風(fēng)險(xiǎn)管理的概念

風(fēng)險(xiǎn)治理的概念風(fēng)險(xiǎn)治理是一種過程。風(fēng)險(xiǎn)治理技術(shù)是識(shí)別和度量風(fēng)險(xiǎn),選擇、擬定并實(shí)施任務(wù)和責(zé)任落實(shí)到工作中，能關(guān)心工程治理進(jìn)展治理、工程實(shí)踐和做出推斷。和評(píng)估、訂正措施的盡早實(shí)施、溝通、文件編制和協(xié)調(diào)等。〔7.2-2。過程的要素。風(fēng)險(xiǎn)治理風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)處理 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)文檔風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃

圖7.2-2 風(fēng)險(xiǎn)治理構(gòu)造籌劃的結(jié)果編制風(fēng)險(xiǎn)治理打算。1風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃的主要內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)治理的目的和目標(biāo)；確定風(fēng)險(xiǎn)治理使用的方法、工具和數(shù)據(jù)資源；明確風(fēng)險(xiǎn)治理活動(dòng)中各類人員的任務(wù)、職責(zé)及力量要求；規(guī)定評(píng)估過程和需要考慮的區(qū)域；規(guī)定選擇處理方案的程序；規(guī)定監(jiān)控衡量標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)控程序；確定報(bào)告和文檔的需求，規(guī)定報(bào)告的要求。2風(fēng)險(xiǎn)治理打算括：引言：說明打算的目的和目標(biāo)；工程的概述：簡(jiǎn)要的介紹工程、工程治理方法；定義：確定工程風(fēng)險(xiǎn)定義范圍，例如技術(shù)、進(jìn)度、費(fèi)用等方面風(fēng)險(xiǎn)定義、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的定義及其他事項(xiàng)；和工程的風(fēng)險(xiǎn)治理策略、方針、政策和方法；組織機(jī)構(gòu)：說明風(fēng)險(xiǎn)治理的組織，逐個(gè)列舉參與人員的職責(zé)；劃、評(píng)估、處理、監(jiān)控、記錄文檔，并對(duì)這些過程環(huán)節(jié)作根本解釋；風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃：規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過程、持續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)治理打算、打算的修改更問題及批準(zhǔn)等指導(dǎo)意見；過程，以確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和需制定應(yīng)對(duì)措施的風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)處理：說明用于確定和評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)處理方案的程序，對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)處理方案如何用于具體風(fēng)險(xiǎn)提出指導(dǎo)意見；風(fēng)險(xiǎn)需要提出報(bào)告、報(bào)告的頻次是多少；風(fēng)險(xiǎn)文檔和報(bào)告：規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)治理信息系統(tǒng)的構(gòu)造、需要編寫的文檔和報(bào)告，規(guī)定報(bào)告的格式、頻度及編寫的職責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)工程各個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)鍵性的技術(shù)過程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展識(shí)別和分析的過程，其目的是促進(jìn)工程更有把握地實(shí)現(xiàn)其性能、進(jìn)度和費(fèi)用目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程包括三個(gè)步驟：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)排序。1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的過程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)包括：識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源/不確定因素源和主要因素；通過風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)，將不確定因素轉(zhuǎn)化為確定的風(fēng)險(xiǎn)；確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和發(fā)生后果的危害程度；依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則，量化風(fēng)險(xiǎn)；確定風(fēng)險(xiǎn)工程的優(yōu)先挨次(風(fēng)險(xiǎn)排序)。2風(fēng)險(xiǎn)分析是指對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)大事〔工程〕進(jìn)展具體的具體研討、分析，判定可能消滅的狀況以及關(guān)鍵過程對(duì)預(yù)期目標(biāo)偏離的程度,確定每一風(fēng)險(xiǎn)大事發(fā)生概率和因,以便為確定躲避風(fēng)險(xiǎn)策略供給依據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)分析的方法通常有：故障模式影響及危害度分析〔FMECA；故障樹分析〔FTA；建模和仿真；牢靠性估量；專家的評(píng)估；類推比較/閱歷教訓(xùn)法。3風(fēng)險(xiǎn)排序是指依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的方法所得到的風(fēng)險(xiǎn)大小或不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),按其凹凸、大小挨次排列的方法。風(fēng)險(xiǎn)排序可以風(fēng)險(xiǎn)類別〔如進(jìn)度、費(fèi)用、技術(shù)、風(fēng)中排出風(fēng)險(xiǎn)次序，并確定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)過程。風(fēng)險(xiǎn)處理險(xiǎn)的方法。風(fēng)險(xiǎn)處理包括處理風(fēng)險(xiǎn)的具體方法和技術(shù),完成各項(xiàng)任務(wù)的進(jìn)度安排,明確各風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域域的責(zé)任者及估量費(fèi)用和進(jìn)度影響。其主要目的之一是將風(fēng)險(xiǎn)掌握在可承受的水平上。理供選方案，從中選取最恰當(dāng)?shù)奶幚矸椒āｏL(fēng)險(xiǎn)處理的方法有：風(fēng)險(xiǎn)避開、風(fēng)險(xiǎn)掌握、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)承受、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控程的關(guān)鍵在于能對(duì)潛在問題及早報(bào)警，以便實(shí)行治理措施。量標(biāo)準(zhǔn)、進(jìn)度執(zhí)行狀況監(jiān)控裝備研制工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程開展，隨著裝備研制的反復(fù)迭代不斷深入，并貫穿于整個(gè)裝備研制的全過程。1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的輸入裝備研制的合同和/或研制任務(wù)書；裝備研制風(fēng)險(xiǎn)治理的目的和目標(biāo)；裝備風(fēng)險(xiǎn)治理打算；風(fēng)險(xiǎn)分析方法選擇準(zhǔn)則、風(fēng)險(xiǎn)排序準(zhǔn)則和風(fēng)險(xiǎn)承受準(zhǔn)則；裝備研制經(jīng)費(fèi)概算；打算進(jìn)度要求；27.2－17.2－3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程文檔，準(zhǔn)時(shí)將有關(guān)信息傳遞并上報(bào)顧客或裝備研制風(fēng)險(xiǎn)治理部門。3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的輸出風(fēng)險(xiǎn)源清單〔A；風(fēng)險(xiǎn)排序清單；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分析報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的輸入風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是對(duì)裝備研制的各個(gè)方面，特別是關(guān)鍵技術(shù)過程進(jìn)展考察爭(zhēng)論，從識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源的輸入是：裝備研制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)的判據(jù)；相像裝備的閱歷、教訓(xùn)及有關(guān)數(shù)據(jù)；工程模型、樣機(jī)研制及試驗(yàn)結(jié)果或推測(cè)數(shù)據(jù)；其它可利用的信息；序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的緣由風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后果備注注1：風(fēng)險(xiǎn)源編號(hào)由裝備代號(hào)+研制階段代號(hào)+數(shù)字編碼三局部?jī)?nèi)容組成。注2：各階段代碼：方案階段代碼—F 工程階段代碼—G 定型階段代碼—D風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法識(shí)別可承受如下方法(不限于此)：檢查單法：依據(jù)閱歷和可獲得的信息，將裝備研制可能的風(fēng)險(xiǎn)源列在檢和識(shí)別存在風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié).啟迪，總結(jié)歸納形成結(jié)論.反復(fù)函詢法：將風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別有關(guān)的問題征求專家意見.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的輸出致的后果等工程。風(fēng)險(xiǎn)源清單格式例如見圖。裝備名稱： 裝備研制階段：編寫 日期 審核 日期 第 頁 共 頁圖 風(fēng)險(xiǎn)源清單格式例如〕實(shí)現(xiàn)的各階段〔過程〕中會(huì)有哪些風(fēng)險(xiǎn)？應(yīng)依據(jù)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的各階段〔過程〕具體狀況進(jìn)展分析。例如：①在產(chǎn)品要求確定過程的風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品要求規(guī)定不當(dāng)、過粗；要求不穩(wěn)定常變化；未明確使用環(huán)境要求；未提出保障性要求和適用性要求；對(duì)產(chǎn)品要求未認(rèn)真評(píng)審；未與顧客充分溝通，未全面理解顧客要求等。②在設(shè)計(jì)開發(fā)過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)有：產(chǎn)品要求〔輸入〕不適宜，設(shè)計(jì)要求模糊不清；符合用戶的人力和技能水平；設(shè)計(jì)的費(fèi)效比不好；承受不成熟的技術(shù)，依靠于未經(jīng)考驗(yàn)的技術(shù)且無替代方案；必要的設(shè)計(jì)輸出文件不全等；理；設(shè)計(jì)驗(yàn)證不充分，不能證明到達(dá)設(shè)計(jì)輸入要求；等。③在生產(chǎn)制造過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)有：生產(chǎn)工藝不穩(wěn)定；技術(shù)工藝未經(jīng)過確認(rèn)；設(shè)備、監(jiān)控裝置、工裝模具不滿足工藝要求；特別過程的力量未經(jīng)過確認(rèn)；操作人員未經(jīng)過培訓(xùn)或力量達(dá)不到要求；對(duì)需要監(jiān)視、測(cè)量的過程參數(shù)未進(jìn)展監(jiān)視和測(cè)量；需經(jīng)過首件檢驗(yàn)的產(chǎn)品，未進(jìn)展首件檢驗(yàn)等。④在選購(gòu)過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)有：未對(duì)供方〔外包方〕進(jìn)展評(píng)價(jià)和選擇，隨便選購(gòu)，外包；未對(duì)選購(gòu)產(chǎn)品〔外包產(chǎn)品〕進(jìn)展有效的驗(yàn)證、檢驗(yàn)；應(yīng)進(jìn)展篩選的選購(gòu)產(chǎn)品，未進(jìn)展篩選；對(duì)供方〔外包方〕的掌握不力或失控等。⑤在試驗(yàn)過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)有：試驗(yàn)未考慮產(chǎn)品的使用環(huán)境；試驗(yàn)方案不充分，不能保證取得可信的結(jié)果；試驗(yàn)設(shè)備、儀器不能滿足試驗(yàn)要求；未按規(guī)定的工程進(jìn)展試驗(yàn)；未對(duì)軟件進(jìn)展測(cè)試或驗(yàn)證；對(duì)試驗(yàn)中消滅的故障未實(shí)行訂正措施；試驗(yàn)人員的力量不滿足要求等；⑥在售后效勞和保障過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)有：售后效勞缺乏技術(shù)和資源；設(shè)計(jì)籌劃時(shí)未明確保障資源，未考慮保障方案；未供給必要的保障資源；產(chǎn)品使用說明和修理手冊(cè)不具體，不充分，不適宜，難以看懂等。⑦在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所需資金及費(fèi)用中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)有：費(fèi)用預(yù)算不合理；資金缺乏或不能準(zhǔn)時(shí)到位等；⑧在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的進(jìn)度要求中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)有：求等。

進(jìn)度要求不切實(shí)際，研制、生產(chǎn)周期不夠，難以實(shí)現(xiàn)；資源〔如：選購(gòu)的物資，外包的產(chǎn)品，配套件〕供給不能滿足進(jìn)度要風(fēng)險(xiǎn)分析影響，并用風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和發(fā)生造成的后果的綜合來評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)的大小。風(fēng)險(xiǎn)分析的方法：故障樹分析〔評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)的大小。〔A進(jìn)展分類、推斷每一種故障模式影響程度有多大。狀況，從而覺察存在風(fēng)險(xiǎn)的大小。險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)的大小。：選擇有閱歷的專家和所分析的風(fēng)險(xiǎn)有親熱關(guān)系的人員，的風(fēng)險(xiǎn)大事進(jìn)展類推、比較，對(duì)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展評(píng)價(jià)，以評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)的大小。組織可依據(jù)狀況，運(yùn)用不同的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，評(píng)定每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的大小。風(fēng)險(xiǎn)排序的優(yōu)先次序風(fēng)險(xiǎn)大事排序表。應(yīng)實(shí)行預(yù)防措施，并提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理和掌握的要求。必要時(shí)，供給應(yīng)顧客?！不?qū)χ仫L(fēng)險(xiǎn)〕實(shí)行預(yù)防措施，防患風(fēng)險(xiǎn)大事的發(fā)生，確保產(chǎn)品順當(dāng)實(shí)現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)分析文件應(yīng)表達(dá)風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估的步驟與結(jié)果。即：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：該產(chǎn)品在實(shí)現(xiàn)過程中存在哪些風(fēng)險(xiǎn)大事？列出風(fēng)險(xiǎn)大事表。風(fēng)險(xiǎn)分析：運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)分析方法，評(píng)定出每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的大小。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策：提出防止風(fēng)險(xiǎn)〔重風(fēng)險(xiǎn)〕發(fā)生的預(yù)防措施及掌握要求。例如：如下風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：定存在如下風(fēng)險(xiǎn)大事。設(shè)計(jì)輸入未最終確定，可能造成設(shè)計(jì)反復(fù)，影響設(shè)計(jì)進(jìn)度;選購(gòu)的集成電路缺乏驗(yàn)證手段〔依據(jù)以往的教訓(xùn)，集成電路由于質(zhì)量不合格，造成產(chǎn)品在試驗(yàn)中出問題題;〔以往手工焊接的產(chǎn)品消滅過質(zhì)量問題因焊接不好而造成質(zhì)量問題;任務(wù)急，研制周期不夠，可能影響研制過程的掌握，影響產(chǎn)品質(zhì)量。列出風(fēng)險(xiǎn)大事表風(fēng)險(xiǎn)區(qū)風(fēng)險(xiǎn)大事代號(hào)設(shè)計(jì)開發(fā)設(shè)計(jì)輸入未確定1選購(gòu)驗(yàn)證集成電路缺乏檢驗(yàn)手段2生產(chǎn)制造缺乏再流焊設(shè)備3研制進(jìn)度研制周期不夠4風(fēng)險(xiǎn)分析：確定風(fēng)險(xiǎn)大事發(fā)生的概率：將風(fēng)險(xiǎn)大事發(fā)生的概率分為1、2、3、4、