第三講市場轉型的發(fā)展理論

第三講以“市場轉型”為核心概念的社會發(fā)展理論轉型理論的主要內容主要的代表人物及其主張市場轉型所帶來的影響社會轉型轉什么?社會轉型：自上個世紀后20年開始的原社會主義國家的變革過程；特別是與市場轉軌（markettransition）相伴隨的社會轉變（socialtransformation）過程。第一節(jié)市場轉型的前置狀態(tài)研究早期社會主義研究的兩種傾向社會主義和資本主義的兩級論社會主義和資本主義的趨同論社會主義研究的新制度主義視角社會主義代表一種具有自身制度邏輯和發(fā)展動力的獨特社會形態(tài)，既不會和資本主義相對也不會與資本主義趨同。任何解釋社會主義社會發(fā)展過程和結果的理論，都必須考慮到社會主義社會中的獨特的制度安排。不能將全部注意力集中于黨和國家精英。新制度主義研究關注點研究社會經濟與國家的關系社會經濟的從屬群體、大眾文化、社會網絡、市場、企業(yè)關系、組織創(chuàng)新、政治聯盟、地方層次的行政及利益表達的新形式等都成為制度主義研究的對象。代表性研究科爾奈對匈牙利的研究澤林尼對社會主義再分配經濟的研究魏昂德等人對改革前社會主義單位組織的研究一、科爾奈雅諾什·科爾奈（1928年1月21日－），匈牙利經濟學家。以對東歐共產主義國家的計劃經濟的批評和分析著稱。匈牙利科學院院士，瑞典科學院院士，哈佛大學退休教授。他的《短缺經濟學》等著作在1980年代對中國知識界有很大影響。一、科爾奈的研究計劃經濟體制的核心特征：短缺經濟；軟預算約束(一)短缺經濟理論的基本思想何謂短缺經濟科爾奈認為如果一個經濟制度滿足下列條件，就可以稱之為短缺經濟：1.普遍的短缺，即在所有層面都存在，2.頻繁的，既非例外也非偶然。3.高強度的，經濟參與者的行為和環(huán)境，以及經濟過程的特點和結構都深受其影響。4.長期的，經常發(fā)生而非偶然出現?！岸倘薄笔巧鐣髁x國家常見的現象為什么短缺短缺”的影響如何消除短缺意義及影響科爾奈的這一經濟理論，實際上是對傳統

社會主義經濟體制所具有的弊端的理論概括，從而為社會主義國家的經濟體制改革提供了理論根據。

計劃經濟時代解決短缺的辦法定量供給憑票供應（二）軟預算約束企業(yè)在生產過程中面臨著三種約束：資源約束、需求約束和預算約束。傳統社會主義經濟是資源約束型體制，而古典資本主義經濟為需求約束型體制。如果企業(yè)必須最終從銷售收入中彌補其各種支出，那么企業(yè)的預算約束就是硬性的。企業(yè)發(fā)生虧損，沒有償債能力，企業(yè)就倒閉。這適用于古典資本主義企業(yè)。而對傳統社會主義企業(yè)而言，企業(yè)的約束約束是軟的。如果企業(yè)虧損，會得到國家的幫助和關照。

1.軟預算約束的表現方式

軟預算約束有四種表現方式：軟補貼：企業(yè)從國家獲得用來彌補虧損或成本提高而給予的補貼。軟稅收：企業(yè)獲得稅收優(yōu)惠以彌補因成本提高造成的虧損。軟信貸：信貸制度是軟性的。這并不表現在利率上，而是表現在為獲得貸款而競爭的規(guī)則上，如按照何種原則選擇貸款對象、給予那些企業(yè)優(yōu)惠和有利條件等。軟價格：國家行政機構規(guī)定某些價格或者確定提高價格的上限。這四種表現方式并不是相互排斥的，它們可以同時存在，也可以相繼發(fā)生。2.軟預算約束的實質

衡量預算約束是軟的還是硬的，主要有兩個尺度：一是企業(yè)的壽命。在硬預算約束體制下，是否盈利關系到企業(yè)的生死存亡。因此企業(yè)的倒閉率高。而在軟預算約束的體制下，企業(yè)長生不老，企業(yè)的壽命是有保證的，因為國家起了保險公司的作用。二是企業(yè)的發(fā)展與盈利與否的關系。在軟預算約束體制下，兩者關系不大，沒有盈利的企業(yè)得到發(fā)展，而盈利的企業(yè)反而得不到發(fā)展。3.軟預算約束下國家與企業(yè)的關系科爾奈指出，軟預算約束不僅是財政和金融方面的問題，而且也是國家與企業(yè)間關系的問題。國家與企業(yè)間的溫情脈脈的關系。國家視企業(yè)如同自己的子女，不能放任不管?？茽柲螌遗c企業(yè)的這種關系稱為“父愛主義”父愛主義的具體類型根據預算約束的程度，科爾內將父愛主義分為五種類型：五種類型程度0：自立—無助，即企業(yè)完全依靠自己，國家不給予任何幫助。程度1：自立—有助，即企業(yè)基本靠自己，自負盈虧，但在企業(yè)遇到困難時國家給予幫助。程度2：貨幣津貼，即企業(yè)可以討價還價地從國家獲得幫助，但企業(yè)經營活動基本上是獨立的。程度3：實物給予—主動表達愿望，即國家在做決策時考慮企業(yè)的愿望，企業(yè)也主動向國家提出要求，進行討價還價。程度4：實物給予—被動接受，即國家按照配給方式在企業(yè)之間進行投入品的實物分配，不會考慮或不認真考慮企業(yè)的意見。程度1—3的父愛主義表明了社會主義的特征。

4.軟預算約束的影響

軟預算約束對于企業(yè)的影響體現在三個方面：第一，對于價格敏感性的影響。在軟預算約束的條件下，企業(yè)對價格的敏感性下降。第二，對經濟效益的影響。企業(yè)領導人的注意力從改進質量、降低成本、開發(fā)新產品和新工藝轉向尋求補貼，從車間和市場轉向政府機構。第三，造成過度需求。軟預算約束導致企業(yè)需求得不到限制，特別是投資需求成為一個無底洞（投資饑渴癥）

二、澤林尼的研究：“再分配經濟”

理論“市場經濟”和“再分配經濟”（或用通俗的叫法“計劃經濟”）是上個世紀人類的兩大偉大實踐。它包含了人類對幸福和實現幸福的手段的想象。因此，理解這一“理想”制度在人間的現實確立及其失敗，是我們今天堅持進行新的嘗試的基礎一、波蘭尼卡爾·波蘭尼（1886年10月25日—1964年4月23日），是匈牙利哲學家，政治經濟學家。是20世紀公認的最徹底、最有辨識力的經濟史學家。當法西斯主義興起時，他離開了出生的匈牙利，成為英國公民。在其學術生涯中，曾先后在牛津大學的本寧頓學院和倫敦大學教書。著有《法西斯主義的本質》、《大轉型》和《達荷美和奴隸貿易》(與A．羅特施泰因合作)等作品。（一）再分配經濟概念的由來再分配經濟概念由卡爾.波蘭尼首先提出。波蘭尼對人類社會的經濟生活方式做出了三種劃分：市場經濟；再分配經濟；互惠經濟市場經濟釋義市場經濟即主要靠市場配置資源在不同生產者和消費者之間的使用的經濟類型。所謂市場配置，即眾多的“平等”的個人，達成契約，按照某種價格交換各自的商品。市場配置是一種水平的，（形式）平等的，分散的資源配置方式再分配經濟釋義再分配經濟：由某一個中心按照優(yōu)先性等級，制定詳細的生產什么和生產多少的計劃，然后通過計劃權力完全集中在中央。經濟協調在中央的各類職能部門之間完成。向下級職能部門下指令，下級職能部門傳達或執(zhí)行計劃和指令。再分配經濟是一種縱向的，等級式的，集中的資源配置互惠經濟釋義互惠經濟是存在于家庭、民族和部落之間，以禮儀性的物品贈送為紐帶的經濟形態(tài)。互惠經濟的特征是，雖然生產者和消費者可以直接見面，但是發(fā)生經濟聯系的紐帶并不是價格和貨幣，而是信任和禮物。（二）澤林尼的分析：再分配經濟下社會主義制度的不平等一、澤林尼伊萬·塞勒尼目前是耶魯大學的社會學教授和政治學教授，他同時也是美國藝術與科學院院士、匈牙利科學院院士。他致力于對國家社會主義和后共產主義社會的社會經濟變遷進行研究，是這個領域當之無愧的開拓者和領軍者。他在不同歷史時段完成的“社會變遷三部曲”——《通往階級權力之路的知識分子》（1979）、《社會主義企業(yè)家》（1988）和《無須資本家打造資本主義》（1998）一為我們了解國家社會主義在東歐的變遷提供了一幅波瀾壯闊、跌宕起伏的畫卷。近年來，他重點追蹤中東歐國家的社會不平等和社會福利領域內的“二次轉型”，第一階段的研究結論已經在《排斥的類型》（2006）一書中得到了反映。1.形式上的平均主義在工資分配方面，人們之間的差異很小，但在分配住房、福利、價格補貼等非工資收益方面，人們之間特別是技術官僚與非技術官僚之間有很大差異。2.非市場貿易在政治和行政權力的限制下，再分配者以政治和行政的方式限制而非由市場來決定勞動力的價格，生產者不能直接出賣自己的勞動產品，勞動者也沒有市場交易的自由。在非市場貿易的條件下，再分配者獲得了勞動剩余的支配權，也獲得了公共剩余的優(yōu)先分配權3.擁有再分配權力是獲得精英階層地位的必要條件，沒有再分配權力被排除在精英階層之外（三）澤林尼的貢獻他揭示了社會主義再分配經濟背景下獨特的不平等機制，并引導人們從不同的制度背景出發(fā)去理解其獨特的社會發(fā)展邏輯與運行機制。（四）我們應該如何看待再分配經濟1.再分配經濟與經濟增長類型在現代，再分配經濟與后發(fā)型國家的經濟發(fā)展道路相連。表現為由國家集中全社會的資源，決定資源的優(yōu)先使用方向。從而在短期內，迅速實現經濟現代化。在社會主義再分配經濟下，均采取蘇聯式的榨取農業(yè)剩余，優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的策略。2.再分配經濟所出現的問題信息和決策的問題：難以對復雜的，相互依賴的經濟進行周密計劃和進行投資決策激勵問題：勞動者的工作激勵，技術革新的激勵，管理者缺乏提高產品質量，增強競爭力的激勵再分配者的支配權力和生產者“自由”的喪失（五）中國再分配制度實踐的

成就與失敗成就：(1)實現了從農業(yè)化國家向工業(yè)化國家的轉變；(2)中國成功的消除了大眾貧困，提高了人口的預期壽命，降低了嬰兒死亡率；(3)降低了社會不平等。中國城市收入差距不僅大大低于所有的低收入國家，也低于東歐社會主義國家；(4)實現充分就業(yè)和廣泛的社會保障；(5)自力更生，不依靠外援。失?。捍罅康腻e誤投資；外延性增長；勞動生產效率低下；過度發(fā)展重工業(yè)，人們的日常生活長期沒有改善，個人對組織的高度依賴性，高度的思想控制。三、庇護主義論一、魏昂德（又譯為華爾德，沃爾德）安德魯·沃爾德現任史丹福大學社會學系教授，被譽為研究當代中國政治及經濟的三大社會學家之一。社會主義制度沖突來源、社會穩(wěn)定和變遷研究的專家。何謂庇護主義根據魏昂德的界定，他認為，在再分配體制下，社會主義單位組織的一個核心特征，就是存在一種組織性依附，這種組織依附具體表現為組織成員對企業(yè)的社會與經濟依附以及他們對管理層的政治依附和對上司的人身依附。庇護主義論的主要代表及思想魏昂德：工廠庇護主義：《共產主義的新傳統主義》分析了單位組織內部的權威關系：即政治依附和人身依附。簡.奧伊：農村庇護主義：《當代中國的國家與農民》分析了農民對國家的政治與人身依附。王達偉：市場（共生）庇護主義（一）魏昂德：工廠庇護主義：《共產主義的新傳統主義》分析了單位組織內部的權威關系：即政治依附和人身依附。何謂新傳統主義在討論新傳統主義定義時，魏昂德指出：“新傳統”是個分析性而不是歷史性的類型概念?！艾F代”意指“獨立，契約和普遍主義”，“傳統”在這里意指“依附，順從和特殊主義”?！靶聜鹘y主義”被解釋為：一，雇傭是一種社會福利待遇。二，工廠是提供公共物品，服務和其它物質，社會利益的中心。三，工廠管理部門通過扶助一部分人，并與之建立穩(wěn)定的庇護關系，為后者提供福利和特權，控制整個工廠。為什么形成新傳統主義對于一個如工廠這樣的組織來說，成員有三種方式與上級互動，一是退出，二是表達自己的意見，三是對上級忠誠。懷默霆認為由于當代中國結構中缺少前兩種選擇，使忠誠成為組織成員的唯一選擇，這是新傳統主義形成的重要原因之一。（二）簡.奧伊的農村庇護主義簡.奧伊的研究建立在國家社會是各自有明確界限的假設上，但她認為社會不是個抽象的概念，它既包括組織利益，也包括非組織利益；同時她把國家制定政策和貫徹政策分開來。她認為執(zhí)行國家政策的代理人是個單獨的實體，其利益并非一定與中央政策互容。雖然如此，簡.奧伊仍然是基于國家社會的二分法框架（三）王達偉（1995）：市場（共生）庇護主義1995年王達偉從“庇護主義”的視角解釋了中國私人企業(yè)的市場化進程與政府的關系。王從蘇黛瑞對大型私人企業(yè)與地方科層制“共生關系”和簡.奧伊關于農民與國家權力之間“庇護主義”研究中得到啟發(fā)，提出了“共生庇護主義”的概念。何謂共生庇護主義它指的是“作為官員的庇護者和作為企業(yè)主的被庇護者之間不平衡的權力布局，官員在資源和機會分配上的自由選擇以及這種庇護關系在人際關系中的嵌入”。王達偉的分析在考察了企業(yè)為什么要尋求科層制幫助，科層制如何為企業(yè)在實現利潤，提供保護以及企業(yè)如何影響科層制以實現這種保護（包括為官員提供報酬，職位和建立伙伴關系）后，王強調穩(wěn)定這種庇護關系對于企業(yè)主的重要性。最后，王通過與“依附型庇護主義”（主要是指中國前市場時代政治結構中的庇護關系）對比，提出了理解“共生庇護主義”的幾個要點： 理解共生庇護主義的幾個要點一，依附型庇護主義是在工作單位內為個體提供物質和職業(yè)利益，而后者（共生型庇護主義）是企業(yè)主為官員提供如賄賂，薪水和紅利等各種物質報酬。二，依附型庇護主義中，成員通過黨員身份和晉升取得個人事業(yè)成功，而在共生庇護主義中，黨員身份對企業(yè)主很少有吸引力，相反企業(yè)主通過給予官員職位和代理工作為官員增進個人福利。三，依附型庇護主義中，被庇護人是官員的“耳目”，而在共生庇護關系中，官員成了被庇護者的“耳目”，為企業(yè)主提供關于政策轉換、地方行政事件、關于產品價格和公共企業(yè)，被沒收物品拍賣的內部信息以及政府管理漏洞等企業(yè)發(fā)展必需的信息。理解共生庇護主義的幾個

要點（之二）四，依附型庇護關系中，被庇護者幫助完成自上而下的政策實施，在動員社會順從中發(fā)揮領頭作用，而對于后者，官員之間通過個人關系為企業(yè)提供幫助積極努力。五，依附型庇護關系是組織性的，在封閉的工作單位內具有穩(wěn)定性。而后者具有開放性，企業(yè)主可以選擇不同的庇護人。但王強調：雖然共生庇護主義穩(wěn)定性減少，但是庇護關系將繼續(xù)存在，而且企業(yè)主一般不會輕易改變庇護人，因為一個“長期的庇護關系”對于企業(yè)主來說是安全和低成本的。庇護關系的實質是工具性關系，但是企業(yè)主傾向于通過長期穩(wěn)定的庇護取得“感情”關系。理解共生庇護主義的幾個

要點（之三）六，依附型庇護關系中，成員通過競爭獲得領導重視，而在共生性庇護關系中，官員相互競爭以爭取合適的，通常是規(guī)模大，利潤高的企業(yè)的被庇護人。七，依附型庇護關系增強國家的基礎權力，而后者通過以下方式削弱了國家權力：首先，共生庇護關系溢出了科層制范圍，官員可以在單位之外取得利益。其次，共生庇護關系往往曲解國家政策本意，從中找出符合自己利益的政策，偏離國家政策。再次，共生庇護關系在地方政府和企業(yè)間形成與中央政府相對立的聯盟庇護主義概念提出的意義庇護主義概念的提出與運用，對于人們理解社會主義體制下國家與社會之間的互動方式，權力運作機制及社會政策運行機制具有重要的啟發(fā)意義。這一概念的另一個重要的意義是，他使學者認識到，在研究社會主義社會時，不能僅僅關注精英群體的政治與社會行為，還應關注非精英群體的行為邏輯與生存策略記憶精英與大眾之間的互動模式。第二節(jié)市場轉型的

演進過程研究20世紀80年代以來，蘇聯東歐及中國進行了市場化改革。上述國家市場化改革的共同目標是建立市場經濟，實現資源配置方式從再分配機制向市場機制的轉變。如何實現這一轉變，蘇東選擇的是資本主義路徑，而中國則是通過漸進式改革實現向市場經濟的改變，建立有中國特色的社會主義市場經濟體制。因此對于市場轉型的研究也就分為了兩個路徑。一、資本主義取向的市場轉型研究這一研究涉及三個方面的內容：一是比較資本主義研究二是對前東中歐社會主義市場轉型以來國家與社會關系的研究三是對前東歐社會主義國家市場轉型以來的社會分層研究（一）比較資本主義研究自市場轉型以來，東歐和蘇聯走上了資本主義以道路，但是其發(fā)展模式卻明顯不同于西歐資本主義體系。對于這種不同，新古典社會學理論與后社會主義路徑論進行了不同的解釋。新古典社會學理論伊亞爾、撒列尼等人在《沒有資本家的資本主義形成》一書中做出的一個重要的理論性努力，就是力圖通過對中歐四國轉型過程的研究，形成一種他們自己所稱的“新古典社會學理論”。他們認為，對古典資本主義的研究誕生了古典社會學理論，而其對中歐地區(qū)的“沒有資本家的資本主義社會”的研究，則可以形成一種新古典社會學理論。新古典社會學對

古典社會學理論的挑戰(zhàn)新古典社會學對古典社會學理論的挑戰(zhàn)即在于，在古典社會學理論所分析的古典資本主義那里，私人資本和擁有私人資本的資本家是資本主義形成的必要前提。也就是說，資本主義是一個以私人資本和擁有私人資本的資本家為基礎的社會，這構成了古典資本主義的最重要的基礎。新古典新在何處而他們則是在面對一種與傳統的資本主義截然不同的資本主義形成過程，他們所研究的中歐地區(qū)，是一種在市場機制引入之前不存在私人所有者階級的社會，在這個社會中，技術—知識精英采納了一種新的、獨特的轉型策略——沒有資本家的資本主義形成。正是這樣的一種轉型過程為“新古典社會學理論”的形成提供了可能。東歐資本主義體系與西歐資本主義體系的不同之處1.資本主義的形成不同：資本主義社會一般是由封建社會進化而來，在其形成過程中階級斗爭尤其是階級間斗爭是社會發(fā)展變遷的動力，而東歐的主要轉型動力不是階級間斗爭而是階級內斗爭權力和特權是建立在政治資本而不是經濟資本之上，起主導作用的不是資產階級而是知識分子階層。東歐資本主義體系與西歐資本主義體系的不同之處2.統治精英構成不同資本主義的統治精英是資本家東歐的資本主義社會