文件-5主辦券商推薦報(bào)告

司進(jìn)入中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的根據(jù)中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公（以下簡(jiǎn)稱“轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”下發(fā)《中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)（試行（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)”，根據(jù)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布《中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主板券商盡職工作指引（試行，申銀萬國（以下簡(jiǎn)稱“我公司”）對(duì)青浦資產(chǎn)的業(yè)務(wù)狀況公司治理公司財(cái)務(wù)和合法合規(guī)事項(xiàng)等進(jìn)行了盡職，對(duì)本次申請(qǐng)進(jìn)入中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓出具。一、盡職情申銀萬國推薦青浦資產(chǎn)掛牌項(xiàng)目小組（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目小組”）根據(jù)《中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主板券商盡職工作指引（試行》的要求，對(duì)青浦資產(chǎn)進(jìn)行了盡職，了解的主要事項(xiàng)包括公司的基本情況、歷史沿革、獨(dú)立性、項(xiàng)目小組與青浦資產(chǎn)董事、總經(jīng)理、董事會(huì)、財(cái)務(wù)以及部分員工進(jìn)行了交談，并聽取了公司聘請(qǐng)的（）、立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)、萬?。ǎ┵Y產(chǎn)評(píng)估資產(chǎn)評(píng)估師的意見；通過上述盡職，項(xiàng)目小組出具了《公開轉(zhuǎn)讓盡職報(bào)告（一）公司依法設(shè)立且存續(xù)已滿兩公司的前身青浦資產(chǎn)經(jīng)營以下簡(jiǎn)“成立年月 月31日，經(jīng)臨時(shí)股東會(huì)批準(zhǔn)，以經(jīng)審計(jì)的原賬面凈資產(chǎn)385,456,100.60元（以2014年6月30日為變更基準(zhǔn)日）8月29日，經(jīng)市工商行政管理局依法登記，公司成立，法定代表人為，資本為15,000萬元。任公司頒布的《中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行》的規(guī)定，公司成立時(shí)間可自成立之日起連續(xù)計(jì)算，公司存續(xù)已滿兩年。（二）公司業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能目前主要業(yè)務(wù)是股權(quán)投資，租賃的房地產(chǎn)營業(yè)收入4,408,219.19元，2014年1-6月營業(yè)收入為2,427,551.65元。2012 年-6月，公司主營業(yè)務(wù)收入占營業(yè)收入的比例均為100.00%。2012年度、2013年度、2014年1-6月投資收益分別為13,457,713.41元、16,512,594.24元、15,165,761.59201220132014年1-63,591,820.948,377,387.63元、11,280,556.09元，在報(bào)告期內(nèi)持續(xù)（三）公司治理機(jī)制健全，合范經(jīng)，章程的規(guī)定建立了股東 ，設(shè)1名監(jiān)事；經(jīng)過多次變更，股改前設(shè)立了股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。；；分股東會(huì)決議、董事會(huì)記錄存在記錄屆次不清的情況章程未明確規(guī)股東會(huì)、董事、總經(jīng)理等在關(guān)聯(lián)交易決策上的權(quán)限范圍監(jiān)事未形成書面的監(jiān)事。；；構(gòu)。2014年8月15日，公司召開創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)，審議通過了辦法《貨幣管理辦法等內(nèi)部管理制度對(duì)公司股東依法享有的資產(chǎn)收益、請(qǐng)求撤銷等權(quán)利進(jìn)行了具體規(guī)定本次股東大會(huì)產(chǎn)生了5名董事,2名監(jiān)事。2014815，?！抖聲?huì)工作細(xì)則并為公司董事長(zhǎng)聘任為公司總經(jīng)理，為副總經(jīng)理為副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)，聘任為董事會(huì)兼投資總監(jiān)。2014年8月15日，公司召開第一屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，盧長(zhǎng)生為公司監(jiān)事會(huì)。至此，公司法人治理結(jié)構(gòu)得到了進(jìn)一步健全與完善公司221，。，公司實(shí)行董事會(huì)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制由總經(jīng)理具體主持公司日常生產(chǎn)經(jīng)營管理工作。除總經(jīng)理以外，公司高級(jí)管理人員還包括財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)，負(fù)責(zé)相應(yīng)的日常管理工作公司設(shè)置財(cái)務(wù)部資產(chǎn)管理部投資發(fā)展部、綜合管理部等五個(gè)部門。公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)置合理，與公司運(yùn)作匹配在部門統(tǒng)一管理下進(jìn)行日常工作。，權(quán)、參與權(quán)、質(zhì)詢權(quán)和表決權(quán)等權(quán)利。最近兩年，公司不存在因違法經(jīng)營而被工商、稅務(wù)、社保、環(huán)保等部門處罰的記錄，公司不存在重大違法行為（四）公司股權(quán)明晰，和轉(zhuǎn)讓行為合法合階段進(jìn)行了3次增資均履行了股東決議程序經(jīng)過驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，階段進(jìn)行了1次股權(quán)轉(zhuǎn)讓，均履行了股東決議程序，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格，，2014年8月29日以經(jīng)審計(jì)的賬面凈資產(chǎn)折股整體變更為公司公司股本總額不高于經(jīng)審計(jì)、評(píng)估的凈資產(chǎn)，并履行了工商變更登記手，，因此，公司符合“股權(quán)明晰、和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)”的要求（五）主辦券商推薦并持續(xù)書《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)，由我公司對(duì)青浦資產(chǎn)掛牌進(jìn)行推薦并持續(xù)薦其進(jìn)入中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)。（）、我公司推薦業(yè)務(wù)內(nèi)核小組于2014年9月18日至9月24日對(duì)青浦資產(chǎn)經(jīng)營以下簡(jiǎn)稱“青浦資產(chǎn)”或“公司”擬申請(qǐng)?jiān)谥行∑髽I(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司掛牌公開轉(zhuǎn)讓的申報(bào)文件進(jìn)行了認(rèn)真審閱，于2014年9月25日召開了內(nèi)核會(huì)議。參與項(xiàng)目審核的內(nèi)核成員為、黃海、、章炤、應(yīng)躍庭、、憑等七人，其中、會(huì)計(jì)師、行業(yè) （）、根據(jù)《中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行》和《中小企業(yè)股經(jīng)審核討論，對(duì)青浦資產(chǎn)本次掛牌公開轉(zhuǎn)讓出具如下的審核意見：作指引（試行》的要求對(duì)項(xiàng)目小組制作的《青浦資產(chǎn)經(jīng)營公行》的要求對(duì)公司進(jìn)行了實(shí)地、資料核查等工作；項(xiàng)目小組中的會(huì)計(jì)盡職工作指引（試行》的要求進(jìn)行了盡職。二根《中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指（試行》及《中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓說明書內(nèi)容與格式指引（試行》的內(nèi)容與格式要求，公司已按上述要求制作了《青浦資產(chǎn)經(jīng)營公開推薦并持續(xù)督導(dǎo)，公司符合《中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行》規(guī)四、青浦資產(chǎn)改制由我公司提供服務(wù)，于2014年8月29日由整體變更為公司。公司改制依法履行了必要的法律程序，公司改制合法合規(guī)。五、根據(jù)《中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行》《中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行》的要求，中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)項(xiàng)目小組對(duì)青浦資產(chǎn)的盡職情況我公司認(rèn)為青浦資產(chǎn)符合中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)關(guān)于進(jìn)入中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)規(guī)定的掛牌提高公司的融資能力、拓寬公司的融資，鑒于青浦資產(chǎn)符合《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)產(chǎn)在中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。（一）青浦資產(chǎn)存在大量對(duì)外擔(dān)保的風(fēng)16.09已15.14億元（已歸還2.35億，剩余未歸還12.79億元銀行未0.95億元。公司2014年6月30日，公司凈資385,456,100.604.17區(qū)國資委下屬單位。一旦人發(fā)生違約情況，將對(duì)公司的經(jīng)營產(chǎn)生重大影（二）對(duì)單一投資主體依賴的風(fēng)20142013年度、2012年度，公司對(duì)煙草糖的投資收益占同期凈資產(chǎn)的比例分別129.87%、197.11%、446.06%。如果煙草糖的出現(xiàn)下滑將對(duì)公司的出現(xiàn)較大影響，故公司目前對(duì)單一投資主體依賴的風(fēng)險(xiǎn)。（三）公司治理及內(nèi)部控制的風(fēng)2014年8月15日，公司公司創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)，審議通過了管理辦法》、《貨幣管理辦法》等規(guī)章制度，2014年8月15日，公司召開（四）股權(quán)投資退出風(fēng)項(xiàng)目時(shí)間更長(zhǎng)因此公司