2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)能力測(cè)試試卷A卷附答案單選題（共100題）1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A2、做市商交易制度的特點(diǎn)有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C4、以下關(guān)于股票發(fā)行監(jiān)管制度的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.核準(zhǔn)制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式B.核準(zhǔn)制是從審批制向注冊(cè)制過渡的中間模式C.注冊(cè)制是依照法定條件進(jìn)行證券發(fā)行申請(qǐng)注冊(cè)的模式D.每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對(duì)應(yīng)一定的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r【答案】A5、以下關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B6、根據(jù)中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理---術(shù)語》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義，影響是指偏離預(yù)期，()。A.可以是負(fù)面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是負(fù)面的C.正面的和負(fù)面的都不可以D.可以是正面的，不可以是負(fù)面的?！敬鸢浮緽7、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、上市公司出現(xiàn)（）情形，可以向證券交易所申請(qǐng)退市。A.①③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A9、為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C10、（）是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營(yíng)管理過程中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司營(yíng)利水平變化，從而使投資者預(yù)期收益下降的可能。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A11、目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A12、證券市場(chǎng)監(jiān)管公正原則體現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、按照《中華人民共和國(guó)證券投基金法》（2015年4月24日修訂）規(guī)定，我國(guó)的證券投資基金可投資于（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B14、1774年，世界上第一個(gè)投資基金誕生于（）。A.美國(guó)B.英國(guó)C.瑞士D.荷蘭【答案】D15、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近（）年無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。A.5B.3C.10D.2【答案】B16、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B17、（2018年真題）（）是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券承銷業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】D18、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.地方證監(jiān)局【答案】B19、以下屬于技術(shù)分析法的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定：所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（??）。A.5％B.10％C.15％D.30％【答案】D21、利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于（）建立起來的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A22、下列公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的資格條件，不正確的是（）。A.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前兩個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名，開展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員【答案】D23、當(dāng)托賓q的值大于1時(shí)，下列說法正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B24、經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)，商業(yè)銀行資本充足率通過影響信貸擴(kuò)張從而影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的投資和產(chǎn)出，體現(xiàn)了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)關(guān)系理論的（）。A.實(shí)體經(jīng)濟(jì)影響金融市場(chǎng)B.金融活動(dòng)本身是經(jīng)濟(jì)衰退和蕭條的重要誘因C.金融的作用D.金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)內(nèi)在的相互影響【答案】D25、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)男问接校ǎ┭a(bǔ)償。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C26、關(guān)于基金投資風(fēng)格，下列說法正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D27、（2021年真題）下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A28、未進(jìn)行股權(quán)分置改革或者已進(jìn)入改革程序但尚未實(shí)施股權(quán)分置改革方案的股票,在股名前加（）。A.SB.WC.DD.N【答案】A29、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行規(guī)模的說法中正確的是（）。A.應(yīng)在交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)，分期發(fā)行B.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的30%C.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過5億元D.單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億元【答案】D30、區(qū)域性股票市場(chǎng)實(shí)行（）制度。A.投資者制度B.準(zhǔn)入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D31、基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟,其中主要包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的，會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于（）人，且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過（）周歲。A.120，65B.120，60C.100，65D.100，60【答案】A33、人們?yōu)榱吮容^精確地度量風(fēng)險(xiǎn)，引入（）。A.名義值法B.敏感性分析方法C.波動(dòng)性測(cè)量D.敏感性和波動(dòng)性測(cè)量【答案】D34、證券賬戶的子賬戶包括（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A35、金融期貨的交易制度主要包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B36、以下（）不是我國(guó)其他類型國(guó)債的種類。A.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券B.財(cái)政債券C.普通債券D.保值債券【答案】C37、下面（）屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】A38、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，一家另類子公司丙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正確的是（）。A.甲未經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批設(shè)立乙公司B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)C.丙根據(jù)監(jiān)管需求預(yù)設(shè)立特殊目的機(jī)構(gòu)戊D.丁不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人【答案】D39、一頭連著貨幣市場(chǎng)，一頭連著資本市場(chǎng)，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，既能融資，又能投資，被譽(yù)為具有無窮的經(jīng)濟(jì)活化作用的金融產(chǎn)品是()。A.股票B.債券C.基金D.信托【答案】D40、對(duì)固定凈值型（）而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，投資者在申購(gòu)、贖回貨幣基金時(shí)，按固定價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)、贖回。A.股票基金B(yǎng).混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】C41、證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來自()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、下列關(guān)于為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告B.公司債券的期限為一年以上的，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告C.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況D.不需要向證券交易所及時(shí)報(bào)告信息變動(dòng)情況【答案】D43、以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有()。Ⅰ．政府機(jī)構(gòu)Ⅱ．金融機(jī)構(gòu)Ⅲ．企業(yè)和事業(yè)法人Ⅳ．社?；餉.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，但是股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營(yíng)運(yùn)的（）。A.真實(shí)資本B.債務(wù)資金C.虛擬資本D.應(yīng)付賬款【答案】A45、下面關(guān)于會(huì)員制證券交易所的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D46、下列說法錯(cuò)誤的是()。A.法律手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力B.經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)過程通常較快C.行政手段比較直接D.行政手段多在證券市場(chǎng)發(fā)展初期進(jìn)行【答案】B47、（2020年真題）下列關(guān)于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買”的說法，正確的（）A.也在上海證券交易所市場(chǎng)實(shí)行B.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國(guó)內(nèi)任意一家券商托管部買入證券C.指投資者可以利用同一證券賬戶，在其開戶券商的任意一家營(yíng)業(yè)部買入證券D.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國(guó)內(nèi)任意一家證券營(yíng)業(yè)部買入證券【答案】D48、社會(huì)保險(xiǎn)基金由用人單位和個(gè)人繳費(fèi)構(gòu)成，用于各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)待遇的當(dāng)期發(fā)放，具體包括（）。A.①②B.①②④C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D49、地方政府一般債券，采用承銷或招標(biāo)方式的，發(fā)行利率在承銷或招標(biāo)日前（）個(gè)工作日相同待償期記賬式國(guó)債的平均收益率之上確定。A.1~5B.1~3C.1~7D.3~7【答案】A50、全國(guó)性社會(huì)保障基金可用于支付（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A51、可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C52、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下（）職能。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D53、按照金融資產(chǎn)到期期限，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)B.—級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)資本市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)【答案】C54、根據(jù)國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室2019年7月發(fā)布的11條金融對(duì)外開放措施，取消（）外資持股51%的限制從2021年提前到2020年。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A55、信息披露制度是《中華人民共和國(guó)證券法》中（）的具體要求和反映。A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.依法監(jiān)管原則【答案】A56、金融期貨的基本功能有（）.I.套期保值；II.投機(jī)；III.套利；IV.價(jià)格轉(zhuǎn)移A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、IIID.II、III、IV【答案】A57、下列屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A58、下列關(guān)于保薦制度的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C59、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D60、從提高公司績(jī)效的角度，公司治理主要解決兩大問題，一是經(jīng)理層、內(nèi)部人的利益機(jī)制及其與公司的外部投資者利益和社會(huì)利益的兼容問題；二是（）問題。A.公司的股票價(jià)值B.公司的發(fā)展前景C.經(jīng)理層的管理能力D.董事會(huì)的決策能力【答案】C61、下列關(guān)于上海證券交易所的特點(diǎn)的描述,錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)內(nèi)首家證券交易市場(chǎng)B.交易采用電腦自動(dòng)撮合成交的方式C.上海證券交易所成立于1992年11月26日D.交易時(shí)間為每周一至周五【答案】C62、下列關(guān)于特殊類型基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C63、風(fēng)險(xiǎn)限額管理包括（）等環(huán)節(jié)。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C64、經(jīng)濟(jì)體系的基本功能是通過()，來生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)，以滿足社會(huì)的多樣化需要。A.調(diào)節(jié)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)B.配置稀缺資源C.控制物價(jià)水平D.實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)【答案】B65、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下（）內(nèi)容。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D66、從理論上分析，公司經(jīng)營(yíng)狀況和股票價(jià)格的關(guān)系是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】C67、基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的（）所形成的價(jià)值總和。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C68、滬股通通過（）設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進(jìn)行交易。A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所B.香港聯(lián)合交易所C.上海證券交易所D.上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所【答案】B69、我國(guó)發(fā)行的債券品種主要有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D70、上證50指數(shù)是在（）指數(shù)的樣本股中挑選規(guī)模最大、流動(dòng)性最好的50只股票。A.上證綜指B.上證100指數(shù)C.上證180指數(shù)D.上證150指數(shù)【答案】C71、滬深300指數(shù)的選擇空間有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、下列關(guān)于金融衍生工具的敘述中錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D73、證券金融公司可以委托（）根據(jù)清算、交收結(jié)果等，對(duì)證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.證券登記清算結(jié)構(gòu)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】D74、對(duì)于公司治理情況的分析主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C75、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，高于面值的部分計(jì)人（）。A.資本賬戶B.資本公積金C.盈余公積D.負(fù)債【答案】B76、下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)與結(jié)算的說法，正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.②③D.①③④【答案】A77、金融衍生工具的價(jià)格取決于（）價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。A.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品B.股票市場(chǎng)C.外匯市場(chǎng)D.債券市場(chǎng)【答案】A78、按照《關(guān)于開展國(guó)債預(yù)發(fā)行試點(diǎn)的通知》，國(guó)債預(yù)發(fā)行的日期為（）。A.招標(biāo)日前4個(gè)至2個(gè)法定工作日B.招標(biāo)日前4個(gè)至1個(gè)法定工作日C.招標(biāo)日前5個(gè)至1個(gè)法定工作日D.招標(biāo)日前5個(gè)至2個(gè)法定工作日【答案】B79、根據(jù)導(dǎo)致市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素的不同，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)一般劃分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D80、深證綜合指數(shù)以()為樣本股。A.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票B.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股C.在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票D.在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票【答案】A81、目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序。以下適用簡(jiǎn)易程序的有（）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B82、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D83、下列屬于貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B84、根據(jù)個(gè)人投資者對(duì)待投資中風(fēng)險(xiǎn)和收益的態(tài)度，可以將投資者分為以下（）類型。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C85、（）也被稱為“看跌期權(quán)”。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】D86、根據(jù)中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理——術(shù)語》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義，說法正確的是（）。?A.可以是負(fù)面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是負(fù)面的C.正面的和負(fù)面的都不可以D.可以是正面的，不可以是負(fù)面的【答案】B87、（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.40％B.60％C.80％D.90％【答案】C88、在我國(guó)，政府機(jī)構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括（）。A.調(diào)劑資金余缺B.實(shí)施宏觀調(diào)控C.謀求高盈利D.實(shí)行特定的產(chǎn)業(yè)政策【答案】C89、以下（）不屬于服務(wù)機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.負(fù)責(zé)收取資產(chǎn)到期的本金和利息，將其交付予受托人B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告C.對(duì)過期欠賬服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行催收，確保資金及時(shí)、足額到位D.監(jiān)督證券化中交易各方的行為【答案】D90、公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上；公司股本總額超過人民幣()億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A.20%、2B.25%、4C.30%、4D.35%、5【答案】B91、屬于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的性質(zhì)有（