《世界貿(mào)易組織教程》教案

1《世界貿(mào)易組織教程》教案21世紀經(jīng)濟與管理規(guī)劃教材國際經(jīng)濟與貿(mào)易系列北京大學出版社12《世界貿(mào)易組織教程》白樹強主編黃滿盈

副主編23目錄第一章前言第二章世界貿(mào)易組織的法律結(jié)構(gòu)第三章世界貿(mào)易組織的基本原則第四章世界貿(mào)易組織的爭端解決機制第五章關(guān)于市場準入的規(guī)則第六章關(guān)于不公平貿(mào)易的規(guī)則第七章貿(mào)易自由化與其他社會價值觀和

利益第八章貿(mào)易與環(huán)境34目錄第九章貿(mào)易與投資第十章貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)第十一章貿(mào)易與競爭政策第十二章國際服務貿(mào)易第十三章國際貿(mào)易的特殊部門：農(nóng)業(yè)、

紡織品服裝、鋼鐵第十四章世界貿(mào)易組織框架下的諸邊協(xié)議第十五章世界貿(mào)易組織與發(fā)展中國家第十六章世界貿(mào)易組織未來面臨的挑戰(zhàn)45第十二章

國際服務貿(mào)易白樹強主編黃滿盈

副主編56【教學目的及重點難點】——通過本章的學習，了解服務貿(mào)易的概念、特點及分類，掌握《服務貿(mào)易總協(xié)定》的產(chǎn)生過程、管轄范圍、確定的一般義務與特定義務，了解世貿(mào)組織《基礎(chǔ)電信協(xié)議》的主要內(nèi)容，了解《服務貿(mào)易總協(xié)定》的意義?！菊碌闹攸c難點在于掌握《服務貿(mào)易總協(xié)定》對一般義務與特定義務的規(guī)定。67【主要教學內(nèi)容】【主要教學內(nèi)容】一、概述二、《服務貿(mào)易總協(xié)定》簡介三、《服務貿(mào)易總協(xié)定》的管轄范圍四、《服務貿(mào)易總協(xié)定》的一般義務與紀律五、《服務貿(mào)易總協(xié)定》的特定義務六、世貿(mào)組織《基礎(chǔ)電信協(xié)議》七、《服務貿(mào)易總協(xié)定》的重要意義八、本章提要78【本章復習思考題】1、《服務貿(mào)易總協(xié)定》是如何對服務貿(mào)易進行定義的？2、世貿(mào)組織對服務貿(mào)易是如何分類的？3、廣義的《服務貿(mào)易總協(xié)定》包括幾個部分的內(nèi)容？4、《服務貿(mào)易總協(xié)定》將成員方的義務分為哪兩種？5、《服務貿(mào)易總協(xié)定》列出的影響市場準入的限制措施有哪些？89一、概述（一）國際服務貿(mào)易的概念（二）國際服務貿(mào)易的特點（三）國際服務貿(mào)易的分類10（一）國際服務貿(mào)易的概念——關(guān)于國際服務貿(mào)易，各國統(tǒng)計和各種經(jīng)濟貿(mào)易文獻并無統(tǒng)一的、公認的、確切的定義。——聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議的定義——《美加自由貿(mào)易協(xié)定》的定義——烏拉圭回合《服務貿(mào)易總協(xié)定》的定義11（二）國際服務貿(mào)易的特點（1）貿(mào)易標的一般具有無形性；（2）交易過程與生產(chǎn)和消費過程的同步性；（3）貿(mào)易主體地位的多重性；（4）服務貿(mào)易市場的高度壟斷性；（5）貿(mào)易保護方式的不確定性和隱蔽性；（6）營銷管理的難度和復雜性更大。12（三）國際服務貿(mào)易的分類（1）以“移動”為分類標準——R.M.斯特恩按照服務是否在提供者與消費者之間移動，將國際服務貿(mào)易劃分為四類：分離式服務、消費者所在地服務、提供者所在地服務和流動服務。（2）以行業(yè)為分類標準——按照國民經(jīng)濟各部門的特點，一些經(jīng)濟學家以服務行業(yè)各部門的活動為中心，將服務貿(mào)易分為7大類：銀行和金融服務；保險服務；旅游和旅行服務；空運和港口運輸服務；建筑和工程服務；專業(yè)(職業(yè))服務；信息、計算機與通信服務。

13（三）國際服務貿(mào)易的分類（3）以生產(chǎn)過程為分類標準——這種分類方法根據(jù)服務與生產(chǎn)過程之間的內(nèi)在聯(lián)系，把服務貿(mào)易分為三類：生產(chǎn)前服務、生產(chǎn)服務和生產(chǎn)后服務。（4）按是否伴隨有形商品貿(mào)易為分類標準——按照是否伴隨著有形商品貿(mào)易的發(fā)生，國際服務貿(mào)易劃分為兩類：國際追加服務和國際核心服務。

14（三）國際服務貿(mào)易的分類（5）以要素密集度為分類標準——按照服務貿(mào)易中的服務對資本、技術(shù)、勞動力等投入要素的使用的密集程度的不同，將服務貿(mào)易分為三類：資本密集型服務、技術(shù)與知識密集型服務、勞動密集型服務。（6）國際貨幣基金組織的分類——根據(jù)國際貨幣基金組織統(tǒng)一規(guī)定和使用的國際收支帳戶形式，國際服務貿(mào)易分為兩類：要素服務貿(mào)易(TradeinFactorServices)流量和非要素服務貿(mào)易(TradeinNonfactorServices)流量。

15（三）國際服務貿(mào)易的分類（7）世界貿(mào)易組織的分類——世貿(mào)組織根據(jù)《服務貿(mào)易總協(xié)定》的規(guī)定，按照一般國家標準(GNS)的服務部門分類法，將服務貿(mào)易分為11大類：商業(yè)性服務；通訊服務；建筑服務；銷售服務；教育服務；環(huán)境服務；金融服務；健康及社會服務；旅游及相關(guān)服務；文化、娛樂及體育服務；交通運輸服務。16二、《服務貿(mào)易總協(xié)定》簡介（一）《服務貿(mào)易總協(xié)定》的產(chǎn)生（二）《服務貿(mào)易總協(xié)定》的框架內(nèi)容（三）GATS與GATT的關(guān)系17（一）《服務貿(mào)易總協(xié)定》的產(chǎn)生（1）《服務貿(mào)易總協(xié)定》產(chǎn)生的背景——發(fā)達國家積極倡導服務貿(mào)易自由化；——發(fā)展中國家對服務貿(mào)易自由化由堅決抵制到逐步接受。18（一）《服務貿(mào)易總協(xié)定》的產(chǎn)生（2）烏拉圭回合服務貿(mào)易談判的歷程和《服務貿(mào)易總協(xié)定》的產(chǎn)生——烏拉圭回合服務貿(mào)易的談判大體可分為三個階段：第一階段從1986年10月27日正式開始到1988年12月蒙特利爾中期審評會議為止；第二階段從中期審評會議至1990年6月為止；第三階段從1990年7月至1993年12月15日烏拉圭回合結(jié)束為止。——1994年4月15日，各成員方在馬拉喀什正式簽署《服務貿(mào)易總協(xié)定》，它于1995年1月1日和世界貿(mào)易組織同時生效。

19（二）《服務貿(mào)易總協(xié)定》

的框架內(nèi)容(5-1)——廣義的《服務貿(mào)易總協(xié)定》包括五個部分的內(nèi)容：（1）適用于所有成員的一般規(guī)則與紀律的原則性框架文件，即《服務貿(mào)易總協(xié)定》條款。（2）作為《服務貿(mào)易總協(xié)定》的有機組成部分，涉及各個具體服務部門特殊情況的附件，共八項。20（二）《服務貿(mào)易總協(xié)定》

的框架內(nèi)容(5-2)（3）根據(jù)《服務貿(mào)易總協(xié)定》的規(guī)定附在《服務貿(mào)易總協(xié)定》之后的，包括初步自由化承諾的各國承諾表。（4）關(guān)于服務貿(mào)易自由化的九項有關(guān)決議。（5）在世貿(mào)組織成立后的后續(xù)談判過程中所達成的三項協(xié)議，即《全球金融服務協(xié)議》、《全球基礎(chǔ)電信協(xié)議》和《信息技術(shù)協(xié)議》。21（二）《服務貿(mào)易總協(xié)定》

的框架內(nèi)容(5-3)——狹義的《服務貿(mào)易總協(xié)定》的內(nèi)容包括六個部分，29項具體條款。——第一部分(第l條)為“范圍和定義”(ScopeandDefinition)，主要是對“服務”、“服務貿(mào)易”、“成員的措施”等關(guān)鍵概念作出界定，以明確GATS的適用范圍。——第二部分(第2條至第15條)為“一般義務與紀律”(GeneralObligationsandDisciplines)，確定了服務貿(mào)易應遵循的幾項基本原則，這些原則具有一般的指導意義，是各成員在服務貿(mào)易中各項權(quán)利和義務的基礎(chǔ)。22（二）《服務貿(mào)易總協(xié)定》

的框架內(nèi)容(5-4)——第三部分(第16條至第18條)為“具體承諾”(SpecificCommitments)是該協(xié)定的中心內(nèi)容，包括“市場準入”(MarketAccess)和“國民待遇”(NationalTreatment)兩個方面，規(guī)定了各成員應承擔的特定義務?！谒牟糠?第19條至第21條)為“逐步自由化”(ProgressiveLiberalization)，主要確定服務貿(mào)易自由化的進程安排和具體承諾表制定的標準，規(guī)定各成員尤其是發(fā)展中國家服務貿(mào)易自由化的原則及權(quán)利。23（二）《服務貿(mào)易總協(xié)定》

的框架內(nèi)容(5-5)——第五部分(第22條至第26條)為“組織條款”(InstitutionalProvisions)，主要內(nèi)容有協(xié)商機制，爭端解決與執(zhí)行，服務貿(mào)易理事會，技術(shù)合作及與其他國際組織的關(guān)系等?！诹糠?第27條至第29條)為“最后條款”(FinalProvisions)，內(nèi)容是就該協(xié)定中的重要概念作出定義，并規(guī)定了各成員可拒絕給予該協(xié)定各種利益的情形。24（三）GATS與GATT的關(guān)系（1）從法律地位上來看?！蛾P(guān)貿(mào)總協(xié)定》(GATT)是世貿(mào)組織(WTO)成立之前，唯一協(xié)調(diào)和處理國家和地區(qū)間關(guān)稅與貿(mào)易政策的多邊協(xié)定，它規(guī)范的范圍限于貨物貿(mào)易，而烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判達成的《服務貿(mào)易總協(xié)定》則是多邊貿(mào)易體制下第一個有關(guān)國際服務貿(mào)易的框架性法律文件。（2）GATS與GATT內(nèi)容的相似之處。（3）GATS與GATT內(nèi)容的不同之處。

25三、《服務貿(mào)易總協(xié)定》的管轄范圍（一）服務貿(mào)易的界定（二）服務貿(mào)易的分類26（一）服務貿(mào)易的界定——根據(jù)服務的提供方式，GATS第1條第2款界定了服務貿(mào)易的范圍，包括跨境交付、境外消費、商業(yè)存在和自然人流動四個方面。——跨境交付(Cross-BorderSupply)：是指從一成員方境內(nèi)向任何其他成員方境內(nèi)的服務消費者提供服務。

27（一）服務貿(mào)易的界定——境外消費(ConsumptionAbroad)：是指在一成員方境內(nèi)向任何其他成員方的服務消費者提供服務。——商業(yè)存在(CommercialPresence)：是指一成員方的服務提供者在任何其他成員方境內(nèi)通過設(shè)立商業(yè)機構(gòu)或?qū)I(yè)機構(gòu)提供服務，如外國公司到中國來開辦銀行、商店，設(shè)立會計、律師事務所等?！匀蝗肆鲃?PresenceofNaturalPersons)：是指一成員方的自然人在其他任何成員方境內(nèi)提供服務。

28（二）服務貿(mào)易的分類——世貿(mào)組織根據(jù)GATS的規(guī)定，按照一般國家標準(GNS)的服務部門分類法，將服務貿(mào)易分為11大類142個服務項目：商業(yè)性服務；通訊服務；建筑及有關(guān)工程服務；銷售服務；教育服務；環(huán)境服務；金融服務；健康與社會服務；旅游及相關(guān)服務；娛樂、文化與體育服務；運輸服務。29四、《服務貿(mào)易總協(xié)定》的

一般義務與紀律（一）最惠國待遇（二）透明度原則（三）發(fā)展中國家的更多參與（四）促進經(jīng)濟一體化原則（五）國內(nèi)規(guī)章（六）對限制競爭行為的約束（七）世貿(mào)組織成員可援引的例外30（一）最惠國待遇——為了獲得廣泛的接受，GATS同時也列出了各成員方給予最惠國待遇的例外，主要包括：《關(guān)于第2條豁免的附件》所規(guī)定的措施；邊境貿(mào)易永久例外；經(jīng)濟一體化和勞動一體化例外；政府采購例外。31（二）透明度原則——根據(jù)GATS第3條規(guī)定，世貿(mào)組織實施透明度原則的具體措施主要有以下幾個方面：立即公布實施；每年向理事會報告新的或更改的措施；設(shè)立咨詢點；推行舉報制度?！c前述最惠國待遇原則一樣，GATS也為透明度原則留下許多適用上的例外，主要包括：①“緊急情況下”的例外；②機密資料可免除披露義務；③安全例外。

32（五）國內(nèi)規(guī)章——國內(nèi)規(guī)章是影響和控制服務貿(mào)易的最重要的方式。為確保GATS目標的實現(xiàn)，GATS為成員方的國內(nèi)規(guī)章規(guī)定了一系列紀律?！賴鴥?nèi)規(guī)章應具有普遍適用性；②建立可行程序；③快速申請；④不可設(shè)立不可見貿(mào)易壁壘；⑤在涉及已作出具體承諾的服務業(yè)領(lǐng)域，各成員方應制訂驗證其他成員方提供專業(yè)服務能力的適當程序。

33（七）世貿(mào)組織成員可援引的例外——與貨物貿(mào)易領(lǐng)域的WTO規(guī)則相比，GATS具有較強的靈活性，主要表現(xiàn)為例外條款的規(guī)定，主要包括以下幾項：——①緊急保障措施；②為保障國際收支平衡的例外；③政府采購例外；④一般例外和安全例外。34五、《服務貿(mào)易總協(xié)定》的特定義務（一）市場準入原則（二）國民待遇原則（三）具體承諾表（四）具體承諾表的修改35（一）市場準入原則(5-1)（1）市場準入原則的基本內(nèi)涵——國際服務貿(mào)易領(lǐng)域的市場準入是指一成員允許其他成員的服務和服務提供者進入其本國市場的程度。——根據(jù)GATS第16條第1款的規(guī)定，在服務貿(mào)易的市場準入方面，每個成員給予其他任何成員的服務和服務提供者的待遇，不得低于其在承諾表中所同意和明確規(guī)定的期限、限制和條件。

36（一）市場準入原則(5-2)（2）市場準入原則中的數(shù)量限制——為了確保市場準入原則的執(zhí)行，GATS第16條第2款規(guī)定，除了在承諾表中明確列出的期限和條件等限制之外，任何成員方對于其作出市場準入承諾的服務部門，都不得采取與GATS不符的限制措施，包括：——①采用數(shù)量配額、壟斷和專營服務提供者方式，或以要求測定經(jīng)濟需求的方式，來限制服務提供者的數(shù)量；

37（一）市場準入原則(5-3)——②采用數(shù)量配額或要求測定經(jīng)濟需求的方式，來限制服務交易或資產(chǎn)的總金額；——③采用配額或要求測定經(jīng)濟需求的方式，來限制服務交易的總數(shù)或以數(shù)量單位表示的服務提供的總產(chǎn)出量(但限制服務的投入量的措施是允許的)；

38（一）市場準入原則(5-4)——④采用數(shù)量配額或要求測定經(jīng)濟需求方式，來限制某一服務部門或服務提供者為提供某一具體服務而需要雇傭的自然人的總數(shù)；——⑤要求服務提供者通過特定的法人實體或合營企業(yè)，才可提供服務的限制措施；——⑥對參加的外國資本限定其最高股權(quán)比例或?qū)€人的或累計的外國資本投資額予以限制。39（一）市場準入原則(5-5)（3）市場準入原則中的經(jīng)濟需求測定——盡管GATS并未對“經(jīng)濟需求測定”作出明確的定義，但一般認為，“經(jīng)濟需求測定”是指一成員國內(nèi)法規(guī)、規(guī)章或措施所規(guī)定的，基于對國內(nèi)市場“需求”的估計而對服務提供者的進入所采取的具有限制效果的測定標準?！敖?jīng)濟需求測定”作為一項市場準入限制措施，可以同時針對外國和本國服務提供者，也可以單獨針對外國服務提供者，它的一個重要特點是具有不確定性和缺乏透明度。

40（二）國民待遇原則(2-1)（1）國民待遇原則的基本內(nèi)涵——GATS第17條第1款規(guī)定，每一成員方應在其具體承諾表所列的部門中，依照表內(nèi)所述的各種條件和資格，給予其他成員方的服務和服務提供者的待遇，就影響服務提供的所有規(guī)定來說，不應低于其給予本國相同的服務和服務提供者的待遇。——根據(jù)這一規(guī)定，一成員方提供國民待遇的義務由其在承諾表中的承諾所決定，而不像在關(guān)貿(mào)總協(xié)定中那樣是一種普遍適用的原則。

41（二）國民待遇原則(2-2)（2）國民待遇的性質(zhì)及其在GATS中的體現(xiàn)（3）超國民待遇和低國民待遇

42（三）具體承諾表——具體承諾表具體包括以下內(nèi)容：(1)有關(guān)市場準入的內(nèi)容限制和條件；(2)有關(guān)國民待遇的條件和要求；(3)與附加承諾有關(guān)的承諾；(4)適當情況下，實施此類承諾的時限；(5)此類承諾生效的日期?！壳案鞒蓡T方提交的具體承諾表一般分為5欄，第一欄按“水平承諾”和“部門承諾”兩部分列出，前者適用于所有承諾開放的服務部門的承諾條件，后者則為只適用于所列的特定服務部門的限制條件；第二欄為“服務提供方式”，即跨境交付、境外消費、商業(yè)存在和自然人流動；第三至第五欄為“市場準入限制”、“國民待遇限制”及“附加承諾”。43（四）具體承諾表的修改——GATS第21條為具體承諾表的修改作出了規(guī)定。其中第l款規(guī)定，任何成員方在具體承諾生效的3年后的任何時候可以修改或撤銷其承諾表中的任何承諾；同時，修改成員方應至少在實施修改或撤銷前3個月將此項意向通知服務貿(mào)易理事會。

44（四）具體承諾表的修改——對于一成員方對其承諾的修改或撤銷，如果能在有關(guān)的成員方之間通過談判友好地達成協(xié)議，則是最經(jīng)濟有效的。但是，并非所有的爭端都能通過友好協(xié)商的方式解決，因此，該條第3款規(guī)定，如果修改成員方和受影響的成員方在談判規(guī)定的期限結(jié)束之前未能達成協(xié)議，受影響的成員方可將此事項提交仲裁。45六、世貿(mào)組織《基礎(chǔ)電信協(xié)議》（一）世貿(mào)組織《基礎(chǔ)電信協(xié)議》的產(chǎn)生（二）世貿(mào)組織《基礎(chǔ)電信協(xié)議》的主要內(nèi)容46（一）世貿(mào)組織

《基礎(chǔ)電信協(xié)議》的產(chǎn)生——1994年5月，基礎(chǔ)電信談判組開始談判?！?jīng)過各方艱苦的討價還價，終于在世貿(mào)組織的主持下于1997年2月15日達成了《基礎(chǔ)電信協(xié)議》，當時69個成員方提交了55份承諾表，其中歐盟15個成員國作為一個整體對外簽署文件。該協(xié)議于1998年2月5日正式生效。

47（二）世貿(mào)組織《基礎(chǔ)電信協(xié)議》的主要內(nèi)容——《基礎(chǔ)電信協(xié)議》并不是一個單獨文件，它是由《<服務貿(mào)易總協(xié)定>第四議定書》及其所附的《各國承諾減讓表》、《最惠國待遇豁免清單》和關(guān)于管制原則的《參考文件》組成?！兜谒淖h定書》是將基礎(chǔ)電信談判成果——各國電信市場開放承諾納入GATS框架的法律決議。48（二）世貿(mào)組織《基礎(chǔ)電信協(xié)議》的主要內(nèi)容——各國承諾減讓表是各國具體的電信市場準入承諾，包括市場準入承諾、國民待遇和附加承諾三方面，是基礎(chǔ)電信協(xié)議的核心內(nèi)容?！罨輫龌砻馇鍐问巧贁?shù)國家對部分電信服務類別保留最惠國待遇豁免的內(nèi)容。——《參考文件》雖然不具有普遍義務的約束力，但協(xié)議成員需表態(tài)全面、或部分、或拒絕接受其約定的法規(guī)環(huán)境和管制體制。

49七、《服務貿(mào)易總協(xié)定》的重要意義（一）促進世界多邊貿(mào)易體制的完善（二）促進國際服務貿(mào)易自由化的發(fā)展（三）促進各國廣泛的參與（四）促進多邊承諾效應的發(fā)揮（五）促進服務貿(mào)易和相關(guān)貨物貿(mào)易的發(fā)展50八、本章提要(4-1)——關(guān)于服務貿(mào)易的定義很多，目前被廣泛接受的是《服務貿(mào)易總協(xié)定》的定義，它根據(jù)服務的提供方式，將服務貿(mào)易定義為跨境交付、境外消費、商業(yè)存在和自然人流動四個方面?！蕾Q(mào)組織根據(jù)《