2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識練習題(一)及答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識練習題(一)及答案單選題（共100題）1、下列關(guān)于投資者關(guān)系管理的說法中正確的是（）。A.基金管理人應(yīng)幫助投資者建立高的收益預(yù)期B.股權(quán)投資基金募集期間，基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關(guān)系的前提條件C.基金管理人可以對投資者承諾一定的投資業(yè)績D.基金管理人應(yīng)對投資者關(guān)心的任何問題及時進行披露【答案】B2、（）是指境外機構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金。A.境內(nèi)有限合伙人B.合格境外有限合伙人C.外資股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】B3、行業(yè)自律管理的法律依據(jù)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A4、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案B.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)C.分配公司剩余財產(chǎn)D.決定公司清算后事項【答案】D5、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對股權(quán)基金違法違規(guī)行為進行處理，其中不屬于行政處罰的是（）。A.罰款B.警告C.發(fā)布警示書D.沒收違法所得【答案】C6、在我國，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A7、（2018年真題）國內(nèi)股權(quán)投資交易中,估值調(diào)整的一般原因包括（）A.擔心投資后,目標公司的團隊未能好好運營達到設(shè)定的業(yè)績目標B.擔心投資后,目標公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進行變動C.擔心投資后,目標公司的董事會成員進行換屆變動D.擔心投資后的辦公地址進行變遷【答案】A8、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.電視公告B.現(xiàn)場公示C.報紙公告D.網(wǎng)站公示【答案】D9、關(guān)于已分配收益倍數(shù)，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A10、(2016年)投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價所得所涉及的稅負，通常情況下（）。A.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分B.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和C.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是0D.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利【答案】C11、(2017年)杠桿收購的收購資金來源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、以下說法不正確的是（）。A.公司型基金按“先稅后分”進行利潤分配B.合伙型基金按“先分后稅”進行利潤分配C.合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內(nèi)進行適應(yīng)性安排D.合伙型基金的稅后利潤分配，如嚴格按照《公司法》，并在虧損彌補（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對較低【答案】D13、募集機構(gòu)應(yīng)當確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、股權(quán)投資基金的合格投資者投資于單只基金的金額不低于（）萬元。A.50B.100C.200D.300【答案】B15、以下關(guān)于基金投資者關(guān)系管理的意義說法，不正確的是（）。A.能有效增加基金信息披露透明度，有利于實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對稱B.基金投資者關(guān)系管理是指基金管理人通過信息披露與交流，加強與投資者及潛在投資者的溝通，增進基金管理人對基金投資者及基金的了解的管理行為C.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系，增進投資者對基金管理人及基金的進一步了解和熟悉D.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持【答案】B16、關(guān)于股權(quán)投資基金所提供的增值服務(wù)，下列表述不正確的是（）。A.增值服務(wù)可以降低投資風險B.增值服務(wù)僅對投資機構(gòu)有重要的價值C.增值服務(wù)在投資機構(gòu)的投資運作流程中處于重要的地位D.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值【答案】B17、關(guān)于定期報告的說法，錯誤的是（）。A.定期報告是投資者了解基金運作狀況的一個重要途徑B.定期報告的編寫要求準確、及時和具有一定的前瞻性C.定期報告應(yīng)該披露基金基本情況、投資進展等情況D.定期報告都是一個季度報告一次【答案】D18、崗位職責主要解決的是不相容職務(wù)的分離，下列崗位在設(shè)置時可不考慮分離制度的是（）。A.保管崗位和記賬崗位B.執(zhí)行崗位和審核崗位C.投資崗位和研究崗位D.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位【答案】C19、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯誤的是（）。A.法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表應(yīng)當符合相應(yīng)資質(zhì)要求B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當具備與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員C.高級管理人員是指總經(jīng)理，副總經(jīng)理，合規(guī)風控負責人等D.基金從業(yè)人員的資質(zhì)只能通過基金從業(yè)資格考試的方式取得【答案】D20、并購基金投資標的特點不包括（）A.優(yōu)先尋找擁有先進技術(shù)但運營質(zhì)量較差的企業(yè)B.比較偏向于已形成一定規(guī)模和產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的成熟企業(yè)C.優(yōu)先投資科技型初創(chuàng)企業(yè)D.更加傾向于價值被低估的企業(yè)【答案】C21、投資機構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財務(wù)管理體系，這一體系的基本準則不包括（）。A.降低成本B.風險管理C.全面預(yù)算D.規(guī)范管理【答案】A22、某股權(quán)投資基金A于2011年7月投資了B公司，投資協(xié)議中包含保密條款且保密期限為5年，B公司與2016年1月提交了IPO申請，下述哪一項行為可能違反了雙方約定的保密義務(wù)（）。A.2016年6月基金向其基金潛在出資人介紹了B公司的IPO進展B.2015年2月基金A向公司保薦機構(gòu)提供了基金出資人相關(guān)信息C.2017年1月基金A向其基金出資人提供了B公司近3年業(yè)務(wù)發(fā)展概況D.2015年3月B公司向其次輪潛在投資人提供了基金A投資時的投資估值意見及投資協(xié)議【答案】D23、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D24、股權(quán)投資基金管理人基本職責不包括（）。A.為基金投資者爭取最大的投資收益B.基金資產(chǎn)投資運作C.基金份額的銷售與備案D.每月披露基金凈值【答案】D25、通常，選取若干可比公司，用其可比倍數(shù)的（）作為目標公司的倍數(shù)參考值。A.眾數(shù)或者中位數(shù)B.平均值或者眾數(shù)C.分位數(shù)或者中位數(shù)D.平均值或者中位數(shù)【答案】D26、（2018年真題）股權(quán)投資基金與被投資公司簽署的投資協(xié)議中，下列屬于反攤薄條款的是（）。A.“如因公司的原因致使投資交割未能進行，則公司應(yīng)承擔因本項目合同起草、談判和簽約而產(chǎn)生的所有支出”B.“本輪融資完成交割時，董事會將由*位董事組成，包括……”C.“未經(jīng)投資人同意，公司現(xiàn)有股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方……”D.“如果公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時公司的估值低于投資人股權(quán)對應(yīng)的公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)建人股東處以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)……”【答案】D27、（2017年真題）股權(quán)投資基金為被投資者提供增值服務(wù)的目的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、目前，我國的股權(quán)投資基金采取非公開方式募集（私募），基金管理人、基金銷售機構(gòu)不得通過（）等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、股權(quán)投資基金管理人申請基金管理人登記需要提交的材料或資料包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B30、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的基本情況是（）。A.基金的投資目標和投資范圍B.基金的結(jié)構(gòu)化安排C.基金的運作方式D.基金得收益分配原則、執(zhí)行方式【答案】B31、在境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的改制階段，企業(yè)為有限責任公司的，應(yīng)依法改制為（）并取得營業(yè)執(zhí)照。A.股份有限公司B.上市公司C.股份兩合公司D.合伙企業(yè)【答案】A32、關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金清算，表述錯誤的是（）A.合伙企業(yè)解散，應(yīng)當由清算人進行清算B.清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，且可以繼續(xù)開展新的投資經(jīng)營活動C.合伙企業(yè)財產(chǎn)在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，向合伙人進行分配D.清算結(jié)束，清算人應(yīng)當編制清算報告，并向等級機關(guān)進行報送【答案】B33、（2018年真題）下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合格投資者的是（）A.擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金B(yǎng).總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金C.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一只股權(quán)投資基金D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，現(xiàn)投資50萬元于一只股權(quán)投資基金【答案】A34、關(guān)于合伙型基金的基本稅負，描述正確的是（）A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取先分后稅的原則，因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅B.合伙企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，比照《個人所得稅法》中的個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得應(yīng)稅項目，適用5%30%的五級超額累進稅率，計繳個人所得稅【答案】B35、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會說法正確的是（）。A.基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，但不是社會團體法人B.基金業(yè)協(xié)會從事營利性活動C.基金業(yè)協(xié)會不以營利為目的D.基金業(yè)協(xié)會成員各自制定團體的章程【答案】C36、正確的相對估值法的估值步驟是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ【答案】B37、（2016年真題）在股權(quán)投資財務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點事項的是（）。A.收入與成本確認B.折舊攤銷C.關(guān)聯(lián)交易D.歷史沿革【答案】D38、關(guān)于公司型基金的設(shè)立，下列表述正確的是（）。A.有限責任公司可以沒有公司住所，股份有限公司需有公司住所B.有限責任公司中股東以其出資為限對公司承擔責任，股份有限公司中股東以其認購股份為限對公司承擔有限責任C.有限責任公司的股東人數(shù)應(yīng)在50人以下，股份有限公司的股東人數(shù)不受限制但必須有2個以上發(fā)起人D.有限責任公司的章程由股東共同制定，股份有限公司的章程由股東大會制定【答案】B39、屬于清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案的是（）。Ⅰ、調(diào)查和清理公司財產(chǎn)Ⅱ、制訂清算方案Ⅲ、提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關(guān)確認Ⅳ、若公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責任向有管轄權(quán)的人民法院申請宣告破產(chǎn)。經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當將清算事務(wù)移交人民法院A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、（2018年真題）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進行行政處罰A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、(2017年)下列關(guān)于中國基金業(yè)協(xié)會的說法中，錯誤的是（）。A.當會員的合法權(quán)益受到侵害時，基金業(yè)協(xié)會可以向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映B.基金業(yè)協(xié)會負責組織會員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進行相應(yīng)的資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)C.基金業(yè)協(xié)會的調(diào)解只是民間性的，如果對調(diào)解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁D.對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，基金業(yè)協(xié)會有權(quán)給予行政處分【答案】D42、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責的說法錯誤的是（）。A.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)組織基金行業(yè)進行交流，開展行業(yè)宣傳”B.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)定期對我們基金從業(yè)人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”C.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當對所有的基金都進行登記、備案”D.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”【答案】C43、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人與投資者的互動,以下表述不正確的是（）A.基金運行階段，就有保密需求的信息，為應(yīng)對投資者關(guān)切，基金管理人及時全面地披露相應(yīng)進程B.基金運行階段，基金管理人需根據(jù)約定的時間和內(nèi)容要求發(fā)布報告C.基金運行階段，除發(fā)布定期報告外，基金管理人需根據(jù)約定召開投資者會議D.基金募資階段，投資者可要求充分調(diào)研基金管理人歷史業(yè)績及核心團隊成員從業(yè)經(jīng)歷等【答案】A44、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金的收益分配的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人的收入包括業(yè)績報酬B.基金管理人在實現(xiàn)門檻收益率后，才可以獲得業(yè)績報酬C.基金收入來源包括管理費D.基金投資者的收入包括本金【答案】C45、收益分配涉及的基本概念包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A46、（）是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國發(fā)改委【答案】A47、私募基金服務(wù)機構(gòu)為股權(quán)投資基金提供的服務(wù)業(yè)務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權(quán)益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B49、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，表述錯誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金對其投資的創(chuàng)業(yè)投資基金所投優(yōu)秀項目可以跟進投資B.政府引導(dǎo)基金對歷史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保，支持其債權(quán)融資C.政府引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按行政管理方式運作的政府性資金D.政府引導(dǎo)資金對創(chuàng)業(yè)投資基金的投資方式有一定的引導(dǎo)作用【答案】C50、投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式，應(yīng)當按（）制定的指引執(zhí)行。A.工商管理部門B.中國證監(jiān)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國證券登記結(jié)算機構(gòu)【答案】C51、與資本流動相對應(yīng)的股權(quán)投資基金運作的四個階段不包括（）。A.募集B.決策C.投資D.管理【答案】B52、以下關(guān)于股權(quán)投資基金的托管說法錯誤的是（）A.為了保證基金財產(chǎn)的安全，按照管理權(quán)和保管權(quán)分離的原則進行運作B.基金托管人與基金管理人形成相互合作、相互監(jiān)督、相互制衡的關(guān)系C.股權(quán)投資基金要求強制托管D.在不進行托管的情況下，股權(quán)投資基金可以選擇資產(chǎn)保管機構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔保管職責【答案】C53、某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是()A.通過電子郵件向特定的機構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書B.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金C.向其管理的其他基金的投資者推介該基金D.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金【答案】B54、（2021年真題）關(guān)于估值調(diào)整條款，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D55、（2018年真題）股權(quán)投資基金對企業(yè)進行估值時，以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法的說法正確的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型中采用的折現(xiàn)率是權(quán)益資本成本B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是現(xiàn)值原則,未來現(xiàn)金流的時間點對企業(yè)價值的計算影響不大C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值多用于以早期和成長階段企業(yè)作為投資標的的風險投資基金D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流,將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來支配現(xiàn)金流的總和【答案】A56、"四位一體"股權(quán)投資基金監(jiān)管格局中的基礎(chǔ)是（）。A.機構(gòu)內(nèi)控B.社會監(jiān)督C.政府監(jiān)管D.行業(yè)自律【答案】A57、在我國，目前股權(quán)投資基金（）募集。A.以公開或非公開方式B.只能以公開方式C.只能以非公開方式D.只能以半公開方式【答案】C58、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者適當性匹配，以下說法正確的是（）A.風險承受能力最低類別的普通投資者不得購任何等級的基金產(chǎn)品B.C5型普通投資者可以認定為專業(yè)投資者C.C5型普通投資者可以購買所有風險等級的基金產(chǎn)品D.普通投資者主動要求購買與之風險承受能力不匹配的基金產(chǎn)品，基金銷售程序不變【答案】C59、（）體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.內(nèi)部收益率B.未分配利潤C.總收益倍數(shù)D.已分配收益倍數(shù)【答案】D60、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意見書，下列（）不屬于律師審核的內(nèi)容。A.申請機構(gòu)的存續(xù)期間B.申請機構(gòu)的主營業(yè)務(wù)C.申請機構(gòu)的高層名單D.申請機構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)【答案】C61、現(xiàn)行《公司法》規(guī)定，設(shè)立有限責任公司，應(yīng)當具備（）A.I、II、III、IVB.I、III、IV、VC.II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D62、股權(quán)投資基金組織形式中，具有獨立法人實體地位的是()A.有限責任公司型基金和股份有限公司型基金B(yǎng).有限合伙型基金和信托(契約)型基金C.信托(契約)型基金和股份有限公司型基金D.有限責任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A63、下列對于基金托管人的職責說法，錯誤的是（）。A.安全保管基金財產(chǎn)B.對同一基金管理人所托管的不同基金的資金設(shè)置統(tǒng)一賬戶，確?；鹳Y金賬戶的統(tǒng)一C.將托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴格分開D.定期向基金管理人出具資產(chǎn)托管報告【答案】B64、某股權(quán)投資基金管理公司被列入了異常機構(gòu)名單，該公司的管理對列入異常機構(gòu)名單的后果進行討論，管理層的說法正確的是（）。A.對公司進行整改，整改完成后即可恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)B.公司在列入異常機構(gòu)名單期間不能從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)C.對公司進行整改，整改完成后至少六個月才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)D.公司會被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會注銷管理人登記【答案】C65、私募基金管理人應(yīng)當對私募基金推介材料內(nèi)容的（）負責。A.真實性、易得性、準確性B.真實性、完整性、及時性C.真實性、易得性、及時性D.真實性、完整性、準確性【答案】D66、關(guān)于投資框架協(xié)議中條款的法律約束力，以下表述正確的是（）。A.估值條款具有法律約束力B.排他性條款具有法律約束力C.保密條款不具有法律約束力D.所有條款具有法律約束力【答案】B67、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔的責任的說法中，錯誤的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B68、（2019年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費用。A.1700萬元和400萬元B.2100萬元和0C.2080萬元和20萬元D.2000萬元和100萬元【答案】B69、關(guān)于間接上市以下說法錯誤的是（）。A.借殼上市屬于上市公司資產(chǎn)重組形式之一，指非上市公司購買上市公司一定比例的股權(quán)來取得上市地位B.收購股權(quán)，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場內(nèi)收購，目前比較多的是協(xié)議收購C.換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束，一般需要半年以上的時間，其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購豁免審批、重大資產(chǎn)置換的審批，其中，尤其是核心資產(chǎn)的財務(wù)、法律等環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設(shè)計工作D.收購股權(quán)和資產(chǎn)置換這些工作不用在重組之前完成【答案】D70、（2020年真題）某股權(quán)投資基金實繳5億元，存續(xù)5年，基金清算，不考慮其他稅費，可分配金額為10億元。先還投資者本金，門檻收益率8%（單利），超出門檻收益部分，向管理人分配，直至業(yè)績報酬分配比例達到所有投資者門檻收益與“追趕”金額之和的20%。剩余資金按“二八”分配至基金管理人與投資者。計算基金管理人可分得業(yè)績報酬金額為（）A.1.2億元B.0.8億元C.1億元D.0.6億元【答案】C71、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B72、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對違反信息披露要求的義務(wù)人及主要負責人采取（）等紀律處分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.參股、違約擔保、跟進投資B.并購、違約擔保、直接投資C.參股、融資擔保、跟進投資D.并購、融資擔保、直接投資【答案】C74、相對估值法中，（）倍數(shù)反映了一家公司的股權(quán)價值相對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)。A.市盈率B.市凈率C.市銷率D.企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤【答案】B75、股權(quán)投資母基金的作用，不包括（）A.分散風險B.專業(yè)管理C.投資機會D.縮小規(guī)模【答案】D76、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標公司投資的審批流程境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標公司直接投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內(nèi)目標企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國家相關(guān)主管部門。A.商務(wù)部，證監(jiān)會B.商務(wù)部，國家發(fā)展改革委C.證監(jiān)會，國家發(fā)展改革委D.外貿(mào)部，國家發(fā)展改革委【答案】B77、(2016年)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指（）。A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通B.及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通C.及時、準確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通D.及時、準確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通【答案】B78、下列說法錯誤的是（）A.股權(quán)投資基金的募集階段，投資者互動的重點是開展投資者風險教育B.股權(quán)投資基金的投資階段，基金管理人主要通過基金合同、基金招募說明書、風險揭示書、風險調(diào)查問卷等材料與投資者進行互動交流C.股權(quán)投資基金的退出階段，與投資者互動的重點是介紹投資項目的退出預(yù)期、退出方式、已向投資者返還的投資本金及收益情況等D.在投資及投后管理階段以及退出階段，基金管理人主要通過定期基金報告、投資者交流年會等方式與投資者進行互動交流【答案】B79、（）可以保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)合行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想合經(jīng)營理念。A.管理人法制教育B.管理人風險控制C.管理人內(nèi)部控制D.管理人外部控制【答案】C80、采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業(yè)進行估值，基金本次投入金額為4000萬元人民幣，目標企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時目標公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年利率（單利）回購，計息期為自出資日起至實際回購日。若采用市盈率法，計算的是公司投資后估值，則本次基金投資將獲得目標公司（）股份。A.0.4B.0.2857C.0.25D.0.1【答案】A81、小吳擬向某私募基金進行投資,小吳下述行為不符合法律規(guī)定的是（）。A.向親朋好友湊集人民幣100萬元以甲的名義向私募基金投資,待收益分配時按照各自出資比例分配給各出資人B.簽字確認由私募基金管理人制作的風險揭示書C.如實填寫風險識別能力和承擔能力問卷D.向私募基金管理人書面確認自己符合合格投資者要求【答案】A82、下列屬于清算退出的方法是（）。A.首次公開上市（IPO）退出B.清算退出C.并購?fù)顺鯠.解散清算【答案】D83、根據(jù)《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯誤的是（）。A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定B.基金份額持有人不少于200人C.基金募集金額不低于二億人民幣D.基金合同期限為五年以上【答案】B84、契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯誤的是（）。A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，不承擔相應(yīng)的投資風險B.管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾C.托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)【答案】A85、下列屬于外幣股權(quán)投資基金通常采用的運作方式的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A86、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需（??）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。A.全體合伙人B.一半以上合伙人C.2/3以上合伙人D.1/3以上合伙人【答案】A87、下列不屬于股權(quán)投資基金的退出方式是（）A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.口頭說明轉(zhuǎn)讓退出D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】C88、信托（契約）型股權(quán)基金份額申購、贖回和登記，負責辦理機構(gòu)是（）。A.基金業(yè)協(xié)會B.基金管理人或其委托的第三方登記公司C.基金托管人D.證券登記結(jié)算機構(gòu)【答案】B89、（）負責保管基金資產(chǎn)，同時監(jiān)督基金管理人的資金運作。A.基金份額持有人B.基金托管人C.投資者D.基金保管人【答案】B90、（）是自律要求最高的行業(yè)之一，自律組織在股權(quán)投資基金行業(yè)的發(fā)展中，起著舉足輕重的作用。A.股權(quán)投資基金行業(yè)B.公募投資基金行業(yè)C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.股票投資基金【答案】A91、以下說法不正確的是（）。A.公司型基金按“先稅后分”進行利潤分配B.合伙型基金按“先分后稅”進行利潤分配C.合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內(nèi)進