河北省2017年期貨從業(yè)資格：套期保值試題

河北省2017年期貨從業(yè)資格：套期保值試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。A為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保.代客戶下達交易指令協(xié)助期貨公司向客戶提示風險D利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易2、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A期貨交易所B中國證監(jiān)會期貨投資者保障基金D風險準備金3、下列關于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會B中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案D中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生4、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管D期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令調(diào)整有關部門負責人員5、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（）。A及時向主管部門報告B公平對待該投資者及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險DY解投資者的投資目標6、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A中國證監(jiān)會B財政部期貨投資者保障基金管理機構(gòu)D期貨投資者7、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A執(zhí)業(yè)紀律B專業(yè)勝任能力職業(yè)道德D職業(yè)創(chuàng)新能力8、下面關于投機說法錯誤的是_。_A投機者承擔了價格風險B投機的目的是獲取較大的利潤投機者主要獲取價差收益D投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作9、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A變更注冊資本B變更公司形式破產(chǎn)D變更以上的股權(quán)10、_的_計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格（通常采用收盤價）的算術平均。A移動平均線B幾何平均線支撐線D壓力線11、下列關于實行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是___。___A會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格B會員由期貨公司會員組成期貨交易所對會員結(jié)算D會員對其受托的客戶結(jié)算12、某公司購入50噸0小麥，價格為130元0/噸，為避免價格風險，該公司以133元0/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以126元0/噸的價格將該批小麥賣出，同時以127元0/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結(jié)果（其他費用忽略）為__。TOC\o"1-5"\h\zA虧損元B贏利元虧損元D贏利元13、客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A應當按照公司標準計算保證金B(yǎng)可以只在報表附注中說明應當按照分類和流動性進行風險調(diào)整D應當相應調(diào)減凈資本14、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。15、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設該期貨公司在經(jīng)營過程中，200年7曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A予以批準B不予批準給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準D予以批準，但應當限制其結(jié)算業(yè)務范圍16、客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A交易完成日B交易完成日收到結(jié)算報告的當天D期貨經(jīng)紀合同約定的時間17、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債20萬0元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。8、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。9、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過．理事長不得兼任總經(jīng)理．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)0、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。1、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施．有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度．公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力．實繳資本全部為貨幣出資2、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。．中國證監(jiān)會．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)．財政部．地方財政局3、下列關于期貨公司業(yè)務的說法，正確的是（）。．只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務．可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和期貨自營業(yè)務．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，應當執(zhí)行業(yè)務分離制度．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務和其他期貨業(yè)務的，可以執(zhí)行混合操作制度4、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。25、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。［根據(jù)上述資料，請回答以下問題。］甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。.凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元B申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣萬元不存在不良誠信記錄D具有累計個交易日、筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務達年B乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任年的會計DT本科畢業(yè)，此前從事了年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格2、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向（）報告。A協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B期貨交易所中國期貨業(yè)協(xié)會D期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)3、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種_的_期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A品種相同或相關B數(shù)量相等或相當方向相同D月份相同或相近4、下列關于基差的說法，正確的有__。A套期保值的效果主要由基差的變化決定B基差期貨價格現(xiàn)貨價格.特定的交易者可以擁有自己特定的基差D正向市場中，基差為正值5、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A期貨合同糾紛B期貨侵權(quán)糾紛期貨違約糾紛D無效的期貨交易合同糾紛6、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A免職理由B首席風險官履行職責情況替代人選名單D發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況7、證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A風險隔離B合規(guī)檢查內(nèi)部控制D業(yè)務規(guī)則8、期貨市場的兩大巨頭是__。.倫敦國際金融期貨交易所B芝加哥商業(yè)交易所芝加哥期貨交易所D法國期貨交易所9、期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A本人B父母配偶D子女10、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。A期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎B減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要.保護投資者利益免受損失的需求11、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A財政部B中國期貨業(yè)協(xié)會期貨交易所D中國證監(jiān)會12、下列表述中，正確的有（）。A期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理D中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理13、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是_。_A掌握限制損失和滾動利潤B金字塔式買入賣出靈活運用止損指令D制訂交易的計劃14、下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A履行職責應當保持充分的獨立性B對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應當予以拒絕應當向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)報告期貨公司客戶信息D履行職責應當主動回避與本人有利害沖突的事項15、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A編造并傳播有關期貨交易的虛假信息B欺詐客戶內(nèi)幕交易D操縱期貨交易價格16、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A高于客戶指令價格賣出B高于客戶指令價格買入.低于客戶指令價格賣出.低于客戶指令價格買入17、下列關于商品供給的說法，正確的是__。A供給是指在一定時期內(nèi)，在各種可能的價格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務的數(shù)量B一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價格越高，供給量越大;價格越低，供給量越小，這就是“供給法則”.在商品自身價格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會減少利潤，從而使得商品的供給量增加。相反，生產(chǎn)成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少D一般而言，生產(chǎn)技術水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會進一步提高產(chǎn)量18、李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。A董事長B經(jīng)理層人員.總經(jīng)理D監(jiān)事會主席19、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B中國證券業(yè)協(xié)會中國人民銀行D財政部門20、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（）。A財務負責人B期貨公司董事長C期貨公司監(jiān)事會主席D除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事21、期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A訓誡B公開譴責暫停從業(yè)資格D撤銷從業(yè)資格22、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。A未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關調(diào)查，近年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B申請日前個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行23、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的