法律環(huán)境與風(fēng)險(xiǎn)管理201206

法律環(huán)境與風(fēng)險(xiǎn)管理二O一二年六月CreativityConcentrationCourageComposureCommunication江涌鑫中石化煉化工程公司（工程企業(yè)管理部）總法律顧問(wèn)兼法律事務(wù)處處長(zhǎng)TEL人觀點(diǎn)，謹(jǐn)供參考引言ATM機(jī)吐錯(cuò)錢后不同的后果結(jié)論:不同的法律環(huán)境,風(fēng)險(xiǎn)是不同的。目錄一、法律環(huán)境與法律思維二、風(fēng)險(xiǎn)管理精要三、案例與認(rèn)識(shí)四、構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理體系一、法律環(huán)境和法律思維★國(guó)際化視野:法律是一種戰(zhàn)略資源，一個(gè)商業(yè)上的有利武器——管理商業(yè)和法律風(fēng)險(xiǎn)的工具；也是組織結(jié)構(gòu)、交易、項(xiàng)目的助力；可以預(yù)先解決爭(zhēng)議，支持和利于管理。

胡錦濤總書記：不斷推進(jìn)科學(xué)立法、嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法、全民守法進(jìn)程，實(shí)現(xiàn)國(guó)家各項(xiàng)工作法治化。

★覆蓋面廣★輻射力強(qiáng)★造成的損失大★不可抗拒(一)法律環(huán)境法律環(huán)境,指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的足以直接或間接影響外國(guó)承包商利益、相關(guān)法律制度和法律規(guī)范的總稱。它影響著外國(guó)承包商所期待的利益的實(shí)現(xiàn)。這里所說(shuō)的法律制度和規(guī)范是一個(gè)完整的法律體系,一方面指東道國(guó)所制定的國(guó)內(nèi)法,另一方面還包含雙邊投資條約和世界性多邊公約與協(xié)議等國(guó)際法規(guī)范。除此之外,還涉及有關(guān)外國(guó)經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、雇傭、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、司法救濟(jì)等其他法律、法規(guī)。雙重法律制約國(guó)內(nèi)法的制約——法律的屬人管轄，狹義的屬人管轄權(quán)強(qiáng)調(diào)一國(guó)法院對(duì)本國(guó)國(guó)民具有管轄權(quán)限。它側(cè)重于訴訟當(dāng)事人的國(guó)籍，強(qiáng)調(diào)一國(guó)法院對(duì)于涉及本國(guó)國(guó)民的國(guó)際民事案件都具有受理、審判的權(quán)限。因而對(duì)外工程承包要符合本國(guó)法律，受本國(guó)法的管轄。例子:最近國(guó)資委紀(jì)檢組下文要預(yù)防央企在涉外交往中的行賄受賄。東道國(guó)法的制約——法律的屬地管轄，主張以有關(guān)國(guó)際民事案件中的案件事實(shí)和當(dāng)事人雙方與有關(guān)國(guó)家的地域聯(lián)系作為確定法院國(guó)際管轄權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)；強(qiáng)調(diào)一國(guó)法院基于其國(guó)家領(lǐng)土主權(quán)原則，對(duì)其所屬國(guó)領(lǐng)域內(nèi)的一切人和物以及法律事件和行為具有管轄權(quán)限。所以，在東道國(guó)進(jìn)行工程承包活動(dòng)，要符合當(dāng)?shù)氐姆桑軚|道國(guó)的管轄。如何來(lái)看東道國(guó)法律

——不同國(guó)家有不同的法律體系和法律傳統(tǒng)。

由于歷史、地理、政治、文化的不同,各國(guó)的法律環(huán)境存在著明顯的差異。不同法系的國(guó)家,經(jīng)濟(jì)法律概念是不同的,同一法系中,不同國(guó)家的具體法律制度也不完全相同。這些差異直接影響著企業(yè)在該國(guó)的投資活動(dòng)。一般而言,在外資立法和外資政策方面,發(fā)達(dá)國(guó)家傾向于采取自由開放的政策,限制較少;多數(shù)發(fā)展中國(guó)家對(duì)外國(guó)投資實(shí)行審批制,限制較多。但各國(guó)國(guó)情不同,具體的立法與政策各有差別?！煌瑖?guó)家有不同的法律制度和規(guī)則

1.有關(guān)外商經(jīng)營(yíng)范圍的法律規(guī)定上的差別。2.外商經(jīng)營(yíng)審查制度方面的差別3.本土員工雇用方面的差別——?jiǎng)討B(tài)地看待對(duì)一國(guó)的法律環(huán)境不僅要看其當(dāng)下,還要綜合考察,要?dú)v史性地考察,看其法制的穩(wěn)定性和連續(xù)性。因?yàn)橐粋€(gè)外國(guó)承包商在東道國(guó)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目,不僅僅滿足于該國(guó)目前的法制狀況,還不能不預(yù)測(cè)和考慮該國(guó)因未來(lái)國(guó)內(nèi)情況可能的變化引起政策和法律變化時(shí),給外國(guó)承包商帶來(lái)的影響,外商在經(jīng)營(yíng)利益在法律上有無(wú)保障。例子:利比亞事件據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，中國(guó)在利比亞開展投資合作的企業(yè)有中鐵建、中鐵工、中建、中冶、中水建等75家，項(xiàng)目50個(gè)，涉及的合同總金額188億美元。2010年，中國(guó)企業(yè)在利比亞市場(chǎng)新簽的工程合同額達(dá)到18億美元，形勢(shì)喜人、前景良好……然而，一切美好的愿景在動(dòng)蕩的局勢(shì)中都化為了鏡花水月：利比亞戰(zhàn)亂迫使這些項(xiàng)目全部停工、撤退員工，許多設(shè)備、資產(chǎn)遭盜搶破壞，潛在損失巨大……利比亞事件已經(jīng)為企業(yè)發(fā)展海外承包工程敲響了警鐘，表明企業(yè)不能盲目追求經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)當(dāng)更加重視對(duì)承包地的政治風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制。地區(qū)性政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率和價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等因素的疊加，考驗(yàn)著成長(zhǎng)中的中國(guó)承包商。（二）法律思維所謂法律思維，是指按照法律的邏輯來(lái)觀察、分析和解決問(wèn)題的思維方式。如果說(shuō)政治思維方式的重心在于利與弊的權(quán)衡，經(jīng)濟(jì)思維方式的重心在于成本和收益的比較，道德思維方式的重心在于善與惡的評(píng)價(jià)，那么法律思維的重心則在于合法性的分析，即把合法性當(dāng)作思考問(wèn)題的前提，圍繞合法與非法來(lái)判斷一切有爭(zhēng)議的行為、主張和關(guān)系。

-------中國(guó)法官學(xué)院副院長(zhǎng)、博士生導(dǎo)師鄭成良教授思維差異

價(jià)值取向法律思維道德思維經(jīng)濟(jì)思維政治思維1.適應(yīng)西方的法律文化，不同的法律解決不同的問(wèn)題例：辛普森的命運(yùn)１９９６年辛普森在美國(guó)家喻戶曉，刑事案勝訴，１９９７年民事案敗訴。人們?cè)谛疗丈囊粋€(gè)寓所里發(fā)現(xiàn)其妻女被害,種種跡象表明辛普森是重要的嫌疑犯。辛普森是黑人，在審判過(guò)程中，12人組成的陪審團(tuán)有10個(gè)是黑人，更為神奇的是，用來(lái)證明是殺人的手套，怎么也不能讓辛普森重新戴上。美國(guó)法律認(rèn)為刑事官司的證據(jù)和民事官司的證據(jù)不同，對(duì)前者的要求高于后者，民事證據(jù)并不那么嚴(yán)格，只要大體上可證明辛普森殺人了，就可以說(shuō)他是殺人犯，判他賠償。法律文化觀念：刑事是國(guó)家運(yùn)用權(quán)力對(duì)付個(gè)人，不能濫用權(quán)力；民事官司是個(gè)人運(yùn)用權(quán)力對(duì)付另一個(gè)人，是平等的相互關(guān)系，不那么苛刻．２．區(qū)分事實(shí)和證據(jù)，沒(méi)有證據(jù)，事實(shí)也無(wú)能為力。事實(shí)是無(wú)法而且也無(wú)需像當(dāng)事人親身經(jīng)歷那樣被發(fā)現(xiàn)的,能夠”看到”而且只需注意的只有證據(jù),沒(méi)有證據(jù),沒(méi)有證人,只能敗訴?！笆聦?shí)”是一個(gè)“實(shí)際已發(fā)生”的概念，“證據(jù)”既是一個(gè)“實(shí)際已發(fā)生”的概念，又是一個(gè)“制度安排”的概念，“制度安排”是說(shuō)，你將來(lái)做什么要注意制度上的要求，或者說(shuō)要留有憑據(jù)，這樣社會(huì)活動(dòng)就會(huì)有條不紊，糾紛就會(huì)不斷減少，交易成本就會(huì)不斷降低。3.膽小鬼博弈（chicken)兩個(gè)少年分別駕車高速?gòu)街睕_向?qū)Ψ?，而后存在多種可能。其中一個(gè)可能轉(zhuǎn)向，兩個(gè)可能都不轉(zhuǎn)向，兩個(gè)可能都轉(zhuǎn)向。第一種可能：產(chǎn)生勝利者。第二種可能：同歸于盡第三種可能：沒(méi)有勝利也沒(méi)有失敗國(guó)際工程承包中類似現(xiàn)象投標(biāo)報(bào)價(jià)：韓國(guó)公司就是那個(gè)不轉(zhuǎn)向的。分包商選擇：發(fā)包商心里價(jià)30萬(wàn)美元，分包商心里價(jià)40萬(wàn)美元。膽小鬼博弈如何產(chǎn)生？如業(yè)主指定的分包商（或獨(dú)一無(wú)二的分包商），要求發(fā)包商付40萬(wàn)美元，否則不會(huì)同意達(dá)成任何交易。如市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的分包商，結(jié)果又是如何呢？二、風(fēng)險(xiǎn)管理精要內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)管理是什么內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理全面風(fēng)險(xiǎn)管理涵蓋了內(nèi)部控制。

全面風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)內(nèi)部控制的拓展和延伸。內(nèi)部控制是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的必要環(huán)節(jié)。內(nèi)部控制的動(dòng)力來(lái)自于企業(yè)業(yè)務(wù)流程之中的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)從識(shí)別到分析乃至采取應(yīng)對(duì)措施等一系列過(guò)程。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是在企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)和經(jīng)營(yíng)過(guò)程中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與項(xiàng)目管理管理對(duì)象:已經(jīng)發(fā)生或者將要發(fā)生的對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)度、成本或其他目標(biāo)有影響的事件或問(wèn)題。在風(fēng)險(xiǎn)管理軟件RiskyProject中，風(fēng)險(xiǎn)分為三個(gè)階段，尚未發(fā)生的事件或問(wèn)題是Risk、風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生但結(jié)果尚未確定的稱為Issue，已經(jīng)發(fā)生并且結(jié)果確定的問(wèn)題轉(zhuǎn)為L(zhǎng)essonsLearned。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理與現(xiàn)行項(xiàng)目管理的關(guān)系

現(xiàn)行項(xiàng)目管理所管理的問(wèn)題一般是風(fēng)險(xiǎn)的第二個(gè)階段，即風(fēng)險(xiǎn)事件已發(fā)生，但結(jié)果還未形成。而風(fēng)險(xiǎn)管理要求大家提前預(yù)判問(wèn)題，在現(xiàn)有條件的基礎(chǔ)上對(duì)未來(lái)工作的分析和預(yù)斷。

扁鵲三兄弟的故事:大哥能在人還沒(méi)有生病的前兆時(shí)，預(yù)測(cè)到病;二哥能在人有一些生病的跡象后能發(fā)現(xiàn)病的嚴(yán)重性并及時(shí)醫(yī)治;扁鵲只能在病人病入膏肓?xí)r才發(fā)現(xiàn)病情并醫(yī)治。現(xiàn)行項(xiàng)目管理一般采用會(huì)議紀(jì)要、郵件或函件的方式將問(wèn)題及解決方案記錄下來(lái)，對(duì)過(guò)程的完整記錄缺乏有效的手段。風(fēng)險(xiǎn)管理從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)到風(fēng)險(xiǎn)追蹤和審核，可以將發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題的全過(guò)程記錄下來(lái)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)誰(shuí)最有用？

對(duì)管理者和決策者最有用，但目前存在誤解誤解之一：被忙于事務(wù)，沒(méi)有時(shí)間和精力去搞風(fēng)險(xiǎn)管理（磨刀不誤砍柴工）誤解之二：又多了一件事（二張皮）誤解之三：降低管理效率意義和價(jià)值：1．通過(guò)一系列風(fēng)險(xiǎn)表單，可對(duì)整個(gè)項(xiàng)目運(yùn)行情況和現(xiàn)存問(wèn)題做到心中有數(shù)。2.對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)情況也可以時(shí)時(shí)跟蹤，靈活調(diào)整應(yīng)對(duì)策略。3.通過(guò)事先預(yù)判，減少突發(fā)事件的概率。4.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任落地生根，確保項(xiàng)目目標(biāo)可控。（1）境外煉化工程承包項(xiàng)目合同范圍自由約定，政府的報(bào)批與協(xié)調(diào)工作都要由承包商來(lái)承擔(dān)，可依托的非常有限，工作內(nèi)容千差萬(wàn)別。（2）國(guó)際市場(chǎng)（包括設(shè)備材料和潛在分包商的價(jià)格、匯率）千變?nèi)f化。（3）執(zhí)行項(xiàng)目案頭工作和現(xiàn)場(chǎng)工作并重，再加上文化差異、風(fēng)俗習(xí)慣和語(yǔ)言的影響，為項(xiàng)目管理人員設(shè)置了重重障礙，溝通與交流工作千頭萬(wàn)緒。

風(fēng)險(xiǎn)管理概念模型從項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理角度來(lái)看：樹根代表項(xiàng)目跟蹤階段篩選、立項(xiàng)必須考量的外部環(huán)境和項(xiàng)目根基；樹干代表項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)階段的風(fēng)險(xiǎn)集合，這些風(fēng)險(xiǎn)最終轉(zhuǎn)化為價(jià)格體現(xiàn)出來(lái)；樹枝代表項(xiàng)目執(zhí)行階段各類風(fēng)險(xiǎn)的漸進(jìn)明細(xì)特征；樹葉代表風(fēng)險(xiǎn)在業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)上的具體表現(xiàn)。此模型對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理也同樣適用。樹根、樹干、樹枝、樹葉代表的東西不一樣。風(fēng)險(xiǎn)管理是建立一種文化、過(guò)程和結(jié)構(gòu)，從而能夠?qū)崿F(xiàn)潛在的機(jī)會(huì)，同時(shí)能夠管理負(fù)面的影響。

過(guò)程

結(jié)構(gòu)

文化風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理是一種管理文化風(fēng)險(xiǎn)無(wú)時(shí)不有，無(wú)處不在。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)相伴，沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)就沒(méi)有機(jī)會(huì)。任何決策都要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，要通過(guò)決策機(jī)制來(lái)承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)文化是一種制度文化，是一種法治文化，是一種分權(quán)分責(zé)的文化。風(fēng)險(xiǎn)管理是一種方法論

提供的是一種方法和理念，不是為了管理風(fēng)險(xiǎn)而去管理風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)都是和業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)在一起的，也是不可分割的。要求不同的階段、不同的崗位都要從他的角度去把風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來(lái)。（報(bào)價(jià)經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理角度不同）基本的方法就是流程控制,離不開業(yè)務(wù)層面的工作。建設(shè)企業(yè)利潤(rùn)本來(lái)就不豐厚。只要與錢打交道的地方就有風(fēng)險(xiǎn)管理的存在。風(fēng)險(xiǎn)管理是工程建設(shè)企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展的生命線。風(fēng)險(xiǎn)管理是一種流程再造

例子：美國(guó)政府安全委員會(huì)的決策機(jī)制。不再是領(lǐng)導(dǎo)拍頭腦，決策權(quán)仍然在領(lǐng)導(dǎo)，但是領(lǐng)導(dǎo)的決策以不同層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施為基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)管理是一座橋梁風(fēng)險(xiǎn)管理不僅是良好的團(tuán)隊(duì)溝通和交接工具，架起合同談判團(tuán)隊(duì)和項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)的溝通和交接的橋梁，把費(fèi)用、質(zhì)量、安全、進(jìn)度四大控制有機(jī)地整合在一起。風(fēng)險(xiǎn)管理需要全員參與。風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)流程，光靠一個(gè)單位、一家部門難以落實(shí)，在制訂好方法、流程和標(biāo)準(zhǔn)的前提下，需要各部門和項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)人員的貫徹落實(shí)，特別需要領(lǐng)導(dǎo)層的積極推動(dòng)。四、案例與認(rèn)識(shí)

應(yīng)對(duì)暴力事件事件:由于政府對(duì)居民安置問(wèn)題引發(fā)非洲南部的一個(gè)社區(qū)發(fā)生爆炸事件處理方法:消極的:保持沉默;撤離該地區(qū)積極的:1.致信政府,公開譴責(zé),并要求調(diào)查該事件;2.企業(yè)重申了主動(dòng)為政府提供此方面的培訓(xùn);3.發(fā)起并共同舉辦了多重利益相關(guān)方論壇成果:政治意愿;贏得社區(qū)支持;促進(jìn)政府與企業(yè)的合作境外勞工管理風(fēng)險(xiǎn)

事件:在某境外項(xiàng)目部雇傭了當(dāng)?shù)匾幻|(zhì)檢員，在工作期間，該員工未能遵守公司管理規(guī)定，擅自發(fā)命令阻止項(xiàng)目正常施工，未能按時(shí)提交施工日志等報(bào)告，而且在工作過(guò)程中侮辱、毆打其他員工，造成了極為惡劣的影響。處理方法:1.正式下發(fā)該員工因試用期（3個(gè)月）考核不合格而予以解聘的通知。2.在該員工當(dāng)場(chǎng)表示異議并訴諸法院提出包括工資補(bǔ)償、精神損害賠償在內(nèi)的多項(xiàng)請(qǐng)求。后經(jīng)項(xiàng)目聘用的律師多方努力，收集證據(jù)，法院經(jīng)一審、兩次二審程序，均判決該項(xiàng)目部勝訴，駁回對(duì)方全部訴訟請(qǐng)求。成果:1.在執(zhí)行項(xiàng)目中，要嚴(yán)格遵守項(xiàng)目所在國(guó)的勞動(dòng)法律法規(guī)，同時(shí)敢于運(yùn)用法律維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益；2.加強(qiáng)項(xiàng)目所在國(guó)勞工的管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)用工過(guò)程中存在的問(wèn)題，并注意保存和收集證據(jù)；3.按照項(xiàng)目所在國(guó)勞動(dòng)法律法規(guī)，對(duì)違反勞動(dòng)紀(jì)律、公司勞動(dòng)規(guī)章制度的員工及時(shí)依照法定程序作出處理。清關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

事件:沙特阿拉伯進(jìn)口清關(guān)程序較復(fù)雜，要求進(jìn)口清關(guān)文件必須翻譯成阿拉伯文，清關(guān)手續(xù)必須委托沙特當(dāng)?shù)厝宿k理，海關(guān)查驗(yàn)時(shí)每一件貨物都要開箱，而工程承包項(xiàng)下的進(jìn)口貨物一般批次發(fā)運(yùn)量大，種類復(fù)雜，因此進(jìn)口清關(guān)花費(fèi)時(shí)間較長(zhǎng)。但是，沙特海關(guān)規(guī)定進(jìn)口貨物的免費(fèi)堆存期只有13天，超期海關(guān)就要向貨主收取巨額的滯港費(fèi)。處理方法:1.承包商如果能對(duì)清關(guān)程序進(jìn)行合理的計(jì)劃;2.及時(shí)準(zhǔn)確地提供進(jìn)口清關(guān)文件;3.快速地完成關(guān)稅支付或免稅手續(xù)。成果:熟悉了解清關(guān)程序和文件的要求.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

事件:某沙特項(xiàng)目技術(shù)規(guī)范中對(duì)回填土的要求較高，，管溝開挖出的沙土無(wú)法直接“回”填。處理方法：1.自費(fèi)從當(dāng)?shù)刭?gòu)買滿足要求的土進(jìn)行回填;2.自費(fèi)運(yùn)出、處理現(xiàn)場(chǎng)挖出的沙土;項(xiàng)目增加了大量額外成本。成果:1.認(rèn)真研究招標(biāo)文件中的技術(shù)規(guī)范；2.學(xué)習(xí)積累當(dāng)?shù)貎r(jià)格水平和習(xí)慣做法;3.報(bào)價(jià)中應(yīng)包含一定的抗風(fēng)險(xiǎn)資金。合同本身風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任限制合同法律風(fēng)險(xiǎn)爭(zhēng)議解決索賠缺陷責(zé)任期不可抗力加拿大某施工項(xiàng)目

該項(xiàng)目?jī)H為14臺(tái)石油儲(chǔ)罐的安裝（不含基礎(chǔ)工程）、防腐和保溫工程，施工的難度相對(duì)較小，當(dāng)時(shí)現(xiàn)場(chǎng)施工部分的測(cè)算為1800多萬(wàn)美金,加上其它管理費(fèi)用報(bào)價(jià)為3900萬(wàn)加元左右,經(jīng)幾輪澄清和談判，并加上國(guó)內(nèi)寰球工程公司的競(jìng)爭(zhēng)，最后以3600多萬(wàn)加拿大元的價(jià)格（當(dāng)時(shí)約合3300萬(wàn)美金，該價(jià)格略高于當(dāng)?shù)爻邪痰耐稑?biāo)價(jià)，若折算成人民幣則相當(dāng)于在國(guó)內(nèi)類似工程安裝所需費(fèi)用的10倍左右）正式中標(biāo)。技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、鋼板預(yù)制由業(yè)主直接委托當(dāng)?shù)氐墓矩?fù)責(zé)，因此項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)不大。但是由于按照加拿大的習(xí)慣做法，儲(chǔ)罐均采用錐頂結(jié)構(gòu)型式，并要求對(duì)設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)執(zhí)行API650標(biāo)準(zhǔn)。此種結(jié)構(gòu)及標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)論是中國(guó)的設(shè)計(jì)還是施工企業(yè)均不熟悉。管理方面的風(fēng)險(xiǎn)。在此之前的中國(guó)公司從未參與過(guò)北美地區(qū)的項(xiàng)目，為了規(guī)避當(dāng)?shù)氐膱?bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)，考慮了由該項(xiàng)目的介紹方加拿大基利公司作為合作伙伴，雙方聯(lián)合投標(biāo)，中標(biāo)后聯(lián)合管理、執(zhí)行項(xiàng)目。另外預(yù)留一部分費(fèi)用在當(dāng)?shù)仄刚?qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)項(xiàng)目管理人才。費(fèi)用方面的風(fēng)險(xiǎn)。一是稅收征收費(fèi)率較高，必須按合同規(guī)定的基督教建筑工人協(xié)會(huì)（CLAC）工資標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算所得稅；二是工人工資要按基督教建筑工人協(xié)會(huì)最低工資標(biāo)準(zhǔn)支付，工人基本工資＝30～32加元/小時(shí)×實(shí)際工作小時(shí)數(shù)。人員準(zhǔn)入方面的風(fēng)險(xiǎn)。加拿大政府基本是按照技術(shù)移民的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)要求我方的施工人員。

①只有通過(guò)加拿大政府指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的理論、實(shí)踐考試（英語(yǔ)授課及考試），方能取得加拿大的技術(shù)工人資格證書。②只有獲得加拿大政府機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的“勞務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入”報(bào)告（即LabourMaketOpinion簡(jiǎn)稱LMO），加駐華使館才會(huì)簽發(fā)工作簽證。帶給我們的啟示:“國(guó)際工程承包的項(xiàng)目投標(biāo)、管理、建設(shè)等是一個(gè)系統(tǒng)的法律工程，項(xiàng)目一磚一瓦，每一噸土方，每一寸鋼筋，都要靠法律合同來(lái)界定與保障?！?/p>

----------------美國(guó)德杰律師事務(wù)所陶景洲案例:國(guó)際工程公司風(fēng)險(xiǎn)管理介紹

案例:國(guó)際工程公司風(fēng)險(xiǎn)管理介紹

機(jī)構(gòu)設(shè)置總部設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，由總經(jīng)理、財(cái)務(wù)和法律部門負(fù)責(zé)人等組成，超過(guò)9000萬(wàn)美元的合同額或有特殊風(fēng)險(xiǎn)因素（如對(duì)間接損失承擔(dān)責(zé)任等）的項(xiàng)目，一律要由委員會(huì)審批決定；一般的項(xiàng)目由事業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理組進(jìn)行審查，風(fēng)險(xiǎn)管理小組由事業(yè)部的總裁、財(cái)務(wù)和法律負(fù)責(zé)人組成。下屬事業(yè)部設(shè)有合同、變更和風(fēng)險(xiǎn)管理部門，該部門專設(shè)了15人的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，獨(dú)立于合同、法律人員之外。

職責(zé)和決策程序風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定、流程，經(jīng)管理層批準(zhǔn)后，負(fù)責(zé)保證和監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定和流程的執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)的定性和定量評(píng)估由業(yè)務(wù)部門具體負(fù)責(zé)，在投標(biāo)報(bào)價(jià)階段由報(bào)價(jià)經(jīng)理負(fù)責(zé)，在項(xiàng)目執(zhí)行階段由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)。對(duì)于大型項(xiàng)目往往由風(fēng)險(xiǎn)管理部門派出3人協(xié)助報(bào)價(jià)經(jīng)理和項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)于中小型項(xiàng)目則完全由業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)。在是否投標(biāo)和以什么樣的價(jià)格報(bào)出的兩個(gè)關(guān)節(jié)點(diǎn)，業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人要根據(jù)項(xiàng)目的等級(jí)向總部的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和事業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理組匯報(bào)。在談判和項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，對(duì)于超出方案和預(yù)案外的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容要及時(shí)向總部和事業(yè)部匯報(bào)。管理流程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理分為兩個(gè)階段，即投標(biāo)階段和項(xiàng)目執(zhí)行階段。投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為定性評(píng)估和定量評(píng)估兩個(gè)部分。定性評(píng)估是在風(fēng)險(xiǎn)登記表中定義風(fēng)險(xiǎn)、確定風(fēng)險(xiǎn)起因和后果、可能性及其影響，同時(shí)初步制定應(yīng)對(duì)方案和方案的實(shí)施期限和責(zé)任人，以及風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)等。而定量評(píng)估則通過(guò)數(shù)學(xué)計(jì)算或模擬的方法，把項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工的各個(gè)專業(yè)設(shè)定不確定量，最后相加得到一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)量值加入報(bào)價(jià)中去。在項(xiàng)目執(zhí)行階段的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)改進(jìn)項(xiàng)目執(zhí)行很有幫助。主要通過(guò)召開會(huì)議，把項(xiàng)目各專業(yè)的負(fù)責(zé)人和有關(guān)工程師召集起來(lái)，集思廣益，在投標(biāo)階段工作的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完成識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、篩選風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的工作。這樣的會(huì)議每月召開一次，以便對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)和新增加的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查和回顧。在此階段的風(fēng)險(xiǎn)登記表要比投標(biāo)階段的更加詳細(xì)和具體，把預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)事件在現(xiàn)階段中的表現(xiàn)詳細(xì)記錄并分析。四、構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控體系工程建設(shè)能力是國(guó)家軟實(shí)力的一種象征和體現(xiàn)，綜合反應(yīng)了一個(gè)國(guó)家的科技實(shí)力、制造能力和管理水平。國(guó)家層面企業(yè)層面項(xiàng)目層面企業(yè)以個(gè)體之力是難以抗衡社會(huì)環(huán)境的不利影響，工程承包商防控外部環(huán)境帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)離不開國(guó)家綜合配套政策的扶持。韓國(guó)的做法韓國(guó)政府于1999年2月8日出臺(tái)了《海外建設(shè)促進(jìn)法》，緊接著制定、出臺(tái)了“擴(kuò)大參與海外成套設(shè)備、建設(shè)、信息等社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方案”和“中長(zhǎng)期海外建設(shè)振興計(jì)劃”，并從建設(shè)外交、金融支持、保險(xiǎn)服務(wù)、信息共享、人才培養(yǎng)等眾多方面扶持對(duì)外工程承包企業(yè)。企業(yè)該怎么做？需要從文化、過(guò)程和結(jié)構(gòu)三個(gè)方面入手來(lái)構(gòu)建企業(yè)自身的風(fēng)險(xiǎn)防御體系。第一，在組織文化上強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。個(gè)人的行為離不開思想的指導(dǎo)，組織的行為離不開文化的影響。領(lǐng)導(dǎo)在作要不要干，怎么干時(shí)，腦子里要始終想到風(fēng)險(xiǎn)是什么？第二；要在管理過(guò)程中把握關(guān)鍵環(huán)節(jié)。企業(yè)層面要有一個(gè)辦法來(lái)解決：項(xiàng)目立項(xiàng)環(huán)節(jié)重點(diǎn)解決如何選擇項(xiàng)目和選擇什么樣的項(xiàng)目；投標(biāo)報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)重點(diǎn)解決以什么樣的條件和價(jià)格簽訂合同；組織實(shí)施環(huán)節(jié)重點(diǎn)解決以什么樣的措施和手段確保項(xiàng)目進(jìn)展順利。第三，要在組織結(jié)構(gòu)上設(shè)置防線。通過(guò)合理設(shè)防和科學(xué)分配職責(zé)，確?！皺C(jī)構(gòu)、職能、人員、責(zé)任”得到有效落實(shí)。項(xiàng)目層面該怎么做？1.充分認(rèn)識(shí)