第9章工程項目合同管理

第9章工程項目招投標與合同管理9.1工程項目招標9.2工程項目投標9.3工程項目合同體系9.4工程項目合同簽訂9.5工程項目合同的實施管理與索賠9.6國際常用的幾種工程承包合同條件9.1工程項目招標工程項目招標由建設(shè)單位或由建設(shè)單位委托授權(quán)的機構(gòu)主持。建設(shè)工程實行項目招標，應(yīng)具備一定條件，通常要求有以下幾個方面：(1)建設(shè)工程項目已經(jīng)由有關(guān)部門批準，并列入年度基本建設(shè)投資計劃；(2)有已經(jīng)批準的設(shè)計文件和概(預(yù))算；(3)征地、拆遷、水、電、道路、通訊等現(xiàn)場條件已經(jīng)基本就緒．并已獲開工許可。(4)建設(shè)資金、主要材料和設(shè)備加工訂貨已經(jīng)落實。一、招標文件招標文件是發(fā)包單位為了選擇承包單位對標的所作的說明，是承發(fā)包雙方建立合同協(xié)議的基礎(chǔ)。其主要內(nèi)容包括：(1)工程綜合說明。介紹工程概況，包括：工程名稱、規(guī)模、地址、工程內(nèi)容、建設(shè)工期和現(xiàn)有的基本條件，如場地、交通、水電供應(yīng)、通訊設(shè)施等，使投標單位對擬建項目有基本的了解。(2)工程設(shè)計和技術(shù)說明。用圖紙和文字說明．介紹工程項目的具體內(nèi)容和它們的技術(shù)質(zhì)量要求．明確工程適用的規(guī)程規(guī)范，以便投標單位以此擬定工程項目方案和項目進度等技術(shù)組織措施。(3)工程量清單和單價表。工程量清單和單價表是投標單位計算標價、確定報價和招標單位評定標書的重要依據(jù)．必須明確列清。(4)材料供應(yīng)方式。明確工程所需各類建筑材料由誰負責(zé)供應(yīng)，如何組織供應(yīng)，如何計價、調(diào)價等問題。(5)工程價款支付方式。說明工程價款估算程序和支付方式。(6)投標須知。為了避免由于投標手續(xù)不完備而造成廢標，招標單位通常在投標須知中告訴投標單位在填寫標書和投送標書時應(yīng)注意的事項，如廢標條件．決標優(yōu)惠條件．現(xiàn)場勘察和解答問題的安排，投標截止日期及開標時間、地點等。(7)合同主要條件。二、標底標底是招標工程的預(yù)期價格，它是在確定建設(shè)規(guī)模的基礎(chǔ)上，建設(shè)單位預(yù)計工程造價和衡量投標單位標價的依據(jù)。三、招標招標申請經(jīng)相關(guān)部門批準，招標文件準備好以后，就可以開始招標。招標階段要進行的工作有：發(fā)布招標消息；接受投標單位的投標申請；對投標單位進行資格預(yù)審；發(fā)售招標文件，組織現(xiàn)場踏勘、工程交底和答疑；接受投標單位遞送的標書等。招標單位資格審查的內(nèi)容主要包括：(1)施工單位的注冊證明和技術(shù)等級(2)主要施工經(jīng)歷；(3)技術(shù)力量；(4)設(shè)備能力；(5)正在施工的承建項目；(6)資金財務(wù)狀況。四、開標招標單位接到投標單位送來的標書，應(yīng)密封保管，在投標截止后，按規(guī)定時間開標開標由招標單位主持，邀請投標單位、當(dāng)?shù)毓C機關(guān)和有關(guān)部門代表參加。經(jīng)公證人確認標書密封完好，封套書寫符合規(guī)定，由工作人員當(dāng)眾一一拆封，宣讀標書要點，加標價、工期、質(zhì)量保證、安全措施等，逐項登記，造表成冊，經(jīng)讀標人、登記人、公證人簽名，作為開標正式記錄，由招標單位保存。五、評標決標開標以后．首先從投標手續(xù)、投標資格等方面排除無效標書，井經(jīng)公證人員確認，然后由評標小組就標價、工期、質(zhì)量保證、技術(shù)方案、信譽、財務(wù)保證等方面進行審查評議。評標以后．通常按標價由低到高列出名單，井寫出評價報告，推薦前兒名做候選中標單位，供招標單位抉擇。決標以后，應(yīng)立即向中標單位發(fā)出中標通知，并通知末中標單位領(lǐng)回標書、押金。第二節(jié)工程項目投標一、投標工作機構(gòu)投標工作班子的成員不宜過多，最終決策的核心人員，宜限制在企業(yè)經(jīng)理、總工程師和合同預(yù)算部門負責(zé)人范圍之內(nèi)，以利于投標報價的保密。二、研究招標文件仔細研究招標文件，弄清其內(nèi)容和要求，以便全面部署投標工作。研究的重點通常放在以下幾個方面。(1)研究工程綜合說明，了解工程輪廓全貌。(2)詳細研究設(shè)計圖紙和技術(shù)說明，正確擬定投標報價。(3)研究合同條件，明確中標后合同雙方的責(zé)權(quán)利。(4)熟悉投標須知，明確投標手續(xù)和進程，避免造成廢標。(5)分析疑點，提出需要招標單位澄清的問題。三、分析投標環(huán)境投標環(huán)境主要是指投標工程的自然、經(jīng)濟、社會條件以及投標合作伙伴、競爭對手和談判對手的狀況。弄清這些情況．對于正確估計工程成本和利潤，權(quán)衡投標風(fēng)險，制定投標策略，都有極其重要的作用。四、制定投標策略五、編制投標文件9.1工程項目合同體系9.1.1工程項目合同分類工程項目合同的類型很多，按不同的分類方法可歸納為不同的類型。1.按合同標的物的類型分(1)工程施工合同，以完成工程項目的土建、設(shè)備安裝任務(wù)為合同標的，如施工合同、安裝合同。(2)專業(yè)服務(wù)合同，以提供某種專業(yè)服務(wù)為合同標的，如勘察設(shè)計合同、工程咨詢合同、工程監(jiān)理合同和工程管理合同。(3)物資供應(yīng)合同，如原材料、半成品、構(gòu)配件和設(shè)備采購合同。(4)保險合同和擔(dān)保合同。(5)其他合同，如土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓或出讓合同、城市房屋拆遷合同。2．按承發(fā)包方式分(1)施工總承包合同。(2)施工承包合同。(3)工程項目總承包合同。(4)工程項目總承包管理合同。(5)BOT承包合同。3．按承包合同計價方式分承包合同計價方式可分為總價合同、單價合同和成本補償合同三大類，每種類型根據(jù)具體情況又可分為幾種變化的形式。1)總價合同總價合同是指對于某個工程項目，承包人完成所有項目內(nèi)容的價格在合同中是一種規(guī)定的總價。根據(jù)總價規(guī)定的方式和內(nèi)容不同，具體又可分為固定總價合同、調(diào)值總價合同、固定工程量總價合同和管理費總價合同四種。2)工程單價合同單價合同指承包商在投標時按投標文件給定的分部分項工程量表確定報出單價，結(jié)算時按已定的單價乘以核定的工程量計算支付工程價款。3)成本補償合同又稱為成本加酬金合同。當(dāng)工程內(nèi)容及其技術(shù)經(jīng)濟指標尚未全面確定，而由于種種理由工程又必須向前推進時，宜于采用成本補償合同。根據(jù)酬金計算方法的不同，可分為成本加定比費用合同和成本加固定費用合同兩種。9.1.2工程項目合同策劃合同策劃主要應(yīng)確定以下一些重要問題：(1)將工程項目劃分成幾個獨立的合同以及各合同的工程范圍？或是采用總包？(2)各合同所采取的委托方式和承包方式；(3)選用的合同類型；(4)重要的合同條款；(5)各相關(guān)合同在內(nèi)容、時間、組織和技術(shù)等方面的協(xié)調(diào)；(6)合同的簽訂與實施中的重大問題。1.業(yè)主的合同策劃業(yè)主是工程建設(shè)的決策者，業(yè)主的合同策劃將在很大程度上決定整個工程的合同結(jié)構(gòu)與合同關(guān)系，并主導(dǎo)項目的開展、實施。業(yè)主的合同策劃必須確定以下幾個問題：1)分標策劃及合同協(xié)調(diào)2)選擇招標方式工程項目的招標方式主要有公開招標、邀請招標和議標三種。3)合同類型的選擇和重要的合同條款2.承包商的合同策劃承包商在投標中常常必須服從招標文件的規(guī)定，包括其中選定的合同條件。因而承包商的合同策劃主要表現(xiàn)為承包商對業(yè)主的招標項目下的應(yīng)對策略。1)項目的選擇與市場定位2)合同風(fēng)險評價3)合作方式的選擇9.2工程項目合同簽訂1.工程合同訂立的形式合同形式有口頭形式、書面形式和其他(如默示、視聽形式)形式等。。由于工程合同涉及面廣、內(nèi)容復(fù)雜、建設(shè)周期長、標的金額大，《合同法》規(guī)定，建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。2.工程合同訂立的程序根據(jù)我國《合同法》、《招標投標法》的相應(yīng)規(guī)定，工程合同的訂立經(jīng)過以下幾個程序。1)要約邀請即發(fā)包人采取招標通知或公告的方式，向不特定人發(fā)出的，以吸引或邀請相對人發(fā)出要約為目的的意思表示。2)投標投標，指投標人按照招標人提出的要求，在規(guī)定的期間內(nèi)向招標人發(fā)出的，以訂立合同為目的的，包括合同的主要條款的意思表示。3)承諾即中標通知，指由招標人通過評標后，在規(guī)定期間內(nèi)發(fā)出的，表示愿意按照投標人所提出的條件與投標人訂立合同的意思表示。4)簽約根據(jù)《合同法》規(guī)定，在承諾生效后，即中標通知產(chǎn)生法律效力后，工程合同就已經(jīng)成立。3.合同簽訂必須遵循的基本原則(1)平等自愿原則。(2)公平原則。(3)誠實信用原則。(4)合法原則。9.2.2工程合同的談判與簽約1.合同談判前的審查分析合同審查分析，可以從以下幾個方面對工程項目合同進行審查分析。1)合同效力(1)合同當(dāng)事人資格。(2)工程項目合法性。2)合同的完備性包括合同文件的完備性和合同條款的完備性。3)合同的公平性合同應(yīng)公平合理地分配雙方的責(zé)任和權(quán)益，責(zé)、權(quán)、利應(yīng)一致，承擔(dān)責(zé)任者應(yīng)得到相應(yīng)的權(quán)益，被授予權(quán)利者也須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，防止濫權(quán)。4)合同的整體性工作范圍的一致性。合同是一個整體，各條款之間有著一定的內(nèi)在聯(lián)系和邏輯關(guān)系。5)合同的應(yīng)變性合同價格、合同條件、合同實施方案和工程環(huán)境等方面，綜合組成一個合同狀態(tài)，在合同履行過程中，經(jīng)常會出現(xiàn)變化。2.發(fā)包人和承包人進行合同談判的目的發(fā)包人通過進一步談判，可以爭取達到幾個目的。(1)對于招標文件及合同條款中還存在的缺陷和漏洞，在談判時給予完善，避免今后實施過程中出現(xiàn)較大的困難。(2)評標活動結(jié)束，中標單位產(chǎn)生，在總體接受中標人報價和投標方案的情況下，發(fā)包人通過評標活動，若發(fā)現(xiàn)中標報價不合理部分和中標人未曾提出而其他投標人提出的非常可行的某些建議，可以與中標的承包人商討，有望通過合同談判進一步降低商簽的正式合同價格。(3)討論某些局部變更，包括設(shè)計變更、技術(shù)條件或合同條件變更對合同價格的影響，并做出合同約定。承包人可以爭取達到的目標有：①澄清標書中某些含糊不清的條款，充分解釋自己在投標文件中的某些建議或保留意見。②爭取改善合同條件，謀求公正和合理的權(quán)益，使承包人的權(quán)利與義務(wù)達到平衡。③利用發(fā)包人的某些修改變更進行討價還價，爭取更為有利的合同價格。3.談判的基礎(chǔ)與準備1)組織準備談判的成功與否，很大程度上決定于談判組的成員。2)收集資料，摸清對方情況談判準備工作的首要任務(wù)就是要收集整理有關(guān)合同對方及項目的各種資料，包括對方的資信狀況、履約能力、已有成績、工程項目背景、土地獲得情況、項目目前的進展、資金來源等，并摸清對方的談判人員情況和談判目標，做到“知己知彼”。3)分析和確定談判目標談判的目標直接關(guān)系到談判的態(tài)度、動機和誠意，也明確了談判的基本立場。4)擬定談判方案5)談判事務(wù)的具體安排與準備這是談判開始前必須的準備工作，包括三方面內(nèi)容，選擇談判的時機、談判的地點以及談判議程的安排。4.談判的策略和技巧1)掌握談判進程，合理分配各議題的時間2)高起點戰(zhàn)略3)注意談判氣氛4)拖延和休會5)避實就虛6)分配談判角色7)充分利用專家的作用8)對等讓步9.3工程項目合同的實施管理與索賠1.建立合同實施保證體系1)設(shè)立專門的合同管理機構(gòu)和人員2)進行合同履行分析和合同交底3)建立合同管理工作程序4)建立報告和行文制度，建立文檔管理系統(tǒng)2.合同實施控制(1)對合同實施過程進行監(jiān)督，對照合同監(jiān)督各承(分)包商的施工，使各項目組、各承(分)包商、業(yè)主、其他協(xié)作方的工作都滿足合同要求。(2)對工程的各種書面文件進行合同法律方面的審查，對項目經(jīng)理、工程負責(zé)人等在合同關(guān)系上給予幫助和工作指導(dǎo)。(3)對整體工程項目及具體各項合同活動或事件進行跟蹤，向各層次管理人員提供合同實施情況的報告，對合同的實施提出建議、意見甚至警告。(4)實施合同文檔管理，特別注意記錄導(dǎo)致成本、進度等合同目標的變更及其原因的資料。(5)調(diào)解合同爭執(zhí)，做好協(xié)調(diào)和管理工作。(6)處理索賠與反索賠。9.3.2工程變更1.工程變更的概念因施工條件改變、業(yè)主要求、工程師要求或設(shè)計原因使工程或其任何部分的形式、質(zhì)量或數(shù)量發(fā)生變更，稱之為工程變更。工程變更可分為設(shè)計變更、進度計劃變更、施工條件變更和新增工程3.工程變更的管理(1)盡量在變更涉及的工程開始前決定變更，以免因變更審批或決策時間過長造成停工等待或繼續(xù)施工增大返工損失。(2)對工程師發(fā)出的工程變更指令，特別是重大的變更和設(shè)計修改，應(yīng)對照合同規(guī)定的工程師權(quán)限進行核實。超出權(quán)限部分應(yīng)有業(yè)主批準的書面文件。(3)承包商應(yīng)有效落實工程師按合同規(guī)定發(fā)出的工程變更指令，不論承包商對此是否有異議，也不論是否已就價格和工期調(diào)整與業(yè)主達成一致。9.3.3索賠管理1.工程索賠的概念及分類索賠是在工程承包合同履行過程中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時，向另一方提出給予合理補償要求的行為。索賠按照提出方的不同分為業(yè)主索賠和施工索賠；按索賠目的分為工期索賠和費用索賠，按合同關(guān)系分為承包商同業(yè)主之間、總包與分包之間、承包商與供貨商之間的索賠等等，按索賠依據(jù)可分為合同規(guī)定的索賠、非合同規(guī)定的索賠和道義索賠。2.業(yè)主索賠業(yè)主索賠是指由于承包單位不履行或不完全履行約定的義務(wù)，或者由于承包單位的行為使業(yè)主受到損失時，業(yè)主向承包單位提出的索賠。主要有以下幾種：1)對拖延竣工期限索賠2)對不合格的工程拆除和不合格材料運輸費用索賠3)對承包商未履行的保險費用索賠4)對承包商超額利潤的索賠5)對指定分包商的付款索賠6)業(yè)主合理終止合同或承包商不正當(dāng)?shù)胤艞壒こ痰乃髻r3.施工索賠及處理施工索賠系指由于業(yè)主或其他有關(guān)方面的過失或