第3章 對外貿(mào)易政策及理論依據(jù)

國際貿(mào)易理論與實務張仁杰107106395@課程代碼：00149第三章對外貿(mào)易政策及理論依據(jù)第一節(jié)對外貿(mào)易政策概述第二節(jié)重商主義第三節(jié)自由貿(mào)易第四節(jié)保護貿(mào)易要求：掌握各國對外貿(mào)易政策的類型，了解各國貿(mào)易政策制定的理論依據(jù)。第一節(jié)對外貿(mào)易政策概述一、貿(mào)易政策的構(gòu)成因素對外貿(mào)易政策包含的基本因素包括：（1）政策主體。是指政策行為者，即政策的制定者和實施者，一般來說是指各國政府。（2）政策客體或政策對象。即貿(mào)易政策規(guī)范、指導、調(diào)整的貿(mào)易活動和從事貿(mào)易活動的企業(yè)、機構(gòu)和個人。（3）政策目標。即貿(mào)易政策行為的目的。（4）政策內(nèi)容。即貿(mào)易政策所涵蓋的方面和內(nèi)容。（5）政策手段。即為實現(xiàn)既定的政策目標，實施政策內(nèi)容所采用的對外貿(mào)易管理措施。31.對外貿(mào)易政策的基本因素包括()A.政策主體 B.政策客體C.政策目標 D.政策內(nèi)容E.政策手段二、對外貿(mào)易政策的基本類型從對外貿(mào)易產(chǎn)生與發(fā)展來看，對外貿(mào)易政策基本上有兩種類型，即自由貿(mào)易政策和保護貿(mào)易政策。自由貿(mào)易政策：國家對國際貿(mào)易不加干涉，自由進出口。實質(zhì)上是一種“不干預”政策。商品、服務和有關要素在國內(nèi)外市場公平、自由地競爭。保護貿(mào)易政策：國家采取種種措施限制商品進口或管制商品出口，控制經(jīng)營領域與范圍，保護本國產(chǎn)品和服務在本國市場上免受外國產(chǎn)品和服務的競爭，并對本國出口的產(chǎn)品和服務給予優(yōu)待與補貼。實質(zhì)是“獎出限入”。31.各國對外貿(mào)易政策的構(gòu)成內(nèi)容包括（）A.總貿(mào)易政策 B.國別貿(mào)易政策C.商品貿(mào)易政策 D.服務貿(mào)易政策E.地區(qū)貿(mào)易政策自由貿(mào)易政策的理論依據(jù)代表人物亞當?斯密、大衛(wèi)?李嘉圖、赫克歇爾、俄林主要主張自由貿(mào)易可以形成有利的國際分工自由貿(mào)易可以提高國民福利水平自由貿(mào)易有利于加強競爭，打破壟斷，促使企業(yè)不斷提高經(jīng)濟效率，進而促進國民經(jīng)濟的發(fā)展自由貿(mào)易有利于提高利潤率，促進資本積累保護貿(mào)易政策的理論依據(jù)斯塔福德、孟克列欽早期重商主義托馬斯?孟晚期重商主義漢彌爾頓關稅保護論李斯特幼稚產(chǎn)業(yè)保護論凱恩斯主義新重商主義第二節(jié)重商主義一、重商主義理論重商主義理論產(chǎn)生于15～17世紀資本主義生產(chǎn)方式準備時期。1.產(chǎn)生背景資本主義生產(chǎn)方式準備時期，由于商品交換和貨幣經(jīng)濟的發(fā)展，貨幣成為全社會各階層所追求的東西，成為財富的代表形態(tài)。當時，商業(yè)資本與高利貸資本在流通領域占據(jù)統(tǒng)治地位，商業(yè)成為人們意念中利潤和財富的源泉。因而在這一社會背景下，以流通領域為研究對象，認為利潤來自流通領域，而與生產(chǎn)過程無關的重商主義便產(chǎn)生了。

2.主要論點（1）早期的重商主義（貨幣差額論）貨幣——金銀是唯一的財富，任何商品輸入都會使貨幣流出，減少本國貨幣擁有量，從而減少本國財富。因而一國在對外貿(mào)易中就應盡可能地多輸出、少輸入，最好是不輸入，只有這樣，一國才能迅速地增加貨幣，即財富的積累。同時為保留貨幣，禁止貨幣出口。（2）晚期的重商主義（貿(mào)易差額論）增加一國財富的手段就是發(fā)展對外貿(mào)易。但必須遵循一條原則，即賣給外國人的商品總值應大于購買的商品總值。但不要求對每一個國家的貿(mào)易都有順差，而是從每年總的進出口貿(mào)易中取得順差，以增加貨幣的流入量。國際貿(mào)易是一種“零和博弈”，把貨幣作為財富的唯一形式，認為只有對外貿(mào)易才可以增加一國財富，主張鼓勵出口限制進口。早期重商主義：貨幣差額論

1、觀點：金銀貨幣是財富的唯一形式，它反映了一國的富裕程度和國力的強弱，故一個國家的一切活動都要服從于增加貨幣收入這個目的，為達到這一目的，除開采金銀貨幣，就要通過貿(mào)易順差，把別國的金銀貨幣轉(zhuǎn)移到本國。只有獲得金銀貨幣的凈流入才是獲得了貿(mào)易的利益。2、政策措施：對金銀的輸出禁止性措施；孤立地對待貨幣運動，窯藏貨幣對貿(mào)易進行嚴格管制;（禁止奢侈品和工業(yè)品的輸入、限制原材料的出口；貿(mào)易保持時刻的順差）3、代表人物：威廉-斯塔?！秾ξ覈承┛卦V的評述》5.早期重商主義者認為財富就是（）A.貨幣 B.生產(chǎn)力C.消費的商品 D.對外貿(mào)易但是，貨幣是國際間商品流通的手段，若各國都限制金銀的外流，其結(jié)果只能是制約了貿(mào)易，阻礙了金銀的流入。重商主義在實踐中認識到貨幣只有在運動中、流通中才能增值，于是重商主義的發(fā)展開始超越其早期階段進入晚期，貨幣差額論發(fā)展成為貿(mào)易差額論。晚期重商主義：貿(mào)易差額論1、觀點：由貨幣管制轉(zhuǎn)向貿(mào)易管制；貿(mào)易應保持總體的順差，允許局部逆差存在；以轉(zhuǎn)口貿(mào)易的發(fā)展為目標，促使本國貨幣財富不斷增長。2、政策措施：壟斷國際貿(mào)易；（葡萄牙和西班牙）

“獎出限入”（出口退稅以鼓勵出口，用高關稅限制進口）；管制海上運輸。重工主義：主張政府對工場手工業(yè)的發(fā)展給予稅收方面的優(yōu)惠，加強工人技術培訓、獎勵增加人口、實行低工資以降低產(chǎn)品成本、禁止技術工匠外流和工具設備輸出；聘請外國工匠以保持本國產(chǎn)品競爭優(yōu)勢3、代表人物：英國托馬斯·孟《英國來自貿(mào)易的財富》二、重商主義貿(mào)易政策的主要措施（一）早期重商主義措施1、禁止貨幣出口，由國家壟斷所有的貨幣交易；2、要求外國人來本國進行貿(mào)易時，必須將其銷售貨物的全部款項用于購買本國的貨物。（二）晚期重商主義措施1、以補貼和出口退稅等措施鼓勵出口；2、禁止重要原料的出口，但許可自由輸入原料加工后再出口；3、減低或免除出口稅；4、設立特權貿(mào)易公司、實行獨占性的殖民地貿(mào)易政策；5、與外國簽訂貿(mào)易條約等。重商主義貿(mào)易政策的評價正面：該理論在資本原始積累時期曾起到積極作用反面：亞當·斯密的兩點批判A.重商主義混淆了財富和財寶的概念。財富指物質(zhì)生產(chǎn)過程中創(chuàng)造的一切物質(zhì)財富總和，而金銀貨幣這些財寶只是財富的一部分，不能代表所有財富。B.重商主義的貿(mào)易獲利觀點（強調(diào)無限制的保持順差），是一種損人不利己的觀點。國際貿(mào)易是一種“零和博弈”。重商主義評價國際貿(mào)易理論的起點促進資本主義原始積累某些政策主張至今仍有現(xiàn)實意義。把貨幣作為財富的唯一形式，認為只有對外貿(mào)易才可以增加一國財富，主張鼓勵出口限制進口。只重視流通不重視生產(chǎn)。第三節(jié)自由貿(mào)易一、資本主義自由競爭時期（一）英國自由貿(mào)易政策的興起與勝利英國自18世紀中葉開始的產(chǎn)業(yè)革命，一方面引發(fā)了對國外廉價的工業(yè)原料和糧食的大量需求，另一方面使得其工業(yè)制成品具有了強大的國際競爭力，工業(yè)資產(chǎn)階級強烈要求廢除執(zhí)行保護主義的重商主義貿(mào)易政策，實施自由貿(mào)易政策。工業(yè)資產(chǎn)階級經(jīng)過長期不懈的努力與斗爭，最終令自由貿(mào)易政策在英國取得了勝利，具體表現(xiàn)為：1、廢除谷物法馬克思指出：英國谷物法的廢除是19世紀自由貿(mào)易所取得的最偉大的勝利。2、關稅稅率逐步降低，納稅商品數(shù)據(jù)減少進口納稅項從1841年的1163種減少到1882年的20種。禁止出口的法令完全被廢除。3、廢除航海法限制外國航運業(yè)的競爭和壟斷殖民地航運業(yè)的政策。到1849年和1854年，英國的沿海貿(mào)易、殖民地貿(mào)易和航運全部對外開放。4、取消特權公司廢止東印度公司對中國和印度的貿(mào)易壟斷權，對所有英國人開放。5、改變殖民地貿(mào)易政策殖民地能自由輸出、輸入商品，可以與任何國家建立直接的貿(mào)易關系。6、簽訂帶有自由貿(mào)易色彩的條約1860年英法簽訂了“科伯等”條約，“科伯等”條約是以自由貿(mào)易精神簽訂的一系列貿(mào)易條約中的第一個，列有最惠國待遇條款。（二）自由貿(mào)易政策的理論依據(jù)（1）法國的重農(nóng)學派他們認為農(nóng)業(yè)才是一國財富的基礎，交換不能產(chǎn)生新的財富，并要求國家放棄對經(jīng)濟生活的干預，反對保護貿(mào)易政策，支持自由貿(mào)易政策。（2）英國古典學派亞當?斯密的絕對優(yōu)勢論：他認為國際分工和貿(mào)易的原因或基礎是各國存在的勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對差別。大衛(wèi)?李嘉圖的比較優(yōu)勢論：他認為國際分工與貿(mào)易的基礎不限于勞動生產(chǎn)率的絕對差異，只要各國之間存在勞動生產(chǎn)率的相對差異，就會出現(xiàn)產(chǎn)品生產(chǎn)成本的相對差異，從而使不同國家在不同產(chǎn)品生產(chǎn)上具有“比較優(yōu)勢”。（3）新古典學派赫克歇爾和俄林的要素稟賦論：第一，每個區(qū)域或國家在國際分工和國際貿(mào)易體系中應該生產(chǎn)和輸出豐裕要素密集的商品，輸入稀缺要素密集的商品；第二，區(qū)域貿(mào)易或國際貿(mào)易的直接原因是價格差別，即各個地區(qū)或國家間商品價格不同；第三，商品貿(mào)易趨向于消除工資、地租、利潤等生產(chǎn)要素收入的國際差異，導致國際間商品價格和要素價格趨于均等化。4.首先提出自由貿(mào)易論點的是（）A.英國古典學派 B.法國重農(nóng)學派C.德國歷史學派 D.亞當·斯密亞當·斯密的絕對優(yōu)勢論

英國經(jīng)濟學家亞當·斯密在1776年出版的《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（簡稱《國富論》）一書中提出了絕對優(yōu)勢學說，闡述了國際分工產(chǎn)生的原因、方式及其效果。他強調(diào)，國與國之間建立在專業(yè)化分工基礎上的自由貿(mào)易，可以使每個國家都增加財富。也就是說，國際貿(mào)易是自愿互利的，是一種正和博弈。國際分工和貿(mào)易的基礎在于兩國生產(chǎn)成本上存在絕對差異，即一國的絕對優(yōu)勢。正和博弈亦稱為合作博弈，是指博弈雙方的利益都有所增加，或者至少是一方的利益增加，而另一方的利益不受損害，因而整個社會的利益有所增加。絕對優(yōu)勢論的基本內(nèi)容絕對優(yōu)勢論的基本含義為：在某一種類商品的生產(chǎn)上，一個經(jīng)濟體在勞動生產(chǎn)率上占有絕對優(yōu)勢，或其生產(chǎn)所耗費的勞動成本絕對低于另一經(jīng)濟體，若各個經(jīng)濟體都從事自己占有絕對優(yōu)勢的商品的生產(chǎn)，繼而進行交換，那么雙方都可以通過交換得到絕對利益，從而整個世界也可以獲得分工的好處。36.簡述亞當·斯密的絕對成本論的主要內(nèi)容。首先分析了國際分工的利益，認為分工可以提高勞動生產(chǎn)率的原因有三：①分工能提高勞動熟練程度；②分工使每個人專門從事某項作業(yè)，可能節(jié)省與生產(chǎn)沒有直接關系的時間；③分工有利于發(fā)明創(chuàng)造與改進生產(chǎn)工具。斯密認為一般的分工理論也適用于國際分工。每一個國家都有其適宜生產(chǎn)的某些特定產(chǎn)品的絕對有利的生產(chǎn)條件，去進行專業(yè)化生產(chǎn)，然后彼此進行交換，則對所有交換國家都是有利的。國際分工的基礎是自然稟賦或后天有利的生產(chǎn)條件。它們都可以使一國在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)上處于比其它國家更為有利的地位。如果都按照各自的有利生產(chǎn)條件進行分工和交換，將會使各國的資源、勞動力和資本得到最有效的利用，將會大大提高勞動生產(chǎn)率。[201110]簡要回答絕對成本論的主要內(nèi)容。[201210]下列觀點不符合絕對優(yōu)勢論的是A．國際分工的基礎是各國存在的勞動生產(chǎn)率的絕對差別B.如果一國在某種產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比別國低的勞動生產(chǎn)率，那么該國在該種產(chǎn)品生產(chǎn)上就具有絕對劣勢C.勞動生產(chǎn)率差異的原因是歷史條件和自然條件D.各國應進口具有絕對優(yōu)勢的產(chǎn)品

李嘉圖是英國產(chǎn)業(yè)革命高潮時期的資產(chǎn)階級經(jīng)濟學家，他繼承和發(fā)展了斯密經(jīng)濟理論中的精華，使古典經(jīng)濟學達到了最高峰。是英國資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟學的杰出代表和完成者。李嘉圖的比較優(yōu)勢論李嘉圖比較優(yōu)勢論的基本內(nèi)容

國際貿(mào)易分工的基礎不限于絕對成本差異，即使一國在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)中勞動生產(chǎn)率都處于全面優(yōu)勢或全面劣勢的地位，只要兩國之間存在著勞動生產(chǎn)率的相對差異，就會出現(xiàn)生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格的相對差異，從而使兩國在不同的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，使互利的國際貿(mào)易成為可能。即遵循“兩利相權取其重，兩弊相衡取其輕”的原則。需要說明的是，如果A國在生產(chǎn)X產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，則B國必定在Y產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢。與絕對優(yōu)勢相區(qū)別的是，如果比較優(yōu)勢存在，則意味著兩國必定各在某一產(chǎn)品上分別擁有比較優(yōu)勢，不會出現(xiàn)一國在所有產(chǎn)品上都擁有比較優(yōu)勢的可能性。李嘉圖比較優(yōu)勢理論的核心是貿(mào)易的原因或基礎是勞動生產(chǎn)率的相對差別以及由此產(chǎn)生的相對成本不同。它認為一國在產(chǎn)品的生產(chǎn)上不需要有絕對優(yōu)勢，只要具有比較優(yōu)勢，就可以在要素投入不發(fā)生改變的條件下通過參與國際分工從貿(mào)易中獲取利益，但貿(mào)易利益實現(xiàn)的前提必須是完全的自由貿(mào)易。[201010]按照比較成本理論，一國應該進口()A.絕對成本低的商品 B.比較成本高的商品C.比較成本低的商品 D.豐裕要素密集的商品[201110]主張“兩優(yōu)取最優(yōu)，兩劣取次劣”的貿(mào)易理論是()A．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易說 B.比較成本說C.絕對成本說 D.產(chǎn)品生命周期說[201001]簡要回答大衛(wèi)·李嘉圖“比較成本學說”的主要內(nèi)容。答：李嘉圖的比較成本說是在亞當?斯密絕對成本理論的基礎上發(fā)展起來的。根據(jù)斯密的觀點，國際分工應按地域、自然條件及絕對的成本差異進行，即一個國家輸出商品一定是生產(chǎn)具有絕對優(yōu)勢、生產(chǎn)成本絕對低的商品。李嘉圖進一步發(fā)展了這一觀點，他認為每個國家不一定要生產(chǎn)各種商品，而應集中生產(chǎn)優(yōu)勢最大或劣勢最小的商品，然后通過國際貿(mào)易，在資本和勞動力不變的情況下，生產(chǎn)總量將增加，由此形成的國際分工對貿(mào)易各國都有利。李嘉圖認為，在資本與勞動力在國際間不能自由流動的情況下，按照比較成本理論的原則進行國際分工，可使勞動配置更合理，可增加產(chǎn)品總量，對貿(mào)易各國均有利。但其前提必須是完全的自由貿(mào)易。[201201]簡要回答比較成本說的主要內(nèi)容。

答：國際分工與貿(mào)易的基礎不限于勞動生產(chǎn)率的絕對差異，只要各國之間存在勞動生產(chǎn)率的相對差異，就會出現(xiàn)產(chǎn)品生產(chǎn)成本的相對差異，從而使不同的國家在不同的產(chǎn)品生產(chǎn)上具有“比較優(yōu)勢”。（三）生產(chǎn)要素稟賦理論主要從供給的角度——要素稟賦理論（FactorEndowmentTheory）來探討國際貿(mào)易的成因和影響。解決了李嘉圖留下的問題：比較成本差異的原因－貿(mào)易雙方要素稟賦的差異。由瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾和俄林提出，故稱“赫克歇爾—俄林模型”，簡稱“H-O模型”；又稱要素稟賦論。對國際貿(mào)易有很強的解釋力，至今仍是國際貿(mào)易的主流理論。在完全競爭的假設前提下，封閉條件下的相對價格差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎，相對價格決定著比較優(yōu)勢。國家供給和需求方面的差異是造成相對價格差異的根源。理論的基本模型：H-O模型一模型背景BertilOhlin,1899-1979

1919年，瑞典經(jīng)濟學家赫克歇爾發(fā)表了題為《國際貿(mào)易對收入分配的影響》的論文，對要素稟賦理論的核心思想——要素稟賦差異是國際貿(mào)易比較優(yōu)勢形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了著名的《區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易》一書，書中對其老師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其貢獻，俄林與詹姆斯·米德分享了1977年度的諾貝爾經(jīng)濟學獎。

EilHeckscher,1879-1952

赫克歇爾—俄林模型的基本內(nèi)容圖示一國將專業(yè)化地生產(chǎn)并出口密集使用其要素豐裕的產(chǎn)品，進口密集使用其要素稀缺的產(chǎn)品。兩國要素稟賦不同，導致兩國要素價格不同要素價格差異導致生產(chǎn)成本差異生產(chǎn)成本差異導致同種產(chǎn)品在兩國的價格差異同種產(chǎn)品在不同國家價格的差異導致國際貿(mào)易發(fā)生兩國要素密集度和要素豐裕度的差異形成了不同產(chǎn)品的比較優(yōu)勢赫克歇爾—俄林定理的闡述A國為勞動豐裕國家，X為勞動密集型產(chǎn)品，A國出口X產(chǎn)品進口Y產(chǎn)品。B國為資本豐裕國家，Y產(chǎn)品為資本密集型產(chǎn)品，B國出口Y產(chǎn)品進口X產(chǎn)品。結(jié)論：A、B兩國在封閉條件下，資源稟賦差異導致供給能力差異，進而引起相對價格差異。價格差異是兩國發(fā)生貿(mào)易的直接原因。開展自由貿(mào)易后，一個國家會出口密集使用其要素豐裕的產(chǎn)品，進口密集使用其要素稀缺的產(chǎn)品。薩繆爾森PaulA.Samuelson,1915：美國著名經(jīng)濟學家，研究領域非常廣泛。1948年出版的《經(jīng)濟學》是美國大學最受歡迎的經(jīng)濟學教材，每三、四年再版一次，目前已經(jīng)出到十七版,是繼穆勒《政治經(jīng)濟學》（1848）、馬歇爾《經(jīng)濟學原理》（1890）之后的第三部經(jīng)典教科書。凱恩斯宏觀+傳統(tǒng)微觀。1970年獲諾貝爾經(jīng)濟學獎。

最后一個經(jīng)濟學通才，對經(jīng)濟學的幾乎所有領域都作出了開拓性的貢獻獲得了一個經(jīng)濟學家所能獲得的所有榮譽：第一個克拉克獎章獲得者；諾貝爾獎獲得者，美國經(jīng)濟學學會會長，計量經(jīng)濟學會會長，國際經(jīng)濟學獎H-O模型的擴展之一要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):——國際貿(mào)易對要素價格的影響要素價格均等化定理(簡稱H-O-S定理):日本資本密集韓國勞動密集出口資本密集品出口勞動密集品勞動資本價格均等工資低利率高工資高利率低資本需求增加，勞動需求下降勞動需求增加，資本需求下降工資下降利率上升工資上升利率下降[201010]要素稟賦理論的提出者是()A.赫克歇爾 B.大衛(wèi)·李嘉圖C.亞當·斯密 D.凱恩斯[201010]按照要素稟賦理論，在中國與西方發(fā)達國家的貿(mào)易中，中國的工資水平將會()A.趨于上升 B.趨于下降C.保持不變 D.升降不定[201101]簡要回答要素稟賦理論的結(jié)論。[201201]一國有豐裕的資本，故它應專門生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，持這種觀點的理論是（）A．要素稟賦說B．比較成本說C．絕對成本說D．產(chǎn)品生命周期說自由競爭時期自由貿(mào)易理論的主要結(jié)論包括：（1）自由貿(mào)易可以形成互利的國際分工。（2）自由貿(mào)易可以擴大國民的真實收入。（3）自由貿(mào)易可以阻止壟斷，加強競爭，提高經(jīng)濟效益。（4）自由貿(mào)易有利于提高利潤率，促進資本積累。二、二戰(zhàn)后-20世紀79年代中期的貿(mào)易自由化（一）貿(mào)易自由化的表現(xiàn)

1、大幅度削減關稅具體體現(xiàn)在三個方面：第一，在關稅與貿(mào)易總協(xié)定成員范圍內(nèi)大幅度地降低關稅。第二，歐洲經(jīng)濟共同體實行關稅同盟，對內(nèi)取消關稅，對外通過談判達成關稅減讓協(xié)議，導致關稅大幅度下降。第三，通過普遍優(yōu)惠制的實施，發(fā)達國家對來自發(fā)展中國家和地區(qū)的制成品和半制成品的進口給予普遍的、非歧視的、非互惠的關稅優(yōu)惠。2、降低或撤銷非關稅壁壘

戰(zhàn)后初期，發(fā)達國家對許多商品進口采用嚴格的進口限額、進口許可證和外匯管制等措施，以限制商品進口。隨著經(jīng)濟的恢復和發(fā)展，這些國家都不同程度地放寬了對進口數(shù)量的限制，擴大了進口自由化；放寬或取消了外匯管制，實行貨幣自由兌換，促進了貿(mào)易自由化的發(fā)展。（二）貿(mào)易自由化的主要特點這一時期貿(mào)易自由化的主要特點有：1、美國成為戰(zhàn)后貿(mào)易自由化的積極推行者。2、各國經(jīng)濟的恢復與發(fā)展為戰(zhàn)后貿(mào)易自由化建立了物質(zhì)基礎。3、戰(zhàn)后貿(mào)易自由化是在國家壟斷資本主義日益加強的條件下發(fā)展起來的，因而帶有濃重的政府干預色彩。4、各種區(qū)域性貿(mào)易集團、關稅與貿(mào)易總協(xié)定的建立都是以貿(mào)易自由化為宗旨的。5、戰(zhàn)后貿(mào)易自由化發(fā)展不平衡。6、戰(zhàn)后貿(mào)易自由化促進了世界經(jīng)濟的迅速發(fā)展。（三）戰(zhàn)后貿(mào)易自由化的作用及評價1、戰(zhàn)后貿(mào)易自由化推進了世界經(jīng)濟和貿(mào)易的高速發(fā)展。2、戰(zhàn)后貿(mào)易自由化確立了各國貿(mào)易政策發(fā)展的總趨向。3、戰(zhàn)后貿(mào)易自由化為國家貿(mào)易、經(jīng)濟可通過協(xié)商、協(xié)調(diào)獲得發(fā)展提供了先例。[201110]試述二戰(zhàn)后至70年代中期貿(mào)易自由化的表現(xiàn)及主要特點。第四節(jié)保護貿(mào)易18世紀中葉至19世紀末，資本主義進入自由競爭時期。這一時期的貿(mào)易政策的基調(diào)是自由貿(mào)易。英國：“世界工廠”的地位鞏固后，產(chǎn)品具有極大競爭力。同時，需要以工業(yè)制成品換取原料和食品的進口。英國資產(chǎn)階級要求政府放松國際貿(mào)易的管制。19世紀前期，英國率先向自由貿(mào)易政策轉(zhuǎn)變。英國實行自由貿(mào)易政策的主要措施有：（1）廢除谷物條例（2）改革關稅制度（3）簽訂自由通商條約（4）取消對殖民地的貿(mào)易壟斷。此時的自由貿(mào)易政策是一種完全開放性的貿(mào)易政策。國家對進出口貿(mào)易不設立任何障礙。美、德：當英國產(chǎn)業(yè)革命完成、從重商主義保護貿(mào)易轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易時，其他尚在產(chǎn)業(yè)革命過程中的工業(yè)后進國家，為了阻止英國廉價商品侵入，曾采取以提高進口關稅為主要內(nèi)容的保護貿(mào)易政策。這是歷史上第二次保護貿(mào)易時代。其中，最著名的保護貿(mào)易理論是美國的關稅保護理論和德國歷史學派創(chuàng)始人李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護論。一、自由競爭時期的保護貿(mào)易（一）產(chǎn)生背景

美國和德國等后進行工業(yè)革命的國家為了趕超以英國為首的率先完成工業(yè)革命的國家，于19世紀先后實行了嚴厲的保護貿(mào)易政策。（二）政策特點

1、保護的階段性。過渡性措施，初期提高關稅，后期降低關稅。

2、保護的有選擇性。不同工業(yè)部門采取不同的保護措施，區(qū)別對待。

3、貿(mào)易保護政策的執(zhí)行與整個國民經(jīng)濟、工業(yè)發(fā)展目標相結(jié)合。

4、貿(mào)易保護的主要措施包括：通過高關稅和禁止進口等措施保護本國幼稚工業(yè)；通過低關稅或免稅鼓勵復雜機器設備、原料等國內(nèi)無法生產(chǎn)但急需的商品進口；通過高關稅和禁止出口的辦法限制重要生產(chǎn)物資出口；向私營工業(yè)發(fā)放政府信用貸款、津貼、獎金等為其發(fā)展提供必要的資金。（三）理論依據(jù)保護貿(mào)易政策的理論，就其影響而言，李斯特的保護幼稚工業(yè)理論最具代表性。這一理論最早于18世紀由美國經(jīng)濟學家漢密爾頓提出，后來由德國經(jīng)濟學家李斯特發(fā)展和完善，綜合成為一個完整的理論體系。漢密爾頓的保護關稅思想背景:美國政治上獨立,但經(jīng)濟是殖民地經(jīng)濟,國內(nèi)結(jié)構(gòu)以農(nóng)業(yè)為主,工業(yè)僅限于農(nóng)產(chǎn)品加工和手工業(yè)品?！澳媳敝疇帯?。1791年12月,漢密爾頓向國會提交《關于制造業(yè)的報告》，指出制造業(yè)發(fā)展對國家?guī)淼睦?。有利于推廣機器使用，提高整個國家的機械水平；有利于擴大就業(yè)，吸引移民，加速美國國土開發(fā)；有利于消化大批農(nóng)業(yè)資料和生活必需品，保證農(nóng)業(yè)產(chǎn)品銷路和價格穩(wěn)定，刺激農(nóng)業(yè)發(fā)展為了保護和促進制造業(yè)發(fā)展，提出了一系列具體政策主張向私營企業(yè)發(fā)放政府信用貸款；保護關稅制度保護國內(nèi)新興工業(yè)；限制重要原料出口，免稅進口極需原料；為必需口工業(yè)發(fā)津貼，為各類工業(yè)發(fā)獎金；限制改良機器輸出；建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高制造品品質(zhì)量；1816年，美國首次實行以保護為目的的關稅政策，提高了制造品進口關稅；1828年，美國再度加強保護措施，工業(yè)制造品平均稅率提高到49%的高度美國的保護貿(mào)易思想和政策主張，反映的是不發(fā)達國家經(jīng)濟獨立、自主發(fā)展民族工業(yè)的正當要求和愿望標志著保護貿(mào)易學說的基本形成背景：德國在19世紀初還是一個封建農(nóng)奴制統(tǒng)治地位的經(jīng)濟落后國家。政治分散、小幫林立、關卡重重。1834年德國統(tǒng)一、關稅同盟成立，資本主義發(fā)展起來。但深受英國、法國之害。1841年李斯特出版了他的名著《政治經(jīng)濟學的國民體系》，發(fā)展了漢密爾頓的保護關稅學說，建立了一套以生產(chǎn)力理論為基礎、以保護關稅制度為核心、為后進國家服務的保護貿(mào)易理論李斯特的幼稚工業(yè)保護論保護幼稚工業(yè)理論的主要內(nèi)容1、對古典自由貿(mào)易理論提出批評

（1）指出“比較成本說”忽視國家、民族的長遠利益，只注重交換價值，不注重生產(chǎn)能力的形成，因而不利于德國生產(chǎn)力的發(fā)展，不利于國家競爭實力的增強，不利于德國實現(xiàn)真正意義上的政治經(jīng)濟獨立。

（2）批評古典自由貿(mào)易理論忽視了各國歷史和經(jīng)濟上的特點，認為各國對外貿(mào)易政策的選擇應全面考慮其對國民經(jīng)濟發(fā)展的影響，取決于該國當時所具備的各種條件和所達到的經(jīng)濟發(fā)展水平。

（3）主張國家干預經(jīng)濟生活，政府對國民經(jīng)濟活動的一部分加以限制，來保證國家經(jīng)濟利益的實現(xiàn)，而國家利益的保證是持久的個人利益實現(xiàn)的前提。生產(chǎn)力理論生產(chǎn)力由“物質(zhì)資本和精神資本”創(chuàng)造“財富的生產(chǎn)力比之財富本身，不曉得要重要多少倍，它不僅使已有財富得到保障，更能使已經(jīng)失去的財富獲得補償”借助國家力量，對經(jīng)濟進行干預，以保證持續(xù)生產(chǎn)力。即國家生產(chǎn)力的培育。具體有以下幾個方面：經(jīng)濟發(fā)展階段論人類社會的經(jīng)濟發(fā)展分為五個階段：原始未開化--畜牧時期--農(nóng)業(yè)時期--農(nóng)工業(yè)時期--農(nóng)工商時期。當一個國家進入農(nóng)工商發(fā)展階段時，財富和力量已積累足夠，已經(jīng)具備了對外自由競爭的能力，應當實行自由貿(mào)易政策。

德國還在農(nóng)工業(yè)時期，需要保護國內(nèi)工業(yè)發(fā)展。2、保護的對象和時間（1）保護對象農(nóng)業(yè)不需要保護；一國工業(yè)雖然幼稚，但在沒有強有力的競爭者時，也不需要保護；只有剛剛開始發(fā)展且遭遇國外強有力的競爭對手的工業(yè)才需要保護。（2）保護時間：以30年為最高限期。3、保護手段

通過禁止輸入與征收高額關稅的辦法來保護幼稚工業(yè)；但對復雜機器設備的進口則免稅或只征收少量的進口稅。1、保護產(chǎn)業(yè)要有發(fā)展前途2、保護貿(mào)易政策的目的是發(fā)展生產(chǎn)力3、保護貿(mào)易政策的內(nèi)容：一是限制外國工業(yè)品輸入國內(nèi)市場；二是以優(yōu)惠條件鼓勵外國技術、人才和資本流入；4、保護的作用在于：一是保證國內(nèi)學習新技術、投資于新工業(yè)部門的企業(yè)能夠獲利；二是誘使外國商人、技工及他們的生產(chǎn)力投入國內(nèi)所需要的行業(yè)；貿(mào)易保護原則與措施5、保護對象的選擇--制造一般生活用品的幼稚工業(yè)6、保護手段的運用--對機器制造業(yè)產(chǎn)品輸入應該免稅或低稅；對奢侈品的生產(chǎn)低保護；對工業(yè)消費品的進口實施高關稅7、保護“適度”：30年、稅率適度8、貿(mào)易保護的歸宿—自由貿(mào)易5.李斯特“保護幼稚產(chǎn)業(yè)理論”認為保護的對象應為()A.農(nóng)業(yè)B.已發(fā)展成熟的工業(yè)C.剛剛開始發(fā)展且遭遇國外強有力競爭對手的工業(yè)D.剛剛開始發(fā)展但沒有國外強有力競爭對手的工業(yè)理論評價積極作用:對落后國家制訂外貿(mào)政策有指導意義；關于“財富的生產(chǎn)力比之財富本身，不曉得要重要多少倍”的思想是正確的；關于經(jīng)濟發(fā)展的不同階段采取不同的貿(mào)易政策是科學的；以保護貿(mào)易為過渡和僅保護幼稚產(chǎn)業(yè)的主張是積極的；消極作用:在現(xiàn)代國際貿(mào)易中，保護幼稚產(chǎn)業(yè)的可操作性下降?！懊褡瀹a(chǎn)品”、“民族產(chǎn)業(yè)”、“外國企業(yè)”、“外國產(chǎn)品”在國際生產(chǎn)網(wǎng)絡下無法定義。幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有不可預見性：本國產(chǎn)業(yè)基礎、特殊的機遇、特定的歷史文化等幼稚產(chǎn)業(yè)是一個動態(tài)概念?，F(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級非常迅速，幼稚產(chǎn)業(yè)很快會變成衰退產(chǎn)業(yè)。如中國華錄集團（錄像機）。二、壟斷時期超保護貿(mào)易19世紀末到二戰(zhàn)結(jié)束，資本主義處于壟斷時期。壟斷代替了自由競爭，資本輸出占據(jù)了統(tǒng)治地位。1929-1933年世界危機使西方主要國家陷入困境。各個國家都想方設法增加出口，限制進口。紛紛實行超保護貿(mào)易政策。（一）超保護貿(mào)易政策的產(chǎn)生背景與特點1、產(chǎn)生背景第一次世界大戰(zhàn)和第二次世界大戰(zhàn)之間，壟斷代替了自由競爭，資本主義國家實現(xiàn)了資本的高度集中，由此國內(nèi)市場變得相對狹小，資本對市場的爭奪日益激烈，不斷爆發(fā)的經(jīng)濟危機又使市場問題進一步尖銳化，在這一背景下出現(xiàn)了超保護貿(mào)易政策。2、特點：（1）不僅保護幼稚工業(yè)，而且更多地保護國內(nèi)發(fā)達的或出現(xiàn)衰落的工業(yè)；（2）不再是培養(yǎng)自由競爭的能力，而是鞏固和加強對國內(nèi)外市場的壟斷；（3）不是防御性地限制進口，而是在壟斷國內(nèi)市場的基礎上對國外市場進行進攻性擴張；（4）不是保護代表先進勢力的一般工業(yè)資產(chǎn)階級，而是保護大壟斷資產(chǎn)階級；（5）保護政策的措施多樣化，不僅有關稅和貿(mào)易條約，還有其他各種非關稅措施。（二）超保護貿(mào)易政策的理論依據(jù)1、對外貿(mào)易乘數(shù)論（1）投資乘數(shù)原理凱恩斯認為一國投資量的變動（增加或減少）與國民收入的變動之間客觀存在著一種依存關系，這種關系被稱為投資乘數(shù)或倍數(shù)。由投資而引發(fā)的國民收入變動往往幾倍于投資量的變動，其倍數(shù)的大小取決于該國的“邊際消費傾向”。（2）對外貿(mào)易乘數(shù)原理

凱恩斯的追隨者馬克盧普和哈羅德等人將凱恩斯的投資乘數(shù)引入到對外貿(mào)易，創(chuàng)立了對外貿(mào)易乘數(shù)原理。他們認為一國的出口和進口波動會對國民收入的變動產(chǎn)生倍數(shù)影響，國民收入的變動量將幾倍于出口與進口的變動量。這里投資乘數(shù)或?qū)ν赓Q(mào)易乘數(shù)，我們假定為K，它的計算公式為:

K=1/（1－邊際消費傾向）

當邊際消費傾向為0時，乘數(shù)為1；當邊際消費傾向為1時，乘數(shù)為∞；當邊際消費傾向為1/2時，乘數(shù)為2。

現(xiàn)在設△Y代表國民收入的增加額，△I代表投資增加額，△X代表出口增加額，△M代表進口增加額，K代表乘數(shù)。計算對外貿(mào)易順差對國民收入的影響的公式為：

△Y=[△I+（△X-△M）]·K

當ΔI與K一定時，貿(mào)易順差越大,△Y越大；反之，如果貿(mào)易差額是逆差,△Y則會縮小。因此一國越是擴大出口，限制進口，貿(mào)易順差越大，對本國經(jīng)濟發(fā)展的積極作用就越大。[201101]超保護貿(mào)易政策的理論依據(jù)是()A.亞當·斯密的絕對成本說 B.李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論C.凱恩斯的保護就業(yè)理論 D.博弈論[201101]博弈論認為博弈關系的類型大體有()A.負和博弈 B.囚徒博弈C.正和博弈 D.斗雞博弈E.零和博弈[201010]簡要回答外貿(mào)乘數(shù)原理。2、其他觀點（1）國內(nèi)市場扭曲的超保護貿(mào)易觀點國內(nèi)市場由于生產(chǎn)要素的非移動性、內(nèi)部與外部經(jīng)濟的存在、競爭基礎的差異等而使得價格機制不能充分地發(fā)揮作用，資源無法實現(xiàn)最佳配置。只能通過政府對經(jīng)濟生活的干預，適當?shù)叵袌雠でl(fā)的不良影響。貿(mào)易保護就是政府為消除不良影響以獲取資源配置的“次佳”狀態(tài)所采取的措施之一。（2）改善貿(mào)易條件的超保護貿(mào)易觀點在一定條件下通過對進口商品征收關稅或限制進口可以壓低進口商品的價格，從而改善征稅國的貿(mào)易條件。實現(xiàn)此目標需要具備兩個條件：一是該國必須具備大國貿(mào)易條件，即它對某一商品的進口需求量占到該商品世界總出口量的相當比重，具有一定的需求壟斷優(yōu)勢；二是出口國的該種商品供應剛性，即無論價格如何變化，出口量都難以作大幅度調(diào)整。

（3）維持高水平工資的超保護貿(mào)易觀點經(jīng)濟發(fā)展比較落后而勞動力相對豐富的國家的工資水平較低，故其生產(chǎn)成本也較低，如自由進口這些國家的產(chǎn)品，則本國產(chǎn)品勢必難以與它競爭，其結(jié)果會使本國難以維持較高的工資水平與生產(chǎn)水平。為了維持本國較高的工資水平，避免廉價勞工產(chǎn)品的競爭，故必須實施保護關稅。此種保護理論過分夸大了工資在商品成本構(gòu)成中的重要作用。（4）增加國內(nèi)就業(yè)的超保護貿(mào)易觀點對外國商品課征保護關稅，可減少進口，因而可以刺激國內(nèi)生產(chǎn)，增加國內(nèi)就業(yè)。但是此項效果，須在其他國家不采取報復措施的情況下才能產(chǎn)生。（5）公平貿(mào)易的超保護貿(mào)易觀點國際貿(mào)易的規(guī)則應該是公平貿(mào)易，對于通過不公正手段強行進入進口國市場的商品就必須通過征收高額關稅和限制進口的辦法以消除不公平貿(mào)易對進口國帶來的負面影響。（6）改善貿(mào)易收支和國際收支的超保護貿(mào)易觀點征收關稅與限制進口的措施，可減少一國的輸入，有助于改善貿(mào)易收支或國際收支。在貿(mào)易收支或國際收支逆差較大時，或在通貨膨脹與金融危機時，這種保護理論最為流行。但這種保護只有在其他國家不進行報復時才有效。實際上，通過貿(mào)易保護來維持貿(mào)易順逆差、實現(xiàn)國際收支平衡是一種消極的辦法，只能在短期發(fā)生效力。而通過提高出口行業(yè)勞動生產(chǎn)率、降低出口產(chǎn)品成本、提高出口產(chǎn)品質(zhì)量、優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)等辦法獲得的貿(mào)易順逆差、國際收支平衡才能持久。（7）非經(jīng)濟目標的超保護貿(mào)易觀點民族自尊：如果將進口產(chǎn)品全部改由國內(nèi)生產(chǎn)就可以增強民族自尊和民族自豪感，這樣一方面可以增強民族自信心，另一方面則可以促進民族工業(yè)的發(fā)展。社會公平：雖然自由貿(mào)易可以增加一國福利，但它卻