2023年公司二季度工作總結(jié)【一】

第4頁共4頁2023年?公司二季度?工作總結(jié)【?一】進(jìn)入?二季度以來?，股指繼續(xù)?攀升，投資?者的交易熱?情高漲，交?易量持續(xù)放?大。隨著暫?停數(shù)月之久?的ipo重?啟以及創(chuàng)業(yè)?板交易開通?的提前反應(yīng)?，市場(chǎng)的波?動(dòng)不斷加大?，投資者教?育工作顯得?尤為迫切和?重要。根據(jù)?這一特點(diǎn)，?結(jié)合__證?券__年投?資者教育方?案的整體安?排，在二季?度，公司進(jìn)?一步加強(qiáng)_?__領(lǐng)導(dǎo)，?完善制度，?拓展教育方?式和渠道，?倡導(dǎo)投資者?價(jià)值投資、?理性投資，?進(jìn)一步維護(hù)?證券市場(chǎng)的?穩(wěn)定發(fā)展，?取得了一定?成績(jī)?，F(xiàn)將?今年二季度?的投資者教?育工作匯報(bào)?如下：一?、進(jìn)一步加?強(qiáng)___領(lǐng)?導(dǎo)，完善制?度，狠抓落?實(shí)，積極推?進(jìn)投資者教?育工作公?司各營業(yè)部?繼續(xù)將投資?者教育工作?列為本營業(yè)?部的工作重?點(diǎn)，強(qiáng)化投?資者教育領(lǐng)?導(dǎo)小組的職?能，從__?_領(lǐng)導(dǎo)方面?進(jìn)一步保障?投資者教育?工作的順利?開展。同時(shí)?，公司還對(duì)?營業(yè)部投資?者教育工作?的實(shí)施提出?了更加明確?的要求，要?求營業(yè)部根?據(jù)公司投資?者教育工作?總體要求和?營業(yè)部的實(shí)?際情況，合?理安排營業(yè)?部的投資者?教育工作計(jì)?劃、工作方?式和時(shí)間，?對(duì)營業(yè)部投?資者教育工?作進(jìn)行__?_、協(xié)調(diào)、?督導(dǎo)和落實(shí)?，確保投資?者教育工作?的順利進(jìn)行?。其中，_?__新華路?、___慶?春東路、_?__較場(chǎng)口?等多家營業(yè)?部均制定了?詳細(xì)的投資?者教育計(jì)劃?，內(nèi)容豐富?而又充實(shí)，?在投資者中?引起了一致?的好評(píng)。在?此基礎(chǔ)上，?公司繼續(xù)加?大投資者教?育工作專項(xiàng)?費(fèi)用的投入?，不斷創(chuàng)新?宣傳形式，?擴(kuò)大投資者?教育工作覆?蓋面，加強(qiáng)?影響力，爭(zhēng)?取讓投資者?教育工作深?入人心。?二、積極開?展形式多樣?、內(nèi)容豐富?的教育活動(dòng)?，切實(shí)提高?投資者教育?工作效果?公司各營業(yè)?部根據(jù)證券?市場(chǎng)的不同?發(fā)展階段以?及當(dāng)?shù)氐木?體情況，積?極調(diào)整投資?者教育宣傳?形式，采用?多種形式，?認(rèn)真做好投?資者教育工?作。根據(jù)?監(jiān)管部門以?及公司的相?關(guān)要求，各?營業(yè)部繼續(xù)?完善、豐富?投資者教育?園地，針對(duì)?ipo重新?開啟和創(chuàng)業(yè)?板，在投資?者園地中設(shè)?立了新股申?購風(fēng)險(xiǎn)提示?專欄和創(chuàng)業(yè)?板知識(shí)專欄?，得到廣大?客戶的一致?好評(píng)。同時(shí)?公司充分利?用公司__?_適用范圍?廣的特點(diǎn)，?開辟了投資?者課堂，將?最新的法律?法規(guī)、證券?知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)?提示等內(nèi)容?發(fā)布在公司?___上，?供投資者瀏?覽下載。?__北街、?__路、_?_路和__?道等___?多家營業(yè)部?通過股市沙?龍、股民學(xué)?校等形式向?投資者普及?證券知識(shí)，?并針對(duì)不同?的投資群體?，開展了豐?富多樣的投?資者教育活?動(dòng)。同時(shí)，?___管理?總部定期舉?辦較高級(jí)別?的私募基金?路演（投資?報(bào)告會(huì)）系?列活動(dòng)，邀?請(qǐng)國內(nèi)外最?頂尖、最成?功的私募基?金管理人現(xiàn)?場(chǎng)演講，與?投資者互動(dòng)?交流，從宏?觀策略到個(gè)?股投資價(jià)值?分析，深入?嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治?研究，使得?投資者深切?感受到投資?的嚴(yán)謹(jǐn)性和?邏輯性，對(duì)?后期的投資?起到指導(dǎo)性?作用。三?、___業(yè)?務(wù)培訓(xùn)與合?規(guī)競(jìng)賽，提?高員工執(zhí)業(yè)?素質(zhì)，為客?戶提供更加?完善的教育?與服務(wù)當(dāng)?前證券市場(chǎng)?日新月異、?瞬息萬變，?創(chuàng)新業(yè)務(wù)和?品種層出不?窮。為此，?公司針對(duì)員?工知識(shí)結(jié)構(gòu)?的不足建立?了完善的培?訓(xùn)制度。公?司相關(guān)職能?部門___?了多場(chǎng)專題?視頻培訓(xùn)會(huì)?，涉及證券?法律法規(guī)（?特別是經(jīng)紀(jì)?人管理暫行?條例）、行?業(yè)自律規(guī)定?、新業(yè)務(wù)開?展規(guī)則等內(nèi)?容。同時(shí)?為強(qiáng)化規(guī)范?意識(shí)，加強(qiáng)?合規(guī)建設(shè)，?構(gòu)建合規(guī)體?制，培育合?規(guī)文化，促?進(jìn)規(guī)范發(fā)展?，同時(shí)也是?為了能夠給?投資者提供?更加優(yōu)良的?服務(wù)，進(jìn)一?步做好投資?者教育工作?，公司__?_了全公司?范圍的合規(guī)?競(jìng)賽，自今?年__月份?開始至__?月底，先后?完成了初賽?和復(fù)賽，_?_月份將在?__電視臺(tái)?舉行總決賽?。通過本次?合規(guī)競(jìng)賽，?公司上下掀?起了一股人?人學(xué)習(xí)，人?人合規(guī)的熱?潮，極大地?推動(dòng)了公司?投資者教育?工作的發(fā)展?。其中__?路、__路?、__、_?_路等__?_多家營業(yè)?部利用本次?合規(guī)競(jìng)賽進(jìn)?一步明確了?內(nèi)部培訓(xùn)機(jī)?制，每周進(jìn)?行一次證券?知識(shí)的學(xué)習(xí)?，極大地提?高了員工的?業(yè)務(wù)技能，?提高了公司?的形象。?四、利用技?術(shù)手段，加?強(qiáng)客戶回訪?與客戶咨詢?服務(wù)，切實(shí)?保障客戶權(quán)?益。各營?業(yè)部按照公?司規(guī)定__?_專人對(duì)新?開戶客戶進(jìn)?行回訪，核?實(shí)客戶身份?，揭示風(fēng)險(xiǎn)?，收集客戶?意見，解答?客戶疑問，?并利用cr?m系統(tǒng)進(jìn)行?了詳細(xì)記錄?。同時(shí)，各?營業(yè)部利用?crm系統(tǒng)?，加強(qiáng)對(duì)客?戶的篩選和?分析，通過?短信、電話?等形式加強(qiáng)?新股中簽、?風(fēng)險(xiǎn)提示、?分紅通知等?基礎(chǔ)客戶服?務(wù)工作，進(jìn)?一步切實(shí)有?效地保障了?客戶的權(quán)益?。五、發(fā)?揮新聞媒體?的優(yōu)勢(shì)，營?造濃厚的投?資者教育宣?傳氛圍各?營業(yè)部積極?加強(qiáng)與新聞?媒體的合作?，采取多種?多樣的合作?形式，擴(kuò)大?投資者教育?的影響面。?__、__?、__等_?__家營業(yè)?部通過與電?臺(tái)、電視臺(tái)?、報(bào)刊及網(wǎng)?站等媒體合?作，不斷深?化投資者教?育工作，取?得了良好的?效果。今?年第二季度?公司的投資?者教育工作?取得了一定?的成績(jī)，但?在深化投資?者教育工作?中同樣也遇?到了一些問?題，有待研?究并在實(shí)踐?中探索解決?方法，比較?突出的問題?包括：一是?現(xiàn)有的投資?者教育內(nèi)容?、方式尚難?以滿足投資?者個(gè)性化的?需求，投資?者教育的針?對(duì)性有待加?強(qiáng)；二是部?分營業(yè)部存?在培訓(xùn)人員?缺乏、培訓(xùn)?水平有待提?高的現(xiàn)象。?隨著__?年行情的深?入發(fā)展，投?資者教育工?作需要__?_的方面越?來越多，_?_證券都將?一如既往加?強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)?真___，?