危險源辨識與評價管理制度

風險辨識管理制度1目的為了明確風險辨識與評價的方法、范圍、流程、控制原則、回顧、持續(xù)改進等，更好的對風險進行控制，實現(xiàn)管理關(guān)口前移、重心下移，做到事前預防，風險分級管控，防范事故發(fā)生，制訂本制度?！督ú男袠I(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016）版》《安全生產(chǎn)風險分級管控體系通則》3名詞解釋3.1風險：生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。風險=可能性×嚴重性。3.2風險點：風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。3.3可接受風險：根據(jù)企業(yè)法律義務和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風險。3.4重大風險：發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風險值被認定為重大的風險類型。3.5危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。3.6重大危險源：長期地或臨時地生產(chǎn)、加工、使用或儲存危險化學品，且危險化學品的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。3.7危險源辨識：識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。3.8風險評價：對危險源導致的風險進行評估，對現(xiàn)有控制措施的成分加以考慮、以及風險是否可接受予以確定的過程。3.9預防措施：為消除潛在的不符合或其他不期望潛在情況的原因所采取的措施。3.10風險分級管控：按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。3.11風險控制措施：企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。3.12風險信息：風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。4職責4.1主要負責人負責組建評估小組，確定風險辨識所需人力資源，確定各部門、各工段、各崗位職責與責任，授予權(quán)限以促進有效的風險管理。4.2分管負責人具體負責風險辨識、評價和控制管理的領(lǐng)導、組織、協(xié)調(diào)、分工等職責。4.3評估小組負責風險辨識、評價和控制管理的策劃、實施、檢查與監(jiān)測工作；審查風險評價，必要時及時更新清單。4.4安全環(huán)保處依據(jù)風險評價準則選定LEC評價法，每年對作業(yè)活動和設備設施進行危險和有害因素進行識別及風險評價，組織對全公司風險結(jié)果評審；負責對二級以上（含二級）風險及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估。4.5各部門負責本部門的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定、組織、協(xié)調(diào)，并及時更新，對管轄范圍所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風險評價及風險控制，同時監(jiān)督、指導本部門人員積極參與風險識別與評價；負責將體系建設工作納入本車間的安全生產(chǎn)責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。4.6全體員工應積極參與風險辨識和排查，鼓勵員工上報和發(fā)現(xiàn)風險。根據(jù)公司生產(chǎn)設施、場所進行風險辨識，辨識范圍包括進入工作場所的所有人員及常規(guī)、非常規(guī)的活動和狀態(tài)。并對風險辨識資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔。4.1.3辨識過程充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表法（SCL法）進行辨識，并考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)。4.1.1對作業(yè)活動危險源辨識采用工作危害分析法（JHA），即對每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源，保持工作危害分析記錄及危險源辨識信息表。4.1.2對設備設施危險源辨識采用安全檢查表法（SCL法）進行危險源辨識，確保危險源辨識的充分性。4.3風險辨識流程4.3.1風險辨識應以崗位（包括生產(chǎn)崗位、管理崗位）為主要對象。本著“人人有關(guān)，人人有責”的原則，大到分廠、工段，小到班組、崗位，發(fā)動每一位員工，全員參與，對身邊的危險源進行辨識，按照以下流程進行：風險辨識流程如下圖：員工填寫《風險因素調(diào)查表》員工填寫《風險因素調(diào)查表》班組長審核補充完善風險辨識通知部門匯總安全環(huán)保處工段長匯總4.3.2對生產(chǎn)工藝流程操作作業(yè)、每臺生產(chǎn)設備、器具運行、檢修管理、作業(yè)環(huán)境、服務等活動，按照活動流程，從始至終，分析活動的每一個環(huán)節(jié)，進行流程細分，逐級普查辨識、評價分級、統(tǒng)計、匯總，形成清單。4.4風險評價進一步加強公司的安全生產(chǎn)，完善風險辨識，落實風險分級管控，達到消除減少危害、控制預防的目的。4.4.2范圍在風險辨識的基礎上，風險評價準則，選定合適的評價方法，對作業(yè)活動和設備設施進行危險和有害因素識別及風險評價。尤其是非常規(guī)的活動和狀態(tài)進行危險和有害因素識別及風險評價。4.4.3頻次1）公司每年至少組織一次風險評價；2）企業(yè)應當根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。4.4.4風險評價準則應結(jié)合公司可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，明確風險判定準則，以便準確判定風險等級。風險等級判定應按從嚴從高原則。4.4.5風險評價方法風險評價時，應考慮潛在風險法律法規(guī)符合性，從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析。1）定性評價：將識別的危害因素及潛在風險進行法律法規(guī)符合性、是否存在相關(guān)方合理抱怨、事故改善狀況、是否為緊急狀態(tài)等進行定性評價。違反法規(guī)要求且未進行有效控制或存在相關(guān)方合理抱怨的危害事件列為高度風險。曾發(fā)生事故，且未有效控制的危害事件列為高度風險。2）有效控制原則：同一場所在1年內(nèi)未發(fā)生相同的事故、事件、不符合，則為有效控制；同一場所在一年內(nèi)發(fā)生相同的事故、事件、不符合，則為未有效控制。存在緊急應變且未有效控制的危害事件，列為高度風險。違反法律法規(guī)或存在緊急應變情況，但已有效控制的危害事件列為一般風險。3）定量評價：作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）：當無法直接判定或直接不能確定是否為重要危險因素時，采用作業(yè)條件危險性評價法（IEC法），評價是否為重要危險因素。其中L、E、C、取值規(guī)定如下：L(發(fā)生事故的可能性大小)分數(shù)值事故發(fā)生可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設想0.2極不可能0.1實際不可能E（暴露于危險環(huán)境的頻繁程度）分數(shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露2每月暴露一次1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露C（事故產(chǎn)生的后果）：分數(shù)值后果100特大傷亡事故，死亡3人以上40重大傷亡事故，死亡1-2人15重傷（指損失工作日等于和超過105日的失能傷害）7輕傷（指損失工作日低于105日的失能傷害）3引人注目，需要就醫(yī)1引人注目，不利于基本的健康安全要求，可自行處理因為事故造成的人身傷害與財產(chǎn)損失變化范圍很大，所以取值范圍也很大，為1-100。D（危險等級劃分）：D值風險級別危險程度風險色>3201級重大風險，極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)重大危險源紅120～3202級較大風險，高度危險，需立即整改中高度危險源橙90～1203級一般風險，顯著危險，需要整改一般危險源黃<904級低風險，一般危險，要注意可接受危險源藍4.5風險控制6.1控制原則企業(yè)在選擇風險控制措施時應考慮：1）可行性；2）安全性；3）可靠性；4）重點突出人的因素。4.5.2風險控制措施在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：1）措施的可行性和有效性；2）是否使風險降低至可接受風險；3）是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；4）是否已選定最佳的解決方案。4.6風險分級管控4.6.1結(jié)合風險評價及控制措施，對安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。4.6.2風險分級管控遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業(yè)活動應重點進行管控。1）上一級負責管控的風險，下一級應同時負責管控，并逐級落實具體措施。2）應根據(jù)風險分級管控的基本原則，合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司級、部門級、班組級、崗位人員。4.6.3以下情形判定為重大事故風險：1）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；3）涉及重大危險源的；4）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的。5）經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。4.6.4實施分級管控。（根據(jù)有關(guān)文件及標準，我省風險定為“紅、橙、黃、藍”四級。）藍色風險\4級風險：低分險，一般危險，能造成輕微傷害，可能發(fā)生輕傷事故，需要注意，可以接受（或可容許的）；崗位員工管控，部門、班組應引起關(guān)注。黃色風險\3級風險：一般風險，顯著危險，能造成一定傷害，可能發(fā)生一般事故，需注意控制；班組進行管控，部室（車間上級單位）應引起關(guān)注。橙色風險\2級風險：較大風險，中、高度危險，能造成較大的傷害，很有可能發(fā)生大的事故，必須制定措施進行控制管理；部門進行管控，同時公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。紅色風險\1級風險：重大風險，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)；由公司重點控制管理，并上報安監(jiān)部門。4.6.5公司應在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。4.6.6重大安全風險應填寫清單、匯總造冊，按照職責范圍報告屬地負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門。4.6.7要依據(jù)安全風險類別和等級建立企業(yè)安全風險數(shù)據(jù)庫，繪制企業(yè)“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖。4.6.8對近三年的風險評價結(jié)果進行統(tǒng)計分析，實行動態(tài)管理，查找安全風險管控中的重點，最大程度風險，對重大危險源有必要、可靠的控制措施。公司應全面辨識重大危險源，對有可能涉及成為重大危險源的風險，進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)變化，對變化確認的重大危險源應：a制定安全管理技術(shù)措施和應急預案，進行登記建檔b.設置重大危險源監(jiān)控系統(tǒng)，進行日常監(jiān)