第四章建設工程監(jiān)理法規(guī)

第六章工程建設監(jiān)理法規(guī)學習要點掌握工程建設監(jiān)理的概念及工程建設監(jiān)理的原則了解工程建設監(jiān)理的工程項目范圍了解工程建設監(jiān)理的工作程序和工作內容了解工程建設監(jiān)理與各方的關系了解建設單位的權利、義務和責任理解根據FIDIC條款，監(jiān)理工程師在工程監(jiān)理中有哪些權力和應承擔的義務第一節(jié)概述一、工程建設監(jiān)理的概念工程建設監(jiān)理是指監(jiān)理單位受業(yè)主的委托，依據國家批準的工程項目建設文件，有關工程建設的法律、法規(guī)和工程建設監(jiān)理合同及其他工程建設合同對工程建設實施的監(jiān)督管理。（工程建設監(jiān)理中，監(jiān)理的對象不是工程本身，而是建設活動中有關單位的行為及其權利、義務的履行狀況。）

二、建設工程監(jiān)理的主要內容針對工程項目建設所實施的監(jiān)督管理活動是一種微觀管理活動（與政府宏觀管理比較）行為主體是工程監(jiān)理企業(yè)需要有業(yè)主的委托和授權有明確的依據（法規(guī)以及合同）三、工程建設監(jiān)理的原則⑴依法監(jiān)理的原則；⑵科學、公正的原則；

⑶參照國際慣例原則。

四、實施工程建設監(jiān)理的范圍：

現階段我國必須實行工程建設監(jiān)理的工程項目范圍是：⑴國家重點建設工程

；⑵大中型公用事業(yè)工程

；

⑶成片開發(fā)建設的住宅小區(qū)工程；⑷利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程；

⑸國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。

五、建設工程監(jiān)理的依據法律、行政法規(guī)技術標準、規(guī)范、技術規(guī)程設計文件、施工圖紙、技術要求合同文件（承包合同、施工合同、采購合同、監(jiān)理合同等）第二節(jié)工程建設監(jiān)理工作的程序及內容一、建設項目工程監(jiān)理程序1.制定監(jiān)理工作程序的一般規(guī)定（1）根據專業(yè)工程特點，按內容制定工作程序。（2）應體現事先控制和主動控制的要求。（3）結合工程特點、注重監(jiān)理工作效果。（4）涉及建設單位和承包單位時，程序應符合監(jiān)理委托合同和施工合同的規(guī)定。（5）在實施過程中應該根據情況進行調整。第二節(jié)工程建設監(jiān)理工作的程序及內容2.工程建設監(jiān)理工作的程序

（2）編制工程建設監(jiān)理規(guī)劃

；（3）按工程建設進度，分專業(yè)編制工程建設監(jiān)理細則

；

（4）按照建設監(jiān)理細則進行建設監(jiān)理

；（5）參與工程竣工預驗收，簽署建設監(jiān)理意見

；

（6）建設監(jiān)理業(yè)務完成后，向項目法人(業(yè)主)提交工程建設監(jiān)理檔案資料。（1）確定項目總監(jiān)理工程師，成立項目監(jiān)理組織；為了更好地理解監(jiān)理程序，以框圖形式介紹《北京市工程項目監(jiān)理工作管理規(guī)定》中對監(jiān)理程序的規(guī)定。它將監(jiān)理程序劃分為簽訂監(jiān)理合同階段、招投標階段、工程實施階段、工程保修階段、結束監(jiān)理合同階段。與簽訂監(jiān)理合同階段、招投標階段相對應的程序框圖如圖：簽訂監(jiān)理合同的程序招標投標階段的監(jiān)理咨詢程序二、監(jiān)理機構、資質及人員配置（一）監(jiān)理機構的設置1.基層監(jiān)理機構（一般按工程招標的合同段設置）2.一級監(jiān)理機構（設總監(jiān)理工程師辦公室）3.二級監(jiān)理機構（設置總監(jiān)理工程師和高級駐地監(jiān)理工程師辦公室）4.三級監(jiān)理機構（當工程項目為兩個以上的獨立項目或跨省、區(qū)時，設置三級監(jiān)理機構。）（二）監(jiān)理機構的資質與監(jiān)理工程師資格1.監(jiān)理機構資質

經過建設部門審批，并取得建設工程施工監(jiān)理資質等級證書具有法人資格的監(jiān)理單位2.監(jiān)理工程師資格

一級監(jiān)理單位的主要負責人員，從事監(jiān)理業(yè)務必須持證上崗，否則簽訂的文件資料一律無效。（三）監(jiān)理人員的類別與配置1.監(jiān)理人員的類別監(jiān)理工程師總監(jiān)、總監(jiān)代表、高級駐地監(jiān)理工程師、（要求具有高級職稱，必須持證上崗10%以上）專業(yè)監(jiān)理工程師（要求具有中介職稱，必須持證上崗，占總數40%）監(jiān)理員：占總數40%行政事務管理人員：10%以內（三）監(jiān)理人員的類別與配置2.監(jiān)理人員的配置根據承擔監(jiān)理工程的類別、規(guī)模、技術復雜程度和實施監(jiān)理的業(yè)務范圍配置不同類別的監(jiān)理人員。3.監(jiān)理人員的素質

嚴格監(jiān)理、熱情服務、秉公辦事、一絲不茍三、工程建設監(jiān)理工作的內容⒈設計階段監(jiān)理工作的內容：

⑴結合項目特點，收集設計所需技術經濟資料

；⑵編寫設計大綱

；

⑶組織方案競賽或設計委托合同

；⑷擬訂和商談設計委托合同

；

⑸向設計單位提供設計所需基礎資料；⑹配合設計單位開展技術經濟分折，搞好設計方案的比選，

優(yōu)化設計；⑺配合設計進度，組織設計與有關部門的協調工作

；⑻組織各設計單位之間的協調工作；

⑼參與主要設備、材料的造型；

⑽組織對設計方案的評審或咨詢；

⑾審核工程估算、概算；

⑿審核主要設備、材料清單；

⒀審核施工圖紙；

⒁檢查和控制設計進度；

⒂組織設計文件的報批。⒉施工招標階段監(jiān)理工作內容：

⑴擬訂項目招標方案并征得業(yè)主同意

；⑵辦理招標申請

；

⑶編寫招標文件

；⑷編制標底，標底經業(yè)主認可后，報送所在地建設主管部門

審核；⑸組織投標；⑹組織現場勘察，并回答投標人提出的問題

；⑺組織開標、評標及決算工作

；⑻與中標單位商談簽訂承包合同。

⒊材料等物資供應的監(jiān)理工作內容：

⑴制定材料等物資供應計劃和相應的資金需求計劃

；⑵通過對質量、價格、供貨期、維修服務等條件的分析和比

選，確定材料、設備等物資的供應廠家；⑶擬訂并商談材料、設備的訂貨合同。

⒋施工階段監(jiān)理的工作內容：⑴施工階段質量控制

；⑵施工階段進度控制

；

⑶施工階段投資控制。

⒌合同管理：⑴擬定本項目合同體系及合同管理制度；⑵協助業(yè)主擬定項目的各類合同條款，并參與各類合同的商

談；⑶合同執(zhí)行情況的分析和跟蹤管理；

⑷協助業(yè)主處理與項目有關的索賠事宜及合同糾紛事宜。

⒍其他委托服務：

⑴協助業(yè)主辦理項目報建手續(xù)

；⑵協助業(yè)主辦理項目申請供水、供電、供氣、電信線路等協

議或批文；⑶協助業(yè)主制定商品房營銷方案等

。

第三節(jié)工程建設監(jiān)理與各方的關系工程建設監(jiān)理活動中最主要的當事人有業(yè)主、監(jiān)理單位及承包商三方：一、建設單位（業(yè)主）與承建單位（承包商）的關系業(yè)主與承包商實質上是雇傭與被雇傭的關系。

實踐證明：業(yè)主對承包商干預得越多，工程完成得越差，合同執(zhí)行得也越槽；而業(yè)主干預得越少，完全由監(jiān)理工程師來組織、協調、控制，則工程完成得越好。二、建設單位（業(yè)主）與監(jiān)理單位的關系業(yè)主和監(jiān)理單位及其監(jiān)理工程師的關系是委托和被委托授權與被授權的關系。這種關系是通過以下兩個文件予以明確：⑴業(yè)主與承包商簽訂的合同文件；⑵業(yè)主與監(jiān)理單位簽訂的監(jiān)理合同文件。

三、監(jiān)理工程師與承建單位（承包商）的關系監(jiān)理工程師與承包商之間是監(jiān)理和被監(jiān)理的關系。

監(jiān)理工程師在處理與承包商的關系上另外一個值得注意的問題是監(jiān)理工程師不能與承包商有任何經濟關系。綜上所述，一項工程的實施，是由各自相對獨立而又相互制約的三方(業(yè)主、監(jiān)理工程師、承包商)共同完成的。正確處理業(yè)主、監(jiān)理工程師、承包商三者的關系，是保證工程按合同條件進行的關鍵。四、監(jiān)理單位與設計單位的關系

在建設單位委托監(jiān)理單位進行設計監(jiān)理時，監(jiān)理單位與設計單位之間的關系是監(jiān)理與被監(jiān)理的關系；在沒有委托設計監(jiān)理時，是分工合作的關系。監(jiān)理單位在設計監(jiān)理時的主要工作內容：（1）按照合同的有關規(guī)定處理設計變更；（2）下發(fā)設計單位的有關通知、文件、圖紙到施工單位；施工單位需要修改設計時，也要通過監(jiān)理單位向設計單位提出設計變更或修改。五、監(jiān)理單位與施工單位的關系

在工程建設中，監(jiān)理單位與施工單位的關系是監(jiān)理與被監(jiān)理的關系，它們之間不是合同關系。施工單位應按照施工合同和監(jiān)理工程師的要求施工；監(jiān)理單位作為公平公正的第三方，也應注意維護施工單位的合法權益。六、監(jiān)理單位與質量監(jiān)督的關系質量監(jiān)督是由政府部門授權、代表政府對工程質量實行強制性監(jiān)督的專職機構。質量監(jiān)督與監(jiān)理單位都屬于工程建設領域的監(jiān)督管理活動，兩者之間的關系是監(jiān)督與被監(jiān)督的關。質量監(jiān)督是政府行為、建設監(jiān)理是社會行為。兩者的區(qū)別與聯系1.從性質上看：質量監(jiān)督代表政府建設監(jiān)理是一種委托性的服務活動。2.從工作深度上看：建設監(jiān)督的工作深度更深。3.從工作范圍上看：建設監(jiān)理的工作范圍伸縮性較大，質量監(jiān)督工作范圍相對穩(wěn)定。4.從工作依據上看：質量監(jiān)督依靠國家法律法規(guī)，監(jiān)理單位除依據法規(guī)還依據設計文件以及各種合同。5.從工作方法和手段上看：質量監(jiān)督主要依靠行政管理方法和手段，建設監(jiān)理主要采用組織管理的方法。第四節(jié)建設單位的權利、義務與責任一、建設單位（業(yè)主）的權利⒈業(yè)主有以下權力

：

⑴授予監(jiān)理工程師職責的權力

；⑵批準合同轉讓和終止合同的權力

；

⑶完善或補充合同實施的權力

；

⑷提出仲裁的權力

。

⒉我國法規(guī)的規(guī)定業(yè)主還享有以下權利：

⑴業(yè)主有選定工程總設計單位和總承包單位及監(jiān)理單位以及

與其訂立合同的決定權；⑵業(yè)主有對工程規(guī)模、設計標準、規(guī)劃設計、生產工藝設計

和設計使用功能要求的認定權以及對工程設計變更的審批

權;⑶監(jiān)理單位調換總監(jiān)理工程師須經業(yè)主同意

；

⑷業(yè)主有權要求監(jiān)理機構提交監(jiān)理工作月度報告及監(jiān)理業(yè)

務范圍內的專項報告;⑸業(yè)主有權要求監(jiān)理單位更換不稱職的監(jiān)理人員，直到終止

合同。二、建設單位（業(yè)主）的義務⒈業(yè)主有以下義務

：

⑴在合理的時間內提供施工場地

；⑵合理的時間內提供施工圖紙

；

⑶按合同規(guī)定的時間向承包商付款

；

⑷業(yè)主在缺陷責任期內負責照管現場；

⑸協助承包商的義務。

業(yè)主除了上述職責之外，還具有按照合同規(guī)定、協助承包商完成下列各項工作的義務：①在承包商提交標書前，有義務向承包商提供有關輔助材

料，并應協助承包商進行勘察現場工作；②業(yè)主有協助承包商辦理設備進口的海關手續(xù)的義務

；③業(yè)主有義務協助承包商獲得政府對承包商的設備再出口的

許可。⒉我國法規(guī)的規(guī)定業(yè)主對監(jiān)理單位有如下義務：

⑴按合同約定，按時支付監(jiān)理酬金

；⑵負責工程建設的所有外部關系的協調，為監(jiān)理工作提供外

部條件；⑶在雙方約定的時間內免費向監(jiān)理機構提供與工程有關的為

監(jiān)理機構所需要的工程資料；⑷在約定的時間內就監(jiān)理單位書面提出要求作出決定的一切

事宜作出書面決定；⑸應當授權一名熟悉本工程情況、能迅速作出決定的常駐代

表，負責與監(jiān)理單位聯系；⑹應當授予監(jiān)理單位的監(jiān)理權利，以及監(jiān)理機構主要成員的

職能分工，及時書面通知已選定的第三方，并在與第三方

簽訂的合同中予以明確；⑺業(yè)主應為監(jiān)理機構提供如下協助：

①獲取本工程使用的原材料、機械設備等生產廠家名錄

；②提供與本工程有關的協作單位、配合單位的名錄。⑻免費向監(jiān)理機構提供合同專用條件約定的設施，對監(jiān)理單

位自備的設施給予合理的經濟補償；⑼雙方約定，由業(yè)主免費向監(jiān)理機構提供職員和服務人員，

則應在監(jiān)理合同專用條件中增加與此相應的條款；⑽未經監(jiān)理單位書面同意，業(yè)主不得轉讓該合同約定的權利

和義務。三、建設單位（業(yè)主）的責任⑴業(yè)主應當履行監(jiān)理合同約定的義務

；⑵由于增加了工作量，完成監(jiān)理業(yè)務的時間應當相應延長，

并得到額外的酬金；⑶業(yè)主如果要求監(jiān)理單位全部或部分暫停執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務或終

止監(jiān)理合同，則應當在56天前通知監(jiān)理單位；⑷理單位在應當獲得監(jiān)理酬金之日起30天內仍未收到支付單

據，而業(yè)主又未對監(jiān)理單位提出任何書面意見時；如果終

止監(jiān)理合同的通知發(fā)出后14天內未得到業(yè)主答復，可進一

步發(fā)出終止合同的通知，如果第二次通知發(fā)出后42天內仍

未得到業(yè)主答復，可終止合同，自行暫?；蚶^續(xù)暫停全部

或部分監(jiān)理業(yè)務；⑸監(jiān)理單位由于非自己的原因而暫?；蚪K止執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務，

其善后工作以及恢復執(zhí)行監(jiān)理業(yè)務的工作，應當視為額外

工作，有權得到額外的時間和酬金；⑹如果業(yè)主在規(guī)定的支付期限內未支付監(jiān)理酬金，自規(guī)定支

付之日起，應當向監(jiān)理單位補償應支付的酬金利息。利息

額按規(guī)定支付期限最后一日銀行貸款利息率乘以拖欠酬金

的時間計算。第五節(jié)監(jiān)理單位的權利、義務與責任一、監(jiān)理單位的權利⒈監(jiān)理工程師的權力主要有

：

⑴質量管理方面：①對現場材料及設備有檢查和控制的權力；②對承包商施工的監(jiān)督權力；③對已完的工程有確認或拒收的權力；④對工程采取緊急補救的權力；⑤有要求解雇承包商雇員的權力；⑥批準分包商的權力。⑵進度管理方面：

①審批承包商的進度計劃；②發(fā)布停工、復工令的權力；③控制施工進度的權力。⑶財務管理方面

①有確定變更價格的權力；②批準使用暫定金額和計日工的權力；③批準承包商的付款。⑷合同管理方面：

①頒發(fā)移交證書與缺陷責任證書；②批準工程延期和費用索賠；③發(fā)布工程變更令；④解釋合同中有關文件。⒉我國法規(guī)的規(guī)定，監(jiān)理單位享有以下權利：

⑴在業(yè)主委托的工程范圍內，監(jiān)理單位應有以下監(jiān)理權：①選擇工程總設計單位和施工總承包單位的建議權；②選擇工程分包設計單位和施工分包單位的確定權與否定權;③對工程建設有關事項，包括工程規(guī)模、設計標準、規(guī)劃設

計、生產工藝設計和使用功能要求，向業(yè)主提出建議的建

議權;④對工程結構設計和其他專業(yè)設計中的技術問題，按照安全

和優(yōu)化的原則，自主向設計單位提出建議，并向業(yè)主提出

書面報告;⑤對工程施工組織設計和技術方案，按照保質量、保工期和

降低成本的原則，自主向承包商提出建議，并向業(yè)主提出

書面報告;⑥對與工程建設有關的協作單位進行組織協調的主持權，重

要協調事項應當事先向業(yè)主報告。⑦報經業(yè)主同意后，發(fā)布開工令、停工令、復工令；⑧工程上使用的材料和施工質量的檢驗權；⑨工程施工進度的檢查、監(jiān)督權，以及工程實際竣工日期提

前或超過工程承包合同規(guī)定的竣工期限的簽認權；⑩在工程承包合同約定的工程價格范圍內工程款支付的審核

和簽認權，以及結算工程款的復核確認權與否定權。⑵在業(yè)主授權下，可對合同規(guī)定的第三方的義務提出變更；⑶在委托工程范圍內的調解與作證權。二、監(jiān)理單位的義務⒈監(jiān)理工程師在工程監(jiān)理中應承擔的義務

：

⑴認真執(zhí)行合同文件，遵守法律規(guī)定的義務；⑵協調施工有關事宜、秉公辦事的義務；⑶回避義務。⒉根據《工程建設監(jiān)理合同》示范文本