證券部工作總結(jié)(多篇)

證券部工作總結(jié)〔多篇〕第1篇：證券部工作總結(jié)證券公司員工個(gè)人年關(guān)總結(jié)打工無歲月！總感覺還沒來得及細(xì)細(xì)推測自己在這一年中的所獲得的千般感覺，2021年已經(jīng)進(jìn)入尾聲了，當(dāng)我細(xì)細(xì)回想年回顧這一年走過的路，總能讓自己陷于不可自拔的回想和感觸中。2021年是我人生旅途中轉(zhuǎn)折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個(gè)機(jī)會(huì)和挑戰(zhàn)并存的年月。而公司在迎來了第10個(gè)年頭，機(jī)會(huì)和挑戰(zhàn)并存，自己感覺責(zé)任和擔(dān)子更為重了，回想過去走過的艱難歷程，成績已經(jīng)成為過去，新的工程對(duì)我的人生來說亦是一次全新的開始，安閑之余我經(jīng)常在思考著要以何種心情來解說剛才過去一年。一年來，我在各位領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心和批評(píng)指導(dǎo)下。愛崗守業(yè)，配合各項(xiàng)工作，在自己的崗位忠實(shí)的執(zhí)行了自己的職責(zé)。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的缺乏。同時(shí)也是我轉(zhuǎn)變了好多，思考的更多。這些轉(zhuǎn)變都是不知不覺中積累出的，或許說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過掙扎，在一次次推動(dòng)自己前進(jìn)的路上，我面對(duì)著素來沒有面對(duì)過的境遇，在領(lǐng)導(dǎo)的指引下和同事的幫助下，學(xué)會(huì)了怎樣做好本職的那些工作，懂得了應(yīng)當(dāng)品味的人生滋味。在此，我向1/422021年關(guān)心和幫助過我的各位領(lǐng)導(dǎo)和同仁道一聲：謝謝！現(xiàn)在，我向領(lǐng)導(dǎo)作2021年度述職報(bào)告，請(qǐng)予審議。〞經(jīng)過一年來，自己參與的各項(xiàng)工作情況，我認(rèn)識(shí)到團(tuán)隊(duì)的力量和自我的缺乏。尤其是員工喧華事件以來，我都在對(duì)自己進(jìn)行反省，希望能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)自己的一些打破。我想要改變自己身上一些限制和我自己展現(xiàn)的因素，改變原有的工作方式，要求自己在團(tuán)隊(duì)的輔助中抵達(dá)最正確的狀態(tài)。有時(shí)候我在默默的注視著自己，對(duì)自己的一言一行又像一個(gè)旁觀者在監(jiān)察著自己，這些在我過去的工作經(jīng)歷中都是沒有的，都是在喧華事件此后自己有所感悟后對(duì)自我的要求。我認(rèn)為自己工作中的缺乏之處有〔一〕交流不夠人和人交往，最大是真誠，相互理解和平時(shí)的交流，善意的表達(dá)自己的想法。重點(diǎn)是你能不能用真誠去感動(dòng)對(duì)方讓對(duì)方采取。我相信這句話是沒錯(cuò)的，在從前也認(rèn)為確實(shí)依靠著親和力和真切、誠心便能夠與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認(rèn)真去想過。在經(jīng)歷了這些此后，才察覺同事的的心理擁有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對(duì)自己的想法也會(huì)存在躊躇，這個(gè)時(shí)候就需要交流，頻頻的交流，抵達(dá)相互的理解和支持。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的，我的交流方式比較直接，不太會(huì)“引客入境〞。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng)歷太淺、個(gè)人性格有關(guān)。我個(gè)人偏向比較直率的交流方式，不善于迂回地表達(dá)自己的2/42意向和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己交流技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用適合的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。〔二〕工作中缺乏創(chuàng)新思維不論是平時(shí)生活中仍是工作中，人們需要相互輔助，相互幫助，只有這樣才能更好的干好工作，充散發(fā)揮每個(gè)的潛力。經(jīng)過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的實(shí)時(shí)賜予了工作上的理解和幫助，進(jìn)而使我順利達(dá)成了自己的各項(xiàng)工作。讓我提高了對(duì)工作的謹(jǐn)慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習(xí)慣，本來這是件好事，可是卻會(huì)產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識(shí)。工作的積極性和主動(dòng)性是成立在對(duì)工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上，而不是成立充分地優(yōu)異達(dá)成工作的根基上，這樣變會(huì)限制自己主觀新思維的發(fā)生。循規(guī)蹈矩地去工作只是一名稱職員工最少要做到的事，而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)異員工，真切的優(yōu)異員工是需要有創(chuàng)新意識(shí)，在工作方式、工作效率上的不斷改革。對(duì)于這一點(diǎn)，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變，自我挖掘有利于工作展開的思路。以上列舉的缺乏之處，是我自我反省后認(rèn)為自己在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一起發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。3/42三、此后提高工作水平的舉措2021年即將遠(yuǎn)去，面對(duì)2021年的工作，新的各項(xiàng)工作給我?guī)淼氖敲造F和無限遐想。在這里，我從個(gè)人的角度談?wù)勛约?021年要為工作的努力：一：蛻變?nèi)魏胃淖儗?duì)于一個(gè)人都是艱難的。我也試圖按照新的工作路徑去改變一些態(tài)度、方式或思路。在這方面，我認(rèn)為自己已經(jīng)在慢慢嘗試和接受新的轉(zhuǎn)變，比如與各個(gè)部門、同事間的的工作配合，工作流程、方法的采納等，可是仍舊存在缺乏的地方。我的成長、工作和生活經(jīng)歷讓我習(xí)慣性的去一個(gè)人達(dá)成某項(xiàng)事件或任務(wù)，這樣的結(jié)果會(huì)有兩種：要么順利完結(jié)，要么被碰到的困難打到。因?yàn)橐粋€(gè)人的能力、精力畢竟是有限的，而對(duì)自己尚在不具備成熟辦理問題的條件下，個(gè)人的力量就更顯薄弱了。2021年對(duì)我來說，正確的蛻變很重要。要改變的問題好多，首先就是意識(shí)?？v觀我們公司的展開歷程，和其他公司的差距越來越大，如何多爭取定單，促使公司的展開。意識(shí)轉(zhuǎn)變能反作用自己的行為。寫出來剖析是對(duì)自己的警告，提醒自己需要樹立深刻的危機(jī)意識(shí)，認(rèn)識(shí)到問題是蛻變的第一步。其次就是行動(dòng)，在行動(dòng)中時(shí)刻提醒自己在做什么，問問自己做的對(duì)不對(duì)，做的是否到位，怎么樣才能做得更好。二：提高公司的展開局勢的客觀原因不用過多描繪，因?yàn)槿魏喂镜?/42展開都要經(jīng)歷這樣那樣的波折道路，我想有局部來自自己原因，說明從我們工作人員自己還有需要改進(jìn)和加強(qiáng)的地方。這要求勤練內(nèi)功，提高個(gè)人的專業(yè)知識(shí)和操作技巧，保證質(zhì)量。對(duì)于我們一個(gè)后臺(tái)員來說，勤練內(nèi)功和提高專業(yè)知識(shí)、技巧更是必要的。三：弘揚(yáng)有時(shí)候感覺自己很好運(yùn)能從事證券這個(gè)行業(yè)，從開始工作到現(xiàn)在已經(jīng)有近4年的時(shí)間了，期間理解了好多道理也認(rèn)識(shí)了好多朋友，有時(shí)候也會(huì)去想如果自己走開這個(gè)行業(yè)又會(huì)去做什么呢？想來想去，自己對(duì)這個(gè)行業(yè)不舍的原因之一就是結(jié)納了很多真心幫助我的朋友。我想對(duì)于自己從事工作領(lǐng)域來說，我的工作重心將是持續(xù)做好各項(xiàng)工作。保持和弘揚(yáng)與他們優(yōu)異交流的渠道，主動(dòng)積極的提出問題和解決問題。這是一項(xiàng)持續(xù)性的工作，同樣也容不得絲毫的怠慢。最后我要感謝各位局領(lǐng)導(dǎo)給我這個(gè)時(shí)機(jī)，同時(shí)賜予我的工作重?fù)?dān)，讓我在2021年經(jīng)歷了更多，我也不可能完美的總結(jié)過去的一年；我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的能力！其次要感謝所有幫助支持我的每一位同事，是他們言傳身教的幫助和自始自終的支持，讓我一步一步的走到了今天。過去的一年，讓我領(lǐng)會(huì)最深的真誠的對(duì)待自己的工作和周圍的每個(gè)人，以友善之心面對(duì)自己從事的每一件小事，對(duì)待每一個(gè)同事，要以力求雅致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己最大努5/42力，去力求向完美的結(jié)果湊近。我想這些對(duì)我來說，都是一種鼓勵(lì)和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠、善意、雅致、完美〞這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。最后提早祝大家元旦快樂，相信你們的明天會(huì)更為美好！篇二：xx證券營業(yè)部年度總結(jié)xx營業(yè)部年度總結(jié)過去的一年在公司領(lǐng)導(dǎo)的深切關(guān)心和正確指引下，在總部各部門以及兄弟營業(yè)部的支持和幫助下，經(jīng)過我部全體員工的共同努力和拼搏，xx營業(yè)部取得了較快的成長與展開。營業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想、振奮精神、戰(zhàn)勝困難、扎實(shí)工作，促使了營業(yè)部各項(xiàng)工作的達(dá)成。積極響應(yīng)公司“xx主〞題活動(dòng)的呼吁，在“新開戶客戶奉獻(xiàn)度競賽活動(dòng)〞、“司慶二十年交易上萬億〞等競賽活動(dòng)中，分別取得了第三名和第四名的可喜佳績?，F(xiàn)就一年的工作總結(jié)如下：(一)今年3-11月份主要業(yè)績指標(biāo)我部3月份正式成即刻客戶總數(shù)1924戶，5000元以上有效戶數(shù)1186戶，客戶總財(cái)產(chǎn)1.6億，截止11月30日客戶總數(shù)3936戶，5000元以上有效戶數(shù)2038戶,客戶總財(cái)產(chǎn)2.5億。不論從客戶總數(shù)，有效戶數(shù)和客戶總財(cái)產(chǎn)上都有顯著提升。截止11月末累計(jì)實(shí)現(xiàn)交易量29.58億元，累計(jì)手續(xù)費(fèi)收入362.96萬元，累計(jì)收益36.51萬元。以上數(shù)據(jù)和剖析說明：〔1〕開業(yè)以來依靠我部開展的持續(xù)主動(dòng)營銷鼓勵(lì)方案和經(jīng)過周末股民培訓(xùn)學(xué)校提升當(dāng)?shù)赜绊懥Φ姆椒ㄒ呀?jīng)初步顯示出積極性和可操作性，開戶數(shù)和新引進(jìn)財(cái)產(chǎn)體現(xiàn)出一個(gè)優(yōu)異的初步和上漲的勢頭。6/422〕營業(yè)部業(yè)務(wù)根基尚不夠扎實(shí)，根基客戶仍舊較弱。雖然有效戶和新增財(cái)產(chǎn)在逐步擴(kuò)大，但相比較公司其他營業(yè)部和本地的其他優(yōu)異營業(yè)部，不論是業(yè)務(wù)上仍是管理上都還存在很大的差距。3〕營業(yè)部全體員工需要持續(xù)努力，緊抓市場機(jī)會(huì)，加大市場開拓力度，特別是對(duì)優(yōu)質(zhì)客戶資源的挖掘，以及增加根基客戶的開發(fā)，才能使我部在未來的經(jīng)營業(yè)績上有長足的增長，才能使我們這類新設(shè)營業(yè)部在強(qiáng)烈的市場競爭中生存和展開?！捕?、年度主要工作和領(lǐng)會(huì)營業(yè)部自成立以來全體干部員工團(tuán)結(jié)一心，努力拼搏，戰(zhàn)勝人手少、任務(wù)重等各方面的困難，牢牢圍繞著公司下達(dá)的各項(xiàng)工作目標(biāo)，對(duì)內(nèi)加強(qiáng)管理、提升效勞，對(duì)外全力拓展、積極營銷，對(duì)待每一項(xiàng)工作認(rèn)真準(zhǔn)備、周祥部署、仔細(xì)落實(shí)，回想過去一年的重點(diǎn)工作，主要有以下幾個(gè)方面：1、傾盡全力保證數(shù)據(jù)拆分工作的順利達(dá)成由于前期我們對(duì)數(shù)據(jù)拆分工作與某營業(yè)部進(jìn)行了充分的交流交流，在公司總部各部門的整體指導(dǎo)下，營業(yè)部在員工培訓(xùn)、系統(tǒng)測試、應(yīng)急方案擬訂以及平安捍衛(wèi)防范等工作上都分工明確，與某營業(yè)部配合默契，保證了營業(yè)部數(shù)據(jù)拆分工作的順利達(dá)成。在3月1日數(shù)據(jù)拆分達(dá)成后的第一個(gè)交易日，營業(yè)部員工精神飽滿，客戶在新的營7/42業(yè)部號(hào)段內(nèi)開戶和委托特別順暢，當(dāng)日未發(fā)生一筆老客戶委托交易和銀證轉(zhuǎn)賬的問題。對(duì)此我們深刻領(lǐng)會(huì)到只有前期做好充分準(zhǔn)備，才能做到事半功倍的道理。2、完善效勞內(nèi)容提升效勞質(zhì)量自營業(yè)部成立以來客戶效勞工作就一直是我部工作中特別看重的環(huán)節(jié)。隨著市場競爭的日益強(qiáng)烈，投資者對(duì)營業(yè)部的效勞要求也越來越高，為了在渝北地域站住腳，擴(kuò)大公司在當(dāng)?shù)氐钠放朴绊?，一年來我部不斷地加?qiáng)客戶效勞工作，完善效勞內(nèi)容和手段，將客戶效勞和客戶營銷工作緊密地聯(lián)合起來，以效勞促營銷。為此，我部聯(lián)合自己的實(shí)際情況在內(nèi)部效勞方面做了以下的工作：1〕為了加強(qiáng)對(duì)非現(xiàn)場客戶的效勞，我部成立了獨(dú)立的短信平臺(tái)，對(duì)非現(xiàn)場客戶短信效勞的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)做了統(tǒng)一的要求和布置，并明確了詳細(xì)負(fù)責(zé)人，使之成為標(biāo)準(zhǔn)化、制度化和平時(shí)化的效勞手段。3〕針對(duì)每天上市公司的有關(guān)通告、中簽上市、權(quán)證到期等信息，我部要求柜臺(tái)專人負(fù)責(zé)在開市前逐一通知到所有擁有這些股票的客戶。4〕堅(jiān)持每個(gè)周日上午9點(diǎn)到12點(diǎn)的“股民培訓(xùn)學(xué)校〞，經(jīng)過對(duì)投資者的免費(fèi)培訓(xùn)，提高投資者的實(shí)戰(zhàn)能力，讓投資者充分認(rèn)識(shí)我部咨詢實(shí)力進(jìn)而擴(kuò)大影響力，加深我部與投資者的感情，最大限度地提高客戶忠誠。5〕加強(qiáng)投資者教育工作，對(duì)營業(yè)部投資者園地的內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充和完善，提供切合要求的證券資訊、公司通告、證券投資知識(shí)、基金動(dòng)向、風(fēng)8/42險(xiǎn)提示等各方面的內(nèi)容并由專人負(fù)責(zé)實(shí)時(shí)更新，以便讓投資者了解更多、更新的市場信息，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。3、加強(qiáng)市場營銷全力拓展客戶營業(yè)部在公司領(lǐng)導(dǎo)的鼎力關(guān)心和支持下，已經(jīng)步入了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開拓的正軌。為全力打造某證券在xx市場的品牌形象，增加客戶開戶和引進(jìn)存量財(cái)產(chǎn)，營業(yè)部根據(jù)自己展開的特點(diǎn)，提出了：“精耕xx,擴(kuò)展區(qū)縣〞的營銷思路，并擬訂了相應(yīng)的營銷模式、營銷渠道和營銷鼓勵(lì)。1〕營銷模式考慮到本部為搬遷后新設(shè)營業(yè)部,存量客戶財(cái)產(chǎn)不及1.7億的現(xiàn)狀,為了能夠快速擴(kuò)大客戶財(cái)產(chǎn)規(guī)模,營業(yè)部擬訂了以成立和培養(yǎng)專業(yè)化的市場營銷隊(duì)伍為主導(dǎo)的營銷模式。借助銀行網(wǎng)點(diǎn)這一重要合作渠道，展開不中斷的開戶有獎(jiǎng)活動(dòng)。營業(yè)部方案組建一支40人的營銷團(tuán)隊(duì)〔經(jīng)過近一年來的實(shí)踐，已經(jīng)組建了24人〕。營銷員前3個(gè)月每個(gè)月1000元/人的底薪保護(hù)，3個(gè)月后根據(jù)引進(jìn)客戶的實(shí)際情況，優(yōu)勝劣汰。優(yōu)異者轉(zhuǎn)為公司經(jīng)紀(jì)人，而淘汰的名額持續(xù)從市場引進(jìn)優(yōu)異的營銷人才，以保持40人的營銷團(tuán)隊(duì)不斷的給營業(yè)部引進(jìn)客戶。2〕營銷渠道根據(jù)“精耕xx，擴(kuò)展區(qū)縣〞的營銷思路，營業(yè)部現(xiàn)在主要采取與銀行合作的方式開發(fā)客戶9/42〔1〕營業(yè)部所在的區(qū)開業(yè)以來，我部先后與區(qū)工商銀行，農(nóng)業(yè)銀行，中國銀行、招商銀行，交通銀行，興業(yè)銀行，光大銀行成立了親密的合作關(guān)系，并取得了23個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)〔工商銀行5個(gè)，農(nóng)業(yè)銀行12個(gè)，中國銀行2個(gè)，招商銀行1個(gè)，興業(yè)銀行1個(gè)，交通銀行1個(gè)，光大銀行1個(gè)〕作為營銷渠道，現(xiàn)已派出客戶經(jīng)理進(jìn)駐銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行客戶開發(fā)?！?〕周邊區(qū)縣目前市場競爭壓力大，為了最大限開發(fā)客戶，經(jīng)過區(qū)縣可增加我部營銷渠道，區(qū)縣優(yōu)勢在于競爭壓力較小，手續(xù)費(fèi)相對(duì)較高。我部已在等縣區(qū)成立起了營銷網(wǎng)點(diǎn)。3〕營銷鼓勵(lì)營業(yè)部從開業(yè)以來持續(xù)性的對(duì)營銷員工展開開戶競賽，“周周有獎(jiǎng)賞，月月有大獎(jiǎng)〞以保持引進(jìn)客戶的積極性周獎(jiǎng)賞：對(duì)營銷員工每周開戶數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、排名，建立1等獎(jiǎng)、2等獎(jiǎng)、3等獎(jiǎng)各一名，分新奇以300，200，100的獎(jiǎng)賞。月獎(jiǎng)賞：當(dāng)月新增有效開戶數(shù)每戶獎(jiǎng)賞50元；當(dāng)月新增有效開戶數(shù)超過10戶，每戶獎(jiǎng)賞100元；當(dāng)月新增有效開戶數(shù)超過20戶，每戶獎(jiǎng)賞150元；當(dāng)月新增有效開戶數(shù)超過30戶，每戶獎(jiǎng)賞200元；10/42當(dāng)月新增無效開戶數(shù)超過5戶，一次性獎(jiǎng)賞100元?！踩?、明年工作打算對(duì)于明年的工作，我部方案將重心仍是放在營銷方面，主要從以下兩個(gè)方面下手。1、對(duì)區(qū)范圍內(nèi)的重點(diǎn)單位，成立聯(lián)席制度。從銀行反響的信息說明，地域有好多優(yōu)異的公司和優(yōu)異的民營公司家，他們的銀行存款量相當(dāng)可觀，只是這批潛在客戶缺乏對(duì)質(zhì)券市場的認(rèn)識(shí)，這就要求我們經(jīng)過專業(yè)的效勞來贏得他們的認(rèn)可。方案經(jīng)過走訪、定期回訪，為客戶量身定做理財(cái)方案等方式，對(duì)重點(diǎn)單位進(jìn)行有方案、有目的的逐一摸排，力求找到一批高質(zhì)量的客戶，同時(shí)也為擴(kuò)大xx證券在本地的影響力做出奉獻(xiàn)。2、持續(xù)我部“精耕，擴(kuò)展區(qū)縣〞的營銷思路，堅(jiān)決“渠道為王，通路為王，誰搶占了金融銷售的通路，誰將立于不敗之地〞這一理念。篇三：證券公司個(gè)人年關(guān)總結(jié)年關(guān)個(gè)人工作總結(jié)歲月似箭，2021年很快就要過去了，回顧過去的一年，內(nèi)心不禁感觸萬千。時(shí)間如梭，轉(zhuǎn)瞬間又將跨過一個(gè)年度之坎，回顧望，雖沒有大張旗鼓的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平庸的考驗(yàn)和磨礪?；仡欉^往公司陪同我走過人生很重要的一個(gè)階段，使我懂得了好多，也讓我漸漸探索出一條適合自己的道路，此后的實(shí)踐證了然我的想法的正確，這更堅(jiān)決了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充分自己，也只有這樣才能和公司共同成長。證券客戶經(jīng)理工11/42作不是一時(shí)半刻的事，是一項(xiàng)長久的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)仔細(xì)的工作，能夠坦誠地與客戶交流。經(jīng)過一年的工作，我也發(fā)現(xiàn)了我的缺乏之處：第一：在大盤的不斷下跌中，客戶多數(shù)套牢，抱怨很大，我也漸漸失去了在銀行面對(duì)客戶展開產(chǎn)品營銷的勇氣，留下來的電話回訪也不是很實(shí)時(shí)，可是效勞仍在持續(xù)。這也是面對(duì)的最大問題。第二：營銷技巧不熟練，跟客戶交流中思路不清晰，思路有時(shí)讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理致使在該成交時(shí)不能夠?qū)崟r(shí)成交。后期我將不斷地加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)及鍛煉。第三：專業(yè)知識(shí)不充分，客戶提問的一些問題不能賜予實(shí)時(shí)、很好的解答。第四：對(duì)已經(jīng)開發(fā)的客方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意向和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己交流技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用適合的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。以上列舉的缺乏之處，是我自我反省后認(rèn)為自己在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一起發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。此后提高工作水平的舉措：ⅰ、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的珍貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。12/42ⅱ、多琢磨、以便建立優(yōu)異的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得和睦，相處得快樂，才能更好更深入的達(dá)成任務(wù)!ⅲ、多反省、多總結(jié)。自我反省是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的根本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要實(shí)時(shí)總結(jié)，不斷為自己此后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。進(jìn)而不斷進(jìn)步、超越自己。我想說的是，既然選擇了一個(gè)行業(yè)，就不要功虧一簣。要以力求雅致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果湊近。我想這些對(duì)我來說，都是一種鼓勵(lì)和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠、善意、雅致、完美〞這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。篇四：2021年證券公司個(gè)人年關(guān)總結(jié)2021年關(guān)個(gè)人工作總結(jié)歲月似箭，2021年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感觸萬千。時(shí)間如梭，轉(zhuǎn)瞬間又將跨過一個(gè)年度之坎，回顧望，雖沒有大張旗鼓的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)歷了一段不平庸的考驗(yàn)和磨礪?；仡欉^往公司陪同我走過人生很重要的一個(gè)階段，使我懂得了好多，也讓我漸漸探索出一條適合自己的道路，此后的實(shí)踐證了然我的想法的正確，這更堅(jiān)決了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充分自己，也只有這樣才能和公司共同成長。證券客戶經(jīng)理工作不是一時(shí)半刻的事，是一項(xiàng)長久的工作，需要足夠的耐心，平時(shí)仔細(xì)的工作，能夠坦誠地與客戶交流。通過一年的工作，我也發(fā)現(xiàn)了我的缺乏之處：13/42第一：在大盤的不斷下跌中，客戶多數(shù)套牢，抱怨很大，我也漸漸失去了在銀行面對(duì)客戶展開產(chǎn)品營銷的勇氣，留下來的電話回訪也不是很實(shí)時(shí)，可是效勞仍在持續(xù)。這也是面對(duì)的最大問題。第二：營銷技巧不熟練，跟客戶交流中思路不清晰，思路有時(shí)讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理致使在該成交時(shí)不能夠?qū)崟r(shí)成交。后期我將不斷地加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)及鍛煉。第三：專業(yè)知識(shí)不充分，客戶提問的一些問題不能賜予實(shí)時(shí)、很好的解答。第四：對(duì)已經(jīng)開發(fā)的客方式，不善于迂回地表達(dá)自己的意向和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己交流技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用適合的方式方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。以上列舉的缺乏之處，是我自我反省后認(rèn)為自己在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一起發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。ⅰ、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的珍貴經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。ⅱ、多琢磨、以便建立優(yōu)異的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得和睦，相處得快樂，才能更好更深入的達(dá)成任務(wù)!ⅲ、多反省、多總結(jié)。自我反省是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的根本途徑。對(duì)于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要實(shí)時(shí)總結(jié)，不斷為自14/42己此后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。進(jìn)而不斷進(jìn)步、超越自己。我想說的是，既然選擇了一個(gè)行業(yè)，就不要功虧一簣。要以力求雅致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己最大努力，去力求向完美的結(jié)果湊近。我想這些對(duì)我來說，都是一種鼓勵(lì)和鞭笞，走在這條道路上的所有人都會(huì)在“真誠、善意、雅致、完美〞這八個(gè)字里面找到人生價(jià)值的所在。篇五：證券工作總結(jié)個(gè)人工作總結(jié)xxx交易部2021年即將過去，一年的工作即將結(jié)束，而新的一年，又要開始?，F(xiàn)就將這一年的工作情況做如下總結(jié)。2021年上半年，因?yàn)楣ぷ魃系男枰行覅⒓觴xx的大家庭成為交易部同事，在xxx營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和同事的盡心教導(dǎo)和自己的努力下，順利適應(yīng)崗位的轉(zhuǎn)變成為一名的合格柜員。工作上我始終保持著優(yōu)異的工作狀態(tài)，以一名優(yōu)異柜員的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格的要求自己。立足本員工作，專注鉆研業(yè)務(wù)技術(shù)，使自己能在平庸的崗位上默默的奉獻(xiàn)著，為營業(yè)部的事業(yè)發(fā)出一份光，一份熱。作為柜臺(tái)崗位一線員工，我努力加強(qiáng)自己的業(yè)務(wù)技術(shù)水平，這樣才能在工作中駕輕就熟，更好的為廣闊客戶提供方便、快捷、正確的效勞。以“客戶滿意、業(yè)務(wù)展開〞為目標(biāo)，搞好效勞，樹立熱忱效勞的優(yōu)異窗口形象，做到來有迎聲，問有答聲，走有送聲，要讓每個(gè)顧客都快樂而來滿意而歸。業(yè)務(wù)上，這一年里交易部共辦理客戶新開戶：xxxx戶，改正重置資本密碼：xx筆，交易密碼：xx筆，更新客戶資料：xx戶，設(shè)置客戶手續(xù)費(fèi)：xxxx115/42筆，反洗錢回訪：xxx戶。沒有出現(xiàn)重要過錯(cuò)，根本做到高效率高正確地達(dá)成工作。在下一年的工作中，我的方案如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)決定一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)馬馬虎虎，會(huì)將問題變的復(fù)雜，要根絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)當(dāng)多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺(tái)工作更為標(biāo)準(zhǔn)化，柜臺(tái)的事項(xiàng)比較詳細(xì)和繁瑣，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門交流、合作。第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的程序化，將柜臺(tái)重要的工作內(nèi)容形成文字性的標(biāo)準(zhǔn)化流程，在日后的工作中按流程辦理，使工作更為程序化。第四，在努力成為一名優(yōu)異的柜員的同時(shí)，多點(diǎn)學(xué)習(xí)營銷等各樣技術(shù)，向綜合型人才展開。第2篇：證券理財(cái)部員工工作總結(jié)本人是11月20日剛才參加江海證劵的一員。在過去的時(shí)間里，本人堅(jiān)持參加公司的考試培訓(xùn)，最后經(jīng)過證劵從業(yè)考試，以優(yōu)異的成績進(jìn)入理財(cái)三部，成為江海證劵正式的員工。自己很快樂，也特別感謝牛經(jīng)理以及公司對(duì)我考試的肯定以及認(rèn)可，這是我對(duì)這一段時(shí)間的工作總結(jié)。在剛?cè)肼毢蟮囊欢螘r(shí)間里，我在工作方面碰到好多問題。首先是營銷方面我無從下手，沒有渠道和屬于自己的營銷模式。經(jīng)過與經(jīng)理交流后，他給我講了好多與陌生客戶的交流技巧和朋友怎么樣談股票，以及一些工作中語言的技巧，合好多自己的經(jīng)歷和一些方法，以及公司老員工的一些16/42工作實(shí)例，對(duì)我?guī)椭艽蟆＝?jīng)過我自己的總結(jié)，我初步找到了自己與客戶交流的方式。比方怎么認(rèn)識(shí)客戶，怎么樣引導(dǎo)客戶。通過大家的幫助以及自己的努力。本人在這段時(shí)間以來，開戶數(shù)10個(gè)，有效戶8個(gè)，新增財(cái)產(chǎn)126萬，成績不很突出，但這是對(duì)我工作的認(rèn)可，我會(huì)再接再厲，爭取取得更好的成績。當(dāng)我知道怎么樣與客戶交流時(shí)我有碰到了其他問題。比方自己的專業(yè)知識(shí)可是關(guān)，客戶問我一些比較專業(yè)的股票或許剖析時(shí)，我也是一頭霧水，雖然公司研發(fā)團(tuán)隊(duì)給我的幫助很大，我能夠找剖析師給客戶解說，也能夠找經(jīng)理或許老員工給客戶談股票，可是自己的專業(yè)知識(shí)可是關(guān)老是讓客戶產(chǎn)生疑心。因此我開始向牛經(jīng)理以及一些老員工學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)，每天回家堅(jiān)持看一些股票知識(shí)的書，現(xiàn)在我能夠和客戶討論一些簡單的股票理論。在此后的時(shí)間里我會(huì)更為努力，在牛經(jīng)理的正確領(lǐng)導(dǎo)下，成為一名優(yōu)異的客戶經(jīng)理，以下是我對(duì)明年工作的方案和一些規(guī)劃1.學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)及掌握的業(yè)務(wù)技術(shù)：堅(jiān)持每天看書，看新聞，認(rèn)識(shí)股票有關(guān)的知識(shí)，多和經(jīng)理以及老員工交流，認(rèn)識(shí)一些業(yè)務(wù)技巧和交流的方式。多總結(jié)，慢慢的把別人的優(yōu)點(diǎn)融入自己的營銷模式。2.對(duì)于業(yè)務(wù)創(chuàng)新和效勞創(chuàng)新的工作：要堅(jiān)持每天給客戶打交流，認(rèn)識(shí)客戶做股票的情況，與客戶交流感情，讓客戶相信自己，與自己成為朋友，幫客戶解決問題3.工作中碰到的問題及解決方式：工作中碰到問題時(shí)，實(shí)時(shí)向上級(jí)部門匯報(bào)，經(jīng)上級(jí)部門同意后再解決，不17/42得經(jīng)過自己的方式解決問題，要與經(jīng)理交流經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng)理交流，在部門會(huì)上多注意大家提出的問題，有那么改之無那么加勉。4.工作中的缺乏之處：增加自己的專業(yè)知識(shí)，熟悉掌握公司產(chǎn)品的特點(diǎn)以及營銷的知識(shí)。多引導(dǎo)客戶辦理我們的錦龍產(chǎn)品。5.對(duì)新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，達(dá)成公司交給的各項(xiàng)任務(wù)。早日做一名合格的客戶經(jīng)理。6在明年的工作中，我的目標(biāo)是用自己的所學(xué)，多幫助自己的客戶解決問題，爭取在明年中新增財(cái)產(chǎn)800萬，新增有效戶50個(gè)。隨著公司不斷擴(kuò)大，標(biāo)準(zhǔn)，完善，能夠預(yù)料我們的工作將更為沉重，要求也將更高，需掌握的知識(shí)需更廣，為此，我將更為勤奮學(xué)習(xí)，提高自己各項(xiàng)素質(zhì)和技術(shù)，適應(yīng)公司展開要求。第3篇：證券技術(shù)部部門工作總結(jié)證券公司工作總結(jié)隨著年紀(jì)的增長和各樣工作經(jīng)驗(yàn)的積累，使我對(duì)自己的要求也更為嚴(yán)格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小過錯(cuò)可鑄成重要災(zāi)難性結(jié)果。盡人皆知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的安閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了平時(shí)維護(hù)外，還有一些其他的工作需18/42要辦理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。一年中有始有終的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。在我做好自己工作的同時(shí)，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗(yàn)來幫助其他的同事，同事們有什么樣的問題，只需問到我，我都會(huì)細(xì)心的予以解答。當(dāng)我有問題弄不理解的時(shí)候，也會(huì)十分虛心的向其他同事討教。對(duì)待業(yè)務(wù)技術(shù)，我內(nèi)心有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)，不懂的弄懂。下面我對(duì)xxxx這一年來所做的工作作一個(gè)簡單的總結(jié)：1、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需成立反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)。而聯(lián)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇和價(jià)錢方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報(bào)價(jià)是20萬，有一個(gè)特意的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力，可是每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬。而新意公司的報(bào)價(jià)是4萬，維護(hù)實(shí)力也不錯(cuò)，每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元。同時(shí)也咨詢了其他公司，價(jià)格都在15萬元以上。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適合的新意公司反洗錢系統(tǒng)，可是中國人民銀行反洗錢中心正式報(bào)送時(shí)間為xxxx年10月1日起正式報(bào)送，在新意公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時(shí)間上就相當(dāng)?shù)木o迫，只需新意公司開發(fā)出一個(gè)新的升級(jí)包，我們就馬上加班加點(diǎn)的開始測試，目的就是為了趕在正式19/42報(bào)送從前能正式測試通過，時(shí)間特別的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個(gè)新的測試包，我馬上漲級(jí)后就開始報(bào)送，成功了!而且是很順利的報(bào)送成功了，我馬上又從頭核了一下數(shù)據(jù)，再報(bào)送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的，而且合同都傳過去了，此后劉工馬上給恒生公司回了一個(gè)。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時(shí)，是充分的考慮到公司本錢和需求的問題。2、三方存管系統(tǒng)建設(shè)“券商托管證券，銀行看管資本〞這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資本更平安，投資者更放心。從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和展開而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行，中國銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已達(dá)成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測試階段，很快便可正式上線。3、公司總部端和營業(yè)部端財(cái)務(wù)憑據(jù)自動(dòng)錄入由于財(cái)務(wù)推行了新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業(yè)部端均能實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)憑據(jù)自動(dòng)導(dǎo)入的功能。在20/42認(rèn)識(shí)公司的需求后，和新意公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利，，目前新意綜合管理平臺(tái)財(cái)務(wù)憑據(jù)自動(dòng)導(dǎo)入功能總部端已實(shí)現(xiàn)，營業(yè)部端已于xx年1月初升級(jí)達(dá)成，正在測試和試用階段，估計(jì)可正式投入使用。4、配合公司數(shù)據(jù)集中工程5、配合公司ups改換工程6、公司數(shù)據(jù)集中后，獨(dú)立存管的升級(jí)事宜主要解決新增兩家營業(yè)部后，總部和營業(yè)部差別問題。已完成，其余功能正在優(yōu)化中。7、財(cái)務(wù)系統(tǒng)推行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么后，財(cái)務(wù)系統(tǒng)的升級(jí)和改造財(cái)務(wù)系統(tǒng)推行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么后，對(duì)公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的改動(dòng)。新增加一臺(tái)web效勞器，營業(yè)部和總部端由從前的必需在單機(jī)上安裝金蝶客戶端才能登岸的方式改為直接輸入ip地點(diǎn)和端口號(hào)就能夠登岸的方式。這樣對(duì)于維護(hù)起來就更為的容易。對(duì)財(cái)務(wù)明細(xì)科目也作了相應(yīng)的改動(dòng)，營業(yè)部端打印機(jī)都由原來的本機(jī)打印改為支持windowsxx系統(tǒng)下的網(wǎng)絡(luò)打印。8、公司各樓層互換機(jī)改換工程9、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心10、配合公司遠(yuǎn)程開戶系統(tǒng)建設(shè)11、配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)12、給營業(yè)部統(tǒng)計(jì)客戶財(cái)產(chǎn)21/4213、機(jī)房平時(shí)維護(hù)和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等我有盼望學(xué)習(xí)新知識(shí)和不斷探索的熱忱，在每一次公司展開新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì)第一個(gè)站出來，不論加班到幾點(diǎn)，我都素來沒有任何怨言。因?yàn)槲抑?，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有好多。我也會(huì)積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的時(shí)機(jī)，做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測試工作，不給整個(gè)部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的達(dá)成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。也受到了同事們的好評(píng)?？墒且泊嬖谝恍┤狈Γ?、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面認(rèn)識(shí)。2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和著手能力有待加強(qiáng)。3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒著重對(duì)要害問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。4、在此后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的不斷更新。改進(jìn)舉措：1、平時(shí)著重知識(shí)技術(shù)積累，勤苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有時(shí)機(jī)多參加有關(guān)方面培訓(xùn)。3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、要害問題解決著重整理，22/42形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)察。4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實(shí)施時(shí)機(jī)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。5、加強(qiáng)和各營業(yè)部以及效勞部的交流。新的一年里我為自己擬訂了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充分自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會(huì)有的時(shí)機(jī)和競爭在等著我，我內(nèi)心在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏扎實(shí)實(shí)，眼光不能只限于自己周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于此后的展開。我也會(huì)向其他優(yōu)異同事學(xué)習(xí)，取長補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。爭取更好的工作成績。篇二：證券公司營銷總部員工年度工作總結(jié)2021年度工作總結(jié)渠道部xxx二零零九年十二月2021年，在營銷管理總部領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心指導(dǎo)下,在部門經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，在同事們配合和幫助下，盡心全力、勤勉盡責(zé)，較好地達(dá)成了合同簽署、內(nèi)部協(xié)調(diào)、營銷人員的執(zhí)業(yè)支持和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作，使所負(fù)責(zé)的各項(xiàng)工作能夠有效運(yùn)轉(zhuǎn)，但同時(shí)工作中也存在著缺乏。現(xiàn)將2021年度工作情況匯報(bào)如下：一、思想品質(zhì)方面作為一名正式黨員，入黨以來本人政治思想堅(jiān)決，堅(jiān)決擁護(hù)中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，講大局、講政治、講學(xué)習(xí)，上進(jìn)心強(qiáng)，工作扎實(shí)肯干，忠于職責(zé),擁有較強(qiáng)的責(zé)隨意識(shí)和敬業(yè)精神。特別是在23/42今年深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)展開觀的活動(dòng)中，深刻意會(huì)，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)，解放思想，更新觀點(diǎn)，理清思路，明確工作目標(biāo)，同時(shí)聯(lián)合自己的崗位和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，梳理問題，逐一排查，盡責(zé)盡責(zé)的做好自己份內(nèi)每一項(xiàng)工作。二、2021年度工作任務(wù)達(dá)成情況一、1到5月份做好合作人員的協(xié)講和疑難問題的公函上報(bào)合同簽署工作。二、做好新運(yùn)行營銷管理平臺(tái)在營業(yè)部使用過程中的問題匯總解決及個(gè)性化需求升級(jí)推進(jìn)工作。三、做好公司營銷人員的客戶關(guān)系在營銷管理平臺(tái)中的梳理工作。四、做好7月份此后非全日制客戶經(jīng)理及業(yè)務(wù)部客戶經(jīng)理的薪酬根基數(shù)據(jù)計(jì)算工作。五、根據(jù)公司營銷管理總部下發(fā)的制度，聯(lián)合營銷管理平臺(tái)中的各樣功能，實(shí)時(shí)進(jìn)行新業(yè)務(wù)或新需求的增添或改正工作。六，達(dá)成平時(shí)營銷人員上崗的角色新增、權(quán)限更改、業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)變化和薪酬模板的設(shè)臵工作。七、配合部門經(jīng)理達(dá)成公司經(jīng)紀(jì)人制度專項(xiàng)檢查中的前期準(zhǔn)備工作。三、重點(diǎn)工作達(dá)成情況1、達(dá)成合作人員的后續(xù)補(bǔ)充協(xié)議的簽署工2021年上半年，24/42在標(biāo)準(zhǔn)合作人員的梳理工作中，實(shí)時(shí)的敦促營業(yè)部切合條件的合作人員與公司簽署后續(xù)的補(bǔ)充協(xié)議，盡責(zé)盡責(zé)實(shí)時(shí)上報(bào)營業(yè)部在梳理過程中的各樣疑難問題，盡可能的化解各樣矛盾，該項(xiàng)工作持續(xù)到6月份后移交新同事負(fù)責(zé)。2、推進(jìn)營銷管理平臺(tái)的運(yùn)行和建設(shè)工作。2021年初為滿足公司對(duì)營銷人員人事管理、客戶管理、客戶開發(fā)、工作流程、業(yè)績查核等方面的管理需要，營銷管理總部于年初聯(lián)合信息技術(shù)總部進(jìn)行了寬泛的調(diào)研論證，明確了公司營銷管理平臺(tái)建設(shè)需求方案。之后由我負(fù)責(zé)營銷管理平臺(tái)的推進(jìn)追蹤建設(shè)工作。在此期間，聯(lián)合制度要求初步確定了營業(yè)部的營銷序列，工作流程的流轉(zhuǎn)次序，人員種類的類型設(shè)臵，有關(guān)根本薪酬模板的設(shè)臵，有關(guān)崗位人員的角色設(shè)臵，有關(guān)角色的權(quán)限設(shè)計(jì)，并對(duì)生成的報(bào)表雛形進(jìn)行簡單設(shè)計(jì)等。2021年2月初，營銷管理平臺(tái)開始在一定范圍內(nèi)試運(yùn)行。根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的安排，首先對(duì)合作人員、地區(qū)營銷人員、營業(yè)部員工等人員進(jìn)行集中上線并根據(jù)人員類型賦予相應(yīng)的角色。其次，對(duì)營銷人員名下的經(jīng)紀(jì)關(guān)系進(jìn)行梳理批量導(dǎo)入。待經(jīng)紀(jì)關(guān)系成立之后，對(duì)所有營銷人員的薪酬類型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，并依據(jù)營業(yè)部上報(bào)的薪酬種類對(duì)原有的系統(tǒng)內(nèi)的薪酬模板進(jìn)行改正或增加。根據(jù)營業(yè)部當(dāng)時(shí)建立的地區(qū)營銷團(tuán)隊(duì)狀況，三月份在營銷管理平臺(tái)中分別成立相應(yīng)的業(yè)務(wù)部，調(diào)整相應(yīng)的營銷員人員到位。25/42同時(shí)根據(jù)營業(yè)部費(fèi)用管理方法，跟恒生工程人員實(shí)時(shí)交流后，在xx證券報(bào)表欄當(dāng)今新增了營銷費(fèi)用和營銷績效計(jì)算表。2021年4月，經(jīng)過前兩個(gè)月的磨合，營銷管理總部決定從2021年4月1日起要求營業(yè)部角色新增或更改全部經(jīng)過平臺(tái)的“工作流管理〞來實(shí)現(xiàn)。要求營業(yè)部營銷人員新招攬客戶必須在營銷管理平臺(tái)預(yù)約成立對(duì)應(yīng)的經(jīng)紀(jì)關(guān)系。依據(jù)營銷人員上崗管理方法，我們在系統(tǒng)內(nèi)對(duì)現(xiàn)有的人員進(jìn)行了團(tuán)隊(duì)細(xì)分，并且相應(yīng)的成立了營業(yè)部營運(yùn)團(tuán)隊(duì)，營業(yè)部營銷團(tuán)隊(duì)和營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人團(tuán)隊(duì)，并調(diào)整有關(guān)人員歸屬。同時(shí)收集整理營銷人員的有關(guān)資料檔案，對(duì)每位營銷人員的資料實(shí)時(shí)歸檔并上傳。在4月中旬，為營業(yè)部的營銷主管和客服主管培訓(xùn)了這套系統(tǒng)的使用方法。2021年6月，在大范圍使用的過程中，平臺(tái)碰到了一些問題，我們實(shí)時(shí)梳理問題并聯(lián)合公司營銷管理的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，整理一份xx證券營銷管理平臺(tái)整合建議，跟恒生有關(guān)技術(shù)人員交流，要求恒生能趕快解決試運(yùn)行期間碰到的問題和我們所提出的個(gè)性化的需求。2021年6月下旬，考慮到經(jīng)紀(jì)關(guān)系的重要性和系統(tǒng)平臺(tái)中的遺留問題尚未解決，決定對(duì)zz地域的三家營業(yè)部〔tb、js、zd〕作為試點(diǎn)，進(jìn)行經(jīng)紀(jì)關(guān)系數(shù)據(jù)全部梳理導(dǎo)入，待全部導(dǎo)入后，進(jìn)行報(bào)表和薪酬的計(jì)算并查對(duì)數(shù)據(jù)的正確性，為下一步所有營業(yè)部經(jīng)紀(jì)關(guān)系的梳理做準(zhǔn)備，截止6月底已達(dá)成一家營業(yè)部完整經(jīng)紀(jì)關(guān)系的梳理。2021年7月初，恒生人員到公司駐點(diǎn)開26/42發(fā)三周，期間解決了在運(yùn)行中提出的遺留問題，暫時(shí)解決了平臺(tái)在運(yùn)行推進(jìn)過程中碰到的較迫切的問題，對(duì)我們現(xiàn)有的營銷人員人事管理，業(yè)務(wù)的工作流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行了梳理，并對(duì)我們的一些遺留問題和個(gè)性化需求進(jìn)行了升級(jí)改進(jìn)，截止7月底，已達(dá)成八家營業(yè)部的經(jīng)紀(jì)關(guān)系錄入，并且暫無營業(yè)部反應(yīng)有異樣問題。7月底，營銷管理總部組織了一次營銷人員團(tuán)隊(duì)建設(shè)的交流會(huì)，在此會(huì)議上對(duì)營銷管理平臺(tái)目前的運(yùn)行情況和功能操作情況再次對(duì)有關(guān)人員做了一次培訓(xùn)，同時(shí)也收集更多的個(gè)性化需求和合理化建議，待匯總整理后實(shí)時(shí)的發(fā)送給恒生的有關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行開發(fā)完善。8月份，公司非全日制客戶經(jīng)理的招聘工作開始進(jìn)行，在技術(shù)平臺(tái)方面，實(shí)時(shí)敦促營業(yè)部匯總非全日制客戶經(jīng)理過去的客戶經(jīng)紀(jì)關(guān)系，同時(shí)查對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行系統(tǒng)錄入，并根據(jù)營業(yè)部和當(dāng)時(shí)169名非全日制客戶經(jīng)理的交流情況，為有關(guān)客戶經(jīng)理制作薪酬模板并查對(duì)換整，并且成立相應(yīng)營業(yè)部的直屬業(yè)務(wù)部，調(diào)整相應(yīng)的非全日制客戶經(jīng)理到所在的直屬業(yè)務(wù)部。同時(shí)聯(lián)合營銷管理平臺(tái)的清算周期改正制度調(diào)整了非全日制客戶經(jīng)理的薪酬統(tǒng)計(jì)周期，以便做到將來清算業(yè)務(wù)部客戶經(jīng)理和非全日制客戶經(jīng)理的月薪酬時(shí)在技術(shù)平臺(tái)上抵達(dá)同步清算當(dāng)月存檔。月份，在營銷管理平臺(tái)穩(wěn)定的梳理了非全日制客戶經(jīng)理的上崗和薪酬計(jì)算的根基上，要求營業(yè)部陸續(xù)上報(bào)客戶經(jīng)理的經(jīng)紀(jì)27/42關(guān)系并查對(duì)數(shù)據(jù)是否完整，截止9月底，非全日制客戶經(jīng)理方面，暫有一家營業(yè)部未錄入，其余營業(yè)部已全部篇三：證券信息部年度總結(jié)證券信息部年度總結(jié)xxxx年是一個(gè)不平庸的一年。地震、金融海嘯，絕不留情的吞食著我們的一切。好多人還沒從地震的廢墟中爬出，又一輪新的金融海嘯更是壓得讓人透可是氣來。年是證券行業(yè)的冬天，同時(shí)也是全球人民的冬天?？墒?，在公司領(lǐng)導(dǎo)和全體員工的共同努力下，我們艱難地走過來了。冬天即將過去，我們都已準(zhǔn)備好，迎接明天的希望！今年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小過錯(cuò)可鑄成重要災(zāi)難性結(jié)果。盡人皆知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的安閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步！在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步！而除了平時(shí)維護(hù)外，還有一些其他的工作需要辦理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。一年中有始有終的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。對(duì)待業(yè)務(wù)技術(shù)，我內(nèi)心有28/42一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)，不懂的弄懂，爭取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工作者。下面我對(duì)xxxx這一年來所做的工作作一個(gè)簡單的總結(jié)：1、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)根據(jù)中國證券監(jiān)察管理委員會(huì)和上海證券交易所的要求，證券公司必需成立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異樣交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，數(shù)據(jù)庫平臺(tái)是鑒于sqlserver2000，而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異樣交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是鑒于數(shù)據(jù)庫teradata，因此,對(duì)數(shù)據(jù)庫的投入將會(huì)增加很大一筆費(fèi)用，軟硬件費(fèi)用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費(fèi)用也在一百多萬以上，相對(duì)于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而聯(lián)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開發(fā)商和價(jià)錢方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的根基上給出的價(jià)錢，而且還有一個(gè)特意的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)錢適合的恒生公司內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。2、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)29/42在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺(tái)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異樣交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)達(dá)成，并正常接收從前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行，獲得了公司領(lǐng)導(dǎo)和各工程組成員的鼎力支持，因此，在建設(shè)和測試過程中都很順利。在后期的維護(hù)中主假如針對(duì)一些新需求的解決和證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中，估計(jì)月底可全部解決達(dá)成。3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護(hù)“券商托管證券，銀行看管資本〞這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資本更平安，投資者更放心。從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和展開而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已達(dá)成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測試階段，估計(jì)明年年初可正式上線運(yùn)行。3、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報(bào)表報(bào)送規(guī)那么根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，證券公司需要執(zhí)行新報(bào)表報(bào)送規(guī)那么，并于年12月1日正式報(bào)送。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)仍是老的報(bào)表，需要聯(lián)系恒生公司對(duì)原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行30/42升級(jí)，知足證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送要求。在認(rèn)識(shí)公司的需求后，和恒生公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場解決中，本月即可正式報(bào)送新報(bào)表。4、制作公司三方存管系統(tǒng)常有問題及辦理方法匯總，對(duì)原有經(jīng)紀(jì)人營銷系統(tǒng)的移植工程，配合中心計(jì)房新增網(wǎng)上交易as、ar四臺(tái)。5、對(duì)中心計(jì)房b股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情散發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的改換工作。6、對(duì)各營業(yè)部及效勞部新意開戶證書的升級(jí)，聯(lián)系升級(jí)三方存管許可證和有關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜，給財(cái)務(wù)部解決資本存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑據(jù)的問題。7、制作對(duì)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登岸不上行情和委托的常有問題及辦理方法匯總，制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評(píng)級(jí)表。由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤，開通ftp用戶和網(wǎng)絡(luò)連結(jié)配置事宜。制作中心計(jì)房系統(tǒng)應(yīng)急方案和設(shè)施標(biāo)簽并張貼事宜。8、配合公司機(jī)房改造工程，庫房衛(wèi)生清掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。9、配合恒生工程師對(duì)中心計(jì)房報(bào)盤系統(tǒng)升級(jí)，以減少報(bào)盤風(fēng)險(xiǎn)和壓力問題，配合恒生工程師對(duì)三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級(jí)，配合恒生工程師對(duì)公司oiw報(bào)盤庫構(gòu)造的升級(jí)，配合恒生31/42公司對(duì)我公司信息系統(tǒng)的評(píng)估工作。10、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對(duì)我公司反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送工作。配合貴州證監(jiān)局對(duì)中心計(jì)房的檢查，一些文檔的準(zhǔn)備工作。11、安裝開放式基金系統(tǒng)，測試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，配合中北營業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔絕。12、歸并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報(bào)盤統(tǒng)一測試。配合北京路營業(yè)部，新華路營業(yè)部及各效勞部工行三方存管批量上線工作。13、配合德陽災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)迫切換方案。14、配合公司帳戶標(biāo)準(zhǔn)工作。15、機(jī)房平時(shí)維護(hù)和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。我有盼望學(xué)習(xí)新知識(shí)和不斷探索的熱忱，在每一次公司展開新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì)第一個(gè)站出來，不論加班到幾點(diǎn)，我都素來沒有任何怨言。因?yàn)槲抑?，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有好多。我也會(huì)積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的時(shí)機(jī)，做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測試工作，不給整個(gè)部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的達(dá)成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。同時(shí)也存在一些缺乏：1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面認(rèn)識(shí)。2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和著手能力有待加強(qiáng)。32/423、在維護(hù)或工程實(shí)施中，對(duì)要害問題總結(jié)，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。4、在此后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的不斷更新。改進(jìn)舉措：1、平時(shí)著重知識(shí)技術(shù)積累，勤苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫方面的學(xué)習(xí)，有時(shí)機(jī)多參加有關(guān)方面的培訓(xùn)。3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、要害問題解決著重整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)察。4、主動(dòng)爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實(shí)施時(shí)機(jī)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。5、加強(qiáng)和各營業(yè)部以及效勞部的交流。xxxx年工作安排：1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建設(shè)，測試及上線。2、配合公司招商銀行實(shí)盤測試及正式上線工作。3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異樣交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和有關(guān)升級(jí)事宜。4、效勞部升級(jí)為營業(yè)部后，對(duì)財(cái)務(wù)系統(tǒng)的有關(guān)備份工作，新增財(cái)務(wù)登岸站點(diǎn)后的有關(guān)維護(hù)工作。5、柜臺(tái)系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及有關(guān)升級(jí)事宜。6、配合公司中心計(jì)房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。33/427、加強(qiáng)對(duì)06交易柜臺(tái)有關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和oracle數(shù)據(jù)庫的學(xué)習(xí)。新的一年里我為自己擬訂了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充分自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會(huì)有更多的時(shí)機(jī)和競爭在等著我，我內(nèi)心在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏扎實(shí)實(shí)，眼光不能只限于自己周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于此后的展開。我也會(huì)向其他優(yōu)異同事學(xué)習(xí)，取長補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。爭取更好的工作成績。篇四：證券公司個(gè)人工作總結(jié)證券公司個(gè)人工作總結(jié)隨著年紀(jì)的增長和各樣工作經(jīng)驗(yàn)的積累，使我對(duì)自己的要求也更為嚴(yán)格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小過錯(cuò)可鑄成重要災(zāi)難性結(jié)果。盡人皆知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的安閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了平時(shí)維護(hù)外，還有一些其他的工作需要辦理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。一年中有始有終的要求自己，在我和部門全體員工34/42的共同努力下，*x年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。在我做好自己工作的同時(shí)，還用我?guī)啄陙碓谛畔⒓夹g(shù)部工作中的經(jīng)驗(yàn)來幫助其他的同事，同事們有什么樣的問題，只需問到我，我都會(huì)細(xì)心的予以解答。當(dāng)我有問題弄不理解的時(shí)候，也會(huì)十分虛心的向其他同事討教。對(duì)待業(yè)務(wù)技術(shù)，我內(nèi)心有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)，不懂的弄懂。下面我對(duì)*x這一年來所做的工作作一個(gè)簡單的總結(jié)：1、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)根據(jù)中國人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需成立反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)。而聯(lián)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇和價(jià)錢方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報(bào)價(jià)是20萬，有一個(gè)特意的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力，可是每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬。而新意公司的報(bào)價(jià)是4萬，維護(hù)實(shí)力也不錯(cuò)，每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元。同時(shí)也咨詢了其他公司，價(jià)格都在15萬元以上。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)錢適合的新意公司反洗錢系統(tǒng)，可是中國人民銀行反洗錢中心正式報(bào)送時(shí)間為*x年10月1日起正式報(bào)送，在新意公司產(chǎn)品開發(fā)和測試時(shí)間上就相當(dāng)?shù)木o迫，只需新意公司開發(fā)出一個(gè)新的升級(jí)包，我們就馬上加班加點(diǎn)的開始測試，目的就是為了趕在正式報(bào)送從前能正式測試經(jīng)過，時(shí)間特別的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個(gè)新的測試包，我馬上漲級(jí)后就開始報(bào)送，成功了!而且是很順利的報(bào)送成功了，我馬上又從頭核了一下數(shù)據(jù)，35/42再報(bào)送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的，而且合同都傳過去了，此后劉工馬上給恒生公司回了一個(gè)。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來看，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時(shí)，是充分的考慮到公司本錢和需求的問題。2、三方存管系統(tǒng)建設(shè)券商托管證券，銀行看管資本這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資本更平安，投資者更放心。從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和展開而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行，中國銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已達(dá)成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測試階段，很快便可正式上線。3、公司總部端和營業(yè)部端財(cái)務(wù)憑據(jù)自動(dòng)錄入由于財(cái)務(wù)推行了新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營業(yè)部端均能實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)憑據(jù)自動(dòng)導(dǎo)入的功能。在認(rèn)識(shí)公司的需求后，和新意公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利，，目前新意綜合管理平臺(tái)財(cái)務(wù)憑據(jù)自動(dòng)導(dǎo)入功能總部端已實(shí)現(xiàn)，營業(yè)部端已于2021年1月初升級(jí)達(dá)成，正在測試和試用階段，估計(jì)可正式投入使用。36/424、配合公司數(shù)據(jù)集中工程5、配合公司ups改換工程6、公司數(shù)據(jù)集中后，獨(dú)立存管的升級(jí)事宜主要解決新增兩家營業(yè)部后，總部和營業(yè)部差別問題。已達(dá)成，其余功能正在優(yōu)化中。7、財(cái)務(wù)系統(tǒng)推行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么后，財(cái)務(wù)系統(tǒng)的升級(jí)和改造財(cái)務(wù)系統(tǒng)推行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么后，對(duì)公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的改動(dòng)。新增加一臺(tái)web效勞器，營業(yè)部和總部端由從前的必需在單機(jī)上安裝金蝶客戶端才能登岸的方式改為直接輸入ip地址和端口號(hào)就能夠登岸的方式。這樣對(duì)于維護(hù)起來就更為的容易。對(duì)財(cái)務(wù)明細(xì)科目也作了相應(yīng)的改動(dòng)，營業(yè)部端打印機(jī)都由原來的本機(jī)打印改為支持windows2003系統(tǒng)下的網(wǎng)絡(luò)打櫻8、公司各樓層互換機(jī)改換工程9、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)ftp下載中心10、配合公