第3章 貿(mào)易自由化

世界經(jīng)濟(jì)WorldEconomics第三章:貿(mào)易自由化目錄第一節(jié)國際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展第二節(jié)國際貿(mào)易理論及政策演變第三節(jié)GATT、WTO與戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化第四節(jié)后危機(jī)時(shí)期國際貿(mào)易發(fā)展的特征與趨勢(shì)Page3Herecomesyourfooter

本章要點(diǎn)了解國際貿(mào)易相關(guān)概念的含義及發(fā)展歷程；掌握不同時(shí)期的國際貿(mào)易理論；了解貿(mào)易自由化的相關(guān)知識(shí)；認(rèn)識(shí)國際貿(mào)易政策類型、決定因素及主要趨向；了解當(dāng)前全球貿(mào)易發(fā)展的新特征及趨勢(shì)；對(duì)新形勢(shì)下中國外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略有較明確的認(rèn)識(shí)。第一節(jié)國際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展國內(nèi)貿(mào)易、對(duì)外貿(mào)易和國際貿(mào)易有形貿(mào)易和無形貿(mào)易現(xiàn)匯貿(mào)易和易貨貿(mào)易雙邊貿(mào)易和多邊貿(mào)易進(jìn)口和出口貿(mào)易順差和貿(mào)易逆差對(duì)外貿(mào)易額和國際貿(mào)易額

對(duì)外貿(mào)易依存度

貿(mào)易條件

世界市場

貿(mào)易引力模型一、與國際貿(mào)易有關(guān)的基本概念對(duì)外貿(mào)易依存度對(duì)外貿(mào)易依存度：一般指一國在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)外貿(mào)易總值與國民生產(chǎn)總值或國內(nèi)生產(chǎn)總值之比，其公式為Z＝（x十M）／GNP×100％出口依存度：出口值與國民生產(chǎn)總值之比，公式為

Z＝x／GNP×100％。進(jìn)口依存度：進(jìn)口值與國民生產(chǎn)總值之比，公式為

Z＝M／GNP×l00％。外貿(mào)依存度高，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展易受到國外經(jīng)濟(jì)影響或沖擊；外貿(mào)依存度過低，說明沒有很好利用國際分工的利益，應(yīng)探討最佳外貿(mào)依存度。年份進(jìn)出口%出口%進(jìn)口%200039.620.818.8200138.520.118.4200242.722.420.3200351.926.725.2200459.830.729.1200563.934.229.7200667.036.930.1200766.237.129.1200860.235.225.0200944.923.721.2201051.026.524.5201150.126.323.82000—2011年中國對(duì)外貿(mào)易依存度貿(mào)易條件貿(mào)易條件TradeTerms：又稱進(jìn)出口比價(jià)或交換比價(jià)，指一定時(shí)期內(nèi)出口商品與進(jìn)口商品價(jià)格之間的對(duì)比關(guān)系。是用來衡量在一定時(shí)期內(nèi)一個(gè)國家出口相對(duì)于進(jìn)口的盈利能力和貿(mào)易利益的指標(biāo)。常用貿(mào)易條件有三種形式：

（1）凈貿(mào)易條件指數(shù)T（商品貿(mào)易條件指數(shù)）＝出口價(jià)格指數(shù)/進(jìn)口價(jià)格指數(shù)×100

（2）收入貿(mào)易條件指數(shù)I＝T×出口數(shù)量Qx

（3）單要素貿(mào)易條件指數(shù)S＝T×一國出口部門要素生產(chǎn)率指數(shù)雙要素貿(mào)易條件指數(shù)D＝T×出口部門要素生產(chǎn)率指數(shù)/進(jìn)口部門要素生產(chǎn)率指數(shù)馬歇爾－勒納條件(Dx+Dm)>1(Dx，DM分別代表出口和進(jìn)口的需求彈性)世界市場■含義世界各國之間進(jìn)行商品和勞務(wù)交換的場所或領(lǐng)域，包括由國際分工聯(lián)系起來的各個(gè)國家商品和勞務(wù)交換關(guān)系的總和?！鎏攸c(diǎn)統(tǒng)一性競爭性擴(kuò)展性不平衡性市場規(guī)律作用的局限性世界市場■基本運(yùn)行機(jī)制

國際價(jià)格機(jī)制（1）一價(jià)定律：把國別價(jià)值統(tǒng)一為世界價(jià)值；（2）等價(jià)交換原則；（3）是世界各國經(jīng)濟(jì)利益分配的重要渠道：按世界價(jià)值進(jìn)行等價(jià)交換，就會(huì)出現(xiàn)價(jià)值的國際轉(zhuǎn)移；（4）價(jià)值規(guī)律：價(jià)格圍繞均衡價(jià)格上下波動(dòng)。

關(guān)稅率機(jī)制財(cái)政關(guān)稅與保護(hù)關(guān)稅。資本收益率機(jī)制資本收益率差異引起資本跨國流動(dòng)，調(diào)節(jié)資本供求關(guān)系。

匯率機(jī)制

影響世界商品流動(dòng)和資本流動(dòng)的重要機(jī)制。世界市場■基本運(yùn)行機(jī)制

資源配置機(jī)制（1）國際商品和資本流動(dòng)促使一國國內(nèi)資源向利潤率較高部門移動(dòng)；（2）每個(gè)國家用自己相對(duì)豐裕資源進(jìn)行生產(chǎn)并出口，進(jìn)口自己相對(duì)稀缺、對(duì)方相對(duì)充裕資源的產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)資源在世界范圍內(nèi)的流動(dòng)。

傳導(dǎo)機(jī)制某些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象通過國際貿(mào)易或國際金融渠道從一個(gè)國家傳導(dǎo)到另一個(gè)國家■內(nèi)容國際商品流通領(lǐng)域包括有形商品和無形商品的交換活動(dòng)國際資本流通領(lǐng)域國際金融和國際信貸（包括長期信貸和短期信貸）國際貨幣流通領(lǐng)域指各國貨幣的兌換關(guān)系，主要是指外匯市場，即各國貨幣由于國際間的商品流通和資本流通所需要的貨幣兌換。貿(mào)易引力模型最早由丁伯根和波伊豪寧在20世紀(jì)60年代初同時(shí)提出?；舅枷雭碓从谂ｎD的萬有引力定律。萬有引力定律指出，兩物體間的相互引力與兩物體的質(zhì)量成正比，與兩物體間距離成反比。該模型指出，兩國或地區(qū)之間的雙邊貿(mào)易額與這兩國或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)總量成正比，與兩者間的空間距離成反比。模型：貿(mào)易引力模型（TradeGravityModel）二、國際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展1.國際貿(mào)易的產(chǎn)生國際貿(mào)易產(chǎn)生具備的兩個(gè)前提條件：一是有可供交換的剩余產(chǎn)品；二是國家或政治實(shí)體的形成。國際貿(mào)易是社會(huì)分工發(fā)展的結(jié)果；國際貿(mào)易是資源重新配置的需要；國際貿(mào)易是世界經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)的反映。

原因：社會(huì)生產(chǎn)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物第一節(jié)國際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展2.戰(zhàn)前的國際貿(mào)易（1）奴隸社會(huì)時(shí)期的國際貿(mào)易

（2）封建社會(huì)時(shí)期的國際貿(mào)易

（3）資本主義時(shí)期的國際貿(mào)易

資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時(shí)期的國際貿(mào)易資本主義自由競爭時(shí)期的國際貿(mào)易壟斷資本主義時(shí)期的國際貿(mào)易（1）奴隸社會(huì)時(shí)期的國際貿(mào)易奴隸社會(huì)國際貿(mào)易的規(guī)模和范圍以及商品的種類都很有限。從事國際貿(mào)易的國家有腓尼基（現(xiàn)黎巴嫩境內(nèi)）、希臘、羅馬。

國際貿(mào)易的主要商品是奴隸和奢侈品。如寶石、裝飾品、各種紡織品和香料。古希臘雅典衛(wèi)城古羅馬競技場古羅馬圣彼得大教堂（2）封建社會(huì)時(shí)期的國際貿(mào)易早期的國際貿(mào)易中心在地中海東部，11世紀(jì)后意大利北部和波羅的海沿岸城市興起。此后，中國、埃及、印度、伊朗等亞非國家對(duì)外貿(mào)易發(fā)展突出。威尼斯、佛羅倫薩、君士坦丁堡、里斯本、鹿特丹成為西方貿(mào)易中心。大馬士革（敘利亞）、長安、揚(yáng)州、泉州成為東方貿(mào)易中心。國際貿(mào)易的主要商品從香料和奢侈品擴(kuò)展到呢絨、葡萄酒、羊毛和金屬制品。在奴隸社會(huì)和封建社會(huì)，由于自然經(jīng)濟(jì)占統(tǒng)治地位，交通條件的限制，國際貿(mào)易的范圍、規(guī)模有限，未形成統(tǒng)一的世界市場。(1)資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時(shí)期的國際貿(mào)易國際貿(mào)易中心幾度轉(zhuǎn)移；西歐殖民者進(jìn)行海外貿(mào)易與暴力掠奪，征服殖民地和販賣黑奴相結(jié)合；發(fā)動(dòng)一系列商業(yè)戰(zhàn)爭，擴(kuò)大了市場

；加速了勞動(dòng)力與生產(chǎn)工具的分離過程，為工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)提供了勞動(dòng)力；國際貿(mào)易的發(fā)展促進(jìn)了商品經(jīng)濟(jì)和貨幣交換的發(fā)展，也為工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)提供了勞動(dòng)力。

(2)資本主義自由競爭時(shí)期的國際貿(mào)易國際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)較前一時(shí)期發(fā)生了很大變化。國際貿(mào)易方式和組織形式也有較大改進(jìn)。商品交易所、大貿(mào)易公司（在法律上負(fù)有限責(zé)任的股份公司）取代了對(duì)外貿(mào)易特權(quán)公司，運(yùn)輸業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、銀行業(yè)等在國際貿(mào)易中也得到了廣泛運(yùn)用，出現(xiàn)了專門的運(yùn)輸公司、保險(xiǎn)公司等。

工業(yè)制成品所占比重上升。其中，紡織品的增長最為迅速。英國完成產(chǎn)業(yè)革命以后，成為棉布的主要出口國，其出口商品中有1/3~1/2是紡織品。此外，煤炭、鋼鐵、機(jī)器、運(yùn)輸材料、糧食等商品的貿(mào)易亦有較大增長。(3)壟斷資本主義時(shí)期的國際貿(mào)易第一階段是向壟斷資本主義過渡到第一次世界大戰(zhàn)前時(shí)期（1870-1914年）第二階段為兩次世界大戰(zhàn)之間時(shí)期（1914-1945年）為了確保原料的供應(yīng)和對(duì)市場的控制，少數(shù)富有的資本主義國家開始向殖民地輸出資本。國際貿(mào)易量的增長速度已落后于世界生產(chǎn)。1929年大危機(jī)后，各國為了保護(hù)本國市場，采用關(guān)稅戰(zhàn)、傾銷戰(zhàn)、貨幣戰(zhàn)，并組織相互對(duì)立的經(jīng)濟(jì)集團(tuán)。國際貿(mào)易的增長更為明顯地落后于世界工業(yè)生產(chǎn)的增長。（1）國際貨物貿(mào)易成為世界經(jīng)濟(jì)增長的引擎；

3.戰(zhàn)后國際貿(mào)易的發(fā)展國際貨物貿(mào)易中商品結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化；國際貨物貿(mào)易的貿(mào)易格局日益多元化；國際貨物貿(mào)易地區(qū)發(fā)展非均衡化；1948-2008世界貨物貿(mào)易增長世界生產(chǎn)增長45倍14.2倍1948—2008年間世界貨物貿(mào)易增長與世界生產(chǎn)增長1992-2008年世界出口、進(jìn)口及貿(mào)易總額單位：百億美元1950—2010世界商品出口結(jié)構(gòu)的變化趨勢(shì)圖：年份1950196019701980199020002010初級(jí)產(chǎn)品出口占總出口的百分比5945373930.526.218.7制成品出口占總出口的百分比4155636169.573.881.32008年世界貨物貿(mào)易進(jìn)出口額前15名單位：10憶美元排名出口國家出口額占比排名進(jìn)口國家進(jìn)口額占比%1德國1465.214.5%1美國216620.6%2中國1428.514.2%2德國1206.211.5%3美國1300.512.9%3中國113310.8%4日本782.37.8%4日本7627.3%5荷蘭6346.3%5法國707.76.7%6法國608.76.0%6英國631.96.0%7意大利539.75.4%7荷蘭573.95.5%8比利時(shí)4774.7%8意大利556.35.3%9俄羅斯471.84.7%9比利時(shí)469.94.5%10英國4584.5%10韓國435.34.1%11加拿大456.44.5%11加拿大418.34.0%12韓國4224.2%12西班牙402.33.8%13中國香港370.23.7%13中國香港3933.7%14新加坡338.23.4%14墨西哥323.23.1%15沙特328.93.3%15新加坡319.83.0%部分年份分地區(qū)國際貨物貿(mào)易出口額單位：10憶美元地區(qū)/年份20002005200720082009北美洲和歐洲

NAFTA1224.91475.81840.72035.21602.4EU2452.64065.35346.85920.94587.6中南美洲

安第斯共同體26.251.476.7894.178.4南方共同市場84.6164223.7278.3217.2非洲

東部和南部共同市場30.866.199128.691南部發(fā)展共同體50.597.5143.6176.8130.9亞洲

中、日、韓1654.32012.623952632.82045.3東南亞國家聯(lián)盟432656865.4989.8813.5（2）國際服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易發(fā)展方興未艾；3.戰(zhàn)后國際貿(mào)易的發(fā)展國際服務(wù)貿(mào)易增長迅猛；國際服務(wù)貿(mào)易格局未改變，行業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化；世界服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口情況單位：10億美元（4）跨國公司在國際貿(mào)易中的作用增強(qiáng)；（5）貿(mào)易自由化成為貿(mào)易政策的主流。跨國公司已經(jīng)成為全球范圍內(nèi)資源配置的核心力量；跨國公司內(nèi)部貿(mào)易成為國際貿(mào)易中的主要力量；跨國公司日益增強(qiáng)在未來國際貿(mào)易中的壟斷地位；世界市場競爭向綜合化、集團(tuán)化和有序化發(fā)展；全球貿(mào)易保護(hù)主義和貿(mào)易摩擦傾向長期并存；貿(mào)易自由化成為對(duì)外貿(mào)易政策的主流。（3）國際貿(mào)易方式正經(jīng)歷信息技術(shù)革命；信息技術(shù)改變著國際貿(mào)易；網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易加速國際貿(mào)易進(jìn)程；電子商務(wù)是種新型貿(mào)易方式；第二節(jié)國際貿(mào)易理論與政策國際貿(mào)易的偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家：亞當(dāng)·斯密、李嘉圖、里昂惕夫、薩繆爾森、斯托爾帕、雷布金斯基、瓊斯、巴格瓦蒂等國際貿(mào)易理論和思潮多種多樣：重商主義、重農(nóng)主義、古典自由主義、新古典自由主義、新貿(mào)易理論、現(xiàn)實(shí)主義、經(jīng)濟(jì)民族主義、結(jié)構(gòu)主義、馬克思主義等等。種種稱謂和劃分可歸納為兩大類：自由主義貿(mào)易理論和保護(hù)主義貿(mào)易理論。一、國際貿(mào)易理論古典貿(mào)易理論早期的交換分工思想利巴涅斯、托馬斯·阿奎那重商主義重農(nóng)主義絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論比較優(yōu)勢(shì)理論托馬斯·孟弗朗斯瓦·魁奈亞當(dāng)·斯密大衛(wèi)·李嘉圖新古典貿(mào)易理論要素稟賦理論要素價(jià)格均等化定理相互需求理論里昂惕夫之迷幼稚工業(yè)保護(hù)理論保護(hù)關(guān)稅理論超保護(hù)貿(mào)易理論亞歷山大·漢密爾頓弗里德里?！だ钏固匕＠ず湛诵獱?、伯爾蒂爾·俄林保羅·薩繆爾森里昂惕夫約翰·穆勒、阿爾弗雷德·馬歇爾約翰·梅納德·凱恩斯國際貿(mào)易理論體系簡圖戰(zhàn)后國際貿(mào)易理論（新貿(mào)易理論）新要素貿(mào)易理論偏好相似理論產(chǎn)品生命周期理論規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論國家競爭優(yōu)勢(shì)理論技術(shù)差距理論中心—外圍理論戰(zhàn)略貿(mào)易理論新—新貿(mào)易理論異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論企業(yè)內(nèi)生邊界理論林德凡涅克、基辛、凱南、格魯伯等M.V.波斯納雷蒙德·弗農(nóng)保羅·克魯格曼邁克爾·波特保羅·克魯格曼、蘭卡斯特、弗爾維、費(fèi)萊姆等勞拉·普雷維什布朗德、斯潘塞梅里茲保羅·安查斯1.保護(hù)主義貿(mào)易理論■重商主義（以托馬斯·孟等人為代表）重商主義經(jīng)歷了兩個(gè)發(fā)展階段：（1）早期的重商主義（15世紀(jì)-16世紀(jì)中葉）早期的重商主義學(xué)說叫貨幣差額論。早期重商主義者把增加國內(nèi)貨幣積累，防止貨幣外流視為對(duì)外貿(mào)易政策的指導(dǎo)原則，認(rèn)為國家應(yīng)該采取行政或立法手段，直接控制貨幣流動(dòng)，禁止金銀輸出。在對(duì)外貿(mào)易方面，注重“少買”和“限入”，最好是只賣不買，使每筆交易和對(duì)每個(gè)國家都保持順差，以使金銀流入國內(nèi)。（2）晚期的重商主義（16世紀(jì)下半葉-18世紀(jì)）晚期重商主義學(xué)說又叫貿(mào)易差額。晚期重商主義者認(rèn)為，國家應(yīng)該允許金銀（貨幣）流出，大力發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，鼓勵(lì)和擴(kuò)大出口，即更注重“多賣”和“獎(jiǎng)出”，以保持和增加貿(mào)易順差。他們信奉“貨幣產(chǎn)生貿(mào)易，貿(mào)易增加貨幣”。但他們認(rèn)為，必須遵守一條原則，即保持總貿(mào)易差額是順差。■漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅論AlexanderHamilton1757-1804

亞歷山大·漢密爾頓是美國的開國元?jiǎng)?、政治家和金融家、美國?dú)立后的首任財(cái)政部長。他于1791年12月向美國國會(huì)遞交了一份《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》。在該報(bào)告中，他闡述了保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)的必要性，極力主張美國應(yīng)該實(shí)行保護(hù)關(guān)稅政策。他的政策主張對(duì)美國政府的內(nèi)外經(jīng)濟(jì)政策產(chǎn)生了重大而深遠(yuǎn)的影響，促進(jìn)了美國資本主義的發(fā)展?！鰸h密爾頓的保護(hù)關(guān)稅論（1）征收方法:一般說來，其稅率較高，因稅率越高，越能起到保護(hù)作用：

在進(jìn)口方面，對(duì)進(jìn)口商品征收高關(guān)稅，可提高進(jìn)口商品的成本和價(jià)格，從而削弱其競爭能力，保護(hù)本國同類產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售；

在出口方面，為了鼓勵(lì)商品出口，一般免征出口稅，但對(duì)本國生產(chǎn)所需的重要原料等，則征收關(guān)稅以限制輸出。（2）關(guān)稅名義保護(hù)率與實(shí)際保護(hù)率：

關(guān)稅名義保護(hù)率：由于實(shí)行保護(hù)而引起的國內(nèi)市場價(jià)格超過國際市場價(jià)格的部分與國際市場價(jià)格的百分比。這種百分比也叫做“內(nèi)涵稅率”。

關(guān)稅實(shí)際保護(hù)率：實(shí)際保護(hù)是指整個(gè)關(guān)稅制度對(duì)某類產(chǎn)品在其生產(chǎn)過程中凈增值的影響。實(shí)際保護(hù)率(Z)＝(國內(nèi)加工增值(W)－國外加工增值(V))/國外加工增值(V)×100%■李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)論FriedrichList1789-1846

弗里德里?！だ钏固厥堑聡渭摇⒗碚摷?、經(jīng)濟(jì)學(xué)家。1841年，他出版了主要代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》一書。在該書中，他抨擊了古典學(xué)派的自由貿(mào)易理論，發(fā)展了漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅論，提出了以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ)、以經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論為依據(jù)、以保護(hù)關(guān)稅制度為核心、為經(jīng)濟(jì)落后國家服務(wù)的保護(hù)幼稚工業(yè)論。（1）基本內(nèi)容：某個(gè)國家的一個(gè)新興產(chǎn)業(yè)，當(dāng)其還處于最適度規(guī)模的初創(chuàng)時(shí)期時(shí)，可能經(jīng)不起外國的競爭。如果通過對(duì)該產(chǎn)業(yè)采取適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)政策，提高其競爭能力，將來可以具有比較優(yōu)勢(shì)，能夠出口并對(duì)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出貢獻(xiàn)的，就應(yīng)采取過渡性的保護(hù)、扶植政策。主要運(yùn)用關(guān)稅保護(hù)之類手段來實(shí)現(xiàn)。

（2）幼稚工業(yè)的劃分：

◆

國內(nèi)尚未發(fā)展成熟的新興產(chǎn)業(yè)

◆一國有較大的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度的產(chǎn)業(yè)

◆

現(xiàn)階段缺乏推動(dòng)其發(fā)展的資金實(shí)力的產(chǎn)業(yè)（3）主要思想：國家發(fā)展階段/生產(chǎn)力發(fā)展/國家干預(yù)/關(guān)稅保護(hù)制度（4）爭議：

◆

幼稚產(chǎn)業(yè)選擇問題；

◆

被保護(hù)產(chǎn)業(yè)無效率問題■李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)論■凱恩斯主義的超保護(hù)貿(mào)易學(xué)說英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩斯和他的追隨者馬克盧普、哈羅德等人的有關(guān)國際貿(mào)易的觀點(diǎn)對(duì)各國對(duì)外貿(mào)易政策的制定產(chǎn)生了深刻的影響。他們推崇重商主義的保護(hù)貿(mào)易理論，對(duì)古典學(xué)派的國際貿(mào)易理論進(jìn)行了嚴(yán)厲批評(píng)，主張國家干預(yù)，強(qiáng)調(diào)應(yīng)推行超保護(hù)貿(mào)易政策，擴(kuò)大出口，減少進(jìn)口，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差。JohnMaynardKeynes1883-1946

■凱恩斯主義的超保護(hù)貿(mào)易學(xué)說（1）提出背景：（2）主要論點(diǎn)：（3）與保護(hù)關(guān)稅與幼稚工業(yè)保護(hù)理論的區(qū)別：

壟斷代替了自由競爭；國際經(jīng)濟(jì)制度發(fā)生了巨大變化；

1929——1933年經(jīng)濟(jì)大危機(jī)。

鼓吹貿(mào)易順差以擴(kuò)大有效需求鼓吹貿(mào)易順差有益，貿(mào)易逆差有害

保護(hù)的對(duì)象擴(kuò)大。不但保護(hù)幼稚工業(yè)，而且更多保護(hù)國內(nèi)高度發(fā)展或出現(xiàn)衰落壟斷工業(yè)；

保護(hù)的目的改變。不再是培養(yǎng)自由競爭的能力，而是鞏固和加強(qiáng)對(duì)國內(nèi)外市場的壟斷；

從保護(hù)轉(zhuǎn)入進(jìn)攻；

保護(hù)的階級(jí)利益從一般的工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)轉(zhuǎn)向保護(hù)大壟斷資產(chǎn)階段；

保護(hù)的措施多樣化；

組成貨幣集團(tuán)，劃分世界市場。阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞拉·普雷維什站在發(fā)展中國家的立場上，提出了中心-外圍理論。他把國際經(jīng)濟(jì)體系分為中心和外圍兩大部分。他認(rèn)為，在戰(zhàn)后建立的舊的國際經(jīng)濟(jì)秩序中，由發(fā)達(dá)國家組成的中心國家處于主宰地位，由發(fā)展中國家組成的外圍國家處于依附地位。傳統(tǒng)的國際貿(mào)易、國際分工理論只能適用于中心國家之間，不能適用于中心國家與外圍國家之間。他認(rèn)為，外圍國家貿(mào)易條件在不斷惡化，外圍國家應(yīng)通過實(shí)施貿(mào)易保護(hù)政策，改善在世界經(jīng)濟(jì)體系中的地位?！銎绽拙S什的中心-外圍理論RaulPrebisch1901-1985

（1）理論概述：

世界經(jīng)濟(jì)被分成了兩個(gè)部分，一個(gè)是“大的工業(yè)中心”，另一個(gè)則是“為大的工業(yè)中心生產(chǎn)糧食和原材料”的“外圍”。前者主要是由西方發(fā)達(dá)國家構(gòu)成，后者則包括廣大的發(fā)展中國家。二者之間的分工并不是互利的，恰恰相反，由于技術(shù)進(jìn)步及其傳播機(jī)制在“中心”和“外圍”之間的不同表現(xiàn)和不同影響，這兩個(gè)體系之間的關(guān)系是不對(duì)稱的。

（2）理論特征：（3）體系存在的問題：■普雷維什的中心-外圍理論“中心—外圍”體系是一個(gè)統(tǒng)一的、動(dòng)態(tài)的體系，具有整體性；“中心—外圍”之間在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)上存在很大的差異性；“中心—外圍”之間的關(guān)系是不平等的。

從起源上說，“中心”和“外圍”分別處在發(fā)展進(jìn)程的不同起點(diǎn)上，“外圍”地區(qū)從開始就落后了；

初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件的長期惡化趨勢(shì)加深了“中心”與“外圍”之間的不平等；

資本主義世界經(jīng)濟(jì)體系的“動(dòng)力中心”從英國向美國的轉(zhuǎn)移，進(jìn)一步加深了“中心”與“外圍”之間的不平等?！鰬?zhàn)略性貿(mào)易政策論20世紀(jì)80年代以來，以加拿大英屬哥倫比亞大學(xué)教授詹姆斯·布朗德、巴巴拉·斯潘塞等人為代表的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，是指一國政府在不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，可以憑借生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼或保護(hù)國內(nèi)市場等政策手段，扶持本國戰(zhàn)略性工業(yè)的成長，增強(qiáng)其在國際市場上的競爭力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)之類的額外收益，并借機(jī)奪取他國市場份額和工業(yè)利潤。JamesBranderBarbaraSpencer■戰(zhàn)略性貿(mào)易政策論（1）理論內(nèi)容：（2）具體做法：（3）相關(guān)政策模型：利益轉(zhuǎn)移理論外部經(jīng)濟(jì)理論利用關(guān)稅抽取外國壟斷廠商的壟斷利潤；以進(jìn)口競爭產(chǎn)業(yè)的保護(hù)來促進(jìn)出口；以出口補(bǔ)貼為本國寡頭廠商奪取市場份額。

布朗德——斯潘塞“以補(bǔ)貼促進(jìn)出口”模型克魯格曼－鮑爾溫博弈模型戰(zhàn)略性關(guān)稅政策及其運(yùn)用克魯格曼“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”模型對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略支持：外部經(jīng)濟(jì)模型

■重農(nóng)學(xué)派及休謨的自由貿(mào)易理論Fran?oisQuesnay1694-1774最早提出自由貿(mào)易主張的是法國的重農(nóng)學(xué)派，其代表人物是法國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家魁奈。重農(nóng)學(xué)派主張以農(nóng)產(chǎn)品為中心開展自由貿(mào)易，反對(duì)重商主義的貿(mào)易保護(hù)政策，反對(duì)課征高額關(guān)稅。主要觀點(diǎn)：自然秩序、純產(chǎn)品學(xué)說、資本的流通和再生產(chǎn)。2.自由貿(mào)易理論■斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)古典學(xué)派的主要奠基人之一、國際分工和國際貿(mào)易理論的創(chuàng)始者亞當(dāng)·斯密在其1776年出版的《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（簡稱《國富論》）一書中，批判了重商主義，創(chuàng)立了自由放任的自由主義經(jīng)濟(jì)理論。在國際分工和國際貿(mào)易方面，他提出了絕對(duì)成本論，亦稱絕對(duì)利益論或絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論。斯密認(rèn)為，有利的自然稟賦或后天的有利條件可以使一個(gè)國家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的成本絕對(duì)低于別國，因而在該產(chǎn)品的生產(chǎn)和交換上處于絕對(duì)有利的地位。各國按照各自的有利條件進(jìn)行分工和交換，實(shí)行自由貿(mào)易政策，將會(huì)使各國的資源得到最有效的利用，從而大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和增加物質(zhì)財(cái)富，并使各國從貿(mào)易中獲利。AdamSmith1723-1790

英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖他在1817年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與賦稅原理》一書中提出了以自由貿(mào)易為前提的“比較成本論”。李嘉圖提出的比較成本學(xué)說，先后為英國和世界其他許多國家所接受，成為推行自由貿(mào)易政策的強(qiáng)大思想武器。在以李嘉圖比較成本理論為核心的自由貿(mào)易思想的影響下，英國在1820年以后的近一個(gè)世紀(jì)內(nèi)，推行了一整套自由貿(mào)易政策，為其向海外擴(kuò)張和最終取得世界霸主地位發(fā)揮了重要作用。■李嘉圖的比較成本論DavidRicardo1772-1823

李嘉圖認(rèn)為，國家間應(yīng)按“兩優(yōu)取其重，兩劣取其輕”的比較優(yōu)勢(shì)原則進(jìn)行分工。也就是說，如果一個(gè)國家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于絕對(duì)有利地位，但有利的程度不同，而另一個(gè)國家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都處于絕對(duì)不利的地位，但不利的程度不同，前者應(yīng)專門生產(chǎn)相對(duì)來說更為有利的產(chǎn)品，后者應(yīng)專門生產(chǎn)不利程度最小的產(chǎn)品。通過對(duì)外貿(mào)易，雙方都能從中獲益，并實(shí)現(xiàn)社會(huì)勞動(dòng)的節(jié)約。■穆勒和馬歇爾的相互需求論約翰·穆勒，英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他在1848年出版的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理及其在社會(huì)哲學(xué)上的應(yīng)用》一書中提出了相互需求論，對(duì)比較成本論做了重要的補(bǔ)充和說明。JohnStuartMill1806-1873

穆勒認(rèn)為，貿(mào)易條件及其變動(dòng)主要由兩國對(duì)貿(mào)易對(duì)象國商品的相互需求強(qiáng)度決定的。在國際間商品交換比例的上下限范圍內(nèi)，一國對(duì)另一國出口商品的需求越強(qiáng)，而另一國對(duì)該國出口商品的需求越弱，則貿(mào)易條件對(duì)該國越不利，該國通過對(duì)外貿(mào)易獲取的利益就越少；反之，則對(duì)該國有利，該國的獲利就越多。國際間交換比例越接近于本國國內(nèi)的交換比例，對(duì)本國越不利，本國獲取的貿(mào)易利益就越少，因?yàn)樵浇咏緡鴩鴥?nèi)交換比例，說明本國在國際上換回的商品量越接近于分工和交換前的國內(nèi)的生產(chǎn)量；反之，國際間商品交換比例越接近對(duì)方國家的國內(nèi)交換比例，對(duì)本國越有利，貿(mào)易利益越大。AlfredMarshall1842-1924

馬歇爾是英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、新古典學(xué)派的創(chuàng)始人。其代表作是1879年出版的《國際貿(mào)易純理論》和1890年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》等。馬歇爾運(yùn)用提供曲線（又稱相互需求和供給曲線）來說明商品供給和需求如何共同決定貿(mào)易條件及其變動(dòng)情況。他運(yùn)用幾何圖解的方法使穆勒的相互需求理論更加前進(jìn)一步，表達(dá)也更加清晰明確?！龊湛诵獱柡投砹值囊胤A賦論瑞典著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家厄里·赫克歇爾（EliHeckscher,1879-1952）于1919年發(fā)表了題為《對(duì)外貿(mào)易對(duì)收入分配的影響》的重要論文，提出了要素稟賦理論的基本論點(diǎn)。他的學(xué)生伯蒂爾·俄林在1933年出版的《區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易》一書中，對(duì)要素稟賦理論做了進(jìn)一步的補(bǔ)充和完善，并因此于1977年獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。BertilOhlin1899-1979

要素稟賦理論（也稱H-O理論）認(rèn)為，一國應(yīng)出口那些密集使用該國相對(duì)充裕而便宜的生產(chǎn)要素的商品，而進(jìn)口那些密集使用該國相對(duì)稀缺而昂貴的生產(chǎn)要素的商品。換句話說，勞動(dòng)力充裕的國家出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，而進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；反之，資本充裕的國家出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品?！鲞~克爾·波特的國家競爭優(yōu)勢(shì)理論（鉆石模型）觀點(diǎn)：一國的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)并不象傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論宣稱的那樣簡單地決定于一國的自然資源、勞動(dòng)力、利率、匯率，而是在很大程度上決定于一國的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和升級(jí)的能力。當(dāng)代競爭優(yōu)勢(shì)的形成和發(fā)展已經(jīng)日益超出單個(gè)企業(yè)或行業(yè)的范圍，成為一個(gè)經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部各種因素綜合作用的結(jié)果。一國競爭優(yōu)勢(shì)的構(gòu)建主要取決于生產(chǎn)要素、需求狀況、相關(guān)產(chǎn)業(yè),企業(yè)組織、戰(zhàn)略與競爭度，以及機(jī)遇和政府作用。■邁克爾·波特的國家競爭優(yōu)勢(shì)理論（鉆石模型）異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易理論——解釋企業(yè)國際進(jìn)入決策背景：產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)同質(zhì)型假設(shè)出現(xiàn)局限性：一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)并不是所有企業(yè)都出口，而且出口企業(yè)比不出口企業(yè)規(guī)模更大、生產(chǎn)率更高。內(nèi)容：所有產(chǎn)業(yè)都是有生產(chǎn)率不同所帶來的異質(zhì)性企業(yè)組成。由于生產(chǎn)率不同，企業(yè)運(yùn)營形式不同：生產(chǎn)率高的企業(yè)將出口、生產(chǎn)率中等的企業(yè)僅在國內(nèi)生產(chǎn)銷售、生產(chǎn)率低的企業(yè)將在國內(nèi)市場淘汰；貿(mào)易的參與導(dǎo)致企業(yè)間利潤的再分配，利潤流向高生產(chǎn)率企業(yè)；同時(shí)，低生產(chǎn)率企業(yè)的退出和利潤向高生產(chǎn)率企業(yè)集中將提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)的總生產(chǎn)率。延伸結(jié)論：生產(chǎn)率最高的企業(yè)選擇FDI，中等企業(yè)選擇出口，低等企業(yè)選擇國內(nèi)市場，最低等企業(yè)選擇退出市場。企業(yè)內(nèi)生邊界理論——解釋企業(yè)國際化決策企業(yè)邊界：

企業(yè)以其核心能力為基礎(chǔ)，在與市場的相互作用過程中形成的經(jīng)營范圍和經(jīng)營規(guī)模，其決定因素是經(jīng)營效率。企業(yè)的經(jīng)營范圍，即企業(yè)的縱向邊界；企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模，即企業(yè)的橫向邊界。內(nèi)容：企業(yè)要選擇國際化，有四種形式：本土市場一體化、本土外包、國外市場一體化、國外外包。是否進(jìn)行外包或一體化，是否在國內(nèi)或國外進(jìn)行等決策都是企業(yè)的內(nèi)生組織選擇。

投入品生產(chǎn)的地區(qū)國內(nèi)國外企業(yè)外部外包離岸外包企業(yè)內(nèi)部國內(nèi)供給FDI針對(duì)生產(chǎn)中間投入品企業(yè)的一體化與外包決策企業(yè)內(nèi)生邊界理論——解釋企業(yè)國際化決策■結(jié)論：異質(zhì)企業(yè)選擇不同的企業(yè)組織形式，選擇不同的所有權(quán)結(jié)構(gòu)和中間投入品的生產(chǎn)地點(diǎn)。相比較目前FDI和離岸外包大量出現(xiàn)的狀況：

選擇外包的企業(yè)：FDI固定成本更高；最終企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)率差別（中等生產(chǎn)率選擇外包，高等生產(chǎn)率選擇FDI）；中間產(chǎn)品的資本密集度低；地理距離較遠(yuǎn)。

選擇FDI的企業(yè)：生產(chǎn)存在范圍經(jīng)濟(jì)；最終企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)率差別（中等生產(chǎn)率選擇外包，高等生產(chǎn)率選擇FDI）；中間產(chǎn)品的資本密集度高；外包摩擦較大，市場薄弱。第二節(jié)國際貿(mào)易理論與政策二、國際貿(mào)易政策1.國際貿(mào)易政策的含義：

國際貿(mào)易政策是世界各國在一定時(shí)間內(nèi)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易所倡導(dǎo)

和實(shí)行的政策措施的總稱。2.國際貿(mào)易政策的構(gòu)成（1）對(duì)外貿(mào)易總政策：自由貿(mào)易政策、保護(hù)貿(mào)易政策、管理貿(mào)易政策（2）進(jìn)出口商品政策（3）國別貿(mào)易政策3.對(duì)外貿(mào)易政策的目的市場目標(biāo)：保護(hù)本國市場，擴(kuò)大本國產(chǎn)品出口市場；產(chǎn)業(yè)目標(biāo)：保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)的改善，增加就業(yè)；資金目標(biāo)：外貿(mào)活動(dòng)應(yīng)有助于為本國經(jīng)濟(jì)建設(shè)積累資金，增加國際收入；整體目標(biāo)：維護(hù)本國對(duì)外政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系和利益。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)或商品的競爭力本國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)各種利益集團(tuán)力量的對(duì)比4.決定貿(mào)易政策的因素自由貿(mào)易政策指國家對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易活動(dòng)一般不進(jìn)行干預(yù)，減免關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，讓商品和服務(wù)等自由進(jìn)出口，在國內(nèi)外市場上自由競爭。保護(hù)貿(mào)易政策指國家采取各種措施干預(yù)對(duì)外貿(mào)易，通過高關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘來限制外國商品和服務(wù)的進(jìn)口，以保護(hù)本國市場免受國外商品的競爭；同時(shí)對(duì)本國出口商品給予優(yōu)惠或補(bǔ)貼，鼓勵(lì)擴(kuò)大出口，以提高本國商品和服務(wù)在國外市場上的競爭能力。其最基本的特征是“限入獎(jiǎng)出”。5.貿(mào)易政策的演進(jìn)國際貿(mào)易政策的演進(jìn)——自由貿(mào)易政策從歷史上看，自由貿(mào)易政策盛行的時(shí)期主要有兩個(gè)階段：（1）19世紀(jì)20年代至70年代初的資本主義自由競爭時(shí)期，英國帶頭實(shí)行自由貿(mào)易政策；（2）20世紀(jì)50年代到70年代初期，出現(xiàn)了全球范圍的貿(mào)易自由化

（1）資本主義自由競爭時(shí)期的自由貿(mào)易政策（以英國為例）實(shí)施原因：到19世紀(jì)初，“世界工廠”的地位已經(jīng)確立，其產(chǎn)品成本低，質(zhì)量好，不怕外國產(chǎn)品的競爭。英國的工業(yè)發(fā)展迫切需要國外市場，需要從國外進(jìn)口大量廉價(jià)的原料和糧食。主要表現(xiàn)：（1）廢除了谷物法；（2）廢除了航海法；（3）取消了特權(quán)公司；（4）逐漸降低關(guān)稅稅率，減少納稅商品數(shù)目，簡化稅法；（5）與外國簽定體現(xiàn)自由貿(mào)易精神的條約。實(shí)施原因：美國的積極倡導(dǎo)和推行；關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的簽訂；經(jīng)濟(jì)一體化組織的出現(xiàn)；跨國公司的大量出現(xiàn)和迅速發(fā)展；國際分工的廣泛和深入發(fā)展；西歐和日本經(jīng)濟(jì)的迅速恢復(fù)和發(fā)展以及發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。（2）20世紀(jì)50年代至70年代初期的貿(mào)易自由化主要表現(xiàn)：關(guān)稅大幅度降低非關(guān)稅壁壘逐漸減少特點(diǎn)：發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易自由化程度遠(yuǎn)高于它們對(duì)發(fā)展中國家和社會(huì)主義國家的貿(mào)易自由化程度。區(qū)域性經(jīng)濟(jì)集團(tuán)內(nèi)部的貿(mào)易自由化程度超過集團(tuán)對(duì)外的貿(mào)易自由化程度。工業(yè)制成品的貿(mào)易自由化程度遠(yuǎn)高于農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易自由化程度。國際貿(mào)易政策的演進(jìn)——保護(hù)貿(mào)易政策傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)階段新貿(mào)易保護(hù)階段16～18世紀(jì)的重商主義的保護(hù)貿(mào)易政策

19世紀(jì)70年代至第一次世界大戰(zhàn)前的保護(hù)貿(mào)易政策

兩次世界大戰(zhàn)之間的超保護(hù)貿(mào)易政策

20世紀(jì)70年代中期至80年代末的保護(hù)貿(mào)易政策

20世紀(jì)90年代以來的新貿(mào)易保護(hù)主義

傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)階段

（1）16～18世紀(jì)的重商主義的保護(hù)貿(mào)易政策

16～18世紀(jì)是資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時(shí)期，也是西歐各國開始開辟世界市場的時(shí)期。在這一時(shí)期，為了促進(jìn)資本原始積累，西歐各國在重商主義的影響下，紛紛推行強(qiáng)制性的貿(mào)易保護(hù)政策。關(guān)稅、補(bǔ)貼方式為主的限制進(jìn)口、鼓勵(lì)出口措施以及實(shí)施《谷物法》、《航海法》、吸引技工流入、鼓勵(lì)人口繁殖。

（2）19世紀(jì)70年代至第一次世界大戰(zhàn)前的保護(hù)貿(mào)易政策

19世紀(jì)70年代以后，美國和西歐的一些國家紛紛從自由貿(mào)易轉(zhuǎn)向保護(hù)貿(mào)易，逐步實(shí)施了一系列限制進(jìn)口和鼓勵(lì)出口的保護(hù)性措施。其主要原因是這些國家的工業(yè)發(fā)展水平與英國相比還存在很大差距，經(jīng)濟(jì)實(shí)力和商品競爭力都難以與英國抗衡，需要采取強(qiáng)有力的貿(mào)易保護(hù)政策來保護(hù)本國的新興工業(yè)即幼稚產(chǎn)業(yè)，使之免受英國商品的競爭。

（3）兩次世界大戰(zhàn)之間的超保護(hù)貿(mào)易政策

目的：壟斷國內(nèi)市場和爭奪世界市場主要特點(diǎn)：貿(mào)易保護(hù)的對(duì)象不僅是幼稚工業(yè)，而且更多地保護(hù)已高度發(fā)展的或出現(xiàn)衰落的壟斷工業(yè)；貿(mào)易保護(hù)的目的不再是培養(yǎng)本國商品的國際競爭力，而是鞏固和加強(qiáng)對(duì)國內(nèi)外市場的壟斷；保護(hù)措施不只限于關(guān)稅，還推行各種非關(guān)稅壁壘和其他獎(jiǎng)出限入措施；不再是防御性的限制進(jìn)口，而是在壟斷國內(nèi)市場的基礎(chǔ)上對(duì)國外市場進(jìn)行進(jìn)攻性的擴(kuò)張；貿(mào)易保護(hù)的受益者從一般工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)轉(zhuǎn)向大壟斷資產(chǎn)階級(jí)。

（4）20世紀(jì)70年代中期至80年代末的保護(hù)貿(mào)易政策

主要特點(diǎn)：被保護(hù)的商品范圍不斷擴(kuò)大保護(hù)的措施日益多樣化從貿(mào)易保護(hù)制度轉(zhuǎn)向更系統(tǒng)化的管理貿(mào)易制度各國“獎(jiǎng)出限入”措施的重點(diǎn)從限制進(jìn)口轉(zhuǎn)向鼓勵(lì)出口管理貿(mào)易：對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易和全球貿(mào)易關(guān)系進(jìn)行干預(yù)、協(xié)調(diào)和管理。它是介于自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易之間的一種貿(mào)易制度。其基本特點(diǎn)就是通過貿(mào)易立法使貿(mào)易保護(hù)主義合法化。20世紀(jì)90年代以來的新貿(mào)易保護(hù)主義

新貿(mào)易保護(hù)主義是20世紀(jì)80年代初才興起的，以綠色壁壘、技術(shù)壁壘、反傾銷和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等非關(guān)稅壁壘措施為主要表現(xiàn)形式的新的貿(mào)易保護(hù)主義。新貿(mào)易保護(hù)主義（1）新貿(mào)易保護(hù)主義的起源、動(dòng)機(jī)和目的

起源：國際競爭加劇；跨國公司內(nèi)部貿(mào)易的發(fā)展；國際貿(mào)易中雙邊主義與區(qū)域主義興起；發(fā)展中大國家在國際貿(mào)易中的地位不斷提高。

動(dòng)機(jī)和目的：規(guī)避多邊貿(mào)易制度的約束，通過貿(mào)易保護(hù)，達(dá)到保護(hù)本國就業(yè)，維持在國際分工和國際交換中的支配地位。（2）新貿(mào)易保護(hù)主義關(guān)注的焦點(diǎn)、實(shí)施的手段關(guān)注的焦點(diǎn)：由經(jīng)濟(jì)問題擴(kuò)展到社會(huì)問題，由產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)向人本身。實(shí)施的手段：以保護(hù)公平交易為由，濫用WTO反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施條款，通過征收高額的反傾銷稅或者激勵(lì)企業(yè)實(shí)行反傾銷的方式，達(dá)到限制對(duì)方國家出口的目的。以保護(hù)消費(fèi)者的安全和健康為由，通過建立新的動(dòng)植物檢驗(yàn)檢疫措施、環(huán)境技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等削弱對(duì)方優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。通過多邊貿(mào)易談判將發(fā)達(dá)國家比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)WTO的框架，迫使其他國家開放市場，以擴(kuò)大出口。以維護(hù)勞動(dòng)者的基本權(quán)利為由，通過建立新的社會(huì)責(zé)任國際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，削弱發(fā)展中國家在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上的國際競爭力。（3）新貿(mào)易保護(hù)主義與傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義的區(qū)別利用WTO規(guī)則，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)；依據(jù)國內(nèi)法履行國際條約；利用區(qū)域貿(mào)易組織保護(hù)成員國利益；保護(hù)手段更趨多樣化；制定實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。名義上的合理性，形式上的隱蔽性手段上的欺騙性，戰(zhàn)略上的進(jìn)攻性

自由貿(mào)易與保護(hù)貿(mào)易的較量

一國實(shí)行自由貿(mào)易政策，不意味著完全的自由；一國實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策，也不意味著完全封閉，不與別國展開貿(mào)易。

自由貿(mào)易發(fā)展到一定階段,保護(hù)貿(mào)易的做法就可能抬頭。保護(hù)貿(mào)易一旦壁壘森嚴(yán)，自由貿(mào)易的呼聲就會(huì)高漲。世界貿(mào)易就是在這種兩極碰撞和摩擦中討價(jià)還價(jià)，在相互妥協(xié)中曲折發(fā)展。

第三節(jié)GATT、WTO與戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化一、貿(mào)易自由化含義：一國對(duì)外國商品和服務(wù)的進(jìn)口所采取的限制逐步減少，為進(jìn)口商品和服務(wù)提供貿(mào)易優(yōu)惠待遇的過程或結(jié)果。理論基礎(chǔ)：自由貿(mào)易可以形成有利的國際分工自由貿(mào)易可以提高國民福利水平自由貿(mào)易有利于加強(qiáng)競爭，打破壟斷，促使企業(yè)不斷提高經(jīng)濟(jì)效率，進(jìn)而推動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展自由貿(mào)易有利于提高利潤率，促進(jìn)資本積累二、GATT與貿(mào)易自由化1.GATT的啟動(dòng)

1947年10月30日,23個(gè)國家簽訂關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT），并于1948

年1月1日起生效。它始終作為一個(gè)臨時(shí)性條約而存在，是關(guān)于減少貿(mào)易壁壘、商定國際貿(mào)易政策的共同準(zhǔn)則，是調(diào)整各國貿(mào)易關(guān)系的國際多邊協(xié)定，也是世界歷史上第一個(gè)國際多邊貿(mào)易協(xié)定。在WTO正式成立之前，GATT支撐了戰(zhàn)后國際貿(mào)易的發(fā)展，提供了一整套調(diào)整國際貿(mào)易關(guān)系的規(guī)則和程序，并對(duì)締約方之間的權(quán)利和義務(wù)做了具體規(guī)定，經(jīng)過近50年的發(fā)展，演變成一個(gè)事實(shí)上的國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易組織，為后來世界貿(mào)易組織的建立打下了良好的基礎(chǔ)。第三節(jié)GATT、WTO與戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化2.GATT的宗旨與基本原則

（1）GATT的宗旨各締約方本著提高生活水平、保證充分就業(yè)、保障實(shí)際收入和有效需求穩(wěn)定增長、充分利用世界資源、擴(kuò)大商品生產(chǎn)和交換、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的，來處理它們?cè)谫Q(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的相互關(guān)系，彼此減讓關(guān)稅，取消各種貿(mào)易壁壘和歧視性待遇，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化。

（2）GATT的基本原則無歧視性待遇原則（非歧視原則、無差別待遇原則）關(guān)稅減讓原則取消數(shù)量限制原則

反傾銷與限制出口補(bǔ)貼原則透明度原則

這是GATT最基本的原則之一，也是GATT公平貿(mào)易原則的體現(xiàn)。這一原則規(guī)定：締約國在與貿(mào)易相關(guān)的事項(xiàng)中不得有任何歧視。如果締約一方根據(jù)某種理由而實(shí)施某種限制或禁止措施時(shí)，這種限制或禁止措施必須適用于其他締約方。無歧視性待遇原則（非歧視原則、無差別待遇原則）

關(guān)稅減讓原則這是GATT的主要宗旨，是關(guān)貿(mào)總協(xié)定自始倡導(dǎo)的基本原則，也是多邊貿(mào)易談判的核心活動(dòng)之一，并作為非歧視待遇原則、互惠原則和透明度原則的實(shí)際載體。關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定對(duì)關(guān)稅談判的方法和關(guān)稅減讓表的制定做出了原則規(guī)定。

取消數(shù)量限制原則

這是針對(duì)非關(guān)稅壁壘設(shè)定的。任何締約國除征收關(guān)稅或其他費(fèi)用外，不得設(shè)立其他措施以限制或禁止其他締約方的產(chǎn)品的輸入、或向其他締約方領(lǐng)土輸出產(chǎn)品，例如，配額、進(jìn)出口許可證等。

反傾銷與限制出口補(bǔ)貼原則

反傾銷、限制出口補(bǔ)貼和使用保障措施是GATT維護(hù)公平貿(mào)易的手段。關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定禁止締約國在出口中實(shí)行傾銷，并允許締約國在其某項(xiàng)工業(yè)由于傾銷造成重大損害、或產(chǎn)生重大威脅、或?qū)δ骋粐鴥?nèi)工業(yè)的新建產(chǎn)生嚴(yán)重阻礙時(shí)，征收反傾銷稅加以抵制。補(bǔ)貼分為生產(chǎn)補(bǔ)貼和出口補(bǔ)貼，GATT對(duì)生產(chǎn)補(bǔ)貼沒有一概加以限制，但反對(duì)對(duì)制成品實(shí)行出口補(bǔ)貼。

透明度原則透明度原則是關(guān)貿(mào)總協(xié)定的三個(gè)主要目標(biāo)之一。GATT的三大目標(biāo)是：

貿(mào)易自由化貿(mào)易穩(wěn)定性貿(mào)易透明度其中，透明度原則要求締約國實(shí)施的有關(guān)貿(mào)易的法律、規(guī)章、政策必須公布于眾，使各貿(mào)易伙伴了解其內(nèi)容，防止締約國之間進(jìn)行不公開和不公正的貿(mào)易。如果不透明，難免有損于非歧視性原則。

作用：在互惠互利基礎(chǔ)上，大幅度降低關(guān)稅;消除一些非關(guān)稅壁壘;為各締約方制定一套處理國際貿(mào)易關(guān)系的原則和方法，有利于解決締約方之間的貿(mào)易糾紛;增加貿(mào)易透明度，促進(jìn)各國經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展;為各國在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易上的談判和對(duì)話提供場所;促進(jìn)國際服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和投資的發(fā)展.3.關(guān)貿(mào)總協(xié)定的作用和局限性局限性：從機(jī)構(gòu)性質(zhì)來看，GATT不具有國際法主體資格；從管轄范圍來看，GATT的管轄范圍過于狹窄；從貿(mào)易規(guī)則來看，GATT的規(guī)則很不嚴(yán)格，存在許多漏洞；發(fā)展中國家的地位和利益在GATT中沒有得到充分體現(xiàn)。

三、WTO與貿(mào)易自由化

1.WTO的宗旨

擴(kuò)大貨物、服務(wù)的生產(chǎn)和貿(mào)易；提高生活水平，保證充分就業(yè)，大幅度穩(wěn)步地提高實(shí)際收入和有效需求；堅(jiān)持走可持續(xù)發(fā)展之路，各成員應(yīng)促進(jìn)對(duì)世界資源的最優(yōu)利用，保護(hù)環(huán)境，并以符合不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下各自成員需要的方式，加強(qiáng)采取各種相應(yīng)的措施；積極努力確保發(fā)展中國家，尤其是最不發(fā)達(dá)國家，在國際貿(mào)易增長中獲得與其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相應(yīng)的份額和利益。第三節(jié)GATT、WTO與戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化2.WTO的目標(biāo)建立一個(gè)包括貨物、服務(wù)、與貿(mào)易有關(guān)的投資及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等在內(nèi)的完整的、更具活力、更持久的多變貿(mào)易體制，以落實(shí)GATT貿(mào)易自由化的成果和烏拉圭回合所達(dá)成的所有成果。3.WTO的運(yùn)行機(jī)制法律框架和組織結(jié)構(gòu)加入和退出機(jī)制：允許任何國家加入決策機(jī)制：協(xié)商一致——投票解決爭端解決機(jī)制貿(mào)易政策審議機(jī)制4.與GATT相比,WTO進(jìn)一步推動(dòng)了貿(mào)易自由化發(fā)展

進(jìn)一步明確、規(guī)范和量化了總協(xié)定文本中的一系列模糊不清的貿(mào)易與法律概念；拓寬了多邊貿(mào)易體制的協(xié)調(diào)領(lǐng)域與范疇；強(qiáng)化了現(xiàn)有的貿(mào)易政策與保障條款；完善了爭端解決機(jī)制，建立了貿(mào)易政策審議機(jī)制；較充分地反映了發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。5.WTO面臨的挑戰(zhàn)

（1）面臨貿(mào)易保護(hù)主義的挑戰(zhàn)；（2）區(qū)域主義對(duì)多邊貿(mào)易體制構(gòu)成嚴(yán)峻挑戰(zhàn)；（3）西方貿(mào)易大國操縱多邊貿(mào)易體制決策進(jìn)程的現(xiàn)象仍然存在并很嚴(yán)重，最不發(fā)達(dá)國家被“邊緣化”的傾向；（4）世界貿(mào)易組織自身面臨的困難—多哈回合談判的前景。濫用反傾銷。過度實(shí)行技術(shù)貿(mào)易壁壘。過度采用保障措施。（4）世界貿(mào)易組織自身面臨的困難——多哈回合談判的前景

第一次部長級(jí)會(huì)議：1996年12月９—13日在新加坡召開，通過了《新加坡部長宣言》。這次會(huì)議提出的投資、競爭政策、貿(mào)易便利化與政府