第1章 國(guó)際商務(wù)概論 中英合作自學(xué)考試

第1章國(guó)際商務(wù)概述

主講：彭文華671410376@導(dǎo)論內(nèi)容簡(jiǎn)介來(lái)源于國(guó)際貿(mào)易國(guó)際金融國(guó)際商務(wù)核心內(nèi)容第1章國(guó)際商務(wù)概述

1.1國(guó)際商務(wù)的基本形式1.2當(dāng)代國(guó)際商務(wù)的發(fā)展特點(diǎn)1.3國(guó)際商務(wù)的理論基礎(chǔ)1.4國(guó)際商務(wù)與跨國(guó)公司1.5國(guó)際商務(wù)的限制因素1.1國(guó)際商務(wù)的基本形式1、國(guó)際商務(wù)：

是指跨越國(guó)界的交易活動(dòng)，包括貨物、服務(wù)、資本要素等形式的國(guó)際轉(zhuǎn)移。2、國(guó)際商務(wù)活動(dòng)的形式：⑴國(guó)際貿(mào)易，包括貨物與服務(wù)；⑵投資，包括直接投資與間接投資1.1.1國(guó)際貿(mào)易1.貨物貿(mào)易貨物貿(mào)易也稱為有形(商品)貿(mào)易。2.服務(wù)貿(mào)易服務(wù)貿(mào)易屬于無(wú)形貿(mào)易，是指服務(wù)產(chǎn)品的交易?！盀趵缁睾稀?-《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》

1986年9月在烏拉圭的埃斯特角城舉行了關(guān)貿(mào)總協(xié)定部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議，決定進(jìn)行一場(chǎng)旨在全面改革多邊貿(mào)易體制的新一輪談判，故命名為“烏拉圭回合”談判。這是迄今為止最大的一次貿(mào)易談判，歷時(shí)7年半，于1994年4月在摩洛哥的馬拉喀什結(jié)束。

《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》1.過(guò)境交付2.過(guò)境消費(fèi)3.商業(yè)存在4.自然人流動(dòng)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的類型

1、過(guò)境交付（cross-bordersupply）。從一成員方境內(nèi)向另一成員方境內(nèi)提供服務(wù)。例如，國(guó)際金融中的電子清算與支付、國(guó)際電信服務(wù)、信息咨詢服務(wù)、衛(wèi)星影視服務(wù)等。2、境外消費(fèi)(consumptionabroad)。在一成員方境內(nèi)向另一成員方的服務(wù)消費(fèi)者提供服務(wù)。例如，本國(guó)病人到外國(guó)就醫(yī)、外國(guó)人到本國(guó)旅游、本國(guó)學(xué)生到外國(guó)留學(xué)等。

國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的類型3、商業(yè)存在（commercialpresence）。一成員方的服務(wù)提供者通過(guò)在另一成員方境內(nèi)的商業(yè)實(shí)體提供服務(wù)，它是4種服務(wù)提供方式中最主要的方式，也是服務(wù)貿(mào)易活動(dòng)中最主要的形式。例如，外國(guó)公司到中國(guó)來(lái)開(kāi)酒店、建零售商店和開(kāi)辦律師事務(wù)所等。

4、自然人流動(dòng)（movementofnaturalpersons）。一成員方的服務(wù)提供者通過(guò)自然人的實(shí)體在另一成員方境內(nèi)的商業(yè)現(xiàn)場(chǎng)提供服務(wù)。進(jìn)口方允許個(gè)人入境來(lái)本國(guó)提供服務(wù)。例如，外國(guó)教授、工程師或醫(yī)生來(lái)本國(guó)從事個(gè)體服務(wù)。

四類服務(wù)貿(mào)易（就是剛才說(shuō)的那4類）！第一類：都不移動(dòng)第二類：通過(guò)過(guò)境移動(dòng)第三類：與市場(chǎng)準(zhǔn)入和直接投資有關(guān)第四類：過(guò)境移動(dòng)到其他締約方境內(nèi)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的特點(diǎn)（1）國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的標(biāo)的具有無(wú)形性（2）國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的標(biāo)的生產(chǎn)和消費(fèi)同步性（3）國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的標(biāo)的難以儲(chǔ)存和反復(fù)轉(zhuǎn)讓（4）國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的標(biāo)的一般不經(jīng)過(guò)海關(guān)，也不顯示在海關(guān)統(tǒng)計(jì)上1.1.2國(guó)際投資

國(guó)際投資是指一國(guó)投資者將其擁有的貨幣、實(shí)物及其他形式的資產(chǎn)或生產(chǎn)要素，通過(guò)跨國(guó)界流動(dòng)和營(yíng)運(yùn)，以實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值的經(jīng)濟(jì)行為。1.國(guó)際投資的特點(diǎn)

（1）參與國(guó)際投資活動(dòng)的資本形式是多樣化的。它既有以實(shí)物資本形式表現(xiàn)的資本，如機(jī)器設(shè)備、商品等，也有以無(wú)形資產(chǎn)形式表現(xiàn)的資本，如商標(biāo)、專利、管理技術(shù)、情報(bào)信息、生產(chǎn)訣竅等；還有以金融資產(chǎn)形式表現(xiàn)的資本，如債券、股票、衍生證券等。

（2）參與國(guó)際投資活動(dòng)的主體是多元化的。

投資主體是指獨(dú)立行使對(duì)外投資活動(dòng)決策權(quán)力并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的法人或自然人，包括官方和非官方機(jī)構(gòu)、跨國(guó)公司、跨國(guó)金融機(jī)構(gòu)及居民個(gè)人投資者。而跨國(guó)公司和跨國(guó)銀行是其中的主體。

（3）國(guó)際投資活動(dòng)是對(duì)資本的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)運(yùn)活動(dòng)這一點(diǎn)不同于國(guó)際貿(mào)易，國(guó)際貿(mào)易主要是商品的國(guó)際流通與交換，實(shí)現(xiàn)商品的價(jià)值；而國(guó)際投資活動(dòng)，則是各種資本運(yùn)營(yíng)的結(jié)合，是在經(jīng)營(yíng)中實(shí)現(xiàn)資本的增值。國(guó)際投資的類型

1．以時(shí)間長(zhǎng)短為依據(jù)，國(guó)際投資可分為長(zhǎng)期投資和短期投資

短期投資是指能夠隨時(shí)變現(xiàn)、持有時(shí)間不超過(guò)一年的有價(jià)證券投資及不超過(guò)一年的其他投資。短期投資主要利用債券和股票等有價(jià)證券進(jìn)行投資，具有投資風(fēng)險(xiǎn)小、變現(xiàn)能力強(qiáng)、收益率低等特點(diǎn)。

長(zhǎng)期投資是指不準(zhǔn)備隨時(shí)變現(xiàn)、持有時(shí)間超過(guò)一年的有價(jià)證券投資及超過(guò)一年的其他投資。長(zhǎng)期投資可以利用現(xiàn)金、實(shí)物、無(wú)形資產(chǎn)、有價(jià)證券等形式進(jìn)行，具有投資風(fēng)險(xiǎn)大、變現(xiàn)能力差、收益率高等特點(diǎn)。2．以投資經(jīng)營(yíng)權(quán)有無(wú)為依據(jù)1.國(guó)際直接投資國(guó)際直接投資是指投資者以控制企業(yè)部分產(chǎn)權(quán)、直接參與經(jīng)營(yíng)管理為特征，以獲取利潤(rùn)為主要目的的資本對(duì)外投資活動(dòng)。2.國(guó)際間接投資

國(guó)際間接投資是指以資本增值為目的，以取得利息或股息等為形式，以被投資國(guó)的證券為對(duì)象的跨國(guó)投資，即在國(guó)際債券市場(chǎng)購(gòu)買中長(zhǎng)期債券，或在外國(guó)股票市場(chǎng)上購(gòu)買企業(yè)股票的一種投資活動(dòng)。

直接投資與間接投資的區(qū)別：

（1）投資者是否能有效地控制作為投資對(duì)象的外國(guó)企業(yè)，即對(duì)國(guó)外企業(yè)的有效控制權(quán)。

（2）國(guó)際直接投資的性質(zhì)和投資過(guò)程比國(guó)際間接投資復(fù)雜。

（3）投資者獲取收益的性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)不同。3.按資本來(lái)源及用途1.公共投資

一國(guó)政府或政府組織用于他國(guó)公共利益的投資，國(guó)際經(jīng)濟(jì)援助2.私人投資

私人完全以贏利為目的1.2當(dāng)代國(guó)際商務(wù)的發(fā)展特點(diǎn)1.2.1國(guó)際貨物貿(mào)易迅速增長(zhǎng)（1）第二次世界大戰(zhàn)后，國(guó)際貨物出口額不斷增加（2）國(guó)際貨物貿(mào)主要集中在北美、歐洲和亞洲1.2當(dāng)代國(guó)際商務(wù)的發(fā)展特點(diǎn)1.2.2國(guó)際服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域不斷拓展（1）隨著全球化和國(guó)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易不斷擴(kuò)大（2）歐洲、北美和亞洲是國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的主要出口地區(qū)（3）發(fā)達(dá)地區(qū)在服務(wù)貿(mào)易中處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，發(fā)展中國(guó)家相對(duì)落后1.2當(dāng)代國(guó)際商務(wù)的發(fā)展特點(diǎn)1.2.3國(guó)際直接投資迅猛發(fā)展（1）20世紀(jì)50年代以來(lái)，國(guó)際直接投資在動(dòng)蕩中增長(zhǎng)（2）國(guó)際直接投資流向由制造業(yè)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)（3）國(guó)際直接投資流向以發(fā)達(dá)國(guó)家雙向投資為主（4）近年來(lái)，國(guó)際直接投中的主權(quán)財(cái)富基金快速增長(zhǎng)1.3國(guó)際商務(wù)的理論基礎(chǔ)

1.3.1絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論

英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派的創(chuàng)始人亞當(dāng).斯密（AdamSmith，1723-1790年），現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖。成名巨著：1776年出版的《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》即《國(guó)富論》。

思想產(chǎn)生的背景：

由于英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命的不徹底性，封建殘余勢(shì)力仍然保留著對(duì)社會(huì)生活的影響，在對(duì)外貿(mào)方面堅(jiān)持一系列重商主義政策和保護(hù)關(guān)稅制度，嚴(yán)重阻礙了資本主義經(jīng)濟(jì)的自由發(fā)展。為了打破封建主義對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)的束縛，實(shí)行自由競(jìng)爭(zhēng)和自由貿(mào)易，資產(chǎn)階級(jí)必須首先從理論上論證這一時(shí)代要求。主要內(nèi)容

斯密認(rèn)為，如果“某一國(guó)家在某種產(chǎn)品或某個(gè)行業(yè)中占有自然優(yōu)勢(shì)，那么，該國(guó)就應(yīng)該集中分工生產(chǎn)該種產(chǎn)品，其他國(guó)家根據(jù)自身的優(yōu)勢(shì)分工生產(chǎn)其他商品，然后各國(guó)相互交換，從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率；并且，各國(guó)按照自身的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行分工，可以使得資本和勞動(dòng)力流向最有生產(chǎn)效率的部門和行業(yè)，加速資本積累，從而增加社會(huì)財(cái)富。斯密的這種國(guó)際貿(mào)易理論被稱作“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)說(shuō)”，也稱“絕對(duì)成本論”，又稱“地域分工論”。兩國(guó)分工的原則是“只要甲國(guó)有此優(yōu)勢(shì)，乙國(guó)無(wú)此優(yōu)勢(shì)，乙國(guó)向甲國(guó)購(gòu)買，總比自己制造有利”。舉例—難點(diǎn)或者叫數(shù)學(xué)模型學(xué)習(xí)方法：圖、表分析結(jié)合綜合運(yùn)用先將表格拆開(kāi)分析再結(jié)合圖形聯(lián)系線性代數(shù)綜合分析2、舉例：

假定，加納和韓國(guó)生產(chǎn)大米和可可；兩個(gè)國(guó)家資源都是200個(gè)單位：

加納生產(chǎn)1個(gè)單位可可需10個(gè)單位資源，1個(gè)單位大米需20個(gè)單位資源。（10可可+20大米=200）韓國(guó)生產(chǎn)1個(gè)單位可可需40個(gè)單位資源，1個(gè)單位大米需10個(gè)單位資源。（40可可+10大米=200）都用一半資源內(nèi)銷可可大米資源產(chǎn)出量資源產(chǎn)出量加納100101005韓國(guó)1002.510010合計(jì)20012.520015專業(yè)化分工--加納只生產(chǎn)可可

韓國(guó)只生產(chǎn)大米專業(yè)化分工可可大米資源產(chǎn)出量資源產(chǎn)出量加納2002000韓國(guó)0020020總產(chǎn)量10020＞12.510020＞15

加納用6個(gè)單位可可和韓國(guó)交換6個(gè)單位大米可可大米加納146韓國(guó)614分工貿(mào)易后導(dǎo)致消費(fèi)增加可可大米加納4=14-101=6-5韓國(guó)3.5=6-2.54=14-10圖形的解釋加納（10可可+20大米=200）10y+20x=200韓國(guó)（40可可+10大米=200）40y+10x=200補(bǔ)充：簡(jiǎn)評(píng)--理論意義

①第一次從生產(chǎn)領(lǐng)域闡述了國(guó)際貿(mào)易的基本原因，為科學(xué)的國(guó)際貿(mào)易理論的建立作出了寶貴貢獻(xiàn)。斯密注重對(duì)生產(chǎn)領(lǐng)域的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行研究，從而對(duì)國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題提出了全新的觀點(diǎn)。②絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論首次論證了貿(mào)易雙方都可以從國(guó)際分工和貿(mào)易中獲得利益的思想。國(guó)際貿(mào)易可以是一個(gè)“雙贏”的局面而不是一個(gè)“零和游戲”。

③為資產(chǎn)階級(jí)反對(duì)封建貴族地主和重商主義者提供了理論支持，為國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展奠定了理論基礎(chǔ)。

大衛(wèi).李嘉圖（DavidRicardo，1772-1823年），是英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的杰出代表。他繼承和發(fā)展了亞當(dāng).斯密經(jīng)濟(jì)思想中的精華，使古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)到了最高峰。

成名巨著：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理》1.3.1比較優(yōu)勢(shì)理論

思想產(chǎn)生的背景：

李嘉圖生活在工業(yè)革命時(shí)代，工業(yè)革命帶來(lái)的技術(shù)革命使得生產(chǎn)力迅速發(fā)展，社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系也發(fā)生了深刻的變革，工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)登上歷史舞臺(tái)。在工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)迫切需要找到自由貿(mào)易的思想依據(jù)時(shí)，李嘉圖適時(shí)而出。主要內(nèi)容：

在兩國(guó)都能生產(chǎn)同樣兩種產(chǎn)品的條件下，如果其中一國(guó)在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上勞動(dòng)生產(chǎn)率均高于另一國(guó)，該國(guó)可以專門生產(chǎn)并出口優(yōu)勢(shì)較大的產(chǎn)品，處于劣勢(shì)地位的另一國(guó)可以專門生產(chǎn)并出口劣勢(shì)較小的產(chǎn)品，這樣通過(guò)國(guó)際分工和貿(mào)易，雙方仍然可以從貿(mào)易中獲利。也就是說(shuō)，兩國(guó)按比較優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際貿(mào)易，通過(guò)“兩利取重，兩害取輕”，兩國(guó)都可以提升福利水平。田忌賽馬例題—難點(diǎn)圖、表分析綜合運(yùn)用下頁(yè)是總表先將表格拆開(kāi)結(jié)合圖形聯(lián)系線性代數(shù)綜合分析下面是p16表1-4后面要拆開(kāi)一個(gè)一個(gè)講解生產(chǎn)1個(gè)單位可可、大米需資源可可大米加納108韓國(guó)2010沒(méi)有國(guó)際貿(mào)易可可大米加納1210韓國(guó)68總產(chǎn)量1818專業(yè)分工后可可大米加納200韓國(guó)020總產(chǎn)量20201.3.1比較優(yōu)勢(shì)理論加納（10可可+8大米=200）10y+8x=200韓國(guó)（20可可+10大米=200）20y+10x=200生產(chǎn)1個(gè)單位可可、大米需資源可可大米加納108韓國(guó)2010A點(diǎn)（12,10）----加納（10x12+8x10=200）B點(diǎn)（6,8）----韓國(guó)（20x6+10x8=200）專業(yè)分工：加納均有決定優(yōu)勢(shì)，可可效率是2倍、大米只有1.25倍。各國(guó)只做最有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品依然有利可圖各國(guó)只做最有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品依然有利可圖

加納7個(gè)可可與韓國(guó)10.5個(gè)大米交換可可大米加納1310.5韓國(guó)79.5分工和貿(mào)易后導(dǎo)致消費(fèi)增加可可大米加納1=13-120.5=10.5-10韓國(guó)1=7-61.5=9.5-8補(bǔ)充：對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的評(píng)價(jià)1、理論意義①比較優(yōu)勢(shì)思想的問(wèn)世，標(biāo)志著國(guó)際貿(mào)易學(xué)說(shuō)總體系的建立。薩繆爾森稱它為“國(guó)際貿(mào)易不可動(dòng)搖的基礎(chǔ)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最深刻的真理之一”。②全面、深刻地揭示了國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生。揭示了比較利益原則，證明了國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生不僅在于絕對(duì)成本的差異，而且在于比較成本的差異。③現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論都是建立在比較優(yōu)勢(shì)思想基礎(chǔ)之上發(fā)展起來(lái)的。2、理論局限性①李嘉圖把比較優(yōu)勢(shì)思想建立在一系列較為簡(jiǎn)單的假設(shè)前提上。

②比較優(yōu)勢(shì)思想并未完全揭示國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。③比較優(yōu)勢(shì)思想無(wú)法解釋國(guó)際貿(mào)易的一些實(shí)際情況。

④它只注意到了國(guó)際貿(mào)易能夠使貿(mào)易國(guó)的整體福利水平得以提高，卻忽視了國(guó)際貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)收入分配的影響。事實(shí)上國(guó)際貿(mào)易會(huì)造成一些人獲利，而另一些人受損。這也是貿(mào)易保護(hù)主義的原因。1.3.3要素稟賦理論

1919年，赫克歇爾（瑞典）在紀(jì)念經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴維的文集中發(fā)表了題為《對(duì)外貿(mào)易對(duì)收入分配的影響》的著名論文，提出了要素稟賦論的基本論點(diǎn)，這些論點(diǎn)為俄林所接受。于1933年出版了《域際貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》一書，深人探討了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的深層原因，創(chuàng)立了要素稟賦論。

要素稟賦論是赫克歇爾一俄林理論（Heckscher－Ohilntheory，簡(jiǎn)稱H—O理論），又稱要素比例學(xué)說(shuō)（factorproportionstheory）

要素稟賦理論

要素稟賦（FactorEndowment)不同是指世界各國(guó)在擁有勞動(dòng)力、土地、資本等生產(chǎn)要素方面非常不一致。

要素密集和要素比例勞動(dòng)密集型商品（LaborIntensive）:產(chǎn)品要求勞動(dòng)投入較多。技術(shù)密集型商品（TechnologyIntensive）:產(chǎn)品要求高技術(shù)投入較多。資本密集型商品（CapitalIntensive）:產(chǎn)品要求資本投入較多。要素稟賦論根據(jù)要素稟賦論，一國(guó)有比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品是應(yīng)出口的產(chǎn)品，使用該國(guó)相對(duì)充裕而便宜的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，而進(jìn)口的產(chǎn)品應(yīng)使用該國(guó)相對(duì)稀缺而昂貴的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品。簡(jiǎn)言之，勞動(dòng)豐富的國(guó)家出口勞動(dòng)密集型商品，而進(jìn)口資本密集型商品；相反，資本豐富的國(guó)家出口資本密集型商品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型商品。補(bǔ)充：要素稟賦理論的三個(gè)主要結(jié)論

每個(gè)區(qū)域或國(guó)家利用相對(duì)豐富的生產(chǎn)要素（土地、勞動(dòng)力、資本等）從事商品生產(chǎn)，就處于比較有利的地位，而利用相對(duì)稀少的生產(chǎn)要素從事商品生產(chǎn)，就處于比較不利的地位。

區(qū)域貿(mào)易或國(guó)際貿(mào)易的直接原因是價(jià)格差別，即各個(gè)地區(qū)間或國(guó)家間商品價(jià)格不同。

商品貿(mào)易一般趨向于消除工資、地租、利潤(rùn)等生產(chǎn)要素收入的國(guó)際差別，導(dǎo)致國(guó)際間商品價(jià)格和要素價(jià)格趨于均等化。1.3.4技術(shù)差距理論

技術(shù)差距理論產(chǎn)生于1961年，代表人物為美國(guó)學(xué)者M(jìn).V.波斯納（MichaelV.Posner）他在《國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)變化》一文中，提出了國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)差距模型。該理論認(rèn)為，技術(shù)實(shí)際上是一種生產(chǎn)要素，并且實(shí)際的科技水準(zhǔn)一直在提高，但是在各個(gè)國(guó)家的發(fā)展水準(zhǔn)不一樣，這種技術(shù)上的差距可以使技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家具有技術(shù)上的比較優(yōu)勢(shì)，從而出口技術(shù)密集型產(chǎn)品。隨著技術(shù)被進(jìn)口國(guó)的模仿，這種比較優(yōu)勢(shì)消失，由此引起的貿(mào)易也就結(jié)束了。

主要觀點(diǎn)

技術(shù)差距論認(rèn)為，工業(yè)化國(guó)家之間的工業(yè)品貿(mào)易，有很大一部分實(shí)際上是以技術(shù)差距的存在為基礎(chǔ)進(jìn)行的。通過(guò)引入模仿時(shí)滯（ImitationLag）的概念來(lái)解釋國(guó)家之間發(fā)生貿(mào)易的可能性。

在創(chuàng)新國(guó)（InnovationCountry）和模仿國(guó)（ImitationCountry）的兩國(guó)模型中，創(chuàng)新國(guó)一種新產(chǎn)品成功后，在模仿國(guó)掌握這種技術(shù)之前，具有技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，可以向模仿國(guó)出口這種技術(shù)領(lǐng)先的產(chǎn)品。隨著專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、對(duì)外投資或國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，創(chuàng)新國(guó)的領(lǐng)先技術(shù)流傳到國(guó)外，模仿國(guó)開(kāi)始利用自己的低勞動(dòng)成本優(yōu)勢(shì)，自行生產(chǎn)這種商品并減少進(jìn)口。啟示1.創(chuàng)新國(guó)注重研發(fā)，科技創(chuàng)新，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，領(lǐng)先地位延長(zhǎng)模仿滯后時(shí)間，技術(shù)壟斷2.模仿國(guó)提高自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)，加大研發(fā)投入1.3.5產(chǎn)品生命周期理論

產(chǎn)品生命周期理論是美國(guó)哈佛大學(xué)教授雷蒙德·弗農(nóng)(RaymondVernon)1966年在其《產(chǎn)品周期中的國(guó)際投資與國(guó)際貿(mào)易》一文中首次提出的。

產(chǎn)品生命周期是產(chǎn)品的市場(chǎng)壽命，即一種新產(chǎn)品從開(kāi)始進(jìn)入市場(chǎng)到被市場(chǎng)淘汰的整個(gè)過(guò)程。產(chǎn)品和人的生命一樣，要經(jīng)歷形成、成長(zhǎng)、成熟、衰退這樣的周期。

1.3.5產(chǎn)品生命周期理論(1)第一階段：介紹(引入)期

指產(chǎn)品從設(shè)計(jì)投產(chǎn)直到投入市場(chǎng)進(jìn)入測(cè)試階段。新產(chǎn)品投入市場(chǎng)，便進(jìn)入了介紹期。此時(shí)產(chǎn)品品種少，顧客對(duì)產(chǎn)品還不了解，除少數(shù)追求新奇的顧客外，幾乎無(wú)人實(shí)際購(gòu)買該產(chǎn)品。

生產(chǎn)者為了擴(kuò)大銷路，不得不投入大量的促銷費(fèi)用，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行宣傳推廣。該階段由于生產(chǎn)技術(shù)方面的限制，產(chǎn)品生產(chǎn)批量小，制造成本高，廣告費(fèi)用大，產(chǎn)品銷售價(jià)格偏高，銷售量極為有限，企業(yè)通常不能獲利，反而可能虧損。

1.3.5產(chǎn)品生命周期理論(2)第二階段：成長(zhǎng)期

當(dāng)產(chǎn)品進(jìn)入引入期，銷售取得成功之后，便進(jìn)入了成長(zhǎng)期。

成長(zhǎng)期是指產(chǎn)品通過(guò)試銷效果良好，購(gòu)買者逐漸接受該產(chǎn)品，產(chǎn)品在市場(chǎng)上站住腳并且打開(kāi)了銷路。這是需求增長(zhǎng)階段，需求量和銷售額迅速上升。生產(chǎn)成本大幅度下降，利潤(rùn)迅速增長(zhǎng)。與此同時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)者看到有利可圖，將紛紛進(jìn)入市場(chǎng)參與競(jìng)爭(zhēng)，使同類產(chǎn)品供給量增加，價(jià)格隨之下降，企業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)速度逐步減慢，最后達(dá)到生命周期利潤(rùn)的最高點(diǎn)。

1.3.5產(chǎn)品生命周期理論

(3)第三階段：成熟期

指產(chǎn)品走入大批量生產(chǎn)并穩(wěn)定地進(jìn)入市場(chǎng)銷售，經(jīng)過(guò)成長(zhǎng)期之后，隨著購(gòu)買產(chǎn)品的人數(shù)增多，市場(chǎng)需求趨于飽和。此時(shí)，產(chǎn)品普及并日趨標(biāo)準(zhǔn)化，成本低而產(chǎn)量大。銷售增長(zhǎng)速度緩慢直至轉(zhuǎn)而下降，由于競(jìng)爭(zhēng)的加劇，導(dǎo)致同類產(chǎn)品生產(chǎn)企之間不得不加大在產(chǎn)品質(zhì)量、花色、規(guī)格、包裝服務(wù)等方面加大投入，在一定程度上增加了成本。1.3.5產(chǎn)品生命周期理論(4)第四階段：衰退期

是指產(chǎn)品進(jìn)入了淘汰階段。隨著科技的發(fā)展以及消費(fèi)習(xí)慣的改變等原因，產(chǎn)品的銷售量和利潤(rùn)持續(xù)下降，產(chǎn)品在市場(chǎng)上已經(jīng)老化，不能適應(yīng)市場(chǎng)需求，市場(chǎng)上已經(jīng)有其它性能更好、價(jià)格更低的新產(chǎn)品，足以滿足消費(fèi)者的需求。

此時(shí)成本較高的企業(yè)就會(huì)由于無(wú)利可圖而陸續(xù)停止生產(chǎn)，該類產(chǎn)品的生命周期也就陸續(xù)結(jié)束，以至最后完全撤出市場(chǎng)。1.3.6國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，又稱“國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)鉆石理論”，“鉆石理論”。由哈佛大學(xué)商學(xué)院教授邁克爾·波特在其代表作《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》中提出，屬于國(guó)際貿(mào)易理論之一。主要因素：

1.生產(chǎn)要素，2.需求因素，3.相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè)因素，4.企業(yè)組織、戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)因素，5機(jī)遇，6.政府。

1.3.6國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論1.3.6國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論1.生產(chǎn)要素

它包括：人力資源；自然資源；知識(shí)資源；資本資源；基礎(chǔ)設(shè)施。生產(chǎn)要素又分為初級(jí)要素和高級(jí)要素兩類。

初級(jí)要素是指一個(gè)國(guó)家先天擁有的自然資源和地理位置等。

高級(jí)要素則是指社會(huì)和個(gè)人通過(guò)投資和發(fā)展而創(chuàng)造的因素。一個(gè)國(guó)家若要取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，高級(jí)要素遠(yuǎn)比初級(jí)要素重要。1.3.6國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論2.需求因素國(guó)內(nèi)需求條件是特定產(chǎn)業(yè)是否具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的另一個(gè)重要影響因素。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是否足夠大。多數(shù)公司首先的目標(biāo)是著重于滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需要。1.3.6國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論3.相關(guān)和支持產(chǎn)業(yè)因素

即與企業(yè)有關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)和供應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)力。一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)要通過(guò)合作、適時(shí)生產(chǎn)和信息交流與眾多的相關(guān)企業(yè)和行業(yè)保持聯(lián)系，并從中獲得和保持競(jìng)爭(zhēng)力，如果這種接觸是各方的主觀愿望，那么產(chǎn)生的交互作用就是成功的。1.3.6國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論4.企業(yè)組織、戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)因素

它們是指一國(guó)國(guó)內(nèi)支配企業(yè)創(chuàng)建、組織和管理的條件。各類企業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞，有其不同的規(guī)模、組織形式、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)目標(biāo)、管理模式等特征，這些特征的形成和企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高在很大程度上取決于企業(yè)所面臨的各種外部環(huán)境。1.3.6國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論機(jī)遇和政府除上述四個(gè)因素外，一國(guó)的機(jī)遇和政府的作用，對(duì)形成該國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)地位也起輔助作用。機(jī)遇包括重要發(fā)明、技術(shù)突破、生產(chǎn)要素供求狀況的重大變動(dòng)(如石油危機(jī))以及其它突發(fā)事件。

政府因素是指政府通過(guò)政策調(diào)節(jié)來(lái)創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。1.3.7對(duì)外直接投資理論1.壟斷優(yōu)勢(shì)理論

壟斷優(yōu)勢(shì)理論，是最早研究對(duì)外直接投資的獨(dú)立理論，是由對(duì)外直接投資理論的先驅(qū)，美國(guó)麻省理工學(xué)院教授海默（StephanHymer）于1960年在他的博士論文中首先提出的，由其導(dǎo)師金德?tīng)柌裨?0年代對(duì)海默提出的壟斷優(yōu)勢(shì)進(jìn)行的補(bǔ)充和發(fā)展。

1.壟斷優(yōu)勢(shì)理論

這一理論主要是回答一家外國(guó)企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)為什么能夠與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行有效的競(jìng)爭(zhēng)，并能長(zhǎng)期生存和發(fā)展下去。海默認(rèn)為，一個(gè)企業(yè)之所以要對(duì)外直接投資，是因?yàn)樗斜葨|道國(guó)同類企業(yè)有利的壟斷優(yōu)勢(shì)，從而在國(guó)外進(jìn)行生產(chǎn)可以賺取更多的利潤(rùn)。

?這種壟斷優(yōu)勢(shì)可以劃分為兩類：?一類是包括生產(chǎn)技術(shù)、管理與組織技能及銷售技能等一切無(wú)形資產(chǎn)在內(nèi)的知識(shí)資產(chǎn)優(yōu)勢(shì)；?一類是由于企業(yè)規(guī)模大而產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。2.內(nèi)部化理論

自1970年代中期，以英國(guó)里丁大學(xué)學(xué)者巴克萊(Peter.J.Buckley)、卡森(MarkCasson)與加拿大學(xué)者拉格曼(A.M.Rugman)為主要代表人物的西方學(xué)者，以發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司(不含日本)為研究對(duì)象。于1976年在《跨國(guó)公司的未來(lái)》一書中提出的，建立了跨國(guó)公司的一般理論——內(nèi)部化理論。2.內(nèi)部化理論主要?jiǎng)右颍?.防止技術(shù)優(yōu)勢(shì)喪失，2.節(jié)約交易成本主要回答了為什么和在怎樣的情況下，到國(guó)外投資是一種比出口產(chǎn)品和轉(zhuǎn)讓許可證更為有利的經(jīng)營(yíng)方式。

內(nèi)部化理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)通過(guò)內(nèi)部組織體系以較低成本，在內(nèi)部轉(zhuǎn)移該優(yōu)勢(shì)的能力，并把這種能力當(dāng)作企業(yè)對(duì)外直接投資的真正動(dòng)因。

3.國(guó)際生產(chǎn)折衷理論

國(guó)際生產(chǎn)折衷論，是由英國(guó)瑞丁大學(xué)教授鄧寧（JohnH?Dunning）于1977年提出。

?折衷理論的核心是所有權(quán)特定優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化特定優(yōu)勢(shì)和區(qū)位特定優(yōu)勢(shì)。所有權(quán)特定優(yōu)勢(shì)所有權(quán)特定優(yōu)勢(shì)包括兩個(gè)方面，一是由于獨(dú)占無(wú)形資產(chǎn)所產(chǎn)生的優(yōu)勢(shì)，另一是企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的優(yōu)勢(shì)。

國(guó)際生產(chǎn)折衷論的核心

國(guó)際生產(chǎn)折衷論的核心內(nèi)部化特定優(yōu)勢(shì)

內(nèi)部化特定優(yōu)勢(shì)，是指跨國(guó)公司運(yùn)用所有權(quán)特定優(yōu)勢(shì)，以節(jié)約或消除交易成本的能力。內(nèi)部化的根源在于外部市場(chǎng)失效。鄧寧把市場(chǎng)失效分為結(jié)構(gòu)性市場(chǎng)失效和交易性失效兩類，結(jié)構(gòu)性市場(chǎng)失效是指由于東道國(guó)貿(mào)易壁壘所引起的市場(chǎng)失效，

交易性市場(chǎng)失效是指由于交易渠道不暢或有關(guān)信息不易獲得而導(dǎo)致的市場(chǎng)失效。

國(guó)際生產(chǎn)折衷論的核心?區(qū)位特定優(yōu)勢(shì)

區(qū)位特定優(yōu)勢(shì)是東道國(guó)擁有的優(yōu)勢(shì)，企業(yè)只能適應(yīng)和利用這項(xiàng)優(yōu)勢(shì)。它包括兩個(gè)方面：一是東道國(guó)不可移動(dòng)的要素稟賦所產(chǎn)生的優(yōu)勢(shì)，如自然資源豐富、地理位置方便等；另一是東道國(guó)的政治經(jīng)濟(jì)制度，政策法規(guī)靈活等形成的有利條件和良好的基礎(chǔ)設(shè)施等。1.4國(guó)際商務(wù)與跨國(guó)公司1.4.1跨國(guó)公司的定義與特征

跨國(guó)公司是指由兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家具有分支機(jī)構(gòu)，在一個(gè)統(tǒng)一決策下從事生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的大型國(guó)際性企業(yè)?？鐕?guó)公司三要素：

第一，跨國(guó)公司是指一個(gè)工商企業(yè)，組成這個(gè)企業(yè)的實(shí)體在兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家內(nèi)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，而不論其采取何種法律形式經(jīng)營(yíng)，也不論其在哪一經(jīng)濟(jì)部門經(jīng)營(yíng)；

第二，這種企業(yè)有一個(gè)中央決策體系，因而具有共同的政策，此等政策可能反映企業(yè)的全球戰(zhàn)略目標(biāo)；

第三，這種企業(yè)的各個(gè)實(shí)體分享資源、信息以及分擔(dān)責(zé)任?？鐕?guó)公司的特征（1）戰(zhàn)略全球化憑借雄厚資本、商品，人才、技術(shù)、管理和信息等優(yōu)勢(shì)，一般都從全球戰(zhàn)略出發(fā)安排自己的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以牟取最大的利潤(rùn)。

（2）內(nèi)部一體化以母公司為中心跨國(guó)公司的特征（3）運(yùn)作多樣化靈活多樣的運(yùn)作安排。一般有集權(quán)管理，變?yōu)榉謾?quán)管理。（4）技術(shù)內(nèi)部化為保持技術(shù)領(lǐng)先地位和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，研發(fā)安排在母國(guó)1.4.2跨國(guó)公司的組織形態(tài)1.母公司母公司是指擁有其他公司一定比例以上數(shù)量的股權(quán)，