國際貿(mào)易實務第四章非關(guān)稅壁壘

第九章非關(guān)稅壁壘非關(guān)稅壁壘的含義、作用與分類控制數(shù)量的非關(guān)稅壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘綠色貿(mào)易壁壘主要內(nèi)容1第一節(jié)非關(guān)稅壁壘概述非關(guān)稅壁壘是指各國政府于關(guān)稅以外用以限制進口的措施。它是與關(guān)稅壁壘相對而言的。

1947年建立了關(guān)貿(mào)總協(xié)定，關(guān)稅水平大幅度下降。70年代的經(jīng)濟危機，各國加強了對國內(nèi)市場的保護，由于受到關(guān)貿(mào)總協(xié)定的束縛，故轉(zhuǎn)向采用非關(guān)稅壁壘手段。20世紀90年代以來，非關(guān)稅壁壘從限制數(shù)量、價格等轉(zhuǎn)向保障國民健康、安全和環(huán)保等方面，其保護作用愈加顯得引人注目。2一、非關(guān)稅壁壘的分類（一）從對進口限制的作用上分類：直接限制。指進口國直接對進口商品規(guī)定進口的數(shù)量或金額加以限制或迫使出口國直接規(guī)定的出口數(shù)量或金額限制出口。如進口配額制、進口許可證制和“自動”出口配額制等；間接限制。指進口國未直接規(guī)定進口商品的數(shù)量或金額，而是對進口商品制訂種種嚴格的條例，間接地影響和限制商品的進口。進口押金制、最低限價制、海關(guān)估價制、復雜苛刻的技術(shù)標準、衛(wèi)生檢疫規(guī)定等。3非關(guān)稅壁壘的分類（二）從對進口不同的法令和實施上分類：從直接限定進口數(shù)量和金額的實施上，有進口配額制、“自動”出口配額制、進口許可證制等。從國家直接參與進出口經(jīng)營上，有進出口國家壟斷、政府采購政策等。從外匯管制的實施上，有數(shù)量性外匯管制、成本性外匯管制和混合性外匯管制。從海關(guān)通關(guān)程序上和對進口價格的實施上，有海關(guān)估價制、繁瑣的通關(guān)手續(xù)、征收國內(nèi)稅和進口最低限價等。從進口商品的技術(shù)性規(guī)定上，有進口商品技術(shù)標準、衛(wèi)生安全檢疫規(guī)定、商品包裝和標簽規(guī)章等。4二、非關(guān)稅壁壘的特點非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘具有更大的靈活性和針對性。非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更能直接達到限制進口的目的；非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更具有隱蔽性和歧視性。5第二節(jié)控制數(shù)量的非關(guān)稅壁壘進口配額制“自動”出口配額制進口許可證制外匯管制進口押金制進口最低限價制6一、進口配額制(ImportQuotasSystem)進口配額又稱進口限額制，是一國政府在一定時期內(nèi)，對某些商品的進口數(shù)量或金額加以直接的限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進口，超過配額不準進口，或者征收更高的關(guān)稅或罰款后才能進口。進口配額制主要有以下兩種：絕對配額和關(guān)稅配額。7

絕對配額是指在一定時期內(nèi)，對某些商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高額達到這個額數(shù)后，便不準進口。關(guān)稅配額是一種進口配額與關(guān)稅相結(jié)合的形式。關(guān)稅配額指對商品進口絕對數(shù)額不加限制，而對在一定時期內(nèi)，在規(guī)定配額以內(nèi)的進口商品，給予低稅、減稅、或免稅待遇；對超過配額的進口商品則征收較高的關(guān)稅，或征收附加稅或罰款。8二、“自動”出口配額（“Voluntary”ExportQuotas）“自動”出口配額制又稱“自動”限制出口（“Voluntary”RestrictionofExport）也是一種限制進口的手段。指出口國家或地區(qū)在進口國的要求或壓力下，“自動”規(guī)定某一時期內(nèi)某些商品對該國的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即禁止出口。它帶有明顯的強制性。（只限數(shù)量不限金額）9三、進口許可證制進口許可證制是進口國政府為了禁止、控制進口商品的需要，指進口國家規(guī)定某些商品進口必須事先領(lǐng)取許可證，才可進口，否則一律不準進口。它是進口國管理貿(mào)易和控制進口的重要手段。進口許可證必須注明有效期與進口商品名稱、來源、數(shù)量及金額等。10四、外匯管制外匯管制是各國政府政府通過法令對國際結(jié)算和外國買賣加以限制，以平衡國際收支，控制外匯的供給與需求，防止套匯、逃匯，維持本國貨幣幣值穩(wěn)定的一種管理措施。在外匯管制下，出口商必須把他們出口所得的外匯收入按官定匯率賣給國家外匯管理機關(guān)；進口商也必須在國家外匯管制機關(guān)按官定匯價申請購買外匯；本國貨幣的攜出入國境也受到嚴格的限制。11外匯管制的主要方式數(shù)量性外匯管制。

它是指國家外匯管理機構(gòu)對外匯買賣的數(shù)量直接進行限制和分配。進口商如欲進口商品，必須向國家外匯管理部門申請外匯額度，經(jīng)外匯管理部門批準后，方可獲得外匯，支付進口貨款。其目的在于國家集中外匯收入，控制外匯支出，實行外匯分配，以限制進口商品品種、數(shù)量和國別。12外匯管制的主要方式2）成本性外匯管制它是指國家外匯管理機構(gòu)對外匯買賣實行復匯率制度（SystemofMultipleExchangeRates），利用外匯買賣成本的差異，間接影響不同商品的進出口。所謂復匯率制度，是指一國貨幣對外有兩個或兩個以上的匯率。其目的是利用匯率的差別限制和鼓勵某些商品進口或出口。一般說來，對于適當允許進出口的商品使用普通匯率；對于鼓勵進出口的商品使用優(yōu)惠匯率；對于嚴格限制進口的商品則使用懲治性匯率，即高價購買外匯，使進口商品成本增加，競爭力下降，從而達到限制其進口的目的。13外匯管制的主要方式3）混合型外匯管即同時運用上述兩種管制方式，使國家能更有效地控制外匯和商品進口。

為平衡國際收支，維持人民幣匯率的穩(wěn)定，促進對外貿(mào)易和國民經(jīng)濟的發(fā)展，我國實行外匯管理制度。目前，我國外匯管理的基本原則是：對經(jīng)常項目收支實行可兌換，對資本項目實行宏觀管理。14五、進口押金制進口押金制又稱進口存款制。在這種制度下，進口商在進口商品時，必須預先按進口金額的一定比率和規(guī)定的時間，在指定的銀行無息存入一筆現(xiàn)金才能進口。15六、進口最低限價制和禁止進口進口最低限價制(MinimumPrice)：就是一國政府規(guī)定某種進口商品的最低價格，凡進口貨價低于規(guī)定的最低價格則征收進口附加稅或禁止進口以達到限制低價商品進口的目的。

禁止進口(ProhibitiveImport)：指當一國感到實行進口數(shù)量限制已不能走出經(jīng)濟與貿(mào)易困境時，往往頒布法令，公布禁止進口的貨單禁止這些商品的進口。16七、進口和出口國家壟斷進口和出口國家壟斷在對外貿(mào)易中，對某些或全部商品的進、出口規(guī)定由國家機構(gòu)直接經(jīng)營，或把某些商品的進口或出口的專營權(quán)給予某些壟斷組織。發(fā)達資本主義國家的進口和出口國家壟斷主要集中在三類商品上：第一類是煙和酒；第二類是農(nóng)產(chǎn)品；第三類是武器。17第三節(jié)技術(shù)性貿(mào)易壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TechnicalBarrierofTrade）：是指為了限制進口所規(guī)定的復雜苛刻的技術(shù)標準、衛(wèi)生檢疫規(guī)定以及商品包裝和標簽規(guī)定，這些標準和規(guī)定往往以維護生產(chǎn)、消費者安全和人民健康的理由而制定。有些規(guī)定非常復雜，而且經(jīng)常變化，使外國產(chǎn)品難以適應，從而起到限制進口的作用。18一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要形式技術(shù)標準。技術(shù)標準是指一國或地區(qū)用法規(guī)的形式規(guī)定貿(mào)易產(chǎn)品的特性或其生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)方法的標準。發(fā)達國家制定的國際標準，如：ISO9000認證；發(fā)達國家的國內(nèi)標準，如：德國曾規(guī)定禁止在國內(nèi)使用車門從前往后開的汽，來阻止意大利汽車的進口。2、衛(wèi)生檢疫規(guī)定。衛(wèi)生檢疫標準主要適用于農(nóng)副產(chǎn)品、食品、藥品、化妝品等。3、商品包裝和標簽規(guī)定。很多國家對本國市場上銷售的商品規(guī)定了各種包裝和標簽條例，其內(nèi)容復雜，手續(xù)繁瑣，進口商品必須符合這些規(guī)定才能進口。19二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點通過法規(guī)確立。國家頒布各種強制性的產(chǎn)品技術(shù)法規(guī)。把標準法規(guī)化。產(chǎn)品質(zhì)量標準一般都是推薦性標準，不具有強制約束力，但這些標準一旦被法規(guī)所引用，以法律的形式固定下來，就變成貿(mào)易保護的工具。20第四節(jié)綠色貿(mào)易壁壘綠色貿(mào)易壁壘是指世界各國為了保護本國市場，借口為保護環(huán)境和國民健康，對進口商品提出帶有歧視性、針對性的技術(shù)和衛(wèi)生標準，如達不到這些標準，進口國有權(quán)扣留、退回、銷毀、索賠等；或不規(guī)范地使用國際公認的標準。由于發(fā)達國家的環(huán)境標準普遍高于發(fā)展中國家，特別是少數(shù)發(fā)達國家對進口產(chǎn)品和本國產(chǎn)品采取不同的標準，使發(fā)展中國家的產(chǎn)品更難以進入發(fā)達國家的市場。21一、綠色貿(mào)易壁壘的成因全球自然資源匱乏，生態(tài)環(huán)境惡化，為“綠色貿(mào)易壁壘”的出現(xiàn)提供了契機。消費觀念的更新，“綠色需求”的擴大，推動了綠色貿(mào)易壁壘的形成。發(fā)達國家和發(fā)展中國家環(huán)保標準的不一致。競爭手段。22二、綠色壁壘的形式環(huán)境許可證制度。禁止進口與環(huán)境貿(mào)易制裁綠色補貼制度繁雜苛刻的環(huán)保技術(shù)標準產(chǎn)品技術(shù)標準增多：綠色食品技術(shù)標準，紡織品環(huán)保技術(shù)標準，機電產(chǎn)品的綠色標準苛刻的綠色檢驗檢疫措施綠色包裝和標簽制度23三、國際綠色貿(mào)易壁壘的規(guī)范與抑制保護臭氧層的國際公約保護野生動植物的國際公約生物安全多邊框架規(guī)則控制危險廢物越境轉(zhuǎn)移的國際規(guī)定聯(lián)合國氣候變化框架公約

（1）環(huán)保方面的國際公約（2）綠色通行證環(huán)境管理國際標準ISO14000（3）

《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》24第五節(jié)其他形式的非關(guān)稅壁壘政府采購的內(nèi)容與規(guī)范原產(chǎn)地要求與規(guī)范裝運前檢驗的內(nèi)容與規(guī)范25一、政府采購的內(nèi)容與規(guī)范政府采購又稱公共采購，是中央政府、地方政府及法律規(guī)定的其他實體以法定的方式向社會采購物資、工程或服務的一種行為。政府采購政策是一過國家政府制定的必須優(yōu)先購買本國產(chǎn)品和勞務的規(guī)定和慣例。在國際貿(mào)易中，政府采購政策是一種常見的非關(guān)稅壁壘，通過對外國供應者的差別待遇，限制其產(chǎn)品的進口，起到保護本國生產(chǎn)者的目的。26二、原產(chǎn)地要求與規(guī)范產(chǎn)品的原產(chǎn)地通常為完整地生產(chǎn)某項產(chǎn)品的國家或地區(qū)；當產(chǎn)品的生產(chǎn)涉及多個國家或地區(qū)時，產(chǎn)品的原產(chǎn)地是產(chǎn)品最后“實質(zhì)性改變”的國家或地區(qū)?！皩嵸|(zhì)性改變”是指，這種改變形成了一種完全不同的“新”產(chǎn)品。不同國家制定的不同原產(chǎn)地規(guī)則，這些規(guī)則在反傾銷、地區(qū)經(jīng)濟一體化及進口過被配額分配等方面，具有潛在性的貿(mào)易保護作用。《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》27三、裝運前檢驗的內(nèi)容與規(guī)范在國際貿(mào)易中，進口商或進口方政府通過專業(yè)檢驗機構(gòu)對出口產(chǎn)品在裝運前進行檢驗，以確信產(chǎn)品符合合同中規(guī)定的條件，或符合進口方對產(chǎn)品的安全要求。一些國家指定專業(yè)檢驗機構(gòu)，在進口產(chǎn)品裝運前對產(chǎn)品的質(zhì)量、數(shù)量、價格以及產(chǎn)品的海關(guān)分類等進行檢驗?！堆b運前檢驗協(xié)議》28第六節(jié)非關(guān)稅壁壘對國際貿(mào)易的影響對世界貿(mào)易的影響對商品結(jié)構(gòu)和地理方向的影響對進口國的影響對出口國的影響29非關(guān)稅壁壘對進口國的影響非關(guān)稅壁壘和關(guān)稅壁壘一樣，起到限制進口、引起進口國內(nèi)市場價格上漲和保護本國的市場和生產(chǎn)的作用。進口數(shù)量限制對價格的影響還可由下列的情況不同而有所不同：外國商品供給受進口限制數(shù)量愈大，進口國的國內(nèi)市場價格上漲幅度愈大。進口國的國內(nèi)需求量愈大，而外國商品進口受到限制的程度也愈大時，其國內(nèi)市場價格上漲幅度愈大。30(續(xù)）進口國國內(nèi)供應彈性大時，進口國國內(nèi)的這種商品價格稍有上升，國內(nèi)這種商品的供應就會大增，因而其國內(nèi)時常價格上漲程度也愈小；進口國