微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)-第11章市場(chǎng)失靈及微觀經(jīng)濟(jì)政策

經(jīng)濟(jì)學(xué)之父亞當(dāng)?斯密在《國(guó)富論》中，強(qiáng)調(diào)管理最少的政府是最好的政府。除了少數(shù)事情（如國(guó)防、司法、教育）以外，其他事情應(yīng)盡量交給市場(chǎng)，讓看不見(jiàn)的手——價(jià)格機(jī)制去解決問(wèn)題，這就是有名的“自由放任主義”?！白杂煞湃沃髁x”——亞當(dāng)?斯密微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)從各個(gè)方面證明自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的高效率。市場(chǎng)機(jī)制具有很多神奇功能，可以決定生產(chǎn)什麼，生產(chǎn)多少，如何生產(chǎn)，為誰(shuí)生產(chǎn)問(wèn)題；可以調(diào)節(jié)產(chǎn)品的供給和需求，可以調(diào)節(jié)要素的供給和需求，決定要素的收入分配，并能使資源達(dá)到有效配置。正是市場(chǎng)機(jī)制這種無(wú)法替代的作用使大部分國(guó)家采取市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)來(lái)配置資源，并且不斷擴(kuò)大市場(chǎng)，以便充分發(fā)揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的功能。市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策然而，當(dāng)今世界絕少有國(guó)家完全依賴(lài)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，政府都或多或少介入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。原因是，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所需的前提條件無(wú)法在現(xiàn)實(shí)中完全滿足，只要有一個(gè)前提條件不成立，那么市場(chǎng)均衡將背離“帕累托最優(yōu)”，現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在很多場(chǎng)合不能導(dǎo)致資源有效配置，這種情況稱(chēng)為“市場(chǎng)失靈”。例如：壟斷、外部影響、公共物品、不完全信息。因此，市場(chǎng)失靈需要政府進(jìn)行干預(yù)，發(fā)揮“看得見(jiàn)的手”的功能。政府的職能主要是彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足，目的是保證效率、公平和穩(wěn)定。案例20世紀(jì)初的一天，列車(chē)在綠草如茵的英格蘭大地上飛馳。車(chē)上坐著英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古。他邊欣賞風(fēng)光，邊對(duì)同伴說(shuō)：列車(chē)在田間經(jīng)過(guò)，機(jī)車(chē)噴出的火花（當(dāng)時(shí)是蒸汽機(jī)車(chē)）飛到麥穗上，給農(nóng)民造成了損失，但鐵路公司并不用向農(nóng)民賠償。這正是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的無(wú)能為力之處，稱(chēng)為“市場(chǎng)失靈”。將近70年后，1971年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格勒和阿爾欽同游日本。他們?cè)诟咚倭熊?chē)（這時(shí)已是電氣機(jī)車(chē)）上想起了庇古當(dāng)年的感慨，就問(wèn)列車(chē)員，鐵路附近的農(nóng)田是否受到列車(chē)的損害而減產(chǎn)。列車(chē)員說(shuō)，恰恰相反，飛速駛過(guò)的列車(chē)把吃稻谷的飛鳥(niǎo)嚇走了，農(nóng)民反而受益。當(dāng)然鐵路公司也不能向農(nóng)民收“趕鳥(niǎo)費(fèi)”。這同樣是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)無(wú)能為力的，也稱(chēng)為“市場(chǎng)失靈”。第十一章市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策市場(chǎng)失靈的原因和表現(xiàn)：1.壟斷2.外部影響3.公共物品4.不完全信息市場(chǎng)失靈marketfailure：市場(chǎng)機(jī)制（即價(jià)格機(jī)制）在很多場(chǎng)合不能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。市場(chǎng)失靈需要政府對(duì)之進(jìn)行調(diào)節(jié)和干預(yù)，發(fā)揮“看得見(jiàn)的手”的功能。政府的職能主要是彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足,目的是保證效率、公平和穩(wěn)定。壟斷用反托拉斯法增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)反托拉斯政策是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)最古老和最重要的形式。兩個(gè)重要的反托拉斯法謝而曼反托拉斯法(1890)減少當(dāng)時(shí)被認(rèn)為主宰經(jīng)濟(jì)的大而強(qiáng)的“托拉斯”的市場(chǎng)勢(shì)力?？巳R頓法(1914)加強(qiáng)了政府的權(quán)利，并使私人對(duì)此類(lèi)訴訟合法化。現(xiàn)代反托拉斯條例幾乎都是對(duì)這些法案的解釋和補(bǔ)充。用反托拉斯法增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)反托拉斯法是目的在于遏制壟斷力量的法律集成反托拉斯法給予政府促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的各種方法。這些法律允許政府阻止合并。這些法律允許政府分拆公司。這些法律禁止公司采取使市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)減弱的行動(dòng)。壟斷與低效率美國(guó)反托拉斯的三個(gè)案例，可以看出反托拉斯法的作用。美國(guó)電話電報(bào)公司（AT&T），1983年之前壟斷了電信市場(chǎng)，1984年被肢解，重組為七個(gè)大型的地區(qū)性電話公司。其結(jié)果是美國(guó)電信產(chǎn)業(yè)，以及稍后的因特網(wǎng)迅速發(fā)展。如貝爾系統(tǒng)（AT&T公司擁有的各公司聯(lián)合體）不被肢解，許多電信技術(shù)也許發(fā)展不會(huì)如此之快。這說(shuō)明，壟斷并不是加速技術(shù)變化的必要條件。國(guó)際商用機(jī)器公司（IBM），1967年控制了數(shù)字計(jì)算機(jī)76%的市場(chǎng)，以及運(yùn)用許多辦法阻止其他公司的競(jìng)爭(zhēng)，于是政府在1969年提出訴訟。但經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的司法過(guò)程，結(jié)果是1982年撤消了這一訴訟。政府認(rèn)為，與電信業(yè)不同，計(jì)算機(jī)行業(yè)存在著時(shí)常競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)大壓力，結(jié)果是IBM沒(méi)有被肢解。但這一結(jié)果并未給IBM帶來(lái)好運(yùn)氣，IBM的市場(chǎng)份額和市場(chǎng)價(jià)值反而急劇下降。1983年以來(lái)，IBM的股票價(jià)格下降了約20%，而前貝爾系統(tǒng)的股票總市值卻上升了200%以上（2000年底前）。壟斷與低效率微軟公司在90年代早期政府經(jīng)過(guò)調(diào)查，宣布微軟公司壟斷了電腦操作系統(tǒng)的市場(chǎng)。DOS、Windows等操作系統(tǒng)，世界上80%的電腦都使用。1994年政府與微軟達(dá)成一致，微軟公司同意改變政府擔(dān)心的掠奪式定價(jià)方式，但會(huì)繼續(xù)開(kāi)發(fā)應(yīng)用軟件。美國(guó)2001年9·11事件后經(jīng)濟(jì)陷于衰退，政府采取了妥協(xié)的立場(chǎng)。自然壟斷指在某行業(yè)由一個(gè)廠商供給某種產(chǎn)品全部市場(chǎng)時(shí)平均成本最低，該行業(yè)就是自然壟斷。公用事業(yè)（供水、綠化等）和通訊業(yè)被認(rèn)為是最有代表性的自然壟斷行業(yè)。但政府特許的，如某些航空線路和郵政局的壟斷經(jīng)營(yíng)，不屬于自然壟斷。對(duì)自然壟斷性公共事業(yè)的管制是防止自然壟斷者的壟斷定價(jià)。1.壟斷的弊端（1）壟斷廠商通過(guò)控制產(chǎn)量、提高價(jià)格獲取高額利潤(rùn),導(dǎo)致資源配置低效率，還帶來(lái)收入分配不公平。（2）導(dǎo)致管理松懈,不思進(jìn)取,缺乏降低成本的動(dòng)力。（3）導(dǎo)致“尋租”行為。如果壟斷來(lái)自政府授權(quán)，可以被游說(shuō)，就會(huì)產(chǎn)生“尋租”行為——行賄。壟斷對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)是一種損害，使生產(chǎn)效率降低。一、壟斷及政府管制競(jìng)爭(zhēng)必然引起壟斷壟斷與社會(huì)福利損失d=P=ARMRMCQOP.R.CPmQmEFQCPCGHIJACB△消費(fèi)者剩余=-A-B△生產(chǎn)者剩余=A-C△社會(huì)剩余=-B-C無(wú)謂損失壟斷廠商利潤(rùn)最大化產(chǎn)量為Qm

,

壟斷價(jià)格為Pm，這個(gè)價(jià)格高于邊際成本，沒(méi)有達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)，損失了B和C的社會(huì)福利。對(duì)壟斷的管制管制是政府對(duì)企業(yè)的行為進(jìn)行適當(dāng)?shù)南拗?，?duì)壟斷廠商的管制包括對(duì)壟斷價(jià)格和壟斷產(chǎn)量的管制。D=P=ARMRMCQOP.R.CPmQmEFQCPCGHIJACB無(wú)謂損失2.政府對(duì)壟斷的管制政策（1）政府對(duì)自然壟斷企業(yè)的公共管制自然壟斷企業(yè)往往生產(chǎn)需求缺乏彈性的商品。企業(yè)可以通過(guò)提高價(jià)格來(lái)獲得暴利。①價(jià)格管制——最高限價(jià)，防止壟斷定價(jià)。②市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出管制。③國(guó)有化政策：國(guó)家直接從事生產(chǎn)活動(dòng)，或者把某些過(guò)去由私人從事的生產(chǎn)活動(dòng)轉(zhuǎn)歸國(guó)家。對(duì)國(guó)家利益重大的行業(yè)；私人不愿意經(jīng)營(yíng)，或者無(wú)力經(jīng)營(yíng)的行業(yè)；投入高、風(fēng)險(xiǎn)大的新興行業(yè)。（2）反壟斷法——反托拉斯法區(qū)別對(duì)待不同產(chǎn)業(yè)：但壟斷有積極作用：公司合并，沒(méi)有削弱競(jìng)爭(zhēng)，而是降低了成本。雖然壟斷國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，但卻在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)。政府采取措施，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)：①禁止會(huì)削弱競(jìng)爭(zhēng)的兼并；②拆分壟斷企業(yè)或接近壟斷的企業(yè)。③限制串謀——卡特爾。④限制企圖壟斷市場(chǎng)和價(jià)格歧視。重工業(yè)：適當(dāng)壟斷輕工業(yè)：充分競(jìng)爭(zhēng)二、外部影響(外部性)及政府管制1.外部影響externality：企業(yè)或個(gè)人向市場(chǎng)之外的其他人強(qiáng)加的成本和收益。私人成本與社會(huì)成本，或私人收益與社會(huì)收益不一致，導(dǎo)致實(shí)際價(jià)格不同于最優(yōu)價(jià)格。導(dǎo)致資源配置失當(dāng)。2.外部影響的類(lèi)型外部經(jīng)濟(jì)：有利的外部經(jīng)濟(jì)效果。私人收益<社會(huì)收益。外部不經(jīng)濟(jì)：不利的外部經(jīng)濟(jì)效果。私人成本<社會(huì)成本。2.外部影響類(lèi)型：從生產(chǎn)方面看(1)生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)：生產(chǎn)者的行為產(chǎn)生了有利于他人的良好影響，卻不能從中取得報(bào)酬。私人收益<社會(huì)收益某企業(yè)給員工培訓(xùn)，而員工跳槽了，該企業(yè)培訓(xùn)費(fèi)用得不到補(bǔ)償.外部經(jīng)濟(jì)對(duì)外帶來(lái)的好處無(wú)法得到回報(bào)，導(dǎo)致具有外部經(jīng)濟(jì)的物品供應(yīng)不足。例如教育和新技術(shù)。(2)生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)：生產(chǎn)者的行為給他人造成了損害，但沒(méi)有給他人予以補(bǔ)償。私人成本<社會(huì)成本造紙廠排放的三廢；采礦公司開(kāi)采石油、煤炭破壞周邊的耕地、水源、空氣等環(huán)境資源；上游伐木造成水土流失。外部不經(jīng)濟(jì)對(duì)外帶來(lái)的危害沒(méi)有給他人予以賠償，導(dǎo)致具有外部不經(jīng)濟(jì)的物品供應(yīng)過(guò)多。正的外部性和負(fù)的外部性例子正的外部性如對(duì)員工培訓(xùn)，員工跳槽；教育好小孩，社會(huì)受益；修復(fù)歷史建筑；防疫負(fù)的外部性如吸煙者造成不吸煙者的被動(dòng)吸煙教學(xué)樓后的噪音尾氣負(fù)的外部性造成資源配置失當(dāng)PQMC社＝MC私＋MEMC私P1Q社Q私??E1E2D=MR社會(huì)成本大于私人成本造成資源配置失當(dāng)資源配置失當(dāng)：正的外部性PQD邊際社會(huì)收益D邊際私人收益P1Q私Q社??E0E1MC邊際私人成本與社會(huì)成本P0外部性對(duì)效率的影響如果私人成本＞社會(huì)成本正向私人成本＜社會(huì)成本負(fù)向如果私人收益＞社會(huì)收益負(fù)向私人收益＜社會(huì)收益正向資料鏈接：甘肅徽縣集體鉛中毒事件調(diào)查:企業(yè)是重點(diǎn)污染源2006年09月

一個(gè)令新寺村1000多名村民恐懼的秘密，突然之間被揭開(kāi)——他們流淌的血液里，含有致命的鉛。3月10日，一個(gè)名叫周浩的5歲男孩被高壓變電器擊倒的那個(gè)下午，秘密被揭開(kāi)。輾轉(zhuǎn)來(lái)到西安西京醫(yī)院，12日下午，孩子的一只胳膊被切掉。但悲劇還沒(méi)有結(jié)束，4月4日，醫(yī)生的血液檢查帶來(lái)了新的噩耗：周浩每升血液中鉛含量高達(dá)267毫克——這是中度血鉛中毒，可伴隨腹隱痛、便秘、貧血、多動(dòng)、易沖動(dòng)等癥狀；450毫克及以上的為重度中毒，鉛含量等于或高于700微克/升時(shí)，可伴有昏迷、驚厥等鉛中毒腦病表現(xiàn)。兒科主治醫(yī)師詢(xún)問(wèn)周浩的母親王淑紅，生活區(qū)周?chē)袥](méi)有可能被鉛污染的地方，王一下子想到離村子只有幾十米的一家鉛冶煉廠。從1996年建廠開(kāi)始，十年間，那里的煙囪一直冒著黑煙。西京醫(yī)院提供的數(shù)據(jù)顯示，截至9月6日，共有877人在該院做過(guò)血鉛含量檢測(cè)，其中14歲以下兒童334名，均血鉛超標(biāo)。專(zhuān)家認(rèn)為，較重的鉛顆粒一般在離地面一米范圍內(nèi)漂浮，因此兒童鉛中毒的可能性要比大人高，50歲以上的老人因?yàn)榛顒?dòng)量小，消化功能減弱，中毒的可能性也大。國(guó)家環(huán)?？偩值娜温〗嘏蓡T告訴記者，這家企業(yè)是毫無(wú)疑問(wèn)的重點(diǎn)污染源，“初步的檢查發(fā)現(xiàn)，該廠生產(chǎn)設(shè)施陳舊，環(huán)保長(zhǎng)期不達(dá)標(biāo)，排放廢氣污染物”，他說(shuō)，“我們已經(jīng)要求全部關(guān)掉，同時(shí)也在進(jìn)行檢測(cè)其他因素的工作，比如水源，因?yàn)樵摰貐^(qū)存在鉛礦”?；湛h處于“西成鉛鋅礦帶”——秦嶺西段的西和縣到鳳縣之間的礦帶。該縣發(fā)展計(jì)劃局副局長(zhǎng)席建中說(shuō)，多山少田的徽縣是“礦業(yè)依托型經(jīng)濟(jì)”，“礦業(yè)企業(yè)支撐占全縣財(cái)政的70%以上”。（1）針對(duì)外部經(jīng)濟(jì)行為：采取減稅、補(bǔ)貼等補(bǔ)償措施補(bǔ)償私人收益低于社會(huì)收益的部分。3.政府針對(duì)外部影響的政策（2）針對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)行為：①采取征稅、罰款等懲罰措施使私人成本上升到與社會(huì)成本一致。

②發(fā)放可交易的污染排放許可證。政府確定污染水平,將排放額度在廠商之間流通③明確產(chǎn)權(quán)——科斯定理庇古的主張庇古稅實(shí)行排污權(quán)有償轉(zhuǎn)讓制度國(guó)家環(huán)?？偩衷谖覈?guó)華東幾個(gè)城市進(jìn)行排污權(quán)有償轉(zhuǎn)讓的試點(diǎn)工作。排污權(quán)有償轉(zhuǎn)讓?zhuān)菏侵刚h(huán)保部門(mén)先根據(jù)該地區(qū)必須控制的排污總量，為各排污企業(yè)發(fā)放排污許可證，規(guī)定每個(gè)企業(yè)的排污配額。有的企業(yè)投資治理了污染，實(shí)際排放量小于排放配額，允許其將配額的富余部分有償轉(zhuǎn)讓給配額不夠的企業(yè)。即允許排污權(quán)在市場(chǎng)上交易。上海實(shí)行排污權(quán)有償轉(zhuǎn)讓制度20世紀(jì)90年代初，位于黃浦江上游的上海吉田拉鏈廠因擴(kuò)大規(guī)模，排放的污水超過(guò)排污許可證指標(biāo)。而上海中藥三廠由于治理污水，減少了排污水量。排污指標(biāo)有剩余。于是兩家企業(yè)在環(huán)保部門(mén)見(jiàn)證下，簽訂了排污指標(biāo)有償轉(zhuǎn)讓協(xié)議：由吉田拉鏈廠出了60萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓費(fèi)，從上海中藥三廠獲得每天680噸污水和40公斤COD(化學(xué)需氧量，工業(yè)廢水污染物)的排污指標(biāo)。實(shí)行排污權(quán)有償轉(zhuǎn)讓制度，上海中藥三廠的環(huán)保投入獲得了回報(bào)。這樣可以鼓勵(lì)企業(yè)治理污染。特寫(xiě)：巖鹽的溢出成本

美國(guó)北部各州地方政府冬天使用巖鹽來(lái)溶化街道和高速公路上的結(jié)冰。問(wèn)題是巖鹽具有腐蝕性：使得汽車(chē)和橋梁這類(lèi)金屬物生銹，還危及路邊蔬菜的生長(zhǎng)。紐約州一項(xiàng)研究表明，每噸巖鹽將會(huì)造成1600美元的損失，而一種新的解冰劑碳酸鎂鈣則不會(huì)產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)。如果明尼蘇達(dá)州所有的地方政府改用碳酸鎂鈣，為街道和高速公路上溶化冰的成本（包括腐蝕成本）將減少大約2.44億美元。為什么地方政府不放棄巖鹽而使用碳酸鎂鈣呢？一個(gè)小的地方政府只關(guān)心溶化街冰的預(yù)算費(fèi)用。地方政府之所以用巖鹽，是因?yàn)樗阋?，每噸只賣(mài)20美元，而碳酸鎂鈣為每噸400美元。如果明尼蘇達(dá)州政府對(duì)每噸巖鹽征稅1600美元，巖鹽的凈價(jià)格（1620美元）將超過(guò)碳酸鎂鈣的價(jià)格（400美元），從而地方政府將轉(zhuǎn)而使用碳酸鎂鈣。③明確產(chǎn)權(quán)——科斯定理外部性?xún)?nèi)部化科斯定理：只要產(chǎn)權(quán)（所有權(quán)）是明確的，并且其交易成本為零或很小，則無(wú)論在開(kāi)始時(shí)將產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的。3.政府針對(duì)外部影響的政策制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之父——科斯(英1910-)，1991年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。年幼因腿疾須穿鐵鞋行走，上殘疾人學(xué)校。（1）針對(duì)外部經(jīng)濟(jì)行為：補(bǔ)貼減稅（2）針對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)行為：①征稅、罰款等懲罰措施；②發(fā)放可交易的污染排放許可證；科斯定理私人市場(chǎng)解決外部性的有效性如何？這就是科斯定理所要說(shuō)明的。羅納德·Ｈ·科斯（ＲｏｎａｌｄＨ·Ｃｏａｓｅ）1910年生于英國(guó)，畢業(yè)于倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院。在英、美兩國(guó)幾個(gè)大學(xué)擔(dān)任教學(xué)工作之后，他最終成為美國(guó)芝加哥大學(xué)教授和《法學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》主編，于1960年發(fā)表了題為《社會(huì)成本問(wèn)題》的文章。關(guān)于科斯定理，存在著多種不同的表達(dá)方式?！爸灰灰壮杀緸榱?，財(cái)產(chǎn)的法定所有權(quán)的分配不影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率?！保ㄗ浴缎屡翣柛窭追蚪?jīng)濟(jì)學(xué)辭典》：最具權(quán)威性）大約40年前，一次聚會(huì)中，科斯向弗里德曼和斯蒂格勒提了一個(gè)問(wèn)題：“一個(gè)工廠產(chǎn)生了環(huán)境污染，使附近居民深受其害，政府該不該出面干預(yù)，向工廠征稅或強(qiáng)制它搬出居民區(qū)?”眾人一致回答：“當(dāng)然應(yīng)該?！钡扑拐f(shuō)：“你們錯(cuò)了?！苯又?，雙方各持已見(jiàn)，展開(kāi)了激烈的爭(zhēng)辯。爭(zhēng)論方酣之際，思維敏捷的弗里德曼，似乎突然大徹大悟，調(diào)轉(zhuǎn)槍口，將他的同事們批得啞口無(wú)言?？扑褂纱舜螳@全勝。后來(lái)，他就此寫(xiě)成論文《社會(huì)成本問(wèn)題》，發(fā)表在1960年的《法律與經(jīng)濟(jì)學(xué)報(bào)》上。工廠污染環(huán)境，這是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性問(wèn)題，對(duì)此，科斯以前的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，幾乎無(wú)一例外地主張政府干預(yù)。他們的理論依據(jù)，主要來(lái)自庇古。這位“福利經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”指出，要想使資源得到最優(yōu)配置，就必須使私人收益和社會(huì)收益相等，一旦兩者出現(xiàn)偏差，就要設(shè)法糾正。工廠污染環(huán)境而不加治理，是將自己的生產(chǎn)成本，轉(zhuǎn)嫁給了社會(huì)，它的收益，也就高于社會(huì)收益。所以政府應(yīng)對(duì)工廠征稅，來(lái)補(bǔ)償居民的損失，使他們各自的私人收益，都盡可能接近社會(huì)收益。但科斯認(rèn)為，庇古的方案并不高明。在他看來(lái)，庇古是只見(jiàn)樹(shù)葉，不見(jiàn)森林，僅僅看到工廠損害了居民健康，卻沒(méi)有想到，如果制止這種損害，同樣會(huì)使工廠利益受損，所以科斯認(rèn)為，不能顧此失彼，而要從社會(huì)總體利益來(lái)考慮問(wèn)題。假設(shè)有一工廠，它的煙囪冒出的煙塵使得５戶(hù)居住于工廠附近的居民所洗曬的衣服受到損失，每戶(hù)的損失為75元，從而５戶(hù)損失的總額為375元。要想矯正這一受污染之害的狀態(tài)，假設(shè)只存在兩種治理的辦法：1.在工廠的煙囪上安裝一個(gè)除塵器，其費(fèi)用為１５０元；2.給每戶(hù)提供一個(gè)烘干機(jī)，使它們不需要去曬衣服，烘干機(jī)的費(fèi)用假設(shè)為每戶(hù)５０元，因此第二種辦法的成本總和是２５０元。在這兩種解決辦法中，第一種是比較節(jié)約的，它的成本較低，代表最有效率的解決方案。按照科斯定理的含義，上述例子中，不論給予工廠以煙囪冒煙的權(quán)利，還是給予５戶(hù)居民曬衣服不受煙囪污染的權(quán)利（即上述的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的分配），只要工廠與５戶(hù)居民協(xié)商時(shí)其協(xié)商費(fèi)用為零（即上述的交易費(fèi)用為零），那末，私有制的市場(chǎng)機(jī)制（即私人之間自由進(jìn)行交易）總是可以得到最有效率的結(jié)果（即采用安裝除塵器的辦法）。為什么如此呢？按照科斯的解釋?zhuān)绻雅欧艧焿m的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)給予工廠，即工廠有權(quán)排放煙塵，那末，５戶(hù)居民便會(huì)聯(lián)合起來(lái)，共同給工廠義務(wù)安裝一架除塵器，因?yàn)?，除塵器的費(fèi)用低于５架烘干機(jī)，更低于曬衣所受到的煙塵之害（３７５元）。如果把曬衣服不受煙塵污染的產(chǎn)權(quán)給予５戶(hù)居民，那末，工廠便會(huì)自動(dòng)地給自己安裝除塵器，因?yàn)?，在居民具有不受污染之害的產(chǎn)權(quán)的條件下，工廠有責(zé)任解決污染問(wèn)題，而在兩種解決辦法中，安裝除塵器的費(fèi)用較低。因此，科斯定理宣稱(chēng)，在交易費(fèi)用為零的條件下，只要產(chǎn)權(quán)明晰化，不論產(chǎn)權(quán)歸誰(shuí)，私有制的市場(chǎng)機(jī)制總會(huì)找到最有效率的辦法。news（歐美民眾要求在太陽(yáng)下晾衣服的權(quán)利）當(dāng)然，科斯定理的結(jié)論只有在交易費(fèi)用為零時(shí)才能得到。如果不是如此，結(jié)果便會(huì)不同。例如，假設(shè)在工廠具有排放煙塵產(chǎn)權(quán)的條件下，如果５戶(hù)居民聯(lián)合在一起共同行動(dòng)的費(fèi)用很大，例如為125元，那末，為了共同行動(dòng)給工廠安裝除塵器，總支出是275元（125＋150＝275）。在這樣的情況下，５戶(hù)居民便會(huì)各自去購(gòu)買(mǎi)一架烘干機(jī)，因?yàn)?，這樣做只費(fèi)250元。顯然，這不是一個(gè)最有效率的結(jié)果?？扑苟ɡ碚J(rèn)為，外部性之所以導(dǎo)致資源配置失當(dāng)是由于產(chǎn)權(quán)不明確。如果產(chǎn)權(quán)明確，且得到充分保障，有些外部性就不會(huì)發(fā)生。在上述例子中，只要產(chǎn)權(quán)歸工廠或居民所有是明確的，則他們中任何一方都會(huì)想出用150元安裝一個(gè)除塵器來(lái)消除污染，即解決外部性問(wèn)題。在交易費(fèi)用為零時(shí)，產(chǎn)權(quán)制度的安排，對(duì)資源配置沒(méi)有任何影響，這就是斯蒂格勒定義的，也是科斯本人認(rèn)可的“科斯定理”?？扑苟ɡ淼难酝庵猓杭词雇獠啃詫?dǎo)致了市場(chǎng)失靈，也不需要政府出面干預(yù)?？扑拐J(rèn)為，外部影響之所以導(dǎo)致資源配置失當(dāng)，是由于產(chǎn)權(quán)不明確。如果產(chǎn)權(quán)明確，且得到充分保障，有些外部影響就不會(huì)發(fā)生。上例中，只要產(chǎn)權(quán)歸工廠或居民是明確的，則他們中任何一方都會(huì)想出用150元安裝一個(gè)除塵器來(lái)消除污染，即解決外部性問(wèn)題?？扑苟ɡ砼c陜北開(kāi)礦的故事2005年12月23日央視“焦點(diǎn)訪談”報(bào)道陜北幾個(gè)農(nóng)民因?yàn)楫?dāng)?shù)亻_(kāi)采石油（廣東和香港公司）破壞了他們的耕地、水源、空氣等生活環(huán)境資源而將采礦公司告上法庭。根據(jù)科斯定理，無(wú)論法律上將地下礦藏的產(chǎn)權(quán)界定給當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)民、地方政府還是中央政府，只要存在交易費(fèi)用為零的自由市場(chǎng)交易，那么，地下礦藏最終會(huì)落入到出價(jià)最高也就是認(rèn)為該資源的效用最高的買(mǎi)主手中，這意味著地下的資源通過(guò)市場(chǎng)交易進(jìn)行了最有效率的配置。假定地下礦藏是屬于當(dāng)?shù)剞r(nóng)民的，那么他們可以不開(kāi)采這些礦藏而享受清潔的耕地、水源和環(huán)境，如果國(guó)家、地方政府或者外地商人認(rèn)為這些礦藏對(duì)他們很重要，那么他們就會(huì)通過(guò)市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)從農(nóng)民手中買(mǎi)來(lái)這些資源的開(kāi)采權(quán)，這樣農(nóng)民就可以得到足夠的補(bǔ)償，他們可以用這些錢(qián)買(mǎi)來(lái)糧食而放棄耕地、買(mǎi)來(lái)清潔的飲水或者為了享受金錢(qián)帶來(lái)的其他好處而忍受污染了的空氣，甚至可以用這筆錢(qián)舉家遷徙，移居到城里。假如這些地下資源屬于政府，那么當(dāng)?shù)剞r(nóng)民如果想要享受不受污染的耕地、水源和空氣，也可支付一筆費(fèi)用讓政府不要來(lái)開(kāi)采，由此他們就可以享受不受污染的耕地、水源和空氣等?！舅闪?、地陷了、樹(shù)死了、人走了】近年來(lái),內(nèi)蒙古西部地區(qū)的煤炭資源開(kāi)采強(qiáng)度迅速增大。記者在原煤產(chǎn)能超過(guò)2億噸的鄂爾多斯市看到,大批礦井的生產(chǎn)能力通過(guò)技改得到提升,有的原設(shè)計(jì)產(chǎn)能300萬(wàn)噸的礦井,擴(kuò)大至1000萬(wàn)噸、2000萬(wàn)噸;原來(lái)年產(chǎn)數(shù)十萬(wàn)噸的民營(yíng)煤炭企業(yè),技改后多數(shù)擴(kuò)大至100萬(wàn)噸以上。與此相應(yīng),礦井的服務(wù)年限隨之縮短,采煤塌陷區(qū)范圍快速擴(kuò)大,失地農(nóng)民人數(shù)增加速度也在加快。記者在神木縣采訪了解到,近年來(lái)由于煤炭的強(qiáng)度開(kāi)采,縣境內(nèi)塌陷區(qū)面積已達(dá)67.7平方公里,近7000農(nóng)牧民飽受塌陷之痛。圖為水干了神木縣和內(nèi)蒙古伊金霍洛旗是一家央企的主力煤田所在地,這里布局著上灣、榆家梁等千萬(wàn)噸級(jí)的礦井。隨著煤炭的大規(guī)模開(kāi)發(fā),礦區(qū)脆弱的生態(tài)環(huán)境已遭到嚴(yán)重破壞。煤田采空區(qū)地表塌陷,水源滲漏,植被枯死,土地?zé)o法耕種,許多村莊因喪失基本生存條件而不得不搬遷?！半m然這家央企的礦井設(shè)計(jì)年限為70年,可對(duì)上灣村而言,每天都能看到塌陷面積的擴(kuò)大。”去年3月,伊金霍洛旗烏蘭木倫鎮(zhèn)上灣村支書(shū)郭快樂(lè)介紹,當(dāng)時(shí)全村4萬(wàn)多畝土地中已塌陷2.5萬(wàn)畝,兩個(gè)半自然村的人口已全部遷至城鎮(zhèn)。今年3月底,他告訴記者:“一年來(lái)又塌陷了6000畝?！眻D為地陷了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)之父——

(英)羅納德.科斯（Coase1910-）1991年，81歲高齡的科斯獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，貢獻(xiàn)是發(fā)現(xiàn)了交易成本和產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)組織、制度結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的作用?？扑沟拇碜魇莾善恼撐?。其一是1937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》。該文獨(dú)辟蹊徑討論了企業(yè)存在的原因及其擴(kuò)展規(guī)模的界限問(wèn)題?？扑箘?chuàng)造了“交易成本”這一重要概念來(lái)解釋。所謂交易成本，即“利用市場(chǎng)的交換手段進(jìn)行交易的費(fèi)用”，包括提供價(jià)格的費(fèi)用、討價(jià)還價(jià)的費(fèi)用、訂立和執(zhí)行合同的費(fèi)用等?？扑拐J(rèn)為，當(dāng)市場(chǎng)交易成本高于企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)成本時(shí)，企業(yè)便產(chǎn)生了，企業(yè)的存在正是為了節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用，即用費(fèi)用較低的企業(yè)內(nèi)交易代替費(fèi)用較高的市場(chǎng)交易；當(dāng)市場(chǎng)交易的邊際成本等于企業(yè)內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)的邊際成本時(shí)，就是企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張的界限。其二是1960年發(fā)表的《社會(huì)成本問(wèn)題》。該文研究了交易成本為零時(shí)合約行為的特征，批評(píng)了庇古關(guān)于“外部性”問(wèn)題的補(bǔ)償原則（政府干預(yù)），并論證了在產(chǎn)權(quán)明確的前提下，市場(chǎng)交易即使在出現(xiàn)社會(huì)成本（即外部性）的場(chǎng)合也同樣有效。即一旦假定交易成本為零，而且對(duì)產(chǎn)權(quán)（指財(cái)產(chǎn)使用權(quán)，即運(yùn)行和操作中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利）界定是清晰的，那么法律規(guī)范并不影響合約行為的結(jié)果，即最優(yōu)化結(jié)果保持不變。換言之，只要交易成本為零，那么無(wú)論產(chǎn)權(quán)歸誰(shuí)，都可以通過(guò)市場(chǎng)自由交易達(dá)到資源的最佳配置——“科斯定理”。2009諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C給新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家

威廉姆森和奧斯特羅姆2009.10.12諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主是美國(guó)加州大學(xué)的威廉姆森(Wiliamson)和印第安納大學(xué)的奧斯特羅姆(Ostrom)。兩位研究范疇都是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，貢獻(xiàn)在于對(duì)經(jīng)濟(jì)治理的分析:威廉姆森（1932-）：“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的命名者，研究公司的經(jīng)濟(jì)治理邊界。奧斯特羅姆（1933-）：研究集體組織如何成功管理公共財(cái)產(chǎn)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支，是用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。其本身已超出了純粹的經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇,研究?jī)?nèi)容涵蓋政治學(xué)、社會(huì)學(xué)等諸多方面。威廉姆森：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)命名者

威廉姆森與科斯同被譽(yù)為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“鼻祖”，他將科斯理論發(fā)揚(yáng)光大，是“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的命名者。突出貢獻(xiàn)是對(duì)公司的經(jīng)濟(jì)治理邊界的分析。

即是用交易費(fèi)用理論的研究方法，來(lái)分析企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的演變。企業(yè)為什么從一開(kāi)始的小業(yè)主企業(yè)、小作坊，發(fā)展演變到大型跨國(guó)公司，都與企業(yè)內(nèi)部交易費(fèi)用、內(nèi)部成本的降低有關(guān)系。

企業(yè)治理上，和高管簽訂長(zhǎng)期合約，也是從降低交易費(fèi)用的角度來(lái)解釋。

所謂交易費(fèi)用，是為了完成交易所必須的界定產(chǎn)權(quán)、搜尋交易伙伴，確定交易價(jià)格、進(jìn)行交易談判、訂立交易合約、執(zhí)行交易和監(jiān)督違約的行為并對(duì)之制裁、維護(hù)交易秩序的各種費(fèi)用的總和。奧斯特羅姆：公民社會(huì)能有效彌補(bǔ)“政府失靈”市場(chǎng)機(jī)制的自身缺陷決定了其獨(dú)立運(yùn)行會(huì)導(dǎo)致“市場(chǎng)失靈”，而政府在解決“市場(chǎng)失靈”過(guò)程中，由于政策失誤與低效率，也會(huì)出現(xiàn)“政府失靈”。政府和市場(chǎng)之外，諸如金融監(jiān)管、甲流防控，氣候變暖、環(huán)境污染等全球公共問(wèn)題，誰(shuí)能彌補(bǔ)其缺陷？——公民社會(huì)（集體組織）奧氏的最大貢獻(xiàn)，強(qiáng)調(diào)建立政府、市場(chǎng)和公民社會(huì)三者有機(jī)協(xié)調(diào)配合的“新三元結(jié)構(gòu)”。按照傳統(tǒng)理論,公共財(cái)產(chǎn)和公共資源很難被有效管理,要么由一個(gè)中央權(quán)力實(shí)體來(lái)管理,要么被私有化。但奧斯特羅姆卻打破了傳統(tǒng)理念。她研究了集體組織對(duì)于魚(yú)群、牧場(chǎng)、森林、湖泊等公共財(cái)產(chǎn)的管理,發(fā)現(xiàn)資源的使用者們發(fā)明的解決利益沖突的決策、規(guī)則和執(zhí)行機(jī)制能夠更有效的管理公共財(cái)產(chǎn)。她從博弈的角度，探索了政府與市場(chǎng)之外，自主治理公共資源的可能性?？扑拐J(rèn)為在產(chǎn)權(quán)明晰的前提下，政府不需要制定微觀經(jīng)濟(jì)政策，市場(chǎng)機(jī)制就能通過(guò)自我調(diào)節(jié)，使克服負(fù)外部性的成本降到最低限度。如果產(chǎn)權(quán)是完全確定的，并得到充分保障，有些外部影響就可能不會(huì)發(fā)生。如果給下游用水者使用一定質(zhì)量水源的產(chǎn)權(quán)，則上游污染者將因?yàn)槲廴鞠掠嗡|(zhì)而受罰?，F(xiàn)代企業(yè)制度的條件：產(chǎn)權(quán)清晰，權(quán)責(zé)明確，政企分開(kāi)，管理科學(xué)?！吧钪凶蠲篮玫臇|西都是免費(fèi)的”但是當(dāng)物品可以免費(fèi)獲得時(shí)，通常我們用以配置資源的市場(chǎng)力量就不存在了免費(fèi)搭車(chē)問(wèn)題案例：三面鐘塔之謎在沒(méi)有出現(xiàn)廉價(jià)手表以前，大部分人沒(méi)有自己的手表。許多城鎮(zhèn)通過(guò)在其中心建造鐘塔來(lái)幫助市民知道時(shí)間。這些鐘塔的建造都是通過(guò)自愿捐贈(zèng)來(lái)籌集資金的。美國(guó)東北部的一個(gè)城鎮(zhèn)建了一個(gè)四面鐘塔，卻只在它的三面安上了鐘。對(duì)許多人來(lái)說(shuō)，這看起來(lái)十分費(fèi)解：既然你建了一個(gè)鐘塔，為什么不在它四面都安上鐘呢？三、公共物品及政府供給1.私人物品：指其數(shù)量將隨任何人對(duì)他的消費(fèi)增加而減少的物品。私人物品具有兩個(gè)特點(diǎn)：消費(fèi)的排他性和競(jìng)爭(zhēng)性。市場(chǎng)機(jī)制只對(duì)私人物品才起作用，才有效率。排他性：只有對(duì)商品支付價(jià)格的人才能夠使用該商品。不付費(fèi)，就會(huì)被排除在消費(fèi)之外。競(jìng)爭(zhēng)性：一旦某人消費(fèi)了某物品，其他人就不能再消費(fèi)該商品。2、公共產(chǎn)品的概念與特征公共產(chǎn)品（Publicgoods）是相對(duì)于私人產(chǎn)品（Privategoods）而言的，中文中可譯成公共品（或公共物品與服務(wù)）。公共產(chǎn)品是指在消費(fèi)過(guò)程中同時(shí)具有非排他性與非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品。私人產(chǎn)品是指在消費(fèi)過(guò)程中具有排他性與競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品。非排他性：不付費(fèi)也能消費(fèi)使用。無(wú)法避免免費(fèi)搭車(chē)非競(jìng)爭(zhēng)性：一個(gè)人消費(fèi)多了不影響其他人消費(fèi)。公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品是全部社會(huì)產(chǎn)品的兩極。但是，在現(xiàn)實(shí)生活中，產(chǎn)品的性質(zhì)并不像理論描述那樣涇渭分明，一些產(chǎn)品可能處在兩極之間。它們或者只有非競(jìng)爭(zhēng)性，不具有非排他性，或者只具有不充分的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。這些產(chǎn)品在一定程度上兼有公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品的性質(zhì)，我們通常稱(chēng)之為混合產(chǎn)品（mixedgoods）

公共產(chǎn)品的基本特征﹡效用的不可分割性﹡消費(fèi)的不可抗拒性消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性受益的非排他性公共產(chǎn)品（1）受益的非排他性某人在消費(fèi)時(shí)，不排斥他人同時(shí)消費(fèi)，共同受益。（免費(fèi)搭車(chē)）在技術(shù)可排斥、但排斥成本太高，不經(jīng)濟(jì)。﹡效用的不可分割性滿足社會(huì)成員的共同需要，向全體社會(huì)成員提供，具有共同消費(fèi)性或共享性。效用的不可分割性導(dǎo)致成本的社會(huì)負(fù)擔(dān)的不可分割性。﹡消費(fèi)的不可抗拒性向全體社會(huì)成員提供，不管社會(huì)成員是否愿意、如何評(píng)價(jià)，都得被迫消費(fèi)，缺乏選擇性（2）消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性不需要通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)入消費(fèi)。增加一個(gè)消費(fèi)者并不增加成本，邊際成本＝0。消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性

某人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)不排斥和妨礙他人同時(shí)享用，也不會(huì)因此減少他人消費(fèi)該種公共產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量。一是生產(chǎn)方面，指根本不需要追加資源的投入；二是消費(fèi)方面，指根本不會(huì)減少其他人的滿足程度，或者說(shuō)根本不會(huì)帶來(lái)“擁擠成本”。這種情形下，想要排除那些能從消費(fèi)中獲得正效用的人是沒(méi)有什么道理的。電視臺(tái)播放節(jié)目，增加一個(gè)用戶(hù)并不會(huì)給其他有關(guān)方面帶來(lái)任何成本的增加。分類(lèi):全國(guó)性公共產(chǎn)品按受益范圍劃分公共產(chǎn)品按滿足需要的性質(zhì)劃分社會(huì)產(chǎn)品分類(lèi)地方性公共產(chǎn)品純公共產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品按純粹程度劃分私人產(chǎn)品按純粹程度劃分純私人產(chǎn)品俱樂(lè)部產(chǎn)品①公共產(chǎn)品：純公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品按純粹程度劃分，純公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品純公共產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品純公共產(chǎn)品：具有充分的非競(jìng)爭(zhēng)性和完全的非排他性的公共產(chǎn)品。例：政府行政管理、國(guó)防、外交等準(zhǔn)公共產(chǎn)品：介于公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品之間的，在消費(fèi)過(guò)程中不同時(shí)具有非競(jìng)爭(zhēng)性、非排他性特征，也不同時(shí)具有競(jìng)爭(zhēng)性、排他性特征的社會(huì)產(chǎn)品和勞務(wù)。舉例：教育、科研、文化、衛(wèi)生準(zhǔn)公共產(chǎn)品的進(jìn)一步分類(lèi)（一）：按純度內(nèi)部與外部收益分配，即“純度”——外部收益占總收益的比重，反映與公共產(chǎn)品的偏離程度，或公共性強(qiáng)度。類(lèi)別：A.Ⅰ類(lèi)：較純的準(zhǔn)公共產(chǎn)品——在性質(zhì)上靠近于公共產(chǎn)品B.Ⅱ類(lèi)：中性準(zhǔn)公共產(chǎn)品——中等純度C.Ⅲ類(lèi)：較不純的準(zhǔn)公共產(chǎn)品——在性質(zhì)上靠近于私人產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品－－教育基礎(chǔ)教育中高等教育職業(yè)教育Ⅰ類(lèi)

Ⅱ類(lèi)Ⅲ類(lèi)公共性程度私人性程度混合產(chǎn)品含義：既非純粹的公共產(chǎn)品，又非純粹的私人產(chǎn)品，兼具公共商品與私人商品的特性●形成原因：一類(lèi)是具有非競(jìng)爭(zhēng)性但具有排他性（如擁擠的橋梁），或者因?yàn)榉歉?jìng)爭(zhēng)性變?nèi)酰ㄈ鐡頂D的道路需要增加交警）；另一類(lèi)是由外部效應(yīng)引起的（如衛(wèi)生保健、高等教育等）●公共商品的標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)隨著技術(shù)和市場(chǎng)條件變化而變化（如燈塔）；而一些傳統(tǒng)上不被認(rèn)為是商品的東西具有公共商品的特征（如誠(chéng)實(shí)）準(zhǔn)公共產(chǎn)品的進(jìn)一步分類(lèi)（二）：

按特征（混合產(chǎn)品）

A.效益外溢的準(zhǔn)公共產(chǎn)品教育公園B、擁擠性公共產(chǎn)品高速公路C、具有消費(fèi)上競(jìng)爭(zhēng)性的公共資源草原湖泊②公共產(chǎn)品：全國(guó)性公共品、地方性公共品按受益范圍劃分，可分為全國(guó)性公共產(chǎn)品與地方性公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品全國(guó)性公共產(chǎn)品地方性公共產(chǎn)品根據(jù)我國(guó)的行政區(qū)劃，地方公共產(chǎn)品包括省一級(jí)、市級(jí)、縣級(jí)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)等地方公共產(chǎn)品，表現(xiàn)出多層次的特點(diǎn)。省道中小學(xué)教育地方行政管理四種類(lèi)型的物品競(jìng)爭(zhēng)性？是否排他性？是私人物品.冰激凌蛋糕.衣服.擁擠的收費(fèi)道路自然壟斷.消防.有線電視.不擁擠的收費(fèi)道路否共有資源.海洋的魚(yú).環(huán)境.擁擠的不收費(fèi)道路公共物品.國(guó)防.知識(shí).不擁擠的不收費(fèi)道路公共產(chǎn)品的判定非競(jìng)爭(zhēng)性競(jìng)爭(zhēng)性非排斥性排斥性不完全競(jìng)爭(zhēng)性不完全排斥性公共產(chǎn)品私人產(chǎn)品準(zhǔn)公共產(chǎn)品圖--公共產(chǎn)品的判定3.政府對(duì)公共物品的供給（1）建立國(guó)有企業(yè)。（2）委托私人企業(yè)生產(chǎn)公共產(chǎn)品等基礎(chǔ)設(shè)施。自然壟斷物品：是指不具備消費(fèi)的競(jìng)用性，但可以具有排他性的商品。如高速公路，有線電視。簽訂合同，授予經(jīng)營(yíng)權(quán)：委托私人公司經(jīng)營(yíng)公共產(chǎn)品。自來(lái)水、電話、電力、基礎(chǔ)設(shè)施等。政府參股：橋梁、水壩、公路、鐵路等。BOT方式：

Build,Operate,Transfer

建設(shè)—經(jīng)營(yíng)—移交。引進(jìn)外資。2/4/2023791.純公共產(chǎn)品提供方式●市場(chǎng)不適合提供公共商品的原因○市場(chǎng)機(jī)制是“誰(shuí)有錢(qián)誰(shuí)購(gòu)買(mǎi)誰(shuí)享受”，導(dǎo)致公共商品供給不足○公共商品具有非競(jìng)爭(zhēng)性，則按邊際成本定價(jià)無(wú)法彌補(bǔ)供給成本○公共商品具有非排他性，不能限制他人的消費(fèi)，或者限制成本很高●政府提供公共商品具有合理性○政府負(fù)有公共商品供給職能○政府可征稅為公共商品提供資金消費(fèi)額數(shù)目成本10純粹公共品的消費(fèi)邊際成本N擁擠點(diǎn)成本純粹公共品的生產(chǎn)邊際成本MC=MA產(chǎn)量2/4/2023802.混合公共產(chǎn)品提供方式●具有非競(jìng)爭(zhēng)性、排他性的公共商品的供給（如橋梁）○公共提供：政府征稅彌補(bǔ)成本，免費(fèi)使用○市場(chǎng)提供：通過(guò)收費(fèi)彌補(bǔ)成本●由外部效應(yīng)引起的公共商品的供給○外部效應(yīng)大的宜公共提供（如基礎(chǔ)科研成果）○外部效用較小的，可由政府和私人混合提供（如醫(yī)療保?。窕旌瞎伯a(chǎn)品的具體提供方式的實(shí)踐○政府授權(quán)經(jīng)營(yíng)（如自然壟斷行業(yè)等）○政府參股（大型基礎(chǔ)設(shè)施如道路、橋梁等）○政府補(bǔ)助（如從事教育、衛(wèi)生服務(wù)以及高新技術(shù)的企業(yè)）2/4/2023813.公共產(chǎn)品的私人提供●公共產(chǎn)品應(yīng)該由私人還是公共提供，取決于：○工資和材料的相對(duì)成本（如學(xué)校的私人提供成本會(huì)低于公立學(xué)校）○管理費(fèi)（分?jǐn)側(cè)藬?shù)多而成本低，公共提供有優(yōu)勢(shì)）○偏好多樣性（私人提供可以滿足多樣化需求，如教育、治安需求）○社會(huì)公平觀念的要求（教育、醫(yī)療是基本人權(quán)）●技術(shù)發(fā)展為市場(chǎng)提供公共商品提供了可能○搭便車(chē)問(wèn)題的解決（案例1）○由“賣(mài)主”“捆綁”提供（案例2）○明晰經(jīng)濟(jì)資源的產(chǎn)權(quán)關(guān)系（案例3）2/4/202382公共產(chǎn)品的私人提供的案例-1

有線電視公司對(duì)其轉(zhuǎn)播加密，沒(méi)有訂購(gòu)的家庭就不能收看電視節(jié)目，目前我國(guó)推廣的機(jī)頂盒就是類(lèi)似的技術(shù)；美國(guó)洛杉磯附近的91號(hào)州際公路是一條四車(chē)道公路，只有把購(gòu)買(mǎi)符合要求的電波裝置安在車(chē)上的司機(jī)才能上路，而這種電波裝置會(huì)自動(dòng)地將過(guò)路費(fèi)記錄在司機(jī)的賬上。2/4/202383公共產(chǎn)品的私人提供的案例-2

購(gòu)物街向購(gòu)物者提供照明、保安、休息室等公共服務(wù)，直接收取費(fèi)用不可行，于是將這些服務(wù)的費(fèi)用分?jǐn)偟缴唐分?，通過(guò)捆綁來(lái)收??；私人修建燈塔也無(wú)法直接向每條船只收費(fèi)，于是將燈塔服務(wù)轉(zhuǎn)讓給港口，由港口收費(fèi)，港口也由此可以吸引更多的船只進(jìn)港。2/4/202384公共產(chǎn)品的私人提供的案例-3

湖泊由國(guó)家治理，沒(méi)有理由收費(fèi)，但是私人擁有湖泊的所有權(quán)或者經(jīng)政府授權(quán)經(jīng)營(yíng)湖泊，則可以通過(guò)向游客、船夫等收費(fèi)，私人也有積極性維護(hù)湖泊環(huán)境。公共資源公共資源是非競(jìng)爭(zhēng)性的，所謂競(jìng)爭(zhēng)性因?yàn)橐坏┮粋€(gè)人使用了公共資源，就會(huì)減少其他人的使用。公地的悲劇加特勒·哈丁(GarrettHardin)是美國(guó)加州大學(xué)圣巴巴拉分校的人類(lèi)生態(tài)學(xué)榮譽(yù)退休教授。1968年，他講述過(guò)一個(gè)現(xiàn)代寓言：

有一片遼闊的大草原，這是一片向所有人開(kāi)放的公共牧場(chǎng)。天蒼蒼，野茫茫，風(fēng)吹草低見(jiàn)牛羊。有一群勤奮而聰明的牧人世代生活在這里，為了發(fā)家致富，他們近年不斷地?cái)U(kuò)大畜牧業(yè)的規(guī)模。隨著畜群的不斷擴(kuò)大，終于達(dá)到了這片草原可以承受的極限，每再增加一頭牛羊，都會(huì)給草原帶來(lái)?yè)p害。但每個(gè)牧人都有自己的小算盤(pán)：“如果我再悄悄地增加一頭牛羊，由此帶來(lái)的收益全部歸我自己，而由此造成的損失則由全體牧人分擔(dān)。對(duì)我來(lái)說(shuō)，這是劃得來(lái)的?！庇谑?，大家不謀而合，不懈努力，繼續(xù)繁殖各自的畜群。在持續(xù)的過(guò)度放牧下，雜草逐漸取代了優(yōu)良牧草，土壤被侵蝕而退化，水土流失，甚至連雜草也不能存活。終于有一天，這片草原毀滅了，田園牧歌也不復(fù)存在。

公地的悲劇哈丁教授把這種現(xiàn)象稱(chēng)為“公地的悲劇(thetragedyofthecommons)”?！肮氐谋瘎　逼鋵?shí)也很常見(jiàn)，小到日常生活里也有。在1993年出版的《生活在極限之內(nèi)(Livewithinlimits)》一書(shū)里，哈丁教授繼續(xù)闡述了無(wú)管理公地的一種嚴(yán)重后果就是超越承載能力的全球掠奪。

公共資源的例子1.潔凈的空氣和水：環(huán)境是公地，過(guò)度污染和過(guò)度放牧一樣，導(dǎo)致發(fā)生“公地的悲劇”。2.擁擠的道路：擁擠的道路有競(jìng)爭(zhēng)性，新增一個(gè)人使用會(huì)影響其他人的使用，這時(shí)收取使用費(fèi)就是解決擁擠外部性的庇古稅（例如北京\倫敦）。3.魚(yú)類(lèi)、鯨和其他野生動(dòng)物：野生動(dòng)物和海洋資源是公共資源，人們過(guò)度捕魚(yú)和獵殺野生動(dòng)物是對(duì)公共資源的破壞。制定法律對(duì)保護(hù)這些資源有益。結(jié)論：產(chǎn)權(quán)的重要性

（產(chǎn)權(quán)明晰）市場(chǎng)不能有效配置資源，是因?yàn)闆](méi)有很好的確立產(chǎn)權(quán)（propertyrights），即：對(duì)于某些有價(jià)值的東西，法律沒(méi)有明確規(guī)定對(duì)它有權(quán)進(jìn)行控制的所有者。例如，污染嚴(yán)重是因?yàn)闆](méi)有人被賦予這樣的權(quán)利：有權(quán)享受不受污染的空氣并向排污者收費(fèi)。當(dāng)由于缺乏產(chǎn)權(quán)而導(dǎo)致市場(chǎng)失靈時(shí)，政府可以解決這類(lèi)問(wèn)題：1.幫助界定產(chǎn)權(quán)（如出售污染許可證）；2.實(shí)施管制（通過(guò)法律法規(guī)限制對(duì)公共資源的過(guò)度使用）；3.由政府提供市場(chǎng)不能提供的公共物品等，增進(jìn)經(jīng)濟(jì)福利。四、信息不完全和不對(duì)稱(chēng)1.信息不完全：消費(fèi)者并不是充分了解在什麼時(shí)候、地點(diǎn)存在何種質(zhì)量的何種價(jià)格的商品。生產(chǎn)者也不充分了解消費(fèi)者的偏好，在什麼時(shí)候、地點(diǎn)存在何種質(zhì)量的何種價(jià)格的生產(chǎn)要素。2.信息不對(duì)稱(chēng)：有些人比其他人擁有更多相關(guān)信息。如產(chǎn)品的賣(mài)方比產(chǎn)品的買(mǎi)方更多了解產(chǎn)品的質(zhì)量，可靠性等，導(dǎo)致消費(fèi)者做出錯(cuò)誤決策。消費(fèi)者處于信息劣勢(shì)，購(gòu)買(mǎi)假冒偽劣產(chǎn)品。從北京到南京，買(mǎi)的不如賣(mài)的精。信息不對(duì)稱(chēng)與銷(xiāo)售者的聲譽(yù)由于購(gòu)買(mǎi)者存在信息不對(duì)稱(chēng)，信息缺乏，消費(fèi)者就特別看重銷(xiāo)售者的聲譽(yù)和品牌。通常人們會(huì)買(mǎi)名牌商品，買(mǎi)大品牌，買(mǎi)日用品到大型超市，來(lái)避免信息不對(duì)稱(chēng)。為說(shuō)服其潛在顧客相信其產(chǎn)品的高品質(zhì)，銷(xiāo)售者總是盡力建立和保持良好的聲譽(yù)。當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行一次性交易時(shí)，非對(duì)稱(chēng)問(wèn)題更加嚴(yán)重。如火車(chē)上的小商品，旅游點(diǎn)的紀(jì)念品，買(mǎi)回來(lái)大呼上當(dāng).如果存在重復(fù)交易的機(jī)會(huì)，銷(xiāo)售者會(huì)重視建立信譽(yù)，不會(huì)利用信息優(yōu)勢(shì)欺騙消費(fèi)者，否則得不償失。不完全信息信息不完全的原因：1、認(rèn)識(shí)能力有限