江西省2016年期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨考試試卷

江西省2016年期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨考試試一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、執(zhí)行價格為149點0的0恒指看跌期權。當恒指為_時_，可以獲得最大贏利。A148點00．B149點00．C150點00．D152點50．2、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A企業(yè)法人B自然人會員D國有企業(yè)3、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X同時產(chǎn)生損失Y則下列說法正確的是（）。企業(yè)承擔損失Y期貨公司承擔費用B期貨公司承擔費用和損失企業(yè)承擔費用X期貨公司承擔損失D企業(yè)承擔費用和損失4、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權益。A公開、公平、公信B公平、公正、公信公正、公開、公信D公開、公平、公正5、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。A有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施B有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力D實繳資本全部為貨幣出資6、國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指_。_A雙向指令B止損指令套利指令D市價指令7、分立的說法，不正確的是（）。A期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼B期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼C期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除D期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼8、世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。.倫敦證券交易所B芝加哥商品交易所阿姆斯特丹證券交易所D法蘭西證券交易所9、某一期權標的物市價是95.點4，5以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率期貨合約，月日該投機者以點的價格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機者的凈收益是_。_A美元B美元美元D美元1、0期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B國務院期貨監(jiān)督管理機構期貨公司D非期貨公司結算會員11、某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金250元0，當采取10的%規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入_手合約。12、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會中國證券業(yè)協(xié)會D國務院期貨監(jiān)督管理機構13、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A期貨交易所B中國證監(jiān)會期貨投資者保障基金D風險準備金14、_是_在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A閃電圖B線圖分時圖D竹線圖15、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。A中國期貨業(yè)協(xié)會B中國證監(jiān)會派出機構中國證監(jiān)會期貨部D期貨交易所16、期貨市場的基本功能之一是__。A消滅風險B規(guī)避風險減少風險D套期保值17、直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A自然人B國有企業(yè)投機客戶D期貨交易所會員18、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A中國證監(jiān)會B財政部期貨投資者保障基金管理機構D期貨投資者19、2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為276元0/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進100噸0豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。該廠__月5份豆粕期貨合約。A買入手B賣出手買入手D賣出手20、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。TOC\o"1-5"\h\zA年月日B年月日年月日D年月日21、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（）制度。A配額B依法征稅許可證D審核22、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手100元0價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金300元0。次日，該白糖合約價格下跌至60元0，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的300元0歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。A期貨公司B期貨公司營業(yè)部.小王D期貨公司和小王23、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。A中國證監(jiān)會B期貨業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會派出機構D期貨交易所24、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A不承擔責任B承擔次要賠償責任承擔主要賠償責任，最高不超過D全部承擔賠償責任25、滬深30股0指期貨合約的交易代碼是__。二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。A按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益D以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定2、期貨交易所會員享有的權利包括（）。A參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權聯(lián)名提議召開會員大會D按照規(guī)定轉讓會員資格3、當履行期貨期權合約后，__。A看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸B看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸D看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸4、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當具備的條件包括（）。A申請日前個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準B具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元D符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定5、從事期貨交易活動，應當（）。A公平B公開公正D誠實信用6、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是_。_?波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期B每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行每個周期都是由上升或下降的個過程和下降或上升的個過程組成D艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律7、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的D從事期貨自營業(yè)務的8、在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A形B雙重頂?shù)兹仨數(shù)譊矩形9、下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。A中國證監(jiān)會B中國期貨業(yè)協(xié)會期貨交易所D期貨公司10、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A以自身利益為首要出發(fā)點B必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況必須保證所在機構的利益不會受到損害D當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待11、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。A在日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領D公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領12、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。A國有企業(yè)B國有控股企業(yè)金融機構D事業(yè)單位13、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A風險隔離B合規(guī)檢查內(nèi)部控制D業(yè)務規(guī)則14、按執(zhí)行時間劃分，期權可以分為__。A看漲期權B看跌期權歐式期權D美式期權15、期貨交易所不得從事（）。.信托投資B股票投資非自用不動產(chǎn)投資D間接參與期貨交易16、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A期貨合同糾紛B期貨侵權糾紛期貨違約糾紛D無效的期貨交易合同糾紛17、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該（）。A向中國證監(jiān)會報告B移交司法機關追究刑事責任直接對其進行刑事處罰D對其進行行政處罰后再移交司法機關處理19、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納B從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納D按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納7.甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A甲B乙丙DT20、一個完整的期貨交易流程應包括__A開戶與下單B競價結算D交割21、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。A對當日所有持倉的確認B對該日之前所有持倉的確認對當日交易結算結果的確認D對該日之前交易結算結果的確認22、李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。A董事長B經(jīng)理層人員.總經(jīng)理D監(jiān)事會主席23、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A交易B結算交割?價格24、基金托管人的主要職責包括__。A接受基金管理人委托，保管信托