石海聯(lián)教育培訓(xùn)2023年證券從業(yè)資格考試《投資基金》真題

1．開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者向（）申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。A．基金托管人B．基金受托人C．基金管理公司D．證券交易市場(chǎng)2．基金屆滿即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的（）按投資者出資比例分配A．基金凈資產(chǎn)B．基金總資產(chǎn)C．基金投資額D．基金流動(dòng)資產(chǎn)額E．開(kāi)放式基金3．證券投資基金不包括（）。A．封閉式基金B(yǎng)．開(kāi)放式基金C．創(chuàng)業(yè)投資基金D．債券基金E．股票基金4．根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（）。A．股票基金B(yǎng)．國(guó)債基金C．債券基金D．指數(shù)基金5．根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（）。A．對(duì)沖基金B(yǎng)．套利基金C．指數(shù)基金D．國(guó)際基金6．根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（）。A．成長(zhǎng)型基金B(yǎng)．收入型基金C．期權(quán)基金D．平衡型基金7．第一家證券投資基金誕生于（）。A．美國(guó)B．英國(guó)C．德國(guó)D．法國(guó)8．（）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。A．基金規(guī)模B．基金收益率C．基金資產(chǎn)凈值D．基金贖回率9．證券投資基金的發(fā)起人不可以是（）。A．信托投資公司B．證券公司C．保險(xiǎn)公司D．基金管理公司10．每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）。A．2億元B．3億元C．4億元D．1億元11．基金管理公司的發(fā)起人可以是（）。A．保險(xiǎn)公司B．證券公司C．商業(yè)銀行D．金融咨詢公司12．?dāng)M設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為（）。A．1000萬(wàn)元B．1500萬(wàn)元C．2000萬(wàn)元D．3000萬(wàn)元13．基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）。A．1億元B．2億元C．3億元D．4億元14．基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)．報(bào)表和記錄的保存年限在（）。A．10年以上B．20年以上C．15年以上D．5年以上15．基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（）。A．董事會(huì)B．監(jiān)事會(huì)C．股東大會(huì)D．消費(fèi)者16．基金管理公司的獨(dú)立董事不少于（）。A．2人B．3人C．4人D．5人17．基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于（）。A．1/4B．1/3C．1/2D．1/518．我國(guó)封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行（）。A．溢價(jià)發(fā)行B．折價(jià)發(fā)行C．平價(jià)發(fā)行D．面值發(fā)行19．根據(jù)我國(guó)的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于（）年，最低募集數(shù)額不m=S得少于（）億元A．10，5B．5，10C．5，2D．10，1020．我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為（）。A．4個(gè)月B．2個(gè)月C．3個(gè)月D．1個(gè)月21．我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（）方可成立：A．70%B．80%C．90%D．60%22．開(kāi)放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括（）。A．商業(yè)銀行B．保險(xiǎn)公司C．證券公司D．擔(dān)保公司23．基金變更不包括（）。A．封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金B(yǎng)．封閉式基金清算C．封閉式基金擴(kuò)募D．封閉式基金續(xù)期24．根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的（）。A．10%B．20%C．30%D．15%25．基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由（）來(lái)保存。A．基金托管人B．基金發(fā)起人C．基金管理人D．基金清算小組26．在我國(guó)，基金發(fā)起人不包括（）。A．證券公司B．信托投資公司C．基金管理公司D．金融咨詢公司27．在我國(guó)，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）。A．2億元人民幣B．3億元人民幣C．4億元人民幣D．1億元人民幣28．證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括（）。A．合規(guī)性原則B．誠(chéng)實(shí)信用原則C．合理性原則D．投資分散化原則29．證券投資管理的的作業(yè)流程不包括（）。A．確定投資目標(biāo)B．信息管理C．資產(chǎn)配置D．投資選擇E．風(fēng)險(xiǎn)管理30．貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括（）。A．短期國(guó)債B．公司債券C．大額可轉(zhuǎn)讓存單D．回購(gòu)協(xié)議31．資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括（）。A．股票B．債券C．基金證券D．商業(yè)票據(jù)32．金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括（）。A．利率期貨B．大豆期貨C．綠豆期貨D．遠(yuǎn)期合約33．證券投資的交易成本不包括（）。A．固定成本B．變動(dòng)成本C．人力成本D．買賣價(jià)差34．證券投資的交易成本包括（）。A．執(zhí)行成本B．信息成本C．科研成本D．人力成本35．證券投資的執(zhí)行成本包括（）。A．機(jī)會(huì)成本B．市場(chǎng)沖擊成本C．持有庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)成本D．買賣價(jià)差48．開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)贖回金額的（）。A．2%B．3%C．4%D．5%49．巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）。A．10%B．9%C．8%D．7%50．假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為（）。A．1元/份B．1.167元/份C．1.33億/份D．1.2元/份51．開(kāi)放式基金的買入價(jià)不可以是（）。A．基金單位凈值B．基金單位凈值減交易費(fèi)C．基金單位凈值減贖回費(fèi)D．基金單位凈值加交易費(fèi)52．假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬(wàn)股．500萬(wàn)股和1000萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元．20元和10元，銀行存款為10000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為5000萬(wàn)元，基金單位為20000萬(wàn)，請(qǐng)運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算基金單位凈值為（）。A．1.09元B．1.53元C．1.15元D．1.35元53．非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金應(yīng)繳納稅收，其稅種包括（）。A．營(yíng)業(yè)稅B．印花稅C．企業(yè)所得稅D．個(gè)人所得稅54．下列哪種風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)組合投資來(lái)分散（）。A．利率風(fēng)險(xiǎn)B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D．違約風(fēng)險(xiǎn)55．我國(guó)證券投資基金是基于（）而組織起來(lái)的代理投資行為。A．委托原理B．代理原理C．契約原理D．公約原理56．公司型基金的持有人是基金公司的（）。A．債權(quán)人B．受益人C．委托人D．股東57．證券投資基金托管人是（）權(quán)益的代表。A．基金監(jiān)管人B．基金持有人C．基金發(fā)起人D．基金管理人58．契約型基金是基于（）而組織起來(lái)的代理投資行為。A．委托原則B．代理原則C．契約原理D．公約原理59．契約型基金持有人實(shí)際上是（）。A．經(jīng)營(yíng)者B．監(jiān)管者C．受益者D．受托者60．不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于（）。A．7天B．10天C．7個(gè)工作日D．10個(gè)工作日61．根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》，受托人以（）為限向受益人承擔(dān)支付信托利益的義務(wù)。A．信托財(cái)產(chǎn)B．其自有資產(chǎn)C．信托合同約定的限度D．其注冊(cè)資本62．消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是（）。A．市場(chǎng)有效性理論B．市場(chǎng)無(wú)效性理論C．套利定價(jià)理論D．資本資產(chǎn)定價(jià)理論63．銀行間債券市場(chǎng)上的交易產(chǎn)品不包括（）。A．國(guó)債B．金融債券C．國(guó)債回購(gòu)D．商業(yè)票據(jù)64．債券收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是（）。A．同方向B．無(wú)關(guān)C．反方向D．無(wú)確定關(guān)系65．我國(guó)私募基金是按（）組織起來(lái)的。A．信托法B．證券法C．目前沒(méi)有法律依據(jù)D．公司法66．委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的（）。A．10%B．15%C．20%D．25%E．30%67．在我國(guó)，基金托管人可由（）來(lái)?yè)?dān)任。A．保險(xiǎn)公司B．證券公司C．信托投資公司