商號商事登記

七、商號權、商事登記與商會(教材，P53-88，P115-127)

（一）商號與商號權

1、商號

（1）概念（P53）△資料：姓名與禍?！奶煜椋ㄗ炙稳穑褐袪钤蠓鳎ㄗ秩m）：朱元璋擇婿劉春霖（本應為朱汝珍的名份）：清末最后一位狀元（見卡片）～又稱商事名稱、商業(yè)名稱或商人名稱，是指商主體在從事商行為時所使用的名稱，即商主體在商事交易中為法律行為時，用以署名或讓其代理人用以與他人進行商事交往的名稱。商號的概念存在廣、狹義兩種解釋：廣義上，商號等同于商事名稱，它包括商業(yè)企業(yè)的名稱，也包括個體工商戶和合伙的字號；狹義上，商號僅僅指字號。如我國《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》中的“商號”是指企業(yè)名稱的一個組成部分。如“同仁堂藥號”這一稱呼中，惟“同仁堂”是商號。但多數(shù)學者從傳統(tǒng)習慣出發(fā)，將商主體的名稱統(tǒng)稱為商號。我國調整商號的專門法律有國家工商局制定的《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》（1991年7月發(fā)布）和《企業(yè)名稱登記管理實施辦法》（1999年12月8日發(fā)布，2000年1月1日起施行）（2）特征

①主體的特殊性其使用者是商主體。

②標志性商號是商主體的指稱，它依附于商主體，是商主體表彰自己形象以與其他商主體相區(qū)別的外在標志。

③專有性

④價值性（有用性）具體的商號對特定的商主體而言具有特定的使用價值。其價值的大小隨著商主體的經營狀況的優(yōu)劣、信譽的好壞而變化?！?1世紀的今天，品牌是一個企業(yè)的靈魂，也是一個國家經濟實力的象征。品牌已經成為現(xiàn)代市場經濟的主流，人們消費的所有主流商品都是由品牌組成的，品牌已經成為企業(yè)最高貴的無形資產?！薄髦R背景：世界品牌實驗室是一家國際化、專業(yè)性的品牌研究機構，奉行“獨立公正”原則，由1999年諾貝爾經濟學獎得主、“歐元之父”羅伯特·蒙代爾(Robert

Mundell)教授擔任主席，全資附屬于全球領先的戰(zhàn)略咨詢公司----世界經理人集團()。

2004年起，該機構開始對我國民族品牌的價值進行評比。

在世界品牌實驗室發(fā)布的“2004年中國500最具價值品牌”排行榜上，海爾以612.37億元人民幣的身價成為中國最具價值的品牌，CCTV、寶鋼、聯(lián)想緊隨其后，品牌價值都在600億元以上。價值在100億元至600億元之間的有41個品牌，其余品牌的價值都在100億元以下。海爾連續(xù)3年蟬聯(lián)第一。

2007年中石化、中石油和國家電網(wǎng)迎頭趕上，雄踞前三。

2008年，中國移動以1206.68億元的品牌價值列榜首，緊隨其后的是國家電網(wǎng)、CCTV、海爾、中國人壽等。

2009年，工商銀行以1250.86億元的品牌價值首次榮登本年度最具價值品牌榜首。占據(jù)榜單前五名的還有國家電網(wǎng)（1193.65億元）、CCTV（1085.29億元）、中國移動（1068.33億元）、中國人壽（824.37億元），這些品牌已經邁進世界級品牌陣營，而中國民眾對本土品牌的信任度逐年提高。商號在商事競爭中起著重要的作用，其價值的大小是衡量商主體市場競爭力的一個重要標準和依據(jù)。

（3）商號的取得

①商號的選定（P54）如何選定商號，各國法律規(guī)定的原則不盡相同，主要有兩種立法例：

a、真實主義（商號初始原則）。即法律對商主體選定商號加以嚴格限制，商號必須反映商主體的真實狀況，即商號與商主體的姓名、營業(yè)種類、經營范圍、投資狀況等必須相符，不可以給公眾造成一種假象或產生迷惑，否則法律將禁止使用。采用這一原則的有法國、德國、瑞士及許多拉美國家。它們規(guī)定商自然人必須以自己的姓名為商號，無限公司的商號應當有所有商人的姓名，但允許以一人為代表，其他人省略。

b、自由主義。即法律對商主體選定商號不加限制，商號與商主體的姓名、營業(yè)種類、經營范圍等有無關系，法律不加過問，商號的內容完全由商主體任意選定。不過，商號自由僅僅指法律沒有要求商號的內容與商主體和商行為有密切聯(lián)系，但法律并不排除選定商號時，有些內容禁止使用。這種自由所受到的限制主要有：其一，公司的商號要依其種類，必須用合資公司、股份公司或有限公司這樣的名稱；其二，非公司的企業(yè)，其商號不能用表示公司意思的名稱；其三，禁止持不正當目的使用人們誤認為是他人營業(yè)的商號。采用這一原則的有英美法系國家、日本與我國臺灣地區(qū)。它們允許可以選用與營業(yè)沒有關系的名稱，可與商人的姓名不同?！靼咐篜ierreBordas訴法國Bordas出版公司（有限公司→股份有限公司）

PierreBordas和HenriBordas是法國Bordas出版有限公司的創(chuàng)辦人，PierreBordas擔任公司董事長。該公司后來變更為股份有限公司，兩位創(chuàng)辦人也將所持的大部分股份轉讓給一家金融集團公司。再后，PierreBordas辭去董事長職務，但公司名稱始終沒有改變。PierreBordas離開公司后，即以“姓名不能讓與”原則為依據(jù)，主張Bordas出版公司不是該“姓氏”的所有人。法國上訴法院支持了原告的訴訟請求，但最高法院判決認為：“姓氏不可讓與的原則并不妨礙訂立使用這個姓氏作為公司名稱的協(xié)議。Bordas這個姓氏由于列入公司章程而成為一個區(qū)別性標志。它已脫離了使用這個姓氏的自然人，從而適用于它所區(qū)別的那個法人，成為無形所有權的標的?！迸袥Q認為，該讓與“為公司的得益創(chuàng)造了一項權利”。換言之，落入商業(yè)交易中的姓氏，從此時起成為一項能讓與、能變成錢的財產。對此，PierreBordas毫無辦法。出版公司最初采取了有限公司的組織形式，按照法國法遵循的真實主義原則，出版公司成立時為有限公司，公司名稱中必須載Bordas的姓氏；當公司變更為股份有限公司時，公司名稱可改采自由主義，但Bordas出版公司并未作出這種變更?！髦R背景：波音翱翔藍天我國商號法實行的是真實主義原則。

②我國商號的規(guī)制（P54-55）從《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》和《企業(yè)名稱登記管理實施辦法》的規(guī)定來看，我國在商號的選定上，奉行真實主義原則，但應當符合下列要求：

a、商號結構的規(guī)制。

商事主體的名稱應當由以下部分依次組成：行政區(qū)劃（此處是指商主體所在地縣級以上行政區(qū)劃的名稱或地名）、字號、行業(yè)（或者經營范圍）、組織形式。商號應當冠以商主體所在地的?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）或市（州）或縣（市轄區(qū)）的行政區(qū)劃名稱。經國家工商局核準，某些商主體的商號可以不冠以所在地行政區(qū)劃名稱：第一，法律規(guī)定可以在名稱中冠以“中國”、“中華”或者“國際”字詞的商主體。如全國性公司、國務院或其授權的機關批準的大型進出口公司或大型企業(yè)集團等。第二，歷史悠久、字號馳名的商主體。第三，外商投資的商主體。

b、商號單一原則。商主體原則上只準使用一個商號，在同一登記主管機關轄區(qū)內，新登記的商號不得與已登記注冊的同行業(yè)商主體的商號相同或相近似。確有特殊需要的，經省以上登記機關核準，商主體可以在規(guī)定的范圍內使用一個從屬商號。

△案例思考：“紅都時裝”與“紅都制衣”商號權糾紛案——2004年初，某市一家有限公司開業(yè)，公司登記名稱為“××市紅都時裝有限責任公司”（以下簡稱甲公司）。同年11月，與該公司地理位置僅隔100米遠的另一條馬路上，又有一家公司登記注冊，名稱為“××市紅都制衣有限責任公司””（以下簡稱乙公司）。這兩家雖然相隔很近，但行政區(qū)劃上卻不屬于同一個區(qū)。因此，均分別向各自所在的區(qū)工商機關辦理了公司名稱注冊登記。為此，甲公司與乙公司打起了名稱權官司。

c、商號使用文字的限制。第一，字數(shù)的限制。商主體的字號應當由兩個以上的字組成。第二，使用地名的限制。商主體有正當理由的，可以使用本地或異地地名作為名稱，但不得使用縣以上行政區(qū)劃名稱作字號。第三，使用姓名的限制。私營企業(yè)可以使用投資者姓名作字號。第四，使用字種的限制。應當使用符合國家規(guī)定的漢字（不得使用外國文字、漢語拼音字母、阿拉伯數(shù)字），民族自治地方的商主體名稱可以同時使用本民族自治地方通用的民族文字。商號需澤成外文使用的、由商主體依據(jù)文字翻澤原則自行翻澤使用，不需報登記機關核準登記（《企業(yè)名稱登記管理實施辦法》第8條第2款。）

2、商號權（P57）（1）概念～是指商主體依法對其登記注冊的商號所享有專用權和轉讓權。（2）特征①區(qū)域和行業(yè)限制性；②公開性；③可轉讓性。（3）性質商號權兼具人身權和財產權雙重性質。

①作為人身權，商號權具有與姓名權相同的排他效力，可以專用。

△案例：爭校名大小耶魯對簿公堂（見卡片）→耶魯學院（英）→耶魯大學（美）為了爭奪校名，美國最古老大學之一的耶魯大學，近來用盡手段，強迫位于英國威爾士的耶魯學院改校名，否則將對簿公堂?！闪⒂?933年的耶魯學院，校名源自于17世紀百萬富豪伊萊休·耶魯（ElihuYale），他壯觀的墳墓就位于威爾士雷克珊的教堂墓園。1718年在伊萊休·耶魯送禮物和一幅喬治一世的畫像給耶魯大學的前身耶魯學院之后，耶魯大學才從一個僅次于沙布魯克的?？茖W院，搖身一變成為耶魯大學。而曾改過校名的耶魯大學居然要求別人不得用同樣的校名。耶魯學院校長瓊斯指出，伊萊休·耶魯家族與耶魯學院的關系（雖然他出生于美國麻州，但他在三歲時離開美國），……耶魯一詞也是從威外交威爾斯語衍生的，指“靠近雷克珊的一處露天石灰石”?！Ｓ寻ㄇ懊绹偨y(tǒng)克林頓、福特、布什，加上摩斯電碼發(fā)明人摩斯和知名演員保羅紐曼的耶魯大學，仍很堅持耶魯學院必須改校名，目前該校開出的條件是，耶魯學院的英文校名必須改為“雷克珊耶魯學院”。（2000年）

②作為財產權，商號權具有財產權的創(chuàng)設效力，可以轉讓（但在我國不可單獨轉讓，這與商標權不同）和繼承。③作為工業(yè)產權（國際上的分類），兼具人身權和財產權的性質。（4）內容①專用權專用權具有排斥他人使用容易混同的商號的作用。排他性、公開性、不可單獨轉讓性。

《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》規(guī)定，擅自使用他人已經登記注冊的名稱或者其他侵犯名稱專用權行為的，受害人可以向侵權人所在地登記主管機關要求處理。登記主管有權責令侵權人停止侵權行為，賠償受害人因該侵權行為所遭受的損失，沒收非法所得并處以5000元以下罰款。受害人也可以直接向人民法院起訴。

△案例：南京冠生園為何“株連九族”——“南京冠生園陳餡月餅”事件沸沸揚揚，全國的冠生園都摻了進來。雖然“肇事者”是南京冠生園，可冠生園家族的每一個成員都受到重創(chuàng)，損失已過億元。問題的癥結正是在商號專用權和商標專用權上。據(jù)介紹，1918年“冠生園”品牌的創(chuàng)始人冼冠生在上海創(chuàng)立了冠生園，專門生產銷售糖果、蜜餞和其他各種食品。早年的冠生園，總部一直設在上海，也就是冠生園（集團）有限公司的前身。建國以前，冼冠生為了擴大事業(yè)，在各地開設了多家分公司、子公司。但是，建國以后，各地的冠生園收歸國有，資產所有權劃歸務地政府。冠生園被拆成了許多家沒有任何資產關系的獨立的企業(yè)，但都沿用了“冠生園”這一字號。

△案例討論：“張小泉”大戰(zhàn)具全國意義——上?！皬埿∪痹谙热〉玫钠髽I(yè)名稱權能否對抗杭州“張小泉”在后獲準的注冊商標權？一種意見認為：這是兩類平行的知識產權，各自受不同的法律調整規(guī)范，各自依法產生，現(xiàn)行法律沒有規(guī)定兩者相互禁用，所以“大路朝天，各走一邊”。另一種意見認為：企業(yè)名稱和注冊商標都是商業(yè)標識，應遵循“在先權利，權利優(yōu)先”原則，既然有上?！皬埿∪钡绕髽I(yè)名稱這一“在先權利”存在，那么杭州“張小泉”在注冊的商標就是我國《商標法》所指的“侵犯他人合法的在先權利進行注冊”的不當搶注商標，應予撤銷。（1999年，杭州告上海）△案例討論：維權還是惡意訴訟上海張小泉狀告杭州張小泉（2006-1-6）——

圍繞著名剪刀品牌“張小泉”，訟爭再起。上海市二中院昨日開庭審理了一起“張小泉”官司，但案由已經不是商標權糾紛，而是上海張小泉刀剪總店(下稱“上海張小泉”)狀告杭州張小泉集團有限公司(下稱“杭州張小泉”)不正當競爭。上海張小泉的理由是，杭州張小泉在其產品上注明“創(chuàng)立于1663年”、“中國馳名商標”涉嫌虛假宣傳，誤導消費者，對上海張小泉的刀剪產品正常銷售構成損害。錦江麥德龍現(xiàn)購自運有限公司因銷售上述產品而作為第二被告。上海張小泉要求法院判令杭州張小泉賠償經濟損失10萬元，以及合理費用2.1萬元。庭審中，上海張小泉的代理人楊軍律師認為，杭州張小泉與1663年創(chuàng)立的張小泉剪刀廠非嫡傳關系，也并不是其商標權和品牌的唯一繼承人。因此，在其產品上注明“創(chuàng)立于1663年”，容易讓顧客誤以為杭州張小泉是300多年前張小泉的嫡系產業(yè)制造的產品，同時也排斥了其他企業(yè)對張小泉這一民族共享品牌的使用。

被告杭州張小泉的代理人吳鵬彬律師則認為，杭州張小泉的前身雖然不是1663年張小泉剪刀廠，但是其歷史淵源卻不容否認。眾所周知的張小泉剪刀廠的嫡傳“張小泉剪刀廠近記”已于1965公私合營時將其商標以及設備、人員轉讓給原杭州張小泉剪刀廠(現(xiàn)在的杭州張小泉的前身)。因而，杭州張小泉是該商標和品牌當然的唯一繼承人。而對于產品上注明“中國馳名商標”的焦點問題，楊軍認為，杭州張小泉于1997年獲得國家工商總局的認定，但根據(jù)當時的規(guī)定，馳名商標認定滿三年后應當繼續(xù)申請認定，而杭州張小泉在2000年之后沒有申請，那就應該認為喪失了馳名商標的資格。根據(jù)馳名商標“一案一認”的司法實踐，如果杭州張小泉認為它仍然屬于“馳名”，則需要提出相應的證據(jù)重新認定，而不是繼續(xù)在產品上注明其為馳名商標。吳鵬彬則認為，2003年后，國家關于馳名商標的認定法規(guī)修改后已經不要求三年后重新認定，在實踐中，也沒有被認定為馳名商標滿三年后繼續(xù)申請認定的情況。官司背景復雜此次訴訟，背景頗為復雜。據(jù)杭州張小泉的副總經理王傳禮向《第一財經日報》介紹，上海張小泉1989年之前一直銷售杭州張小泉的產品，雙方合作關系非常良好。只是由于當時產品非常暢銷，杭州張小泉在向上海供貨時，往往會按當時慣例搭售一些不太暢銷的產品，這讓上海張小泉頗為頭疼，便計劃到其他刀剪廠收購或者委托加工產品，并突出地打上張小泉的字號。最初，杭州張小泉并不以為意，因為上海張小泉只要不涉足制造，其產品也只在一些專門店面銷售，影響不大。王傳禮認為杭州張小泉當時“太軟”，也沒有經驗。直到1998年,上海張小泉成立了上海張小泉刀剪制造有限公司，即將涉足制造領域，杭州張小泉才于1999年以構成商標侵權為由，把上海張小泉告上法庭。歷經兩審，上海市高級人民法院最終判定，上海張小泉在企業(yè)名稱中使用“張小泉”字號及在產品上簡化突出使用企業(yè)名稱，有其歷史原因，因此之前行為不構成侵權。而且強調“張小泉”品牌的刀剪已有300多年歷史,滬、杭兩地的刀剪企業(yè)對該品牌的形成和發(fā)展都作出過貢獻，應當共享其品牌。同時，上海高院也強調，為避免公眾對兩家產品產生誤認，今后上海張小泉應在商品、服務上規(guī)范使用其經核準登記的企業(yè)名稱。但判決之后，杭州張小泉認為上海張小泉并沒有規(guī)范使用其企業(yè)名稱，遂于2005年9月在杭州再次興訟，狀告上海張小泉刀剪商標侵權和不正當競爭，同時將銷售了上海張小泉產品的杭州頂仁樂購超市有限公司列為第二被告，請求判令兩被告停止侵權，并向上海張小泉索賠10萬余元。目前案件尚未判決。

王傳禮認為，在上海的這起訴訟是因杭州的訴訟而起，屬于惡意訴訟。不過，楊軍律師強調，這場訴訟是還歷史以清白，原告和被告都不是300多年前張小泉刀剪的品牌嫡系繼承人，而只是張小泉刀剪事業(yè)的繼承人，故這一民族品牌應該共同享有。據(jù)悉，該案將擇期判決。（第一次訴訟：1999-2001，杭州告上海）（第二次訴訟：2005-，杭州告上海）（第三次訴訟：2006-2007，上海告杭州）

②轉讓權根據(jù)《民法通則》第99條第2款的規(guī)定，法人、個體工商戶、個人合伙享有名稱權。企業(yè)法人、個體工商戶、個人合伙有權使用、依法轉讓自己的名稱。同時根據(jù)《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第23條規(guī)定，企業(yè)名稱可隨企業(yè)或本企業(yè)的一部分一并轉讓，企業(yè)名稱只能轉讓給一企業(yè)。企業(yè)名稱轉讓后，轉讓方不得繼續(xù)使用已轉讓的企業(yè)名稱。企業(yè)名稱的轉讓方和受讓方應當簽訂書面協(xié)議，并由原登記主管機關核準。我國采用的是不得單獨轉讓主義，即商業(yè)名稱的轉讓，必須與商事主體本身一起轉讓。商號權轉讓涉及第三人利益時，如果新商主體在繼續(xù)沿用原商業(yè)名稱的情況下，對原商主體提供過信貸或享有對抗原商主體的其他權利的第三人，可能會因不知道商主體已經轉讓或變更而受到損害。因此一般各國立法均要求新的商主體在購買了商事企業(yè)并沿用原來商業(yè)名稱時，新商主體必須對原商主體的商業(yè)債務承擔法律責任。（二）商事登記（P115-127）

1、商事登記的概念、特征和意義

（1）概念（P115）～是指商主體或商事籌辦人為了取得、變更或終止商主體資格，依照商事登記法規(guī)定的條件和程序，由當事人將登記事項向營業(yè)所所在地登記機關提出申請，經登記機關審查核準，將登記事項記載于商事登記簿并予公告的一系列法律行為的總稱。商事登記是申請人的申請登記行為和登記主管機關的審核登記注冊行為的有機結合。（2）特征（P115）①是一種取得、變更或終止商主體資格的法律行為；②是一種要式法律行為；③本質上是一種公法上的行為。商事登記是國家利用公權干預商事活動的行為，是作為私法的商法的公法因素最集中的體現(xiàn)。多數(shù)國家將商事登記制度納入行政法范疇，商事登記即由行政相對人的申請登記行為和行政機關的審核登記注冊行為組成的行政行為。但由于商事登記的結果在于導致商主體資格和能力的變化，商事登記行為本身是設立、變更、終止商事法律關系的基本要素，因此商事登記又為商法體系中不可缺少的部分（屬商主體法范疇，體現(xiàn)了“私法公法化”）。（3）意義（P116）

①使個體或企業(yè)組織取得、變更或終止商主體資格?！饔哪适隆C件走在前（見卡片）

△唐詩故事——居也易唐代詩人白居易年輕時到長安，一天前去拜謁顧況。這位顧老先生很幽默，一見白居易，就對他開玩笑說：“長安米貴，白居不易?！焙髞眍櫅r翻閱了白居易的詩作，看到“野火燒不盡，春風吹又生”兩句，大為贊賞地說：“妙語驚人，居亦易也！”白居易從此名聲大振。

②保護交易相對人和社會公眾的利益：公示制度，確保交易安全。

③保護商主體的利益：凡登記事項，除有虛假事項外，均屬確定事項，登記主體可以此對抗善意第三人，在登記范圍內自主經營。

④便于國家對商事活動進行管理。

△案例討論：甲公司虛假出資案（實際出資500萬元，登記的注冊資本為1000萬元）

2、（我國）商事登記立法①1987年8月5日，國務院發(fā)布的《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例》及1987年9月5日國家工商局公布、1998年12月3日予以修訂的《實施細則》。