郵政代理金融案件風(fēng)險(xiǎn)事件警示教育大討論活動(dòng)考試

郵政代理金融案件風(fēng)險(xiǎn)事件警示教育大討論活動(dòng)考試《員工行為排查“三字訣”》

金融業(yè)，控風(fēng)險(xiǎn)，，行為端。

人之行，易多變，，長(zhǎng)遠(yuǎn)觀。

看著裝，聽議論，高檔次，。

高檔車，名牌表，高消費(fèi)，。

講排場(chǎng)，多應(yīng)酬，疑經(jīng)商，訪工商。

大手筆，突增富，大投資，。

多借錢，頻貸款，必缺錢，問去向。

信用卡，大額刷，陋習(xí)成，。

主賬戶，非郵儲(chǔ)，有隱情，。

流水大，必排查，莫輕信，。

夜交易，，對(duì)手多，逐一查。

常換號(hào)，，朋友怪，極可疑。

玩游戲，看直播，多教育，常跟進(jìn)。

家不和，矛盾多，思想激，。

心不在，神恍惚，，盡快堵。

業(yè)績(jī)突，看原因，騙客信，要警醒。

通電話，，心有鬼，須留意。

客常找，，問題大，停崗查。

常遲到，，定有事，搞清楚。

長(zhǎng)逗留，愛加班，有目的，多提防。

拿單式，刻印章，，須嚴(yán)防。

，綜合判，有疑點(diǎn)，不放過。

，逐級(jí)抓，嚴(yán)保密，護(hù)隱私。

講客觀，重事實(shí)，早發(fā)現(xiàn)，早處置。

，保自己，教職工，愛職工。

同志間，要互勉，常提醒，。操守良、細(xì)排查、多懷疑、查底細(xì)、查來源(正確答案)嚴(yán)處罰、徹底查、看佐證、涉賭博、不歸家(正確答案)須關(guān)注、涉毒賭、?；乇堋⒖馆啀?、頻曠工(正確答案)隱患大、多手段、分級(jí)排、管好人、共防范(正確答案)積分最小單位為1分，對(duì)應(yīng)的減發(fā)績(jī)效收入金額標(biāo)準(zhǔn)為元(答案：200)因違規(guī)積分減發(fā)績(jī)效收入后，員工每月實(shí)發(fā)金額不得當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。(答案：低于)積分周期為每年的月日至月日。每個(gè)積分周期開始從分起算。1月1日(正確答案)12月31日(正確答案)1分0分(正確答案)一個(gè)積分周期內(nèi)員工違規(guī)的，對(duì)其進(jìn)行累計(jì)積分。累計(jì)積分達(dá)到一定閾值時(shí)，對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)處理。(答案：多次)一個(gè)積分周期內(nèi)累計(jì)積分達(dá)到12分的，給予處理，處理后本周期積分繼續(xù)累計(jì)；達(dá)到24分的，給予處理，同時(shí)可調(diào)整其崗位，處理后積分從零分起算。告誡(正確答案)警告通報(bào)批評(píng)(正確答案)解除勞動(dòng)合同員工連續(xù)次積分達(dá)到24分的，視為不適宜繼續(xù)在金融崗位工作，給予調(diào)整崗位或解除勞動(dòng)合同處理。(答案：兩)兩人或兩人以上共同違規(guī)的，應(yīng)給予積分，不因其中一人積分而免除其他人的積分。(答案：分別)一個(gè)員工的同一個(gè)輕微違規(guī)行為，積次分，不重復(fù)積分。(答案：一)一個(gè)違規(guī)行為同時(shí)違反本辦法中兩個(gè)及以上問題詞條的，依照處理的問題詞條積分。(答案：較重)同一次檢查發(fā)現(xiàn)一個(gè)員工存在多個(gè)同質(zhì)同類輕微違規(guī)行為的，只積次分，不重復(fù)積分（如對(duì)應(yīng)分值為積分區(qū)間的，在區(qū)間內(nèi)從重積分）。(答案：一)同一次檢查發(fā)現(xiàn)一個(gè)員工存在多個(gè)不同類型輕微違規(guī)行為的，應(yīng)分別積分，但累計(jì)積分分值最高不超過分。(答案：6)員工輪崗、調(diào)動(dòng)的，積分在一個(gè)周期內(nèi)應(yīng)累計(jì)，不隨崗位變動(dòng)而重新累計(jì)。(答案：連續(xù))第七十條違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列情形之一的，給予告誡或通報(bào)批評(píng)處理，情節(jié)嚴(yán)重或后果嚴(yán)重的，給予警告至降級(jí)處分：柜員在營(yíng)業(yè)時(shí)間擅自離崗的(正確答案)未經(jīng)批準(zhǔn)在非營(yíng)業(yè)時(shí)間辦理業(yè)務(wù)的(正確答案)離柜系統(tǒng)工號(hào)未簽退，未將現(xiàn)金、業(yè)務(wù)用章（含假幣印章）、重要空白單證、個(gè)人名章等妥善保管的(正確答案)營(yíng)業(yè)終了，移動(dòng)展業(yè)尾箱未帶回營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，未雙人眼同軋賬核對(duì)并上繳的(正確答案)第七十一條違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列情形之一的，給予警告至記大過處分，情節(jié)嚴(yán)重或后果嚴(yán)重的，給予降級(jí)至開除處分，或解除勞動(dòng)合同：柜員在營(yíng)業(yè)柜臺(tái)內(nèi)為本人辦理業(yè)務(wù)的(正確答案)為本網(wǎng)點(diǎn)員工辦理代理他人開戶業(yè)務(wù)的(正確答案)未征得客戶同意，私自或強(qiáng)行為客戶加辦匯轉(zhuǎn)儲(chǔ)、網(wǎng)銀、手機(jī)銀行、儲(chǔ)蓄短信等業(yè)務(wù)的(正確答案)需本人辦理的業(yè)務(wù)，客戶本人無法親自辦理，未提供客戶本人出具的授權(quán)委托書或有關(guān)部門出具的情況證明的違反網(wǎng)點(diǎn)管理規(guī)定，有下列情形之一的，給予告誡或通報(bào)批評(píng)處理，情節(jié)嚴(yán)重或后果嚴(yán)重的，給予警告至降級(jí)處分：網(wǎng)點(diǎn)管理人員未按規(guī)定頻次進(jìn)行檢查或檢查記錄不真實(shí)、弄虛作假的。(正確答案)不相容崗位相互兼職的(正確答案)未按規(guī)定懸掛金融許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等證照的(正確答案)營(yíng)業(yè)開始或終了未雙人同進(jìn)同出現(xiàn)金區(qū)的(正確答案)第七十五條網(wǎng)點(diǎn)存在下列情形之一的，給予網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人警告至記大過處分，情節(jié)嚴(yán)重或后果嚴(yán)重的，給予降級(jí)至開除處分，或解除勞動(dòng)合同：未在網(wǎng)點(diǎn)設(shè)立銷售專區(qū)（專柜）或未在銷售專區(qū)（專柜）內(nèi)安裝配備錄音錄像設(shè)備的(正確答案)錄音錄像資料無法完整客觀地記錄營(yíng)銷推介、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵信息提示、消費(fèi)者確認(rèn)和反饋等重點(diǎn)銷售環(huán)節(jié)的(正確答案)產(chǎn)品推介人員未取得