的合格投資者。2、基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),由基金財(cái)產(chǎn)及投資者承擔(dān)。投資者應(yīng)充分知曉投資運(yùn)營(yíng)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),其風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由投資者自擔(dān)。3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)本基金預(yù)計(jì)存續(xù)期限為5年(包括延長(zhǎng)期(如有))。在本基金存續(xù)期內(nèi),投資者可能面臨資金不能退出帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)實(shí)際投資運(yùn)作情況,本基金有可能提前結(jié)束或延期結(jié)束,投資者可能因此面臨委托資金不能按期退出等風(fēng)險(xiǎn)。4、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)本基金的成立需符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,本基金可能存在不能滿足成立條件從而無(wú)法成立的風(fēng)險(xiǎn)?;鸸芾砣说呢?zé)任承擔(dān)方式:(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;(2)在基金募集期限屆滿(確認(rèn)基金無(wú)法成立)后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。5、投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)本基**資標(biāo)的的價(jià)值取決于投資對(duì)象的經(jīng)營(yíng)狀況,原股東對(duì)所投資企業(yè)的管理和運(yùn)營(yíng),相關(guān)市場(chǎng)宏觀調(diào)控政策、財(cái)政稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)周期的變化以及區(qū)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局的變化等都可能影響所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況,進(jìn)而影響本基**資標(biāo)的的價(jià)值。6、稅收風(fēng)險(xiǎn)基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會(huì)由于國(guó)家相關(guān)稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化,投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。7、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)由于貨幣政策、財(cái)政政策或產(chǎn)業(yè)政策等國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整或變化,利率或匯率的變動(dòng),通貨膨脹,經(jīng)濟(jì)危機(jī),流動(dòng)性不足等影響,市場(chǎng)情況可能發(fā)生重大變化,本基**資的項(xiàng)目公司可能因此產(chǎn)生虧損風(fēng)險(xiǎn)。8、其他風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于法律與政策風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等。本處所揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì),未能詳盡列明投資者參與私募基**資所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致投資者資產(chǎn)損失的所有因素。第七章基金募集結(jié)算監(jiān)管在基金募集階段,管理人委托商業(yè)銀行對(duì)基金所募資金進(jìn)行監(jiān)督管理,投資者所繳納的投資款應(yīng)先劃付至募集結(jié)算專(zhuān)用賬戶,待冷靜期滿回訪確認(rèn)成功時(shí),劃付至基金的財(cái)產(chǎn)賬戶。根據(jù)商業(yè)銀行開(kāi)展基金募集監(jiān)管實(shí)踐,商業(yè)銀行通常在基金設(shè)立后再為管理人開(kāi)設(shè)對(duì)應(yīng)募集結(jié)算賬戶,因此基金管理人將在募集結(jié)算賬戶開(kāi)設(shè)后將賬戶信息告知各投資者。第八章費(fèi)用分擔(dān)下列費(fèi)用由投資者以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)金設(shè)立失敗的費(fèi)用因投資者一方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金無(wú)法完成設(shè)立的,已花費(fèi)費(fèi)用由過(guò)錯(cuò)方承擔(dān);過(guò)錯(cuò)方為多方的,由過(guò)錯(cuò)方按過(guò)錯(cuò)程度分擔(dān);各方均無(wú)過(guò)錯(cuò)的,按投資者各自認(rèn)繳的基金出資額比例分擔(dān)。金運(yùn)營(yíng)中的費(fèi)用(1)投資者參加股東會(huì)會(huì)議、合伙人會(huì)議或基金份額持有人會(huì)議發(fā)生的差旅費(fèi)、食宿費(fèi),由投資者自擔(dān);(2)因分取基金收益或轉(zhuǎn)讓基金份額產(chǎn)生的依法應(yīng)由投資者承擔(dān)的稅費(fèi),由投資者自擔(dān)。3、基金清算后費(fèi)用基金清算后,因取回財(cái)產(chǎn)依法應(yīng)由投資者承擔(dān)的稅費(fèi),由投資者自擔(dān)。十、下列費(fèi)用由基金以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)1、基金承擔(dān)的費(fèi)用為:開(kāi)辦費(fèi),即與基金組建、募資、設(shè)立、備案相關(guān)的實(shí)際發(fā)生費(fèi)用;管理人收取的管理費(fèi);基金聘請(qǐng)財(cái)務(wù)審計(jì)師、法律顧問(wèn)及行業(yè)專(zhuān)家的費(fèi)用;基金對(duì)外投資(包括子基金和直投項(xiàng)目)過(guò)程中,為規(guī)范投資行為,控制基金風(fēng)險(xiǎn)的需要,而聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師、律師或其他第三方中介機(jī)構(gòu)而發(fā)生的費(fèi)用;托管費(fèi)用、募集監(jiān)管費(fèi)用;財(cái)務(wù)報(bào)表及報(bào)告費(fèi)用,包插制作、印刷和發(fā)送成本;合伙人會(huì)議和投資決策委員會(huì)會(huì)議費(fèi)用;經(jīng)合伙人會(huì)議同意,基金獨(dú)立租賃辦公場(chǎng)所、進(jìn)行裝修,購(gòu)置單獨(dú)辦公設(shè)施的費(fèi)用;政府部門(mén)對(duì)基金,或?qū)鸬氖找婊蛸Y產(chǎn),或?qū)鸬慕灰谆蜻\(yùn)作收取的稅費(fèi)及其它費(fèi)用;訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi);(11)其他依照法律或監(jiān)管要求,行業(yè)慣常做法需要支出的,通常應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用。2、開(kāi)辦費(fèi)指與基金之設(shè)立和籌建以及權(quán)益發(fā)行相關(guān)的所有成本和費(fèi)用,包括法律、會(huì)計(jì)、打印、差旅和備案登記費(fèi)用和支出以及發(fā)行費(fèi)用等。開(kāi)辦費(fèi)以人民幣15萬(wàn)元為上限,超出部分由管理人承擔(dān)。3、對(duì)于管理人墊付的開(kāi)辦費(fèi)等,由基金在成立后具備支付條件之時(shí)予以報(bào)銷(xiāo)或返還。4、基金管理費(fèi)用由各投資者與管理人另行約定,并記載于基金合伙協(xié)議中。十一、下列費(fèi)用由管理人以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)1、管理團(tuán)隊(duì)的人事開(kāi)支,包括工資、獎(jiǎng)金和福利等費(fèi)用;2、與基金的管理相關(guān)的辦公場(chǎng)所租金、辦公設(shè)施費(fèi)用;3、未實(shí)現(xiàn)投資項(xiàng)目所產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用中超過(guò)規(guī)定上限的部分;4、其他日常運(yùn)營(yíng)經(jīng)費(fèi)。第九章投資者權(quán)利投資者享有以下權(quán)利:1、獲取基金收益分配的權(quán)利;2、獲取基金的剩余財(cái)產(chǎn)分配的權(quán)利;3、參與合伙人會(huì)議,并就合伙人會(huì)議審議事項(xiàng)進(jìn)行表決的權(quán)利;4、對(duì)基金、執(zhí)行事務(wù)合伙人、管理人進(jìn)行監(jiān)督、建議的權(quán)利;5、依約定處分基金財(cái)產(chǎn)份額的權(quán)利;6、獲取基金財(cái)務(wù)報(bào)表的權(quán)利;7、對(duì)基金重大事項(xiàng)知情的權(quán)利;8、其他依法或依約享有的權(quán)利。第十章基金信息披露十二、信息披露義務(wù)人管理人為基金信息披露義務(wù)人。十三、信息披露方式1、向投資者披露信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露信息。信息披露可以采取書(shū)面信件、傳真、電子郵件、電話等方式進(jìn)行。2、信息備份私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息。十四、信息披露的內(nèi)容及頻率1、信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者披露:(1)基金合同;(2)招募說(shuō)明書(shū)等宣傳推介文件;(3)基金銷(xiāo)售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款(如有);(4)基金的投資情況;(5)基金的資產(chǎn)負(fù)債情況;(6)基金的投資收益分配情況;(7)基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排;(8)可能存在的利益沖突;(9)涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁;(10)中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息。2、季度披露與月度披露私募基金運(yùn)行期間,信息披露義務(wù)人在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。3、年度披露私募基金運(yùn)行期間,信息披露義務(wù)人在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露以下信息:(1)報(bào)告期末基金凈值和基金份額總額;(2)基金的財(cái)務(wù)情況;(3)基**資運(yùn)作情況和運(yùn)用杠桿情況;(4)投資者賬戶信息,包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等;(5)投資收益分配和損失承擔(dān)情況;(6)基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬,包括計(jì)提基準(zhǔn)、計(jì)提方式和支付方式;(7)基金合同約定的其他信息。4、重大事項(xiàng)變更臨時(shí)信息披露發(fā)生以下重大事項(xiàng)的,信息披露義務(wù)人按照基金合同的約定及時(shí)向投資者披露:(1)基金名稱(chēng)、注冊(cè)地址、組織形式發(fā)生變更的;(2)投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的;(3)變更基金管理人或托管人的;(4)管理
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