大學(xué)政治馬克思主義基本原理概論第五章資本主義的形成及其本質(zhì)

馬克思主義基本原理概論第五章

資本主義的形成及其本質(zhì)主講教師：政治學(xué)院駱穎概述本部分通過對簡單商品經(jīng)濟(jì)的分析以及相應(yīng)一系列經(jīng)濟(jì)范疇的闡述，為進(jìn)一步揭示資本主義生產(chǎn)關(guān)系的實(shí)質(zhì)，提出剩余價(jià)值理論奠定了基礎(chǔ)。從邏輯上緊緊圍繞著商品，闡明了商品及其商品二因素、商品的生產(chǎn)、商品的交換(貨幣理論)以及商品生產(chǎn)和交換所遵循的基本規(guī)律——價(jià)值規(guī)律。最后總結(jié)了商品經(jīng)濟(jì)，也就是簡單商品經(jīng)濟(jì)的基本矛盾，勞動(dòng)價(jià)值理論等。商品經(jīng)濟(jì)理論商品使用價(jià)值價(jià)值決定私人勞動(dòng)社會(huì)勞動(dòng)構(gòu)成簡單商品經(jīng)濟(jì)的基本矛盾價(jià)值量理論貨幣產(chǎn)生本質(zhì)職能作用貨幣流通規(guī)律價(jià)值規(guī)律基本內(nèi)容本質(zhì)要求表現(xiàn)形式馬克思勞動(dòng)價(jià)值論的理論和實(shí)踐意義深化對創(chuàng)造價(jià)值的勞動(dòng)的認(rèn)識(shí)正確認(rèn)識(shí)價(jià)值創(chuàng)造與財(cái)富生產(chǎn)的關(guān)系商品經(jīng)濟(jì)的基本原理基本屬性具體勞動(dòng)抽象勞動(dòng)馬克思勞動(dòng)價(jià)值理論的時(shí)代性資本主義生產(chǎn)方式的形成資本主義生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生—兩個(gè)途徑資本的原始積累資本主義生產(chǎn)方式的形成—階級革命及工業(yè)革命商品的二因素和勞動(dòng)的二重性商品使用價(jià)值價(jià)值有用性自然屬性耗費(fèi)社會(huì)屬性具體勞動(dòng)抽象勞動(dòng)勞動(dòng)剩余價(jià)值生產(chǎn)前提條件貨幣轉(zhuǎn)化為資本勞動(dòng)力成為商品使用價(jià)值（特殊性）價(jià)值資本主義生產(chǎn)過程兩重性勞動(dòng)過程價(jià)值增殖過程商品價(jià)值構(gòu)成不變資本可變資本剩余價(jià)值基本方法絕對剩余價(jià)值生產(chǎn)相對剩余價(jià)值生產(chǎn)——個(gè)別資本家追求超額剩余價(jià)值的結(jié)果剩余價(jià)值分割圖產(chǎn)業(yè)資本家商業(yè)資本家銀行業(yè)資本家土地所有者剩余價(jià)值（M）利潤與平均利潤利潤=剩余價(jià)值平均利潤、平均利潤率平均利潤是資本家之間競爭的結(jié)果而不是數(shù)學(xué)運(yùn)算產(chǎn)業(yè)資本家商業(yè)資本家銀行業(yè)資本家土地所有者資本家獲得的剩余價(jià)值不僅要看資本家個(gè)人對工人的剝削程度。還要看整個(gè)資產(chǎn)階級對工人階級的剝削程度。剩余價(jià)值分配不變資本C和可變資本V轉(zhuǎn)化為成本價(jià)格K剩余價(jià)值轉(zhuǎn)化為利潤剩余價(jià)值與利潤的關(guān)系剩余價(jià)值率轉(zhuǎn)化為利潤率影響利潤率的因素（剩余價(jià)值率、資本有機(jī)構(gòu)成、不變資本的節(jié)省程度）利潤轉(zhuǎn)化為平均利潤商品價(jià)值轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)價(jià)格生產(chǎn)價(jià)格仍遵循價(jià)值規(guī)律馬克思主義剩余價(jià)值理論的意義利潤率轉(zhuǎn)化為平均利潤率資本積累理論（1）資本積累的實(shí)質(zhì)資本積累即剩余價(jià)值的資本化，其實(shí)質(zhì)是資本家將其無償占有的剩余價(jià)值的一部分再轉(zhuǎn)化為資本用來購買追加的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，從而進(jìn)一步無償?shù)卣加懈嗟氖Ｓ鄡r(jià)值。剩余價(jià)值是資本積累的惟一源泉，而資本積累則是擴(kuò)大再生產(chǎn)的重要源泉。（2）資本積累的一般規(guī)律原理

資本積累的不斷增進(jìn)、資本有機(jī)構(gòu)成的不斷提高、相對過剩人口的不斷增多,必然導(dǎo)致資本主義社會(huì)資產(chǎn)階級一極的財(cái)富積累和無產(chǎn)階級一極的貧困積累,形成資本主義積累的一般規(guī)律。在這一般規(guī)律的作用下，無產(chǎn)階級貧困化就是一個(gè)不可避免的客觀存在。（3）資本的積聚和集中①資本積聚：單個(gè)資本家通過剩余價(jià)值的資本化，不斷增大自己的資本實(shí)力，從而引起生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力的積聚。它是資本積累的直接結(jié)果。②資本集中：把原來分散的中小資本合并成為少數(shù)的大資本。資本集中是借助于競爭和信用這兩個(gè)強(qiáng)大的杠桿來實(shí)現(xiàn)的，亦即它既可以采取大資本吞并中小資本的形式，也可以采取組織股份公司的形式。資本積聚和資本集中的關(guān)系。資本積累和資本集中既有區(qū)別又有聯(lián)系。二者的區(qū)別在于：第一，資本積聚會(huì)使社會(huì)資本總額增大，而資本集中則不會(huì)增大社會(huì)資本的總額，它只是改變社會(huì)資本總額在資本家之間的分配。第二，資本積聚的增長受到社會(huì)財(cái)富(包括追加的生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料)的絕對增長數(shù)額的限制，所以它的增長比較緩慢；而資本集中則不存在這種限制，因而可以在較短時(shí)間內(nèi)集中大量的資本。（4）資本的有機(jī)構(gòu)資本的有機(jī)構(gòu)成是一個(gè)很抽象的的概念，理解起來有一定的難度：由技術(shù)構(gòu)成構(gòu)成決定并反映資本技術(shù)構(gòu)成變化的資本價(jià)值構(gòu)成就叫做資本有機(jī)構(gòu)成。如果僅僅從字面意思看這個(gè)概念，往往會(huì)弄得一頭霧水，要理解這個(gè)概念，必須首先了解兩個(gè)概念：技術(shù)構(gòu)成和價(jià)值構(gòu)成。技術(shù)構(gòu)成：從物質(zhì)形式上看，資本是由一定數(shù)量的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力構(gòu)成的，生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力之間，存在一定的比例，這種由生產(chǎn)的技術(shù)水平所決定的生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力之間的比例，叫做資本的技術(shù)構(gòu)成。價(jià)值構(gòu)成：從價(jià)值形式上看，資本可分為不變資本和可變資本，這兩部分資本價(jià)值之間的比例，叫做資本的價(jià)值構(gòu)成。資本的有機(jī)構(gòu)成與資本積累圖解貨幣資本原材料不變資本C勞動(dòng)力可變資本V原材料勞動(dòng)力C/V技術(shù)價(jià)值有機(jī)構(gòu)成變大失業(yè)資本積累剩余價(jià)值資本化不變？可變？不變剩余價(jià)值投入再生產(chǎn)資本循環(huán)理論產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)經(jīng)歷的三個(gè)階段和采取的三種職能形式

(1)產(chǎn)業(yè)資本是指投入物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域的資本，產(chǎn)業(yè)資本的運(yùn)動(dòng)包括單個(gè)資本(又叫個(gè)別資本，指投入一個(gè)企業(yè)的資本)的循環(huán)和周轉(zhuǎn)，也包括社會(huì)總資本的再生產(chǎn)和流動(dòng)。

(2)資本循環(huán)，是指產(chǎn)業(yè)資本從某種職能形式出發(fā)，順次地經(jīng)過三個(gè)階段，采取三種職能形式，執(zhí)行三種職能，實(shí)現(xiàn)了價(jià)值增殖，并回到原來出發(fā)點(diǎn)的全部運(yùn)動(dòng)過程。

(3)產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)動(dòng)依次經(jīng)過購買、生產(chǎn)、銷售三個(gè)階段，相應(yīng)地采取貨幣資本、生產(chǎn)資本、商品資本三種職能形式。貨幣資本的職能是購買生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力，為剩余價(jià)值生產(chǎn)準(zhǔn)備條件;生產(chǎn)資本和職能是使生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力結(jié)合，生產(chǎn)剩余價(jià)值;商品資本的職能是通過商品的出售，收回預(yù)付資本的價(jià)值和實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值。

(4)產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)動(dòng)的第一階段和第三階段屬于流通過程，第二階段屬于生產(chǎn)過程。所以，產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)過程是生產(chǎn)過程和流通過程的統(tǒng)一。

(5)資本要保存和增殖自己的價(jià)值，必須連續(xù)不斷地進(jìn)行循環(huán)。產(chǎn)業(yè)資本三種職能形式中的每一種職能形式上的資本，都要經(jīng)過循環(huán)的三個(gè)階段而回到原來的出發(fā)點(diǎn)。所以，產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)，從不同的角度看，就有貨幣資本循環(huán)、生產(chǎn)資本循環(huán)和商品資本循環(huán)。產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)是它的三種循環(huán)形式的統(tǒng)一。產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)順利進(jìn)行的必要條件

(1)產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)要連續(xù)不斷地進(jìn)行，必須具備兩個(gè)條件：①必須保持產(chǎn)業(yè)資本三種職能形式在空間上并列存在;②必須保持產(chǎn)業(yè)資本的每一種職能形式的依次轉(zhuǎn)化，在時(shí)間上相繼進(jìn)行。這兩個(gè)條件是互為前提、互為條件的。

(2)通過對資本循環(huán)的分析，深化了對資本本質(zhì)的認(rèn)識(shí)。資本本質(zhì)具有兩個(gè)特征：第一，資本作為能夠帶來剩余價(jià)值的價(jià)值，是一種階級關(guān)系，體現(xiàn)著資本家剝削工人特定的階級關(guān)系。第二，資本還是一種運(yùn)動(dòng)，是以價(jià)值為主體的運(yùn)動(dòng)。資本只有在不斷地運(yùn)動(dòng)中，才能不斷地增殖。所以，資本只能理解為一種不停的運(yùn)動(dòng)，而不能理解為靜止物。資本的循環(huán)與周轉(zhuǎn)購買階段貨幣資本生產(chǎn)階段生產(chǎn)資本售賣階段商品資本時(shí)間上繼起空間上并存資本周轉(zhuǎn)理論

1)資本周轉(zhuǎn)，是指不斷重復(fù)、周而復(fù)始的資本循環(huán)過程。

(2)資本循環(huán)和資本周轉(zhuǎn)都是產(chǎn)業(yè)資本運(yùn)動(dòng)的形式，但是它們考察的角度不同，資本循環(huán)主要是從資本運(yùn)動(dòng)的連續(xù)性方面揭示剩余價(jià)值的生產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)，而資本周轉(zhuǎn)則主要是從資本運(yùn)動(dòng)的速度方面揭示它對剩余價(jià)值生產(chǎn)的影響。固定資本和流動(dòng)資本

(1)固定資本和流動(dòng)資本的區(qū)分依據(jù)是，生產(chǎn)資本的各個(gè)部分價(jià)值的周轉(zhuǎn)方式的不同。

(2)固定資本，是指以廠房建筑、機(jī)器設(shè)備等勞動(dòng)資料形式存在的生產(chǎn)資本部分，它們的價(jià)值按照每次生產(chǎn)過程中損耗的程度，一部分一部分逐漸地轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去，并隨著產(chǎn)品出售后又一部分一部分逐漸地收回。沒有損耗的價(jià)值則仍固定在它的實(shí)物形式上。必須經(jīng)過多次轉(zhuǎn)移，以勞動(dòng)資料形式存在的資本才能實(shí)現(xiàn)其價(jià)值的全部周轉(zhuǎn)。

(3)流動(dòng)資本，是指投在原料、燃料、輔助材料等勞動(dòng)對象和投在勞動(dòng)力上的生產(chǎn)資本部分。勞動(dòng)對象一經(jīng)投入生產(chǎn)過程，便全部消耗掉，它們的價(jià)值全部轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品去，并隨著產(chǎn)品出售后全部一次收回，即它們的價(jià)值全部處在流動(dòng)狀態(tài)。投在勞動(dòng)力的資本，它們的價(jià)值并不轉(zhuǎn)移，而是由工人在生產(chǎn)過程中生產(chǎn)的新價(jià)值來補(bǔ)償。它的價(jià)值周轉(zhuǎn)方式是和投在勞動(dòng)對象上的資本是一樣的。

(4)固定資本和流動(dòng)資本的區(qū)別在于：①價(jià)值周轉(zhuǎn)方式不同;②周轉(zhuǎn)時(shí)間不同;③價(jià)值收回方式不同;④實(shí)物更新方式不同。

(5)不變資本和可變資本，固定資本和流動(dòng)資本，是生產(chǎn)資本的兩種不同劃分，這兩種劃分的依據(jù)、意義和內(nèi)容都是不同的,不能混淆。（6）技術(shù)進(jìn)步和固定資本折舊固定資本的磨損分為有形磨損和無形磨損兩種。(1)有形磨損也叫物質(zhì)磨損，是指固定資本的物質(zhì)要素在生產(chǎn)中因正常使用以及自然力的作用而造成的損耗。(2)無形磨損是指固定資本在其有效使用期間，由于生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步而引起的價(jià)值上的損失。它分為兩種——由于生產(chǎn)方法改進(jìn)和勞動(dòng)生產(chǎn)資料生產(chǎn)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高而引起的固定資本價(jià)值的貶值;由于出現(xiàn)新技術(shù)核心發(fā)明引起原有固定資本價(jià)值的貶值。固定資本無形磨損造成的固定資本價(jià)值的損失，并不能完全轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，固定資本的無形磨損有不斷加速的趨勢，因此，資本主義企業(yè)總是盡可能地提高固定資本的利用率，用以減少和彌補(bǔ)固定資本的無形磨損。（7）資本周轉(zhuǎn)速度對剩余價(jià)值生產(chǎn)的影響

1.資本周轉(zhuǎn)速度對生產(chǎn)的影響：資本周轉(zhuǎn)速度影響年商品總量，資本周轉(zhuǎn)速度與年商品總量正相關(guān)。

2.資本周轉(zhuǎn)速度對剩余價(jià)值生產(chǎn)的影響：加快資本周轉(zhuǎn)速度可以第一，增加年剩余價(jià)值量。資本周轉(zhuǎn)速度與年剩余價(jià)值成正比。第三，節(jié)省預(yù)付資本量。第四，減少固定資本無形磨損，提高固定資本利用率，加速固定資本更新。資本主義社會(huì)再生產(chǎn)理論1.分析社會(huì)總資本運(yùn)行的兩個(gè)基本理論前提社會(huì)生產(chǎn)分為兩大部類和社會(huì)總產(chǎn)品在價(jià)值上由c+v+m三部分構(gòu)成，是研究社會(huì)資本再生產(chǎn)的兩個(gè)基本理論前提。

2.社會(huì)總資本簡單再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件基本條件：Ⅰ(v+m)=Ⅱc，即第一部類的不變資本和剩余價(jià)值，應(yīng)等于第二部類的不變資本。社會(huì)資本簡單再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件是：

(1)Ⅰ(c+v+m)=Ⅰc+Ⅱc

(2)Ⅱ(c+v+m)=Ⅰ(v+m)+Ⅱ(v+m)

(3)Ⅰ(v+m)=Ⅱc社會(huì)資本擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)條件是Ⅰ（v+m）＞Ⅱc；

含義：第一部類一年中所生產(chǎn)的全部生產(chǎn)資料，除了維持兩大部類簡單再生產(chǎn)所需要的生產(chǎn)資料外，還必須有一個(gè)余額，用以滿足兩大部類擴(kuò)大再生產(chǎn)對追加生產(chǎn)資料的需要。資本主義基本矛盾與經(jīng)濟(jì)危機(jī)本知識(shí)點(diǎn)屬于近年來考試的高頻考點(diǎn)。掌握經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源、實(shí)質(zhì)、表現(xiàn)、周期資本主義基本矛盾=社會(huì)化大生產(chǎn)與資本主義私人占有之間的矛盾經(jīng)濟(jì)危機(jī)具有周期性危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇、高漲壟斷理論主要內(nèi)容包括私人壟斷資本主義的形成及特點(diǎn);國家壟斷資本主義的特點(diǎn)和實(shí)質(zhì);資本輸出與壟斷資本的國際擴(kuò)張;經(jīng)濟(jì)全球化的表現(xiàn)及其后果;當(dāng)代資本主義的新變化及其實(shí)質(zhì);資本主義的歷史地位及其為社會(huì)主義所代替的歷史必然性。。2015年要高度重視：壟斷資本國際化條件下的壟斷組織這一新增考點(diǎn)。(一)資本主義從自由競爭到壟斷

1、生產(chǎn)集中與壟斷的形成資本主義的發(fā)展經(jīng)歷了自由競爭資本主義和壟斷資本主義兩個(gè)階段。私人壟斷資本主義是在生產(chǎn)集中和資本集中的基礎(chǔ)上形成的。自由競爭引起生產(chǎn)和資本的集中;生產(chǎn)和資本集中發(fā)展到一定程度必然導(dǎo)致壟斷。生產(chǎn)集中和資本集中是壟斷形成的物質(zhì)基礎(chǔ)。壟斷是指少數(shù)大資本為獲取壟斷高額利潤而彼此達(dá)成協(xié)議聯(lián)合起來，共同控制和瓜分社會(huì)生產(chǎn)與銷售市場。壟斷是通過一定的壟斷組織形式實(shí)現(xiàn)的。最簡單的、初級的壟斷組織形式是短期價(jià)格協(xié)定，資本主義國家內(nèi)部壟斷組織的主要形式有卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩、混合聯(lián)合公司等;資本主義國際壟斷組織的主要形式有國際卡特爾、國際辛迪加、國際托拉斯、國際康采恩、跨國公司等。壟斷組織的本質(zhì)是通過聯(lián)合達(dá)到獨(dú)占和瓜分商品生產(chǎn)和銷售市場，操縱壟斷價(jià)格，以攫取高額壟斷利潤。第二次世界大戰(zhàn)后，生產(chǎn)集中和壟斷有了進(jìn)一步的發(fā)展。壟斷組織的規(guī)模迅速擴(kuò)大，壟斷程度有提高的趨勢，壟斷組織的經(jīng)營向多樣化和綜合化方向發(fā)展，又表現(xiàn)在私人壟斷加速向國家壟斷轉(zhuǎn)變。2、壟斷條件下競爭的特點(diǎn)

壟斷是與自由競爭相對立而產(chǎn)生的。但是壟斷沒有也不可能消除競爭，而是凌駕于競爭之上與競爭并存，壟斷統(tǒng)治下的競爭更加激烈。這是因?yàn)椋旱谝?，壟斷沒有消除產(chǎn)生競爭的經(jīng)濟(jì)條件。第二，壟斷必須通過競爭來維持。第三，壟斷組織不可能囊括一切社會(huì)生產(chǎn)，在壟斷組織之外，還存在著為數(shù)眾多的小企業(yè)。壟斷資本主義時(shí)期，自由競爭只占次要地位，占主要地位的是由壟斷而產(chǎn)生的競爭，即“壟斷競爭”。它包括：壟斷組織內(nèi)部的競爭，壟斷組織之間的競爭，壟斷組織與非壟斷組織之間的競爭。這些競爭錯(cuò)綜復(fù)雜地交織在一起。壟斷條件下的競爭，與自由競爭相比，有自己的新特點(diǎn)：第一，競爭的主要目的是攫取高額壟斷利潤以及鞏固和擴(kuò)大自己的壟斷地位。第二，競爭的手段更加多樣。第三，競爭的范圍遍及各個(gè)領(lǐng)域和部門，并由國內(nèi)擴(kuò)展到國外。第四，競爭的規(guī)模大、時(shí)間長、手段殘酷、程度更加劇烈，而且具有更大的破壞性。

(二)壟斷資本主義的發(fā)展

1、國家壟斷資本主義的形成及作用國家壟斷資本主義是指私人壟斷資本與資產(chǎn)階級國家政權(quán)相結(jié)合所形成的一種新的壟斷資本主義形式。國家壟斷資本主義的產(chǎn)生，是壟斷資本主義生產(chǎn)關(guān)系在自身范圍內(nèi)的部分質(zhì)變，標(biāo)志著資本主義發(fā)展進(jìn)入新階段。國家壟斷資本主義形成和發(fā)展是資本主義基本矛盾尖銳化的結(jié)果。首先，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和生產(chǎn)社會(huì)化程度的提高，要求資本主義生產(chǎn)資料在更大的范圍內(nèi)被支配，客觀上要求通過國家的力量來建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，為私人壟斷資本提供服務(wù)，從而促進(jìn)了國家壟斷資本主義的產(chǎn)生。其次，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的深化，需要運(yùn)用資本主義國家政權(quán)的力量來對付危機(jī)，消除危機(jī)帶來的影響。第三，為了緩和社會(huì)矛盾，協(xié)調(diào)社會(huì)各階級、各階層之間的利益關(guān)系，要求資本主義國家介入國民收入的再分配領(lǐng)域，進(jìn)行私人壟斷資本主義所不可能承擔(dān)的調(diào)節(jié)利益再分配的活動(dòng)。

國家壟斷資本主義所采取的基本形式大致有四種：第一，國有企業(yè)，由資產(chǎn)階級國家直接掌握和經(jīng)營的資本，即國有壟斷資本，包括：滿足國家機(jī)構(gòu)自身需要的國有企業(yè)，提供公共產(chǎn)品的國有企業(yè)，高科技、高風(fēng)險(xiǎn)新興工業(yè)部門中的國有企業(yè)和一般工業(yè)部門中的國有企業(yè)。國有壟斷資本是高度社會(huì)化的資本，在國家壟斷資本主義的基本形式中，它是起主導(dǎo)作用的。第二，國家與私人壟斷資本在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合，即國家和私人共有的壟斷資本，包括：國有企業(yè)將一部分股份出售給私人，國家和私人共同投資開辦合營企業(yè)，國有企業(yè)和私人企業(yè)合并，國有企業(yè)對私人企業(yè)進(jìn)行參股和國有企業(yè)轉(zhuǎn)由私人族人或承包經(jīng)營。國有壟斷資本與私人壟斷資本的結(jié)合是在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行的，從所有權(quán)、經(jīng)營管理到利潤分配等方面都體現(xiàn)國家和壟斷資本直接在企業(yè)內(nèi)部的結(jié)合。第三，國家和私人壟斷資本在企業(yè)外部的結(jié)合，指國家對經(jīng)濟(jì)的各種干預(yù)和調(diào)節(jié)措施，包括：國家作為商品和勞務(wù)的采購者，向私人壟斷企業(yè)大量訂貨，為私人壟斷企業(yè)提供了有保證的國家市場;國家通過社會(huì)福利開支，提高社會(huì)購買力，擴(kuò)大消費(fèi)需求，為私人壟斷企業(yè)創(chuàng)造市場條件。在這種形式里，資本運(yùn)動(dòng)的主體是私人壟斷資本。國有壟斷資本與私人壟斷資本的結(jié)合發(fā)生在企業(yè)外部，是在社會(huì)范圍內(nèi)的結(jié)合。第四，宏觀調(diào)節(jié)和微觀規(guī)制。宏觀調(diào)節(jié)主要是國家運(yùn)用財(cái)政政策、貨幣政策等經(jīng)濟(jì)手段，對社會(huì)總供給和總需求進(jìn)行調(diào)節(jié)，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長、充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定和國際收支平衡的基本目標(biāo)。微觀規(guī)制主要是國家運(yùn)用法律手段規(guī)范市場秩序，限制壟斷，保護(hù)競爭，維護(hù)社會(huì)公眾的合法權(quán)益。微觀規(guī)制主要有三種類型：一是反托拉斯法。二是公共事業(yè)規(guī)制。三是社會(huì)經(jīng)濟(jì)規(guī)制。國家壟斷資本主義通過對資本主義生產(chǎn)關(guān)系的某些調(diào)整，暫時(shí)緩和了生產(chǎn)社會(huì)化和資本主義私人占有形式之間的矛盾，對促進(jìn)發(fā)達(dá)資本主義國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在一定時(shí)期和一定程度上有積極作用。主要表現(xiàn)在：第一，國家壟斷資本主義保證壟斷資本集團(tuán)獲取穩(wěn)定的高額壟斷利潤，加快了這些國家國民經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化進(jìn)程，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。第二，通過對經(jīng)濟(jì)有意識(shí)的干預(yù)和調(diào)節(jié)，在一定程度上適應(yīng)了社會(huì)化大生產(chǎn)的要求，緩和了生產(chǎn)過剩的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)較為協(xié)調(diào)地發(fā)展。第三，通過大量撥款和組織開發(fā)新技術(shù)，興建新興企業(yè)，有力地推動(dòng)了科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化。第四，國家壟斷資本主義代表的是壟斷資產(chǎn)階級的整體利益，通過調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)過程和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，協(xié)調(diào)了資產(chǎn)階級內(nèi)部的利益關(guān)系，緩和了資產(chǎn)階級內(nèi)部的矛盾。第五，通過社會(huì)福利的收入再分配政策直接干預(yù)勞資關(guān)系，使勞動(dòng)人民生活水平有所改善和提高，起到了緩和階級矛盾的作用。

但是，國家壟斷資本主義有其歷史的局限性。國家壟斷資本主義沒有觸及資本主義私有制，沒有改變資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系和階級的根本性質(zhì)，因而不可能從根本上消除資本主義基本矛盾，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，又必然進(jìn)一步加深資本主義基本矛盾。表現(xiàn)在：第一，不能解決生產(chǎn)盲目擴(kuò)大和勞動(dòng)群眾消費(fèi)需求相對狹小的矛盾。第二，不能克服生產(chǎn)的無政府狀態(tài)，不能消除部門之間比例破壞和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡。第三，不能解決失業(yè)、貧富懸殊等問題，不能消除大量貧困問題。第四，不能消除周期性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。不僅如此，實(shí)踐表明，國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)還會(huì)帶來一系列新的矛盾和問題，如財(cái)政赤字、通貨膨脹、金融風(fēng)險(xiǎn)、國際經(jīng)濟(jì)中新的摩擦和斗爭。所有這些都反映了國家壟斷資本主義的歷史局限性。國家壟斷資本主義是生產(chǎn)資料私有制在資本主義生產(chǎn)范圍內(nèi)自行揚(yáng)棄的一種形式。國家壟斷資本主義的歷史作用在于：它既通過緩和資本主義基本矛盾而延緩革命的到來，又為社會(huì)主義準(zhǔn)備著更充分的物質(zhì)條件，使社會(huì)主義不可避免地要取代資本主義。國家壟斷資本主義仍然是壟斷資本主義。國家壟斷資本主義的發(fā)展，沒有改變壟斷統(tǒng)治這一壟斷資本主義的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)。國家與私人壟斷資本融合，參與社會(huì)資本的生產(chǎn)和再生產(chǎn)過程，目的在于增強(qiáng)壟斷資本的實(shí)力，調(diào)節(jié)各經(jīng)濟(jì)部門的比例關(guān)系，加強(qiáng)壟斷資本的競爭能力，為私人壟斷資本獲得更多的壟斷利潤創(chuàng)造條件。所以，國家壟斷資本主義實(shí)質(zhì)上是私人壟斷資本借助于國家政權(quán)的力量來干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)生活，其目的是要更好地維護(hù)壟斷資本的統(tǒng)治地位，維護(hù)資本主義制度。2、壟斷資本在世界范圍內(nèi)的擴(kuò)展

(1)壟斷資本主義向國際范圍擴(kuò)展的主要表現(xiàn)是資本的國際化。在壟斷資本主義時(shí)期，壟斷資本在世界范圍內(nèi)擴(kuò)展的原因主要有：第一，為“過?！钡馁Y本尋找投資場所，以獲取高額壟斷利潤。第二，通過資本輸出將部分非要害的技術(shù)轉(zhuǎn)移到國外，以取得在資本輸入國的技術(shù)上的壟斷優(yōu)勢，從而攫取高額壟斷利潤。第三，通過資本輸出控制國外原料產(chǎn)地確保原產(chǎn)料和能源的可靠來源，并通過資本輸出越過對方的貿(mào)易壁壘，在國外就地生產(chǎn)，就地銷售，迅速進(jìn)入并占領(lǐng)商品市場。第四，資本輸出也是壟斷資本主義國家在政治上控制資本輸入國，爭奪殖民霸權(quán)的重要手段。第五，現(xiàn)代交通運(yùn)輸和通訊技術(shù)的發(fā)展，為資本國輸出創(chuàng)造了前所未有的便利條件，資本國際化的進(jìn)程大大加快。(2)壟斷資本在世界范圍內(nèi)擴(kuò)展的基本形式有三種第一種是借貸資本的輸出，即由資本主義國家的政府、銀行、企業(yè)把資本貸給其他國家的政府、銀行或企業(yè)。第二種是生產(chǎn)資本輸出，即在國外直接投資創(chuàng)辦獨(dú)資或合營的企業(yè)，或者購買外國已有的企業(yè)等。第三種是商品資本