第一章建設工程監(jiān)理概論(超實用)

建設工程監(jiān)理概論1、建設工程監(jiān)理制度；2、監(jiān)理工程師和工程監(jiān)理企業(yè)；3、建設工程目標控制；4、建設工程風險管理；5、建設工程監(jiān)理組織；6、建設工程監(jiān)理規(guī)劃；7、國外工程項目管理相關情況介紹。目錄第1章建設工程監(jiān)理制度

1.1建設工程監(jiān)理的基本概念1.2

建設工程監(jiān)理理論基礎和現階段的特點1.3建設工程法律法規(guī)1.4

建設工程監(jiān)理規(guī)范與相關文件1.5建設程序和建設工程管理制度一、建設工程監(jiān)理制產生的背景

1、49年-80年代（計劃經濟）：

工程管理的模式：

①自籌自管方式

一般建設工程，建設單位自己管理；

特點：籌建辦或籌建處，行政命令式、臨時性、

非專業(yè)性

②工程指揮部

重大工程，從各單位抽調組成建設指揮部；

特點：權威性，但政企不分、有權無責、臨時性、非專業(yè)性

1.1建設工程監(jiān)理的基本概念概算超估算預算超概算結算超預算投資三超：預算超概算結算超預算概算超估算預算超概算結算超預算投資三超：概算超估算預算超概算結算超預算概算超估算預算超概算概算超估算投資三超：投資三超：投資三超：結算超預算投資三超：預算超概算結算超預算投資三超：概算超估算預算超概算結算超預算投資三超：1.1建設工程監(jiān)理的基本概念計劃經濟時期的關系政府部門建設單位施工單位設計單位1、政府對工程建設活動采取單向的行政監(jiān)督管理。2、對工程質量的保證主要依靠施工單位的自我管理。2、建設單位項目管理應當走專業(yè)化、社會化的道路1988年發(fā)布“關于開展建設監(jiān)理工作的通知”，明確提出建立建設監(jiān)理制度，開始試點，5年后逐步推開。3、1997年《中華人民共和國建筑法》以法律制度的形式作出規(guī)定，“國家推行建設工程監(jiān)理制度”，從而使建設工程監(jiān)理在全國范圍內進入全面推行階段。二、建設工程監(jiān)理的概念（一）定義所謂建設工程監(jiān)理，是指具有相應資質的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設單位的委托，承擔其項目管理工作，并代表建設單位對承包單位的建設行為進行監(jiān)督管理的專業(yè)化服務活動。建設單位工程監(jiān)理企業(yè)承包單位委托項目管理圖1.1建設工程管理體制（二）監(jiān)理概念要點1．建設工程監(jiān)理的行為主體建設工程監(jiān)理的行為主體是:建設行政主管部門的監(jiān)督管理行為主體是：具有強制性、行政性。工程監(jiān)理企業(yè)政府部門2．建設工程監(jiān)理實施的前提前提：建設單位的即簽訂委托監(jiān)理合同。（二）監(jiān)理概念要點委托和授權3．建設工程監(jiān)理的依據①工程建設文件：施工許可證；施工圖設計文件建設工程規(guī)劃許可證建設用地規(guī)劃許可證建設項目選址意見書可行性研究報告《建筑法》、《招投標法》、《合同法》②有關的法律、法規(guī)、規(guī)章和標準、規(guī)范：③建設工程委托監(jiān)理合同和有關的建設工程合同：《委托監(jiān)理合同》、《建設工程合同》4．建設工程監(jiān)理的范圍根據《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》，下列建設工程必須實行監(jiān)理：1)國家重點建設工程：依據《國家重點建設項目管理辦法》所確定的對國民經濟和社會發(fā)展有重大影響的骨干項目。2)大中型公用事業(yè)工程：項目總投資額在3000萬元以上的供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；科技、教育、文化等項目；體育、旅游、商業(yè)等項目；衛(wèi)生、社會福利等項目；其他公用事業(yè)項目。(1)工程范圍3)成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程：建筑面積在5萬平方米以上的住宅建設工程。4)利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程：包括使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；使用國外政府及其機構貸款資金的項目；使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。(1)工程范圍5)國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程：項目總投資額在3000萬元以上關系社會公共利益、公眾安全的交通運輸、水利建設、城市基礎設施、生態(tài)環(huán)境保護、信息產業(yè)、能源等基礎設施項目，以及學校、影劇院、體育場館項目。(1)工程范圍。建設工程監(jiān)理可以適用于工程建設投資決策階段和實施階段，但目前主要是建設工程施工階段。(2）階段范圍

三、建設工程監(jiān)理的性質1.服務性3.公正性2.獨立性4.科學性三、工程建設監(jiān)理的性質

1）服務性是工程建設監(jiān)理的根本屬性。監(jiān)理為建設單位提供的是管理服務，即以控制建設工程投資、進度、質量為目的，以協助業(yè)主在計劃的目標內將工程項目建成并投入使用。

2）科學性是為業(yè)主提供的一種高智能的技術服務。包含管理能力、建設經驗、管理制度、管理手段、管理理論、管理方法、工作態(tài)度、工作作風等內容。

3）獨立性

獨立性是國際慣例，是監(jiān)理單位公正、獨立、自主的三大工作原則之一。不唯業(yè)主，也不與承包商和供應商有經濟或隸屬關系。

4）公正性

是職業(yè)道德準則。應以事實為依據，法律和合同為準繩，客觀、公正地對待和處理建設單位和承包商之間的關系。四、建設工程監(jiān)理的作用4.有利于實現建設工程投資效益最大化。3.有利于促使承建單位保證建設工程質量和使用安全。2.有利于規(guī)范工程建設參與各方的建設行為。1.有利于提高建設工程投資決策科學化水平。1.2建設工程監(jiān)理理論基礎和現階段的特點一、建設工程監(jiān)理的理論基礎理論依據：建設項目管理學FIDIC合同條件建設項目管理學控制論管理學組織論一、建設工程監(jiān)理的理論基礎管理思想管理體制管理組織管理方法和手段二、現階段建設工程監(jiān)理的特點1、建設工程監(jiān)理的服務對象具有單一性2、建設工程監(jiān)理屬于強制推行的制度3、建設工程監(jiān)理具有較強監(jiān)督功能4、市場準入的雙重控制

三、建設工程監(jiān)理發(fā)展的趨勢1、加強法制建設，走法制化的道路2、以市場需求為導向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展3、適應市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結構4、加強培訓工作，不斷提高從業(yè)人員素質5、與國際慣例接軌，走向世界1.3建設工程法律法規(guī)一、建設工程法律法規(guī)體系概念：建設法規(guī)體系是指把已經制定和需要制定的建設法律、建設行政法規(guī)和建設部門規(guī)章銜接起來，形成一個相互聯系、相互補充、相互協調的完整統(tǒng)一的框架結構。我國建設法規(guī)體系由五個層次構成建設法規(guī)體系的構成建設法律建設行政法規(guī)建設部門規(guī)章地方性建設法規(guī)地方建設規(guī)章是指由全國人民代表大會及其常務委員會通過的規(guī)范工程建設活動的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布《建筑法》、《合同法》、《招標投標法》、《土地管理法》

《城市規(guī)劃法》、《環(huán)境保護法》《環(huán)境影響評價法》建設法律是指由國務院根據憲法和法律制定的規(guī)范工程建設活動的各項法規(guī)，由總理簽署國務院令予以公布?！督ㄔO工程質量管理條例》《建設工程勘察設計管理條例》建設行政法規(guī)是指建設部按照國務院規(guī)定的職權范圍，獨立或同國務院有關部聯合根據法律和國務院的行政法規(guī)、決定、命令，制定的規(guī)范工程建設活動的各項規(guī)章。屬于建設部制定的由部長簽署建設部令予以公布。《工程監(jiān)理企業(yè)資質管理規(guī)定》

建設部門規(guī)章

指由省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會及其常委會制定頒行的或經其批準頒行的由下級人大或常委會制定的建設方面的法規(guī)。

《貴州省城市建設監(jiān)察條例》《貴州省建設工程勘察設計質量和市場管理辦法》

地方性建設法規(guī)地方建設規(guī)章指由省、自治區(qū)、直轄市人民政府制定頒行的或經其批準頒行的由所轄城市人民政府制定的建設方面的規(guī)章。

如《貴陽市房地產中介服務收費管理暫行辦法》

《貴陽市村鎮(zhèn)規(guī)劃建設管理辦法》

二、建筑法主要包括建筑市場管理、工程質量與安全、建筑活動監(jiān)督管理等內容，其中涉及監(jiān)理的內容有：國家推行建筑工程監(jiān)理制度實行監(jiān)理的建筑工程，有建設單位委托具有相應資質條件的工程監(jiān)理單位，并簽訂書面委托監(jiān)理合同。工程監(jiān)理應當依照法律、法規(guī)及有關的技術標準、設計文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質量、建設工期和建設資金使用等方面，代表建設單位實施監(jiān)督。……有權要求施工企業(yè)改正不符合要求的施工。……有權要求設計單位改正不符合要求的設計。工程監(jiān)理單位應當根據建設單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務。工程監(jiān)理單位不能與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構件和設備供應單位不應有隸屬關系和其他利害關系三、建設工程質量管理條例規(guī)定了建設單位、設計單位、施工單位和監(jiān)理單位工程質量主體的質量責任和義務，明確了質量監(jiān)督、質量保修以及質量處罰等內容。其中涉及監(jiān)理的內容有：監(jiān)理企業(yè)應具備監(jiān)理資質，并在監(jiān)理資質等級證書規(guī)定的范圍內承擔監(jiān)理業(yè)務，且不允許他人借用本單位的名義承接監(jiān)理任務。監(jiān)理業(yè)務不能轉讓工程監(jiān)理單位不能與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構件和設備供應單位不應有隸屬關系和其他利害關系。工程監(jiān)理應當依照法律、法規(guī)及有關的技術標準、設計文件和建筑工程承包合同，代表建設單位對承包單位在施工質量實施監(jiān)督，并對工程質量承擔監(jiān)理責任。監(jiān)理單位應選派具備相應資格的總監(jiān)和專業(yè)監(jiān)理工程師進駐項目施工現場。未經監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構配件及設備不得在工程上使用和安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。未經總監(jiān)理工程師簽字，建設單位不撥付工程款，不進行竣工驗收！監(jiān)理工程師應當按照工程監(jiān)理規(guī)范要求，采用旁站、巡視和平行檢驗等形式，對建設工程實施監(jiān)理。1.建設工程法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的效力從高到低依次為()。A.法律、部門規(guī)章、行政法規(guī)B.法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章C.行政法規(guī)、法律、部門規(guī)章D.部門規(guī)章、行政法規(guī)、法律2、《建筑法》規(guī)定，從事建筑活動的專業(yè)技術人員，應當依法取得相應的（）證書，并在其許可的范圍內從事建筑活動。A.技術職稱B.執(zhí)業(yè)資格C.崗位D.注冊3、以下()屬建設工程部門規(guī)章。A.《中華人民共和國合同法》B.《工程監(jiān)理企業(yè)資質管理規(guī)定》C.《建設工程安全生產管理條例》D.《建設工程質量管理條例》1.4建設工程

監(jiān)理規(guī)范與相關文件一、建設工程監(jiān)理規(guī)范GB50319-20121、總則2、術語3、基本規(guī)定4、項目監(jiān)理機構5、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實施細則6、工程質量、造價、進度控制7、工程變更、索賠及施工合同爭議的處理8、監(jiān)理文件資料管理9、設備采購與設備監(jiān)造10、相關服務性質：行政主管部門制定頒布的工程建設方面的規(guī)范，是建設工程監(jiān)理的依據?！督ㄔO工程監(jiān)理規(guī)范》雖然不屬于建設工程法律法規(guī)規(guī)章體系，但對建設工程監(jiān)理工作有重要的作用。《建設工程監(jiān)理規(guī)范》是工程建設全過程的全方位監(jiān)理。適用于新建、擴建、改建工程施工、設備采購和制造的監(jiān)理工作，對項目監(jiān)理機構及其設施、監(jiān)理人員的職責、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實施細則、施工階段的監(jiān)理工作、施工合同管理、施工監(jiān)理資料、設備采購與設備監(jiān)造作出了具體的規(guī)定。二、建設部關于落實建設工程安全生產監(jiān)理責任的若干意見為了貫徹《建設工程安全生產管理條例》，指導和督促工程監(jiān)理單位落實安全生產監(jiān)理責任，做好建設工程安全生產的監(jiān)理工作，建設部2006年10月16日發(fā)布了《關于落實建設工程安全生產監(jiān)理責任的若干意見》，對建設工程安全監(jiān)理的主要內容、工作程序、監(jiān)理責任等作出了規(guī)定。1．施工準備階段：（1）根據要求，編制包括安全監(jiān)理內容的項目監(jiān)理規(guī)劃，明確安全監(jiān)理的范圍、內容、工作程序和制度措施，以及人員配備計劃和職責等。（2）對中型及以上項目和《條例》規(guī)定的危險性較大的分部分項工程，監(jiān)理單位應當編制監(jiān)理實施細則。1．施工準備階段：（3）審查施工單位編制的施工組織設計中的安全技術措施和危險性較大的分部分項工程安全專項施工方案是否符合工程建設強制性標準要求。審查的主要內容包括：施工單位編制的地下管線保護措施方案、分部分項工程的專項施工方案、施工現場臨時用電施工組織設計或者安全用電技術措施和電氣防火措施、冬期、雨期等季節(jié)性施工方案的制定、施工總平面布置圖，臨時設施設置以及排水、防火措施等。1．施工準備階段：（4）檢查施工單位在工程項目上的安全生產規(guī)章制度和安全監(jiān)管機構的建立、健全及專職安全生產管理人員配備情況，督促施工單位檢查各分包單位的安全生產規(guī)章制度的建立情況。（5）審查施工單位資質和安全生產許可證是否合法有效。1．施工準備階段：（6）審查項目經理和專職安全生產管理人員是否具備合法資格，是否與投標文件相一致。（7）審核特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書是否合法有效。（8）審核施工單位應急救援預案和安全防護措施費用使用計劃。2．施工階段（1）監(jiān)督施工單位按照施工組織設計中的安全技術措施和專項施工方案組織施工，及時制止違規(guī)施工作業(yè)。（2）定期巡視檢查施工過程中的危險性較大工程作業(yè)情況。（3）檢查施工現場自升式架設設施和安全設施的驗收手續(xù)。2．施工階段（4）檢查施工現場各種安全標志和安全防護措施是否符合強制性標準要求，并檢查安全生產費用的使用情況。（5）督促施工單位進行安全自查工作，并對施工單位自查情況進行抽查，參加建設單位組織的安全生產專項檢查。（二）建設工程安全監(jiān)理的工作程序

監(jiān)理單位的建設工程安全監(jiān)理工作應按照如下程序進行：1．監(jiān)理單位按照《建設工程監(jiān)理規(guī)范》和相關行業(yè)監(jiān)理規(guī)范要求，編制含有安全監(jiān)理內容的監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則。2．在施工準備階段，監(jiān)理單位審查核驗施工單位提交的有關技術文件及資料，并由項目總監(jiān)在有關技術文件報審表上簽署意見；審查未通過的，安全技術措施及專項施工方案不得實施。（二）建設工程安全監(jiān)理的工作程序3．在施工階段，監(jiān)理單位應對施工現場安全生產情況進行巡視檢查，對發(fā)現的各類安全事故隱患，應書面通知施工單位，并督促其立即整改；情況嚴重的，監(jiān)理單位應及時下達工程暫停令，要求施工單位停工整改，并同時報告建設單位。安全事故隱患消除后，監(jiān)理單位應檢查整改結果，簽署復查或復工意見。施工單位拒不整改或不停工整改的，監(jiān)理單位應當及時向工程所在地建設主管部門或工程項目的行業(yè)主管部門報告，以電話形式報告的，應當有通話記錄，并及時補充書面報告。檢查、整改、復查、報告等情況應記載在監(jiān)理日志、監(jiān)理月報中。（二）建設工程安全監(jiān)理的工作程序監(jiān)理單位應核查施工單位提交的施工起重機械、整體提升腳手架、模板等自升式架設設施和安全設施等驗收記錄，并由安全監(jiān)理人員簽收備案。4．工程竣工后，監(jiān)理單位應將有關安全生產的技術文件、驗收記錄、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理月報、監(jiān)理會議紀要及相關書面通知等按規(guī)定立卷歸檔。注：正式竣工驗收由業(yè)主主持。（三）建設工程安全生產的監(jiān)理責任

1．監(jiān)理單位有下述違反《建設工程安全生產管理條例》有關建設工程安全生產監(jiān)理規(guī)定的行為之一，應承擔《條例》第五十七條規(guī)定的法律責任，即責令限期改正；預期未改正的，責令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，降低資質等級，直至吊銷資質證書；造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員追究刑事責任；造成損失的，依法承擔賠償責任。（三）建設工程安全生產的監(jiān)理責任1）監(jiān)理單位應對施工組織設計中的安全技術措施或專項施工方案進行審查，未進行審查；安全技術措施或專項施工方案未經監(jiān)理單位審查簽字認可，施工單位擅自施工的，監(jiān)理單位未及時下達工程暫停令并書面報告建設單位。2）監(jiān)理單位發(fā)現存在安全事故隱患的，沒有及時下達書面指令要求施工單位進行整改或停止施工。（三）建設工程安全生產的監(jiān)理責任3）施工單位拒絕按照監(jiān)理單位的要求進行整改或者停止施工的，監(jiān)理單位沒有及時將情況向當地建設主管部門或工程項目的行業(yè)主管部門報告。4）監(jiān)理單位未依照法律、法規(guī)和工程建設強制性標準實施監(jiān)理的。（四）落實安全生產監(jiān)理責任的主要工作1.健全監(jiān)理單位安全監(jiān)理責任制；2.完善監(jiān)理單位安全生產管理制度；3.建立監(jiān)理人員安全生產教育培訓制度。三、施工旁站監(jiān)理管理辦法

旁站監(jiān)理的概念：是指監(jiān)理人員在工程施工階段監(jiān)理中，對關鍵部位、關鍵工序的施工質量實施全過程現場跟班的監(jiān)督活動。是控制工程施工質量的重要手段之一，也是確認工程質量的重要依據。關鍵部位、關鍵工序包括兩大類：1、基礎工程類；2、主體結構工程類。施工企業(yè)根據監(jiān)理企業(yè)制定的旁站監(jiān)理方案，在需要實施旁站監(jiān)理的關鍵部位、關鍵工序進行施工前24h，書面通知監(jiān)理企業(yè)派駐工地的項目監(jiān)理機構。如果旁站監(jiān)理人員或施工企業(yè)現場質檢人員未在旁站監(jiān)理記錄上簽字，則施工企業(yè)不能進行下一道施工，監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師也不得在相應文件上簽字。旁站監(jiān)理員如發(fā)現施工企業(yè)的施工活動已經或可能危及工程質量的，應及時向監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師報告，由總監(jiān)理工程師下達局部暫停施工指令或采取應急措施，制止危害工程質量的行為。三、施工旁站監(jiān)理管理辦法

1.5

工程建設程序和建設工程管理制度一、建設程序(一)建設程序的概念：所謂建設程序是指一項建設工程從設想、提出到決策，經過設計、施工，直至投產或交付使用的整個過程中，應當遵循的內在規(guī)律工程建設過程中各項工作必須遵循的先后次序的法則。確定投資意向委托監(jiān)理項目建議書可行性研究可行性報告審批勘察設計委托監(jiān)理施工準備施工竣工驗收委托監(jiān)理(一)建設程序的概念：投資建設一項工程應當經過科學的建設程序投資決策建設實施交付使用勘察設計施工(一)建設程序的概念：我國建設程序重要變化：項目決策咨詢評估制度工程招標投標制度建設工程監(jiān)理制度項目法人責任制度(二)建設工程各階段工作內容1、項目建議書階段；2、可行性研究階段；3、設計階段；4、施工準備階段；5、施工安裝階段；6、生產準備階段；7、竣工驗收階段。項目建議書是向國家提出建設某一項目的建議性文件，是對擬建項目的初步設想。作用是通過論述擬建項目的建設必要性、可行性，以及獲利、獲益的可能性，向國家推薦建設項目，供國家選擇并確定是否進行下一步工作。注：對于企業(yè)不使用政府資金建設的項目，政府不再進行投資決策性質的審批，項目實行核準或登記備案制度，企業(yè)不需要編制項目建議書而可直接編制項目可行性研究報告。1．項目建議書階段2．可行性研究階段:概念：是指在項目決策之前，通過調查、研究、分析與項目有關的工程、技術、經濟等方面的條件和情況，對可能的多種方案進行比較論證，同時對項目建成后的經濟效益進行預測和評價的一種投資決策分析研究方法和科學分析活動。作用：是為建設項目投資決策提供依據，同時也為建設項目設計、銀行貸款、申請開工建設、建設項目實施、項目評估、科學實驗、設備制造等提供依據。性質：批準的可行性研究報告是項目最終決策文件。3．設計階段初步設計技術設計施工圖設計4．施工準備階段工程開工建設之前，應當切實做好各項施工準備工作。具備開工條件以后，建設單位申請開工。經批準，項目進入下一階段，即施工安裝階段。

5．施工安裝階段條件：建設工程具備了開工條件并取得施工許可證后才能開工。按照規(guī)定，開工時間：是指建設工程設計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第一次正式破土開槽的開始日期。不需開槽的工程，以正式打樁作為正式開工日期，6．生產準備階段主要工作是：組建管理機構，制定有關制度和規(guī)定；招聘并培訓生產管理人員，組織有關人員參加設備安裝、調試、工程驗收、；簽訂供貨及運輸協議；進行工具、器具、備品、備件等得制造或訂貨；其他需要做好的有關工作。

7．竣工驗收階段建設工程按設計文件規(guī)定的內容和標準全部完成，并按規(guī)定將工程內外全部清理完畢后，達到竣工驗收條件，建設單位即可組織竣工驗收，勘察、設計、施工、監(jiān)理等有關單位應參加竣