第四章資本主義的形成及其本質(zhì)

馬克思主義基本原理概論

第四章資本主義的形成及其本質(zhì)

第四章資本主義的形成及其本質(zhì)第一節(jié)資本主義的形成及以私有制為基礎(chǔ)的商品經(jīng)濟的矛盾

第二節(jié)資本主義經(jīng)濟制度的本質(zhì)

第三節(jié)資本主義的政治制度和意識形態(tài)

教學目的和要求學習和掌握馬克思揭示的人類社會發(fā)展規(guī)律，深入了解資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生的歷史必然性，認識私有制商品經(jīng)濟在資本主義發(fā)展過程中的地位和作用，把握資本主義生產(chǎn)方式的本質(zhì)，正確認識資本主義政治經(jīng)濟制度和意識形態(tài)的實質(zhì)。第一節(jié)資本主義的形成及以私有制為基礎(chǔ)的商品經(jīng)濟的矛盾一、資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生和資本主義生產(chǎn)方式的形成15世紀法國的鐵匠作坊（一）

、資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生馬克思指出：“資本主義社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是從封建社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中產(chǎn)生的。后者的解體使前者的要素得到解放。”封建社會初期：與較低生產(chǎn)力基本相適應(yīng)的以鐵器工具為特征的封建生產(chǎn)關(guān)系。資本主義萌芽與14、15世紀在地中海沿岸城市產(chǎn)生的途徑。資本主義生產(chǎn)關(guān)系萌芽的兩種形式（二）資本的原始積累15世紀末通往美洲和印度航道的新發(fā)現(xiàn)。資本原始積累：生產(chǎn)者與生產(chǎn)資料相分離，貨幣資本迅速集中于少數(shù)人手中的歷史過程。一是用暴力剝奪農(nóng)民的土地；二是用暴力手段掠奪財富。圈地運動利用國家政權(quán)的力量進行殘酷的殖民掠奪是資本原始積累的又一個重要方式。馬克思：“資本來到世間，從頭到腳，每個毛孔都滴著血和骯臟的東西?！辟Y本的原始積累（三）資本主義生產(chǎn)方式的產(chǎn)生近代機器大工業(yè)代替工場手工業(yè)。生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的進一步發(fā)展，對上層建筑的徹底變革提出了強烈要求。17世紀中期和18世紀后半期的英國法國的資產(chǎn)階級革命，最終建立起資本主義生產(chǎn)方式。工業(yè)革命時期工人開始利用機器進行生產(chǎn)法國同英國的資產(chǎn)階級革命二、以私有制為基礎(chǔ)的商品經(jīng)濟的基本矛盾

（一）商品經(jīng)濟產(chǎn)生的歷史條件一是社會生產(chǎn)力的發(fā)展和社會分工的出現(xiàn)；二是生產(chǎn)資料和勞動產(chǎn)品屬于不同的所有者。自耕自足不是商品買賣成交才是商品（二）商品的二因素和生產(chǎn)商品的勞動二重性商品是用來交換的能滿足人們某種需要的勞動產(chǎn)品，具有使用價值和價值兩個因素。使用價值是指商品能滿足人們某種需要的屬性。價值是凝結(jié)在商品中的無差別的人類勞動，即人類體力與腦力的消耗。價值是交換價值的基礎(chǔ)，交換價值是價值的表現(xiàn)形式。商品的價值和使用價值之間的對立統(tǒng)一關(guān)系生產(chǎn)商品的勞動的二重性：任何一種勞動一方面是特殊的具體勞動，另一方面又是一般的抽象勞動具體勞動是指生產(chǎn)一定使用價值的具體形式的勞動，馬克思也稱為有用勞動。抽象勞動是指撇開一切具體形式的一般人類勞動,,即人的體力和腦力消耗。具體勞動與抽象勞動（三）價值量與價值規(guī)律商品的價值包括質(zhì)的規(guī)定與量的規(guī)定兩個方面。馬克思指出，商品的價值是凝結(jié)在商品中的勞動，價值量是由生產(chǎn)商品所耗費的勞動量所決定的，而勞動量則按照勞動時間來計算。商品價值量同簡單勞動與復(fù)雜勞動有密切關(guān)系。（三）價值量與價值規(guī)律簡單勞動與復(fù)雜勞動。價值規(guī)律的形成：商品的價值量由生產(chǎn)商品的社會必要勞動時間決定，商品交換以價值為基礎(chǔ)，按照等價交換的原則進行，形成價值規(guī)律價值規(guī)律是貫穿于整個商品經(jīng)濟的一般規(guī)律。它即支配商品生產(chǎn)，又支配商品流通。價值規(guī)律的表現(xiàn)形式。價值規(guī)律的作用表現(xiàn)在：1.自發(fā)地調(diào)節(jié)生產(chǎn)資料和勞動力在社會各生產(chǎn)部門之間的分配比例；2.自發(fā)地刺激社會生產(chǎn)力的發(fā)展；3.自發(fā)地調(diào)節(jié)社會收入的分配。價值規(guī)律在對經(jīng)濟活動進行自發(fā)調(diào)節(jié)時會產(chǎn)生的消極后果。（四）價值形式與貨幣的起源商品的交換是以貨幣為媒介。貨幣是在長期交換過程中形成的固定充當一般等價物的商品。商品價值形式的發(fā)展經(jīng)歷了四個階段：簡單的或偶然的價值形式；總和的和擴大的價值形式；一般的價值形式和貨幣。貨幣在執(zhí)行價值尺度的職能1只羊2把斧子5斤鹽1擔米10斤茶葉=1兩黃金（四）價值形式與貨幣的起源

貨幣具有的五種基本職能：價值尺度；流通手段；貯藏手段；支付手段和世界貨幣。馬克思把商品轉(zhuǎn)化為貨幣稱為“商品的驚險的跳躍”，“這個條約如果不成功，摔壞的不是商品，但一定是商品占有者?！保ㄎ澹┧接兄苹A(chǔ)上商品經(jīng)濟的基本矛盾私有制為基礎(chǔ)的商品經(jīng)濟中商品生產(chǎn)者的勞動具有兩重性：既是具有社會性質(zhì)的社會勞動，又是具有私人性質(zhì)的私人勞動。私人勞動和社會勞動的矛盾構(gòu)成私有制商品經(jīng)濟的基本矛盾，決定著商品經(jīng)濟的各種內(nèi)在矛盾及其發(fā)展趨勢。三、馬克思勞動價值論的意義（一）馬克思勞動價值論的理論和實踐意義1.馬克思勞動價值論揚棄了英國古典政治經(jīng)濟學的觀點，為剩余價值論的創(chuàng)立奠定了基石。英國古典政治經(jīng)濟學代表人物亞當·斯密和大衛(wèi)·李嘉圖的觀點。2.馬克思勞動剩余價值論揭示了商品經(jīng)濟的一般規(guī)律，為社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展提供了理論指導。對我國的現(xiàn)實指導意義。亞當·斯密大衛(wèi)·李嘉圖（二）深化對馬克思勞動價值論的認識時代背景在21世紀的現(xiàn)代，面對新情況必須深化對馬克思勞動價值論的認識，有所創(chuàng)新和前進:1.深化對創(chuàng)造價值的勞動的認識，對生產(chǎn)性勞動作出新的界定。

德國柏林的馬克思―恩格斯廣場

工業(yè)革命時期的大型工廠2.深化對科技人員、經(jīng)營管理人員在社會生產(chǎn)和價值創(chuàng)造中所起作用的認識。3.深化對科技、知識、信息等新的生產(chǎn)要素在財富和價值創(chuàng)造中作用的認識。4.深化對價值創(chuàng)造與價值分配關(guān)系的認識。第二節(jié)資本主義經(jīng)濟制度的本質(zhì)（一）勞動力成為商品的基本條件勞動力成為商品要具備的兩個基本條件：第一，勞動者是能夠把自己的勞動力當作商品來支配的自由人；第二，勞動者自由得一無所有，沒有任何實現(xiàn)自己的勞動力所必須的東西。（二）勞動力商品的特點勞動力是特殊的商品，它的價值和使用價值具有不同于普通商品的特點。(1)生存所必須的生活資料的價值；⑵為維持勞動者家屬的生存所必須的生活資料的價值；⑶勞動者接受教育和訓練所支出的費用。二、資本主義所有制資本家之所以能夠購買工人的勞動力，把工人變成雇傭工人，其根源在于資本主義的生產(chǎn)資料所有制。

（一）所有制和所有權(quán)生產(chǎn)資料所有制問題，是馬克思主義理論體系中具有根本意義的問題。經(jīng)濟意義上的所有制：經(jīng)濟意義上的所有制就是直接生產(chǎn)過程中人們相互間的社會經(jīng)濟關(guān)系。特里爾市布呂肯街１０號

是馬克思的誕生地

馬克思逝世一百周年紀念章法律意義上的所有制：是由占有生產(chǎn)資料的法律原則來決定的。所有制上升到法律的高度就成為一種排他性權(quán)利。所有制和所有權(quán)的區(qū)別與聯(lián)系。（二）資本主義所有制及其本質(zhì)奴隸社會制度、封建社會制度和資本主義制度都是剝削制度，不同之處在于勞動者與生產(chǎn)資料的結(jié)合方式不同。資本主義社會資本家與勞動者之間的關(guān)系是雇傭關(guān)系，以資本家占有雇傭工人的剩余價值，這就是資本主義所有制的實質(zhì)。中世紀歐洲農(nóng)民在城堡外勞動

古代埃及、希臘奴隸制經(jīng)濟三、生產(chǎn)剩余價值是資本主義生產(chǎn)方式的絕對規(guī)律馬克思：“生產(chǎn)剩余價值或賺錢，是這個生產(chǎn)方式的絕對規(guī)律?！保ㄒ唬┦Ｓ鄡r值的生產(chǎn)過程和資本的不同成分在剩余價值生產(chǎn)中的作用馬克思資本主義生產(chǎn)過程具有兩重性：物質(zhì)資料的生產(chǎn)過程與剩余價值的生產(chǎn)過程（即價值增殖過程）。資本主義生產(chǎn)過程是勞動過程和價值增殖過程的統(tǒng)一。物質(zhì)資料生產(chǎn)過程即勞動過程三個基本要素：勞動者、勞動對象和勞動資料。資本主義勞動過程的兩個特點。價值增殖過程。資本是可以帶來剩余價值的價值，剩余價值是由雇傭工人的剩余勞動創(chuàng)造的。資本在資本主義生產(chǎn)過程可以分做不變資本和可變資本。把資本分為不變資本和可變資本進一步揭示了剩余價值產(chǎn)生的源泉。不變資本可變資本要確定資本家對工人的剝削程度可以用剩余價值和可變資本相比，用數(shù)學式表示為：m′=m/v（為剩余價值率，m為剩余價值，v為可變資本。）剩余價值率還可以用剩余勞動與必要勞動的比率，或者剩余勞動時間與必要勞動時間的比率來表示：m′=剩余勞動/必要勞動=剩余勞動時間/必要勞動時間（二）生產(chǎn)剩余價值的兩種基本方法資本家提高對工人的剝削程度的方法是多種多樣的，最基本的方法有兩種：絕對剩余價值的生產(chǎn)和相對剩余價值的生產(chǎn)。絕對剩余價值：在必要勞動時間不變的條件下由于延長勞動日的長度而生產(chǎn)的剩余價值。工人爭取縮減工作日的斗爭19世紀初英格蘭一家紗廠的女工和童工在資本主義制度下，工人的勞動日包括必要勞動時間和剩余勞動時間兩個部分。相對剩余價值：在工作日長度不變的條件下通過縮短必要勞動時間而相對延長剩余勞動時間生產(chǎn)的剩余價值。全社會勞動生產(chǎn)率的提高是資本家追逐超額剩余價值的結(jié)果。超額剩余價值：指企業(yè)由于提高勞動生產(chǎn)率而使商品的個別價值低于社會價值的差額。工業(yè)革命時期繁榮的生產(chǎn)景象無人工廠資本主義國家的生產(chǎn)自動化是資本家獲取高額剩余價值的手段，而雇傭工人的剩余勞動仍然是這種剩余價值的唯一源泉。（三）資本積累資本積累：把剩余價值轉(zhuǎn)化為資本或稱為剩余價值的資本化。資本主義簡單再生產(chǎn)：資本家分到剩余價值后如果將其完全用語個人消費則生產(chǎn)就在原有規(guī)模的基礎(chǔ)上重復(fù)進行的生產(chǎn)。資本主義擴大再生產(chǎn)：資本家獲得無償占有的剩余價值后并不用于個人消費而是將一部分轉(zhuǎn)化為資本使生產(chǎn)在擴大的規(guī)模上進行再生產(chǎn)。資本積累的實質(zhì)：資本家不斷地利用無償占有工人是剩余價值來擴大自己的資本規(guī)模進一步擴大和加強對工人的剝削和統(tǒng)治。資本的技術(shù)構(gòu)成：由生產(chǎn)的技術(shù)水平所決定的生產(chǎn)資料和勞動力之間的比例。資本的價值構(gòu)成：不變資本和可變資本價值之間的比例稱作資本的價值構(gòu)成。資本的有機構(gòu)成：由資本的技術(shù)構(gòu)成決定并反映技術(shù)構(gòu)成變化的價值資本構(gòu)成。通常用c:v表示。相對剩余人口。相對剩余人口的三種形式：流動的過剩人口；潛伏的過剩人口；停滯的過剩人口。資本主義積累的歷史趨勢是資本主義制度的必然滅亡和社會主義制度的必然勝利。（四）資本的再生產(chǎn)和流通馬克思在分析資本主義流通過程中，首先詳盡地分析了個別資本的運動，即資本的循環(huán)和周轉(zhuǎn)過程揭示了資本循環(huán)周轉(zhuǎn)規(guī)律。產(chǎn)業(yè)資本在循環(huán)過程中要經(jīng)歷三個階段，與此相聯(lián)系的是資本依次執(zhí)行三種不同的職能。第一個階段是購買階段；第二個階段是生產(chǎn)階段；第三個階段是售賣階段。產(chǎn)業(yè)資本的運動必須具備兩個基本的前提條件：產(chǎn)業(yè)資本的三種職能形式在空間上并存和時間上繼起。影響資本周轉(zhuǎn)的關(guān)鍵因素有兩個：資本周轉(zhuǎn)時間和生產(chǎn)資本構(gòu)成。馬克思對資本社會的再生產(chǎn)和流通也進行了深入分析，闡明了社會資本再生產(chǎn)和流通的規(guī)律，進一步揭露了資本主義經(jīng)濟所包含的對抗性矛盾。社會再生產(chǎn)的核心問題。馬克思將社會總產(chǎn)品在物質(zhì)上劃分為兩大部類，在價值上劃分為三個組成部分。社會總產(chǎn)品在價值形態(tài)上又稱做社會總價值，劃分為包括在產(chǎn)品中的生產(chǎn)資料的轉(zhuǎn)移價值（c）和凝結(jié)在產(chǎn)品中的由工人必要勞動創(chuàng)造的價值（v），以及凝結(jié)在產(chǎn)品中的由工人在剩余勞動時間里創(chuàng)造的價值（m）。社會生產(chǎn)可以劃分為兩大部類：第一部類（Ⅰ）由生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部門所構(gòu)成，其產(chǎn)品進入生產(chǎn)領(lǐng)域；第二部類（Ⅱ）由生產(chǎn)消費資料的部門所構(gòu)成，其產(chǎn)品進入生活消費領(lǐng)域。（五）工資與剩余價值的分配資本主義工資的本質(zhì)：在資本主義制度下工人的工資是勞動力的價值或價格。資本主義工資的形式：計時工資和計件工資。只要資本雇傭勞動的基本經(jīng)濟關(guān)系不變資本主義工資的本質(zhì)就不會發(fā)生變化。剩余價值的分配剩余價值轉(zhuǎn)化為利潤時剩余價值與可變資本的關(guān)系便被掩蓋了。利潤率的平均化。在利潤率的平均化過程中形成了社會的平均利潤率。平均利潤：按照平均利潤率來計算和獲得的利潤。平均利潤率規(guī)律的作用表明，平均利潤率是剩余價值總量對社會總資本的比率。（六）馬克思剩余價值論的意義馬克思創(chuàng)立了剩余價值規(guī)律理論。剩余價值理論是馬克思主義經(jīng)濟學理論的基石，是無產(chǎn)階級反對資產(chǎn)階級、揭示資本主義制度剝削本質(zhì)的銳利武器。《1844年經(jīng)濟學哲學手稿》草稿由于唯物史觀和剩余價值的發(fā)現(xiàn)使得社會主義由空想變?yōu)榭茖W。對發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的重大意義。四、資本主義的基本矛盾

與經(jīng)濟危機

（一）資本主義基本矛盾資本主義私人占有的生產(chǎn)關(guān)系與社會化生產(chǎn)力之間的矛盾，是資本主義的基本矛盾。資本主義基本矛盾尖銳化是不可避免的。日本、美國、俄國同英國的產(chǎn)業(yè)革命（二）資本主義經(jīng)濟危機資本主義發(fā)展到一定階段就會發(fā)生以生產(chǎn)過剩為基本特征的經(jīng)濟危機。生產(chǎn)過剩是資本主義經(jīng)濟危機的本質(zhì)特征，但是這種過剩是相對過剩而不是絕對過剩。資本主義經(jīng)濟危機爆發(fā)的根本原因。資本主義經(jīng)濟危機具有周期性。社會資本再生產(chǎn)的周期包括的四個階段：危機、蕭條、復(fù)蘇和高漲。第三節(jié)資本主義的政治制度和意識形態(tài)

一、資本主義的國家、政治制度及其本質(zhì)（一）資本主義國家的基本職能資本主義國家的對內(nèi)職能，主要指政治統(tǒng)治的職能,使社會生活保持在統(tǒng)治階級所指定的秩序要求之內(nèi)。國家還具有社會公共管理職能。資本主義國家的對外職能，指資本主義國家對外進行國際交往和維護國家安全和利益的職能。資產(chǎn)階級國家的建立只是以一種新的階級剝削和壓迫形式取代了以往舊的階級剝削和壓迫形式而已。（二）資本主義政治制度及其本質(zhì)資本主義國家的統(tǒng)治是通過具體的政治制度實現(xiàn)的。資本主義政治制度包括資本主義的民主與法制、政權(quán)組織形式、選舉制度、政黨制度等。資本主義國家采取的是分權(quán)制衡的組織形式?！度藱?quán)宣言》封面資本主義政治制度的形成和發(fā)展在人類社會歷史的發(fā)展進程中曾經(jīng)起過重要的進步作用：第一，戰(zhàn)勝封建社會自給自足的小生產(chǎn)的生產(chǎn)方式，保護、促進和完善資本主義生產(chǎn)方式上起著重要作用；第二，使人民擺脫了封建專制主義的分封割據(jù)狀態(tài)、壓迫統(tǒng)治和人身依附關(guān)系，享有更多的社會政治自由，促進人類發(fā)展與進步；第三，積累了相當豐富的政治統(tǒng)治和社會管理經(jīng)驗。但是資本主義政治制度不可避免地有其歷史的和階級的局限性：其一，資本主義的民主實際是資產(chǎn)階級精英統(tǒng)治下的民主；其二，法律名義上的平等掩蓋著事實上的不平等；其三，資本主義國家的政黨制是一種維護資產(chǎn)階級統(tǒng)治的政治制度。二、資本主義的意識形態(tài)

及其本質(zhì)（一）資本主義意識形態(tài)的思想理論來源作為資本主義國家意識形態(tài)的各種資產(chǎn)階級的思想理論和觀念是資產(chǎn)階級在長期的反封建專制主義和宗教神學的斗爭中逐步形成和發(fā)展起來的。（二）資本主義意識形態(tài)的特點和本質(zhì)資本主義國家意識形態(tài)的特點可以概括為以下幾個方面：第一，資本主義意識形態(tài)是資本主義社會條件下的觀念上層建筑，是為資本主義社會形態(tài)的經(jīng)濟基礎(chǔ)服務(wù)的。

馬克思幫助法國工人黨制定綱領(lǐng)馬克思和恩格斯第二，資本主義意識形態(tài)本質(zhì)上是資產(chǎn)階級的階級意識的集中體現(xiàn)。第三，資本主義意識形態(tài)也是人類文化發(fā)展的特定形式和環(huán)節(jié)之一。思考題1.為什么說“資本來到世間，從頭到腳，每個毛孔都滴著血和骯臟的東西？”2.如何理解商品二因素的矛盾來自勞動二重性的矛盾，歸根結(jié)底來源于私人勞動和社會勞動的矛盾？3.商品的價值量是由生產(chǎn)商品所耗費的勞動量決定的，但為什么不能由任何一個商品生產(chǎn)者所耗費的個別勞動時間來決定呢？4.有人認為，在信息社會，價值的增長不是通過勞動，而是通過知識實現(xiàn)的，應(yīng)當用知識價值論取代勞動價值論。試用所學原理對該觀點進行評析。5.如何理解“資本是帶來剩余價值的價值”？資本的特殊性和一般性是什么？6.為什么說資本要實現(xiàn)連續(xù)循環(huán)，資本的不同職能形式的循環(huán)必須在空間上并存，在時間上繼起？7.收集歷史的和現(xiàn)實的事實說明，經(jīng)濟危機是資本主義基本矛盾的集中體現(xiàn)。8.為什么說資本主義政治制度本質(zhì)上是資產(chǎn)階級對民眾進行政治統(tǒng)治的手段？9.為什么說資本主義意識形態(tài)是維護資產(chǎn)階級政治統(tǒng)治的思想工具？10.我們對待資本主義的政治制度和意識形態(tài)應(yīng)該采取怎樣的態(tài)度？應(yīng)該運用怎樣的方法去認識它們？閱讀文獻1.馬克思：《資本論》第1卷，第一章《商品》1、2、3、4，第二章《交換過程》，第三章《貨幣或商品流通》1，第四章《貨幣轉(zhuǎn)化為資本》3，第五章《勞動過程和價值增殖過程》，第六章《