創(chuàng)新基金項目驗收材料準備要求

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金

驗收實施細則和材料準備要求

驗收方式和程序

100萬元以下（含100萬元）的基金項目，原則上由創(chuàng)新基金管理中心委托內(nèi)蒙古科技廳組織地方專家進行驗收。上報驗收材料評估中心審核內(nèi)蒙古科技廳組織專家驗收評審驗收材料上報管理中心管理中心交評估機構(gòu)審核評估機構(gòu)結(jié)合日常監(jiān)理形成初步意見管理中心審核確定結(jié)論意見專家組成(由技術(shù)、管理和財務專家組成）驗收時間按期驗收（合同時間結(jié)束后半年內(nèi)）正常延期（合同時間結(jié)束后一年內(nèi)）超期驗收（合同時間結(jié)束后超過一年，原則上不允許）驗收評價指標（以無償資助項目為例）資金落實與使用情況（20分）技術(shù)、質(zhì)量指標完成情況（20分）經(jīng)濟指標完成情況（20分）(其中銷售收入完成情況占14分)總體目標完成情況（10分）企業(yè)成長情況（10分）日常監(jiān)理與驗收工作質(zhì)量（20分）項目驗收獎勵企業(yè)分（20，執(zhí)行期內(nèi)取得的發(fā)明專利、主持或參與行業(yè)標準制定、國家重大工程采用項目產(chǎn)品、項目在重大突發(fā)事件中的作用）驗收結(jié)論驗收結(jié)論80分以上為“驗收合格”驗收結(jié)論為65分至79分之間，驗收結(jié)論為“基本合格”(撥付60%，當年度不得申請)驗收結(jié)論為65分以下為“驗收不合格或結(jié)題”（結(jié)題：重大自然災害、停撥、當年度不得申請；不合格：停撥、3年內(nèi)不得申請）終止（企業(yè)注銷或項目不能繼續(xù)履行合同）注：驗收項目屬下列四種情況作“驗收不合格”處理

驗收材料中確認作假/技術(shù)和質(zhì)量指標完成不足60%/經(jīng)濟指標完成不足50%（初期項目除外）/驗收材料1、驗收申請表（系統(tǒng)里面填寫）2、工作總結(jié)報告3、專項審計報告原件4、各類成果證明材料（專利、檢測報告、科技成果鑒定等）、地方資金進賬單、項目已由產(chǎn)品或樣品樣機的照片5、執(zhí)行期內(nèi)的年度財務報表和驗收最近一個月財務報表原件6、30%銷售發(fā)票復印件工作總結(jié)報告要求項目資金落實與支出情況項目產(chǎn)品開發(fā)進度與取得成果情況項目產(chǎn)品市場開拓與銷售情況合同技術(shù)、經(jīng)濟、質(zhì)量、資產(chǎn)指標完成情況驗收與立項時項目承擔單位的資產(chǎn)、銷售、利稅情況項目執(zhí)行過程中存在的問題其他相關(guān)說明附件要求《創(chuàng)新基金項目專項審計報告》原件

（按專項審計報告范本內(nèi)容編制，必須加蓋齊縫章、附會計師事務所營業(yè)執(zhí)照）執(zhí)行期內(nèi)取得各類成果證明材料

（權(quán)威機構(gòu)測試報告、專利證書、產(chǎn)品鑒定證書、軟件產(chǎn)品登記與著作權(quán)登記證書、新藥證書、特殊行業(yè)許可證等；已有產(chǎn)品或樣品的應附照片）執(zhí)行期內(nèi)年度財務報告和驗收時企業(yè)最近一個月的資產(chǎn)負債表和損益表原件30%的銷售發(fā)票附件要求：檢測報告

必須是權(quán)威部門出具的測試報告；檢測報告的檢測內(nèi)容與合同中技術(shù)考核指標具有對應性；檢測報告的檢測時間是在立項后

（所有附件材料的時間均是立項后）附件要求：專項審計編制注意事項

關(guān)于項目收入確認：

包括項目產(chǎn)品本身的銷售收入，通過服務、出租、培訓等方式實現(xiàn)的收入也應計入項目收入。關(guān)于時間一致性問題：

審計報告應注意保持時間上的一致性。考核期為創(chuàng)新基金合同規(guī)定之日起截止到審計當月。關(guān)于項目應承擔的期間費用：

期間費用應按照項目實現(xiàn)的收入與同期企業(yè)總收入的比例進行分攤（在沒有單獨核算的情況下）。

附件要求：專項審計基本要求

審計報告必須由具有資格的會計師事務所出據(jù)；審計報告必須由兩名注冊會計師簽字、蓋章和加蓋事務所公章審計報告必須加蓋齊縫章或每頁加蓋專用章上報的審計報告必須是原件必須附事務所營業(yè)執(zhí)照副本（復印件）

附件要求：其它注意事項所列發(fā)票必須是該項目或與該項目直接有關(guān)的工程和技術(shù)服務驗收材料中附發(fā)票清單驗收材料相關(guān)內(nèi)容與日常監(jiān)理材料是否具有一致性（如項目投入，銷售收入）驗收材料中需附地方資金到位憑證

驗收會前的準備工作企業(yè)報上述驗收材料1套，交評估中心審核審核無誤后，準備驗收會議資料ppt100%的銷售發(fā)票一套一式八套主體材料(驗收申請表、總結(jié)報告、專項審計報告、立項合同、截止日期前一個月的資產(chǎn)負債表和損益表、其它項目執(zhí)行期內(nèi)附件、發(fā)票清單）草擬專家驗收意見驗收會程序：企業(yè)