工程剩余、廢舊物資管理標(biāo)準(zhǔn)

工程剩余、廢舊物資管理標(biāo)準(zhǔn)1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了集團(tuán)公司工程剩余、廢舊物資處置等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于集團(tuán)公司所有工程剩余、廢舊物資設(shè)備的管理，適用于集團(tuán)公司工程竣工后留存的、還具有其全部或部分原有使用價(jià)值的物資設(shè)備。2規(guī)范性引用文件及術(shù)語(yǔ)和定義2.1規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。2.2術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。2.2.1剩余物資剩余物資就是在施工過(guò)程中某項(xiàng)物資分成若干份等量或不等量的物資，使用后還有沒(méi)使用的，沒(méi)使用的對(duì)與已使用過(guò)的就算是剩余物資，它是指還有利用價(jià)值的物資，包括但不限于：0.5米以上鋼筋、穿墻螺桿、鋼管、扣件、鋼板、工字鋼、電纜、配電箱、水泵、消防器材、0.5米以上木材、舊膠合板、安全網(wǎng)、灰斗等。工程廢舊物資是指已失去其原有使用價(jià)值但經(jīng)回收再加工后可以重新具有使用價(jià)值的物資，包括但不限于：0.5米以下鋼材、0.5米以下木材、包裝材料、其他金屬?gòu)U品及下腳料等。2.2.2廢舊物資廢舊物資即陳舊(閑置)的東西，或廢棄的、可以作為再生資源的可回收利用的、在工程施工過(guò)程中所剩余的價(jià)值不大的物資。2.2.3調(diào)撥物資指工程竣工后留存的、還具有其全部或部分原有使用價(jià)值的物資和其它由于項(xiàng)目需要調(diào)撥的物資，含可使用的鋼材、木材等所有進(jìn)場(chǎng)物資，包括但不限于工程剩余物資。3職責(zé)3.1集團(tuán)物資設(shè)備部職責(zé)3.1.1集團(tuán)公司負(fù)責(zé)工程剩余、廢舊物資設(shè)備處置及調(diào)撥管理制度的制訂、推行、解釋、修訂并檢查、考核下屬各單位的執(zhí)行情況，按照統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理的原則，工程剩余、廢舊物資設(shè)備管理實(shí)行集團(tuán)公司、二級(jí)單位及項(xiàng)目部三級(jí)管理體制。3.1.2負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)二級(jí)分公司之間的工程剩余、廢舊物資設(shè)備調(diào)撥。3.1.3負(fù)責(zé)審批權(quán)限金額以?xún)?nèi)的廢料處理報(bào)告，并監(jiān)督其處理過(guò)程及情況。負(fù)責(zé)剩余物資設(shè)備管理工作的監(jiān)督、指導(dǎo)和檢查。3.2二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)3.2.1負(fù)責(zé)本公司所有工程剩余、廢舊物資設(shè)備處置管理的審批工作。3.2.2負(fù)責(zé)本公司所有工程剩余、廢舊物資設(shè)備處置的過(guò)程監(jiān)督、指導(dǎo)和檢查。3.3二級(jí)單位物資設(shè)備部職責(zé)3.3.1集團(tuán)公司下屬各二級(jí)單位負(fù)責(zé)工程剩余、廢舊物資設(shè)備制度在本單位的貫徹實(shí)施，并對(duì)實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)向集團(tuán)公司物資設(shè)備部反饋。3.3.2各二級(jí)單位應(yīng)統(tǒng)一管理本單位內(nèi)產(chǎn)生的工程剩余、廢舊物資，適時(shí)監(jiān)督調(diào)撥物資設(shè)備的管理，建立公開(kāi)透明、內(nèi)控有效的管理制度和程序，并監(jiān)督檢查下屬單位的執(zhí)行情況。3.3.3負(fù)責(zé)項(xiàng)目部處理工程廢舊物資設(shè)備報(bào)告的審批工作，項(xiàng)目部必須事先向二級(jí)單位提出申請(qǐng)并按照二級(jí)單位批復(fù)意見(jiàn)執(zhí)行。物資設(shè)備的調(diào)撥應(yīng)在二級(jí)單位的監(jiān)管之下進(jìn)行。3.3.4具備條件的二級(jí)單位負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織工程剩余和廢舊物資設(shè)備的處理，確定集中處理廠家；不具備條件的，與二級(jí)單位機(jī)關(guān)同城的項(xiàng)目部的廢舊物資設(shè)備處理由二級(jí)單位本級(jí)統(tǒng)一組織進(jìn)行，外埠項(xiàng)目部的廢舊物資設(shè)備處理由項(xiàng)目部按照二級(jí)單位的批復(fù)意見(jiàn)執(zhí)行。3.4二級(jí)單位其他部門(mén)職責(zé)3.4.1對(duì)項(xiàng)目上報(bào)的廢舊物資設(shè)備處理報(bào)告進(jìn)行審核。3.4.2對(duì)本級(jí)單位的廢舊物資設(shè)備處理進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督。3.4.3對(duì)本級(jí)單位的廢舊物資設(shè)備處理結(jié)果進(jìn)行評(píng)定。3.5項(xiàng)目部職責(zé)3.5.1負(fù)責(zé)工程剩余和廢舊物資設(shè)備制度在本單位的執(zhí)行落實(shí)。3.5.2負(fù)責(zé)對(duì)本單位剩余物資的收集、清點(diǎn)、登記造冊(cè)及管理。3.5.3負(fù)責(zé)對(duì)本單位剩余物資的移交。3.5.4負(fù)責(zé)本單位擬報(bào)廢剩余物資的鑒定并提出報(bào)廢申請(qǐng)，并根據(jù)批復(fù)意見(jiàn)實(shí)施報(bào)廢處置。3.5.5負(fù)責(zé)本單位剩余物資的賬務(wù)處理。4工程剩余、廢舊物資管理的目的與風(fēng)險(xiǎn)4.1集團(tuán)公司工程剩余、廢舊物資管理的目的是最大程度發(fā)揮工程物資設(shè)備的使用價(jià)值，減少外租場(chǎng)地，減少占用流動(dòng)資金，進(jìn)一步降低工程成本和集團(tuán)整體成本，避免因廢舊物資設(shè)備處理產(chǎn)生的不良糾紛，從源頭上預(yù)防不廉潔行為的發(fā)生。4.2集團(tuán)公司工程剩余、廢舊物資管理的原則包括：——集中、公開(kāi)、透明原則：工程剩余和廢舊物資設(shè)備管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)遵守國(guó)家的法律、法規(guī)、規(guī)章及集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)章制度，做到依法合規(guī)有效，集中、公開(kāi)、透明的對(duì)剩余、廢舊物資進(jìn)行處理；——?dú)w口管理原則：集團(tuán)公司協(xié)調(diào)各二級(jí)單位之間的資源調(diào)配，監(jiān)督檢查下屬單位工程剩余、廢舊、調(diào)撥物資設(shè)備的管理情況。各二級(jí)單位履行和承擔(dān)對(duì)本單位的工程剩余、廢舊物資、調(diào)撥物資設(shè)備的管理責(zé)任；——優(yōu)先程序原則：對(duì)工程剩余和廢舊物資設(shè)備按照優(yōu)先內(nèi)部調(diào)劑、再修舊利廢、最后作變賣(mài)處理的程序進(jìn)行管理。對(duì)調(diào)撥物資設(shè)備按照規(guī)范定價(jià)、滿足項(xiàng)目需要、降低成本的原則進(jìn)行管理；——符合內(nèi)控管理原則：工程剩余和廢舊物資設(shè)備管理標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)與運(yùn)行符合企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范的要求，并將風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)落實(shí)到流程與管理過(guò)程中；4.3集團(tuán)公司工程剩余、廢舊物資管理的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)包括：——廢鋼筋處理率；——廢舊物資處理次數(shù)（處理次數(shù)少，說(shuō)明管理到位，處理次數(shù)多，管理不到位）。4.4集團(tuán)公司工程剩余、廢舊物資管理需應(yīng)對(duì)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：——浪費(fèi)掉工程物資的使用價(jià)值，增加外租場(chǎng)地，增加占用流動(dòng)資金，進(jìn)一步提高工程成本，可能發(fā)生不廉潔行為的發(fā)生；——項(xiàng)目部自行處理廢舊物資。項(xiàng)目部利用廢舊鋼筋換取鋼模板、卡子等工程物資，禁止任何形式的“以舊換新”、以物易物或沖抵應(yīng)付貨款。將廢舊物資處理所得收入留作小金庫(kù)或進(jìn)行私分。5工程剩余、廢舊物資管理內(nèi)容5.1內(nèi)部調(diào)劑及修舊利廢管理5.1.1各項(xiàng)目部應(yīng)按照優(yōu)先內(nèi)部調(diào)劑、再修舊利廢、最后做變賣(mài)處理的程序要求，做好工程剩余物資的回收、清點(diǎn)，并填寫(xiě)物資清點(diǎn)表（見(jiàn)附件B），將本工程不再使用的剩余物資情況向二級(jí)單位物資管理部門(mén)報(bào)告，二級(jí)單位物資部門(mén)把各項(xiàng)目部的剩余物資信息在內(nèi)部網(wǎng)上公布，以便于需求單位及時(shí)知悉信息。5.1.2內(nèi)部需求單位遇其他項(xiàng)目部有可利用的剩余物資時(shí)，應(yīng)優(yōu)先調(diào)撥使用，原則上不得采購(gòu)?fù)N類(lèi)的新購(gòu)物資。調(diào)入方與調(diào)出方應(yīng)在調(diào)撥行為發(fā)生前就調(diào)撥物資的質(zhì)量、價(jià)格、資金支付達(dá)成一致，并應(yīng)在調(diào)撥行為發(fā)生時(shí)填寫(xiě)物資調(diào)撥通知單（見(jiàn)附錄C）并簽字確認(rèn)，憑物資調(diào)撥通知單及時(shí)辦理入賬、沖賬、轉(zhuǎn)賬。5.1.3竣工未續(xù)或長(zhǎng)期（超過(guò)3個(gè)月）停工的單位不得留存剩余物資。上級(jí)單位對(duì)下屬各單位的工程剩余物資有強(qiáng)制調(diào)撥權(quán)。5.1.4對(duì)于內(nèi)部調(diào)撥后留存的剩余物資，各單位應(yīng)盡量修舊利廢，恢復(fù)或提高剩余物資的使用價(jià)值。修舊利廢的物資達(dá)到一般的使用功能后，繼續(xù)進(jìn)行內(nèi)部調(diào)撥利用。5.1.5確因剩余物資沒(méi)有利用價(jià)值或沒(méi)有內(nèi)部需求時(shí)，按廢舊物資處理。5.1.6對(duì)于項(xiàng)目急需的部分新物資，經(jīng)項(xiàng)目雙方協(xié)商，可以調(diào)撥。對(duì)于二級(jí)單位或項(xiàng)目購(gòu)置或結(jié)余的物資，可多次周轉(zhuǎn)、降低使用成本且原購(gòu)置單位不再使用的，應(yīng)優(yōu)先調(diào)撥。優(yōu)先調(diào)撥的物資有：模板、方木、架料、型鋼、活動(dòng)房、配電箱、LED燈、臨時(shí)電線電纜、臨時(shí)水管、消防器材、臨時(shí)圍擋、臨時(shí)大門(mén)、水泵、安全網(wǎng)、安全帽、工字鋼、鋼絲繩、卡扣、臨邊防護(hù)門(mén)、室外電梯防護(hù)門(mén)及項(xiàng)目未使用或具有可利用價(jià)值的其他物資。5.1.7二級(jí)單位應(yīng)該對(duì)物資設(shè)備調(diào)撥的定價(jià)提出指導(dǎo)性文件，調(diào)撥雙方因質(zhì)量、價(jià)格、資金支付、材料運(yùn)輸?shù)犬a(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)，由二級(jí)單位物資部門(mén)仲裁解決。二級(jí)單位之間調(diào)撥雙方因質(zhì)量、價(jià)格、資金支付等產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)，由上級(jí)單位物資部門(mén)仲裁解決。5.1.8物資調(diào)撥流程可參照《設(shè)備管理標(biāo)準(zhǔn)》附錄C內(nèi)部單位設(shè)備調(diào)撥管理流程執(zhí)行。5.2廢舊物資處理5.2.1項(xiàng)目部擬處理工程廢舊物資前，必須事先填寫(xiě)工程剩余、廢舊物資處理申請(qǐng)單（見(jiàn)附件D），向二級(jí)單位提出申請(qǐng)，二級(jí)單位在接到處理申請(qǐng)后，應(yīng)及時(shí)核對(duì)實(shí)物，按先調(diào)劑后修舊最后變賣(mài)的原則進(jìn)行批復(fù)。對(duì)于一次性處理廢舊物資的原值或暫估收入金額在50萬(wàn)元（含）以上的，二級(jí)單位應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司物資設(shè)備部審批后方可按批復(fù)意見(jiàn)組織處理，二級(jí)單位應(yīng)組織相關(guān)人員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。任何單位和個(gè)人不得擅自將廢舊物資進(jìn)行變賣(mài)。5.2.2項(xiàng)目部須按照二級(jí)單位批復(fù)意見(jiàn)執(zhí)行廢舊物資處理，不在二級(jí)單位集中處理之列的，處理方式應(yīng)以招標(biāo)、拍賣(mài)為主，若一次性處理廢舊物資的原值或暫估收入金額在1萬(wàn)元（含）以下的，處理可按詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行。按照“公開(kāi)、公平、公正”的原則進(jìn)行，且應(yīng)與收購(gòu)單位簽訂書(shū)面處理協(xié)議。5.2.3處理廢舊物資時(shí)，應(yīng)選擇各項(xiàng)手續(xù)齊全、信譽(yù)良好的廢舊物資回收單位進(jìn)行競(jìng)價(jià)，并收取投標(biāo)或履約保證金。各級(jí)單位物資部門(mén)要將廢舊物資回收單位納入供應(yīng)商管理范圍，做好調(diào)查評(píng)估，嚴(yán)把準(zhǔn)入資格，監(jiān)督其履約表現(xiàn)，保留遵守制度、信譽(yù)良好的單位，將不守誠(chéng)信的單位列入“黑名單”。5.2.4處理過(guò)程要在我方可控范圍內(nèi)，具備計(jì)量條件的單位應(yīng)使用計(jì)量?jī)x器計(jì)量數(shù)量，盡可能在施工現(xiàn)場(chǎng)或料場(chǎng)完成全部處理過(guò)程，盡量避開(kāi)場(chǎng)外運(yùn)輸、外部稱(chēng)重等不可控因素。5.2.5項(xiàng)目部廢舊物資的處理過(guò)程必須至少有項(xiàng)目部黨組織書(shū)記、商務(wù)部門(mén)人員參與并審批確認(rèn)。5.2.6廢舊物資設(shè)備處理回收款必須由業(yè)務(wù)經(jīng)辦人如數(shù)交財(cái)務(wù)部門(mén)并取得財(cái)務(wù)部門(mén)開(kāi)具的收款憑證。財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)以廢舊物資處理回收款沖抵材料消耗成本。任何單位和個(gè)人都不得將廢舊物資處理所得收入留作小金庫(kù)或進(jìn)行私分。5.2.7廢舊物資處理結(jié)束后，處理單位應(yīng)將處理結(jié)果在7日內(nèi)報(bào)送上級(jí)單位物資設(shè)備部門(mén)。各項(xiàng)目部和二級(jí)單位物資設(shè)備部門(mén)應(yīng)建立廢舊物資處理臺(tái)帳（見(jiàn)附錄E），記錄廢舊物資的處置情況，每季度公布數(shù)據(jù)，接受各方面監(jiān)督。5.2.7工程剩余、廢舊物資管理流程詳見(jiàn)附錄A。6報(bào)告和記錄6.1報(bào)告和記錄表1給出了執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)形成的報(bào)告和記錄。表1報(bào)告和記錄序號(hào)對(duì)應(yīng)附錄報(bào)告和記錄編號(hào)名稱(chēng)保存期限1附錄B長(zhǎng)期2附錄C長(zhǎng)期3附錄D工程剩余、廢舊物資處理申請(qǐng)單長(zhǎng)期4附錄E長(zhǎng)期6.2支持性文件《設(shè)備管理標(biāo)準(zhǔn)》

附錄A.1（規(guī)范性附錄）工程剩余、廢舊物資管理流程圖工程剩余、廢舊物資管理流程圖WZSB027L1-1附錄A.2（規(guī)范性附錄）工程剩余、廢舊物資管理流程說(shuō)明工程剩余、廢舊物資管理流程說(shuō)明WZSB027L1-2即啟動(dòng)此流程工程剩余廢舊物資清點(diǎn)【C01】對(duì)工程現(xiàn)場(chǎng)剩余廢舊物資進(jìn)行清點(diǎn)是否為廢舊物資廢舊物資處理申請(qǐng)剩余物資調(diào)撥即時(shí)1日即時(shí)即時(shí)即時(shí)項(xiàng)目商務(wù)室結(jié)束文書(shū)檔案存檔完成后，此流程結(jié)束。

附錄A.3（規(guī)范性附錄）工程剩余、廢舊物資管理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣工程剩余、廢舊物資管理風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣WZSB027L1-3工程剩余廢舊物資清點(diǎn)備注：1、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別：按性質(zhì)分別選填戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)、法律。2、發(fā)生概率按從小到大分為1～5級(jí)，影響程度按事項(xiàng)對(duì)本流程控制目標(biāo)的影響嚴(yán)重程度從低到高分為1～5級(jí)。3、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)：極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、極低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)：極低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分<3分；低風(fēng)險(xiǎn)：3分≤風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分<6分；中等風(fēng)險(xiǎn)：6分≤風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分<12分；高風(fēng)險(xiǎn)：12分≤風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分<20分；極高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分≥20分（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分=發(fā)生概率×影響程度）。

附錄A.4（規(guī)范性附錄）工程剩余、廢舊物資管理權(quán)限指引表工程剩余、廢舊物資管理權(quán)限指引表WZSB027L1-4序號(hào)事項(xiàng)責(zé)任部門(mén)集團(tuán)公司物資設(shè)備部二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)二級(jí)單位物資設(shè)備部項(xiàng)目部商務(wù)室部長(zhǎng)分管領(lǐng)導(dǎo)部長(zhǎng)商務(wù)經(jīng)理1剩余廢舊物資清點(diǎn)項(xiàng)目商務(wù)室組織、執(zhí)行廢舊物資處理申請(qǐng)審核審核組織、執(zhí)行審核4廢舊物資招標(biāo)處理監(jiān)督監(jiān)督、審核組織、執(zhí)行工程剩余、廢舊物資管理標(biāo)準(zhǔn)-WZSB-02-2018（A）-7附件B（規(guī)范性附錄）物資清點(diǎn)表物資清點(diǎn)表WZSB027B1建設(shè)集團(tuán)有限公司××分公司二О××年度（）物資清點(diǎn)表編制單位：年月日編制人：第頁(yè)共頁(yè)編號(hào)物資名稱(chēng)規(guī)格型號(hào)單位盤(pán)點(diǎn)單價(jià)帳面數(shù)盤(pán)點(diǎn)數(shù)盈/虧質(zhì)量狀況歸屬單位帳面數(shù)量帳面金額（元）盤(pán)點(diǎn)數(shù)量盤(pán)點(diǎn)金額（元）數(shù)量金額（元）合計(jì)單位負(fù)責(zé)人：財(cái)務(wù)人員：物資部門(mén)負(fù)責(zé)人：保管員：工程剩余、廢舊物資管理標(biāo)準(zhǔn)-WZSB-02-2018（A）-7附件C（規(guī)范性附錄）物資調(diào)撥單物資調(diào)