私募外包及托管業(yè)務(wù)

2016年私募基金托管及外包業(yè)務(wù)交流培訓(xùn)資產(chǎn)托管部托管服務(wù)部外包服務(wù)部現(xiàn)有業(yè)務(wù)人員30多人，預(yù)計(jì)年底人數(shù)將達(dá)到60人。人員隊(duì)伍不斷擴(kuò)充現(xiàn)有托管及外包資產(chǎn)規(guī)模400億，預(yù)計(jì)今年規(guī)模將突破1000億。業(yè)務(wù)規(guī)模增速迅猛產(chǎn)品服務(wù)部托管服務(wù)部外包服務(wù)部綜合服務(wù)部團(tuán)隊(duì)介紹一、業(yè)務(wù)資質(zhì)（做什么？）二、目標(biāo)客戶（找誰做？）三、業(yè)務(wù)流程（如何做？）四、支持政策（好好做?。┦裁词荘B業(yè)務(wù)——是一攬子機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)服務(wù)的統(tǒng)稱一般經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)PB業(yè)務(wù)證券公司通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)：開戶交易證券公司為私募基金、對(duì)沖基金等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者客戶提供的一攬子服務(wù)：快速交易工具及平臺(tái)業(yè)務(wù)方案設(shè)計(jì)和設(shè)立托管結(jié)算和代理支付服務(wù)融資融券方案績(jī)效評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)管理多賬戶組合管理交易分析和流動(dòng)性管理整合投行和資產(chǎn)管理PB業(yè)務(wù)是一個(gè)“殼”，它將所有原先券商分散提供的各項(xiàng)服務(wù)有機(jī)的整合在了這個(gè)“殼”里。一、業(yè)務(wù)資質(zhì)（做什么？）01什么是PB系統(tǒng)——券商認(rèn)證的HOMS系統(tǒng)一、業(yè)務(wù)資質(zhì)（做什么？）02解決的問題實(shí)現(xiàn)的功能主流版本券商之間區(qū)別證券公司不允許外部接入（兩個(gè)特例）底層功能上大同小異，界面體驗(yàn)上各有不同。投顧下投資建議，管理人確認(rèn)后下達(dá)投資指令并進(jìn)行風(fēng)控，必要時(shí)可以強(qiáng)平。恒生核心、迅投核心，兩套版本都已上線。外包服務(wù)產(chǎn)品服務(wù)產(chǎn)品設(shè)計(jì)設(shè)立、資金和資產(chǎn)估值核算凈值計(jì)算，并與托管人進(jìn)行核對(duì)份額登記份額記錄上報(bào)中登公司托管服務(wù)資產(chǎn)保管賬戶管理、資產(chǎn)保全清算劃款、交收估值核算凈值計(jì)算投資監(jiān)督信息披露托管人報(bào)告、復(fù)核管理人報(bào)告資產(chǎn)托管部行政服務(wù)信息披露、其他私募托管、私募外包分別做些什么？03一、業(yè)務(wù)資質(zhì)（做什么？）一、業(yè)務(wù)資質(zhì)（做什么？）二、目標(biāo)客戶（找誰做？）三、業(yè)務(wù)流程（如何做？）四、支持政策（好好做?。┌俣人侥嫉貓D，可以找到各地區(qū)的私募管理人http:///amac-infodisc/res/pof/manager/baidumap.html北、上、廣、深——兵家必爭(zhēng)之地二、目標(biāo)客戶（找誰做？）01對(duì)應(yīng)產(chǎn)品部三塊主要業(yè)務(wù)：契約式私募基金業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、資本引入發(fā)行主體資管產(chǎn)品托管業(yè)務(wù)外包業(yè)務(wù)證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃√√集合資產(chǎn)管理計(jì)劃×√專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃√√公募基金公司公募基金×？基金公司專戶√√基金子公司基金公司專戶（專項(xiàng)）√√期貨公司期貨資管計(jì)劃√√私募基金契約型私募基金√√信托公司資管計(jì)劃、指定資產(chǎn)投資、銀行理財(cái)提供數(shù)據(jù)服務(wù)主要資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類別及公司中哪些可以做？二、目標(biāo)客戶（找誰做？）02什么是自主發(fā)行與借通道發(fā)行？什么是直銷與代銷？二、目標(biāo)客戶（找誰做？）03一、業(yè)務(wù)資質(zhì)（做什么？）二、目標(biāo)客戶（找誰做？）三、業(yè)務(wù)流程（如何做？）四、支持政策（好好做?。┊a(chǎn)品上線運(yùn)營(yíng)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和設(shè)立客戶接洽填寫設(shè)計(jì)工具落實(shí)報(bào)價(jià)部門立項(xiàng)合同生成和談判部門審核+客戶審核合同定稿托管部上行公文簽章托管部發(fā)起上線確認(rèn)募集信息準(zhǔn)備銀行賬戶募集協(xié)會(huì)備案準(zhǔn)備證券起始運(yùn)作三、業(yè)務(wù)流程（如何做？）契約型私募基金01三、業(yè)務(wù)流程（如何做？）業(yè)務(wù)流程——XX證券“私募陽光”私募基金設(shè)計(jì)工具三、業(yè)務(wù)流程（如何做？）私募基金最新法律法規(guī)及自律規(guī)則要點(diǎn)1、從業(yè)人員要求（1）應(yīng)至少具備2名高級(jí)管理人員，應(yīng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。（2）私募證券投資管理人，其法人及全部高管均應(yīng)取得基金從業(yè)資格；非私募證券投資管理人，至少2名高管應(yīng)取得基金從業(yè)資格，法人及合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)取得基金從業(yè)資格。2、建立以信息披露為核心的監(jiān)管思路（1）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)制定的私募基金信息披露備份平臺(tái)報(bào)送信息；（2）私募基金管理人募集期間應(yīng)向投資者披露有關(guān)基金、管理人的基本信息，以及基金的投資信息、募集期限等；（3）私募基金運(yùn)作期間需每季度（季末起10個(gè)工作日內(nèi)）、每年度（年末起4個(gè)月內(nèi)）及重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，向投資者披露基金相關(guān)信息；（4）基金管理規(guī)模在5000萬以上的需在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露凈值。3、備案時(shí)限要求（1）新注冊(cè)的私募管理人，需在6個(gè)月內(nèi)備案首只私募基金產(chǎn)品；（2）已登記滿12個(gè)月的私募，需在2016年5月1日前備案首只私募基金產(chǎn)品；（3）已登記不滿12個(gè)月的私募，需在2016年8月1日備案首只私募基金產(chǎn)品；三、業(yè)務(wù)流程（如何做？）最新政策解讀：情形規(guī)定法律意見書類型新申請(qǐng)私募基金管理人登記必須提交私募基金管理人登記法律意見書已登記、尚未備案產(chǎn)品的管理人首次申請(qǐng)產(chǎn)品備案之前必須提交私募基金管理人登記法律意見書已登記、已備案產(chǎn)品的管理人基金業(yè)協(xié)會(huì)視情況要求補(bǔ)提-已登記管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更時(shí)必須提交私募基金管理人重大事項(xiàng)變更專項(xiàng)法律意見書4、審計(jì)報(bào)告要求私募基金管理人應(yīng)于每年度4月底前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。5、《法律意見書》相關(guān)要求6、內(nèi)部控制要求（1）私募管理人應(yīng)按照《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》的要求，結(jié)合自身情況，建立健全內(nèi)部控制機(jī)制。（2）私募管理人應(yīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)及上傳相關(guān)內(nèi)部控制制度。三、業(yè)務(wù)流程（如何做？）最新政策解讀：三、業(yè)務(wù)流程（如何做？）業(yè)務(wù)中常見的幾個(gè)問題：如何加速申報(bào)流程，如何減少產(chǎn)品費(fèi)用？3421如何才能備案通過，保殼到底能不能保?。糠旨?jí)基金怎么做？法律意見書、審計(jì)報(bào)告怎么提供？（大型國(guó)企集團(tuán)財(cái)務(wù)公司下屬的私募管理人及上市公司下屬的私募管理人）、（FOF類基金）、（二級(jí)市場(chǎng)并購基金）重點(diǎn)提醒關(guān)注機(jī)構(gòu)類業(yè)務(wù)三、業(yè)務(wù)流程（如何做？）02

業(yè)務(wù)特點(diǎn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)：可平層、可分級(jí)（優(yōu)先資金無銀行）投資范圍：證券、期貨、定增、股權(quán)皆可主動(dòng)管理：由管理人管理或聘請(qǐng)投顧管理，需使用PB系統(tǒng)銷售方式：可自行募集、可代銷，一般為管理人的自有客戶我部提供服務(wù)：可同時(shí)托管外包、可單獨(dú)托管或外包、可數(shù)據(jù)服務(wù)23451產(chǎn)品形式：基金專戶產(chǎn)品、期貨資管計(jì)劃、信托計(jì)劃三、業(yè)務(wù)流程（如何做？）產(chǎn)品類型三選一服務(wù)類型三選一產(chǎn)品結(jié)構(gòu)二選一經(jīng)紀(jì)情況四選一產(chǎn)品對(duì)接流程管理人出資管合同--資產(chǎn)托管部審核--多方合同定稿--發(fā)起OA用印--簽訂三方操作備忘錄（如有）--發(fā)起上線流程開始募集--募集成功進(jìn)行備案--備案成功開立賬戶并掛接--起始運(yùn)作。配資類業(yè)務(wù)三、業(yè)務(wù)流程（如何做？）03

業(yè)務(wù)特點(diǎn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)：分級(jí)，甚至分多級(jí)（優(yōu)先資金為銀行、還可能有夾層資金）投資范圍：證券、期貨、定增主動(dòng)管理：一般由劣后方指定投顧管理，需使用PB系統(tǒng)由管理人進(jìn)行風(fēng)控保證優(yōu)先資金安全。銷售方式：基本為單一劣后，劣后方可為機(jī)構(gòu)可為自然人。劣后方一般為我司營(yíng)業(yè)部客戶。我部提供服務(wù)：只提供外包或數(shù)據(jù)服務(wù)、托管為優(yōu)先出資行23451產(chǎn)品形式：基金專戶產(chǎn)品、期貨資管計(jì)劃、信托計(jì)劃（無法采取契約式基金模式）優(yōu)先資金劣后資金資管計(jì)劃XX證券托管外包三、業(yè)務(wù)流程（如何做？）三、業(yè)務(wù)流程（如何做？）合同簽署起始運(yùn)作合同簽署，募集，備案，中登賬戶開立，證券掛接，并其實(shí)運(yùn)作。合同定稿劣后、優(yōu)先資金方、托管人、外包商多方對(duì)合同審核并最終定稿。選擇通道根據(jù)優(yōu)先資金方準(zhǔn)入名單選擇合適的通道方，并有通道方根據(jù)優(yōu)先資金方的風(fēng)控要求出具資管合同。填寫配資需求表根據(jù)劣后所需杠桿比例、利率價(jià)格、投資方為、特殊需求等，有我部資本引進(jìn)選擇合作優(yōu)先資金方。（可銀行、可第三方資金）一、業(yè)務(wù)資質(zhì)（做什么？）二、目標(biāo)客戶（找誰做？）三、業(yè)務(wù)流程（如何做？）四、支持政策（好好做?。└鶕?jù)私募管理人的要求，可提供大量制度材料的支持工作四、支持政策（好好