ch8 國際貿(mào)易理論與實務(wù)

第八章、非關(guān)稅壁壘第一節(jié)、非關(guān)稅壁壘的特點與作用一、非關(guān)稅壁壘的特點非關(guān)稅壁壘，又稱非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，就是指一國政府采取除關(guān)稅以外的各種辦法，來對本國的對外貿(mào)易活動進行調(diào)節(jié)、管理和控制的一切政策與手段的總和，其目的就是試圖在一定程度上限制進口，以保護國內(nèi)市場和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。與關(guān)稅措施相比，非關(guān)稅措施主要具有下列三個明顯的特點：1、非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘具有更大的靈活性和針對性2、非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘能更有效地限制進口3、非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更具有隱蔽性和歧視性二、非關(guān)稅壁壘的作用（一）對發(fā)達國家作用

1、作為防御性武器，保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和壟斷利潤。2、國際貿(mào)易談判中用作砝碼。3、作為實行貿(mào)易歧視的手段。（二）發(fā)展中國家作用1、限制非必需品進口，節(jié)省外匯。2、限制進口，保護國內(nèi)民族工業(yè)和幼稚工業(yè)。3、發(fā)展民族經(jīng)濟，保持經(jīng)濟獨立。第二節(jié)、非關(guān)稅壁壘的主要種類一、進口配額制進口配額制又稱進口限額制，是一國政府在一定時期內(nèi)，對某些商品的進口數(shù)量或金額加以直接的限制，在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的商品可以進口，超過配額不準進口，或者征收較高關(guān)稅后才能進口。它是進口數(shù)量限制的重要手段之一。進口配額制在實施中又可以分為絕對配額和關(guān)稅配額兩種。1、絕對配額即在一定時期內(nèi)，對某些商品的進口數(shù)量或金額規(guī)定一個最高額數(shù)，達到這個額數(shù)后，便不準進口，這種進口配額又可分為兩種方式：（1）全球配額（2）國別配額2、關(guān)稅配額關(guān)稅配額是指對商品進口的絕對數(shù)額不加限制，而在一定時期內(nèi)，規(guī)定一定數(shù)額的進口配額，對在規(guī)定配額以內(nèi)的進口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇；對超過配額的進口商品則征收較高的關(guān)稅，或征收附加稅或罰款。二、“自動”出口配額制

“自動”出口配額制又稱“自動”限制出口，是指出口國家或地區(qū)在進口國的要求或壓力下，“自動”規(guī)定某一時期內(nèi)（一般是3—5年），限制某些商品對該國的出口，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過限額即禁止出口。顯然，這種“自動”限制完全是在進口國家的要求或壓力下進行的，并非出自出口國的真正“自愿”，出口國的自我限制也是為了避免進口國更為嚴厲的進口限制措施。三、進口許可證制進口許可證制是指商品的進口，事先要由進口商向國家有關(guān)機構(gòu)提出申請，經(jīng)過審查批準并發(fā)給進口許可證后，方可進口，否則一律不許進口。這種方式不僅可以在數(shù)量和金額以及商品性質(zhì)上進行限制，而且可以控制來源國別和地區(qū)，也可以對國內(nèi)企業(yè)實施區(qū)別待遇。進口許可證可分為如下兩類：1、按進口許可證與進口配額的關(guān)系，進口許可證分為有定額的進口許可證和無定額的進口許可證。2、按進口管制的程度，進口許可證分為公開一般許可證和特種進口許可證。四、外匯管制外匯管制是指一國政府通過法令對國際結(jié)算和外匯買賣實行限制來平衡國際收支和維持本國貨幣的匯價的一種制度。在外匯管制下，出口商必須把他們出口所得到的外匯收入按官定匯率賣給外匯管制機構(gòu)；進口商必須在外匯管制機構(gòu)按官定匯價申請購買外匯。外匯管制的方式較為復(fù)雜，一般可分為以下2種：1、數(shù)量性外匯管制2、混合性外匯管制五、對外貿(mào)易國家壟斷進出口國家壟斷是指在對外貿(mào)易中，對某些或全部商品的進出口，規(guī)定由國家機關(guān)直接經(jīng)營，或是把商品的進口或出口的壟斷權(quán)給予某些組織。世界各國對進出口商品壟斷的情況不盡相同，但歸納起來，主要集中在以下三類商品上：第一類是煙和酒。第二類是農(nóng)產(chǎn)品。第三是武器。六、歧視性的政府采購政策歧視性的政府采購政策是指一些國家通過法令，規(guī)定政府機構(gòu)在采購時必須優(yōu)先購買本國產(chǎn)品，從而對國外產(chǎn)品構(gòu)成歧視。七、國內(nèi)稅

國內(nèi)稅指在一國的國境內(nèi)，對生產(chǎn)、銷售、使用或消費的商品所應(yīng)支付的捐稅，一些國家往往采取國內(nèi)稅制度直接或間接地限制某些商品進口。八、進口最低限價和禁止進口進口最低限價和禁止進口是指一國政府規(guī)定某種商品進口的最低價格，凡進口貨價低于規(guī)定的最低價格時，則征收進口附加稅，或禁止進口。這種規(guī)定則為最低限價與禁止進口。1、進口最低限價2、禁止進口九、進口押金制進口押金制又稱進口存款制，是指一種通過支付制度限制進口的措施。在這種制度下，進口商在進口貨物運達以前，必須預(yù)先按進口金額的一定比率和規(guī)定的時間，在指定的銀行無息存放一筆現(xiàn)金，方能獲準報關(guān)進口，存款須經(jīng)一定時期后才發(fā)還給進口商。十、海關(guān)估價制度海關(guān)估價是指一國在實施從價征收關(guān)稅時，由海關(guān)根據(jù)國家規(guī)定，確定進口商品的完稅價格，并以海關(guān)估定的完稅價格作為計征關(guān)稅基礎(chǔ)的一種制度。其目的是通過提高進口貨物的價格，阻礙商品的進口。常見的包括：

1、專斷的海關(guān)估價2、改變進口關(guān)道3、海關(guān)設(shè)計復(fù)雜的表格十一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指為了限制進口所規(guī)定的復(fù)雜苛刻的技術(shù)標準、衛(wèi)生檢疫規(guī)定以及商品包裝和標簽規(guī)定，這些標準和規(guī)定往往以維護生產(chǎn)、消費者安全和人民健康的理由而制定。有些規(guī)定十分復(fù)雜，而且經(jīng)常變化，往往使外國產(chǎn)品難以適應(yīng)，從而起到限制外國商品進口和銷售的作用。這些規(guī)定在一定條件下成為進口國家限制進口的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。第三節(jié)、非關(guān)稅壁壘的經(jīng)濟效應(yīng)一、進口配額的小國效應(yīng)小國情形下的配額效應(yīng)圖示分析（如圖所示）：其中自由貿(mào)易時國內(nèi)（外）價格為Pw，加入進口限額Q3Q4后價格上漲為Pq

。生產(chǎn)者剩余增加了a，消費者剩余減少（a+b+c+d），凈福利效應(yīng)=a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)。b、d分別為生產(chǎn)扭曲和消費扭曲，b+d為配額的凈損失。至于c，在關(guān)稅情形下我們知道它表示政府的關(guān)稅收入，因此可被抵消，現(xiàn)在則稱為配額收益（quotarevenue）或配額租金（quotarent），它實際上是一種壟斷利潤，它的去向視政府分配配額的方式而定。二、進口配額的大國效應(yīng)SXS1S2D1D2DXabcdeM1M2EPw’PtPQPw圖中a為配額的再分配效應(yīng)，c為配額帶來的租金（其歸屬權(quán)取決于政府如何分配進口配額），b、d分別為配額導(dǎo)致的生產(chǎn)扭曲損失和消費扭曲損失，凈福利效應(yīng)為e-（b+d）。1、如果沒有其它因素促使需求曲線外移，進口配額的經(jīng)濟效應(yīng)和關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng)是相似的，不同點在于，財政效應(yīng)是通過拍賣進口許可證獲得的。2、如果除價格以外的其他因素促使需求曲線外移，則進口配額的保護效應(yīng)要大于關(guān)稅的保護效應(yīng)。3、進口配額對進口數(shù)量的限制是確定的，而進口關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)則是不確定的。4、進口配額對資源的浪費更嚴重，更容易引起低效率，對本國國民福利的損害也更大。5、進口配額容易導(dǎo)致尋租活動，從而滋生政府部門的腐敗。6、進口配額限制了競爭，因而是被禁止使用的，除非發(fā)生國際收支嚴重不平衡的時候。7、進口配額造成更大的壟斷。第四節(jié)、非關(guān)稅壁壘與關(guān)稅壁壘的比較一、關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘的不同特點：1、非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘具有更大的靈活性和針對性2、非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘能更有效地限制進口3、非關(guān)稅壁壘比關(guān)稅壁壘更具有隱蔽性和歧視性二、非關(guān)稅壁壘和關(guān)稅壁壘對國際貿(mào)易的影響1、對世界貿(mào)易發(fā)展的影響

2、對國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)和地理方向的影響三、與關(guān)稅相比較，非關(guān)稅壁壘的缺點1、導(dǎo)致經(jīng)濟效率的損失2、分配機制易于滋生腐敗、助長進口商壟斷3、推動通貨膨脹惡化4、在需求上升時，非關(guān)稅壁壘更易造成更大損失關(guān)稅出口補貼進口配額自動出口限制生產(chǎn)者剩余增加增加增加增加消費者剩余減少減少減少減少政府增加減少無變化無變化配額“租”國內(nèi)進口商國外出口商國家整體福利不確定減少不確定減少四、非關(guān)稅壁壘的配額經(jīng)濟效應(yīng)與關(guān)稅經(jīng)濟效應(yīng)比較（一）關(guān)稅“租”歸進口政府——財政收入（二）配額“租”歸屬取決于配額分配方式1、進口國公開拍賣——進口國政府2、進口國安固定參數(shù)分配——進口商3、進口國要求進口商按一定程序申請——進口商五、關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘對進口國和