新貿(mào)易理論(克魯格曼)

新貿(mào)易理論（克魯格曼）小組成員:卓瑪

劉云目錄概況內(nèi)容案例分析貢獻(xiàn)和缺陷評(píng)析一：概況2008年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者保羅·克魯格曼在經(jīng)濟(jì)理論方面做出重大貢獻(xiàn)的領(lǐng)域有:

壟斷競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易理論,戰(zhàn)略貿(mào)易理論,新經(jīng)濟(jì)地理、金融危機(jī)理論,匯率動(dòng)態(tài)變化和發(fā)展中國家的債務(wù)問題,其中壟斷競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易理論和戰(zhàn)略貿(mào)易理論也被稱為新貿(mào)易理論,而新經(jīng)濟(jì)地理在一定程度上是壟斷競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易理論的自然延伸?？唆敻衤@獎(jiǎng)的最主要原因是分析國際貿(mào)易模式和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)區(qū)位選擇二：內(nèi)容（一）新貿(mào)易理論的產(chǎn)生上個(gè)世紀(jì),年代末到年代,以克魯格曼為代表的一些國際貿(mào)易理論家,通過在貿(mào)易理論模型中引進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)和差異化產(chǎn)品,徹底改變了國際貿(mào)易理論的面貌。在這些理論模型中,影響力最大的是基于壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論和基于寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略貿(mào)易理論?？唆敻衤谶@兩類文獻(xiàn)的發(fā)展中都做出了巨大的貢獻(xiàn),但是壟斷競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易理論的影響力更大。戰(zhàn)略貿(mào)易理論結(jié)論的不穩(wěn)健性和福利分析的不可靠性使得主流貿(mào)易理論家在近年來更加關(guān)注克魯格曼的壟斷競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易模型?？唆敻衤鼔艛喔?jìng)爭(zhēng)貿(mào)易理論最核心的創(chuàng)新就是把規(guī)模經(jīng)濟(jì)的思想納人國際貿(mào)易.克魯格曼的成功之處在于將Dixit&Stiglitz(1977)的“多樣性喜好”方法應(yīng)用到國際貿(mào)易理論中,從而能夠用簡(jiǎn)單的技巧把規(guī)模報(bào)酬遞增的思想進(jìn)行模型化（二）壟斷競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易理論主要觀點(diǎn)在規(guī)模報(bào)酬遞增基礎(chǔ)上,通過壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)所特有的壟斷性質(zhì)和競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì),他推導(dǎo)出兩個(gè)重要的市場(chǎng)均衡條件（1)每個(gè)廠商最大化自己的利潤(rùn),要求邊際收益等于邊際成本MR=MC),廠商定價(jià)采用的是在邊際成本上加成定價(jià)的方式.(2)當(dāng)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)為正時(shí)廠商可自由進(jìn)人,所以長(zhǎng)期均衡時(shí)一定有零利潤(rùn),或價(jià)格等于平均成本(

P=AC)由此兩個(gè)均衡條件,克魯格曼提出了著名的向上傾斜的PP

曲線和向下傾斜的ZZ曲線(參見圖1)從而決定了國內(nèi)均衡水平上述均衡是內(nèi)部均衡,不過引入貿(mào)易也相當(dāng)容易。例如,假設(shè)兩個(gè)大小相同的國家從封閉經(jīng)濟(jì)走向自由貿(mào)易,由于兩國要素察賦相同,在HO模型中絕對(duì)找不到他們之間進(jìn)行貿(mào)易的理由。但是在壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型中,貿(mào)易的發(fā)生將具備其合理性,

因?yàn)閺S商生產(chǎn)差異化產(chǎn)品并出口到另一國家,生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大有助于平均成本的下降=同時(shí)由于面對(duì)來自外國廠商的競(jìng)爭(zhēng),競(jìng)爭(zhēng)廠商數(shù)量的增加能夠降低產(chǎn)品的均衡價(jià)格。克魯格曼認(rèn)為當(dāng)兩個(gè)各方面都相同的國家開展貿(mào)易時(shí),在貿(mào)易方面的效應(yīng)就像一個(gè)國家的人口增大了一倍一樣,這對(duì)PP曲線沒有影響,但會(huì)下移曲線ZZ參見圖1,

因此,每種產(chǎn)品的均衡消費(fèi)量會(huì)從Co下降到C1.

而真實(shí)工資(W/P)o會(huì)上升至(w/p)1,

消費(fèi)量下降是由于個(gè)人將花銷分散到更多的產(chǎn)品種類上,而這提高了需求彈性,降低了產(chǎn)品均衡價(jià)格,提高了真實(shí)工資水平。對(duì)于消費(fèi)者,這只是一方面的收益,與此同時(shí),在自由貿(mào)易下兩國產(chǎn)品種類的總和將超過貿(mào)易前任何單個(gè)國家的產(chǎn)品種類數(shù),消費(fèi)者可以消費(fèi)到更多的差異化產(chǎn)品,因此將提高福利水平。克魯格曼(1979)的模型雖然已經(jīng)非常簡(jiǎn)單清晰,但在擴(kuò)展中仍然有一些麻煩,即使是加入運(yùn)輸成本這樣的變動(dòng),也可能使得模型的解變得非常復(fù)雜?？唆敻衤谄洹兑?guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異化與貿(mào)易模式（1980）一文中對(duì)這一模型進(jìn)行了修正和簡(jiǎn)化,使用具體的CES效用函數(shù),從而使得真實(shí)工資不再是消費(fèi)量的函數(shù)。使用了CES函數(shù)的克魯格曼壟斷競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易模型幾乎成為當(dāng)代國際貿(mào)易主流文獻(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)工具,其影響至今不衰。經(jīng)此變動(dòng),圖!中的PP曲線變成一條水平線,當(dāng)發(fā)生自由貿(mào)易時(shí),真實(shí)工資不再變化,企業(yè)生產(chǎn)量不再變化,個(gè)人消費(fèi)量下降,產(chǎn)品的種類數(shù)與人口數(shù)同比例上升(參見表1)這一簡(jiǎn)化使得模型具有了更強(qiáng)的可擴(kuò)展性,他開始允許兩國的規(guī)模不對(duì)稱,并引人運(yùn)輸成本,在此基礎(chǔ)上推出了著名的“本國市場(chǎng)效應(yīng)”:兩個(gè)國家進(jìn)行貿(mào)易時(shí),規(guī)模大的國家將會(huì)生產(chǎn)更多數(shù)量的產(chǎn)品而且會(huì)成為該差異化產(chǎn)品的凈出口國。關(guān)于“本國市場(chǎng)效應(yīng)”背后的機(jī)理是簡(jiǎn)單的,由于規(guī)模報(bào)酬遞增和運(yùn)輸成本的存在,生產(chǎn)活動(dòng)傾向于在規(guī)模較大的市場(chǎng)需求附近形成集聚?！氨緡袌?chǎng)效應(yīng)”從需求角度解釋了為什么一個(gè)國家在生產(chǎn)某一特定產(chǎn)品上具有優(yōu)勢(shì)。由于較低的價(jià)格水平,規(guī)模大的經(jīng)濟(jì)中人們的福利會(huì)相對(duì)較高,因?yàn)檎麄€(gè)消費(fèi)中只有小部分擔(dān)負(fù)了運(yùn)輸成本。這一結(jié)論引起了國際貿(mào)易學(xué)界至今不衰的研究興趣。（三）壟斷競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易理論對(duì)新經(jīng)濟(jì)地理的影響克魯格曼在1979年關(guān)于新貿(mào)易理論文章的最后提出了一個(gè)新的問題,即如果由于過高的運(yùn)輸成本和其他障礙使得貿(mào)易不能充分發(fā)生時(shí)會(huì)出現(xiàn)什么情況。他考慮到在一個(gè)規(guī)模報(bào)酬遞增的世界中要素流動(dòng)將代替貿(mào)易并導(dǎo)致集聚發(fā)生的情形,實(shí)際上他討論了當(dāng)勞動(dòng)力的流動(dòng)變得可能時(shí)集聚的可能性,這其實(shí)就是新經(jīng)濟(jì)地理“中心一外圍”模型思想的雛形?？唆敻衤谒?980年的文章中提出了“本國市場(chǎng)效應(yīng)”,只要存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和運(yùn)輸成本,生產(chǎn)要素就會(huì)向大的市場(chǎng)集中。在存在多樣性喜好的情況下,“本國市場(chǎng)效應(yīng)”一方面使得擁有更多勞動(dòng)力的地區(qū)會(huì)有更高的真實(shí)工資水平,同時(shí)能夠生產(chǎn)更多的產(chǎn)品品種,這都會(huì)吸引勞動(dòng)力向已經(jīng)擁有更多勞動(dòng)力的地區(qū)流動(dòng),這種流動(dòng)可能導(dǎo)致城市的形成,也可能導(dǎo)致發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中早已認(rèn)識(shí)到的“中心一外圍”體系的形成。（三）戰(zhàn)略貿(mào)易理論主要觀點(diǎn)戰(zhàn)略貿(mào)易理論認(rèn)為，在不完全競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，在規(guī)模收益遞增的情況下，要提高產(chǎn)業(yè)或企業(yè)在國際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力，必須首先擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，取得規(guī)模效益。而要擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，僅靠企業(yè)自身的積累一般非常困難，對(duì)于經(jīng)濟(jì)落后的國家來說更是如此。對(duì)此，最有效的辦法就是政府應(yīng)選擇發(fā)展前途好且外部效應(yīng)大的產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)和扶持，使其迅速擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、降低生產(chǎn)成本、凸現(xiàn)貿(mào)易優(yōu)勢(shì)、提高競(jìng)爭(zhēng)能力。戰(zhàn)略貿(mào)易理論建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上，為國家進(jìn)一步干預(yù)貿(mào)易活動(dòng)提供了理論依據(jù)?？唆敻衤J(rèn)為，在寡頭壟斷市場(chǎng)和規(guī)模收益遞增的條件下，對(duì)國內(nèi)市場(chǎng)的保護(hù)可以促進(jìn)本國的出口.因?yàn)檫M(jìn)口保護(hù)措施可以為本國廠商提供超過其國外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)可以轉(zhuǎn)化為更低的邊際成本，從而增強(qiáng)本國廠商在國內(nèi)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力，最終達(dá)到促進(jìn)出口的目的。這就是說，在不完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，只要規(guī)模利益是遞增的，那么一個(gè)受保護(hù)的廠商就可以充分利用國內(nèi)封閉起來的市場(chǎng)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，不斷降低產(chǎn)品生產(chǎn)的邊際成本。同時(shí)，通過銷售經(jīng)驗(yàn)的積累也會(huì)使銷售成本沿著學(xué)習(xí)曲線不斷下降，從而降低產(chǎn)品的總成本。本國廠商一旦在邊際成本的競(jìng)爭(zhēng)中具有優(yōu)勢(shì)，就可對(duì)國外市場(chǎng)成功地進(jìn)行擴(kuò)張，從而也就達(dá)到了促進(jìn)出口的目的?？唆敻衤€認(rèn)為，對(duì)外部性強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)提供戰(zhàn)略支持，不僅能促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使其在國內(nèi)外市場(chǎng)擴(kuò)張成功，而且該國還能獲取該產(chǎn)業(yè)作為戰(zhàn)略支持產(chǎn)業(yè)得到迅速發(fā)展而產(chǎn)生的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。所謂外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，在這里是指某一產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生的有利影響。一般來講，新興的高科技產(chǎn)業(yè)往往都具有較強(qiáng)的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。這些產(chǎn)業(yè)所創(chuàng)造的知識(shí)和所開發(fā)的新技術(shù)、新產(chǎn)品，將對(duì)全社會(huì)的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生積極的推動(dòng)作用，雖然這些產(chǎn)業(yè)的企業(yè)可以獲得它們對(duì)生產(chǎn)知識(shí)進(jìn)行投資所帶來的收益，但卻不是全部受益，因?yàn)橹R(shí)外溢往往具有無償性。因此，為了保護(hù)企業(yè)創(chuàng)造知識(shí)的熱情，刺激企業(yè)的知識(shí)開發(fā)活動(dòng)，擴(kuò)大知識(shí)外溢所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，就使政府補(bǔ)貼和扶持變得十分必要。不難看出，戰(zhàn)略貿(mào)易理論的核心，是強(qiáng)調(diào)政府通過干預(yù)對(duì)外貿(mào)易而扶持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，是一國在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下獲得資源優(yōu)化配置的最佳選擇三：案例分析新貿(mào)易理論案例分析

案例1：FDI和印度軟件業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升

印度軟件出口基地位于班加羅爾、孟買德里和馬德拉斯一帶，最初是在出口加工區(qū)，而后迅速發(fā)展起來。1985年花旗銀行在孟買的圣塔克魯電子出口加工區(qū)成立一家獨(dú)資的出口導(dǎo)向型離岸軟件公司。印度的吸引力有兩個(gè)方面：低成本的且能講英語的熟練勞動(dòng)力和介于歐洲和北美之間的時(shí)差，從而幾乎可以全天24個(gè)小時(shí)工作。

軟件業(yè)的大部分FDI過去都投入到業(yè)內(nèi)人士所稱的低層次數(shù)據(jù)錄入工作。這涉及在合同中客戶對(duì)軟件開發(fā)商給予精確的規(guī)定，給程序員自行發(fā)揮的余地很小。這種形式的出口活動(dòng)提升技能的前景不大。該產(chǎn)業(yè)重組的一個(gè)重要部分是在1986吸引了德克薩斯食品公司，該公司建立了其第一家獨(dú)資出口導(dǎo)向型子公司。除了管理方面的調(diào)整之外，印度政府制定了《印度軟件技術(shù)園規(guī)劃》(1988年)，這些園區(qū)提供了基礎(chǔ)設(shè)施、建筑物、電力、通訊設(shè)施及高速衛(wèi)星線路。1989年惠普在班加羅爾成立了一家獨(dú)資子公司。在1990-1991年印度政府取消了對(duì)軟件出口所需的中間產(chǎn)品和資本品進(jìn)口的數(shù)量限制。德克薩斯儀器公司和惠普兩家公司的投資在印度軟件業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵階段起了積極作用。他們證明，在比較先進(jìn)的軟件編寫方面，印度是FDI合適的東道國。從那以后，許多國內(nèi)企業(yè)因其可靠的高質(zhì)量工作和相對(duì)較低的成本而建立起聲譽(yù)，并且其能力已超出加單數(shù)據(jù)錄入和現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)，他們贏得了增加值較高的工作，接受委托，完成整個(gè)項(xiàng)目，而不只是具體部分的工作，還有一些公司能開發(fā)完整的軟件包，這些軟件包經(jīng)過再包裝后銷往國外（類似于電子消費(fèi)品的OEM關(guān)系）印度軟件業(yè)的出口競(jìng)爭(zhēng)力目前已經(jīng)很好的確立了。1995年其出口額4.85億美元，1998年達(dá)到17.5億美元，到1999年3月已經(jīng)增加到26.3億美元。目前，印度最大的5家軟件公司都是本國人所有的企業(yè)，其中2家已在納斯達(dá)克上市。TNCS在動(dòng)員國內(nèi)能力方面發(fā)揮了重要的首創(chuàng)作用，由于政府的扶持和取消進(jìn)口限制，國內(nèi)企業(yè)已能夠在出口競(jìng)爭(zhēng)方面取代外國子公司。四：新貿(mào)易理論的貢獻(xiàn)和缺陷克魯格曼新貿(mào)易理論最大的貢獻(xiàn)是提高了理論解釋現(xiàn)實(shí)的能力,克服了傳統(tǒng)貿(mào)易理論所遇到的困境。最明顯的就是新貿(mào)易理論能夠解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)的國際分工,很好地吻合了現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易模式。同時(shí),新貿(mào)易理論也說明了許多新興產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易模式的形成似乎更是一種偶然的機(jī)遇克魯格曼的新貿(mào)易理論之所以具有強(qiáng)大的生命力,還在于他為其后的貿(mào)易理論發(fā)展提供了一個(gè)可擴(kuò)展的分析框架。當(dāng)然克魯格曼新貿(mào)易理論也有一定的弱點(diǎn),其中最突出的就是在克魯格曼的模型中所有的企業(yè)都是一樣的,他沒有考慮企業(yè)的異質(zhì)性,對(duì)貿(mào)易開展之后企業(yè)之間的“競(jìng)爭(zhēng)淘汰”效應(yīng)和“規(guī)模變化”效應(yīng)缺乏很好的解釋,所以沒有辦法解釋為什么有的企業(yè)規(guī)模會(huì)擴(kuò)大,有的企業(yè)會(huì)被淘汰,也沒有辦法去解釋貿(mào)易開放后由于企業(yè)優(yōu)勝劣汰導(dǎo)致生產(chǎn)效率提高的好處。而這些缺點(diǎn)正好促進(jìn)了當(dāng)前新新貿(mào)易理論在克魯格曼理論基礎(chǔ)上的進(jìn)一步發(fā)展。另外,新貿(mào)易理論不能說明國內(nèi)貿(mào)易向國際貿(mào)易轉(zhuǎn)變的內(nèi)在機(jī)制,即既然國際貿(mào)易有這么大的好處,為什么要從國內(nèi)貿(mào)易開始呢[新貿(mào)易理論提出了“貿(mào)易障礙”來解釋這種現(xiàn)象,但是模型中沒有代表這些障礙的具體變量或參數(shù),所以消費(fèi)者和生產(chǎn)者永遠(yuǎn)在一個(gè)統(tǒng)一的市場(chǎng)中交易,相互隔離的市場(chǎng)永遠(yuǎn)不會(huì)在均衡中出現(xiàn),市場(chǎng)一體化和全球化是外生給定的#楊小凱、張永生,!?,這種缺陷也使得后來?xiàng)钚P等人創(chuàng)立了超邊際分