第四章國際貿(mào)易理論

第四章國際貿(mào)易理論·重商主義·亞當?斯密的絕對優(yōu)勢理論·大衛(wèi)?李嘉圖的相對優(yōu)勢理論·產(chǎn)品生命周期理論·邁克爾波特的國家競爭優(yōu)勢理論·新貿(mào)易主義理論【學習目標】學完本章，你應該掌握以下內(nèi)容：1.重商主義理論2.亞當?斯密的絕對優(yōu)勢理論3.大衛(wèi)?李嘉圖的相對優(yōu)勢理論4.產(chǎn)品生命周期理論5.邁克爾波特的國家競爭優(yōu)勢理論6.新貿(mào)易主義理論引例中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)的成立第一節(jié)重商主義

一、重商主義的形成重商主義是15-18世紀初產(chǎn)生的一種主流經(jīng)濟哲學。重要主義強調(diào)積累金銀貨幣和對外貿(mào)易的重要性，把金銀等貴金屬看作是財富的唯一形式。它認為國家的繁榮依賴于金銀的供應，而獲得金銀的源泉是對外貿(mào)易，即通過鼓勵出口限制進口來增加資本量。重商主義認為政府應該主動干預貿(mào)易，實現(xiàn)更大的貿(mào)易順差，積累更多的金銀財富。重商主義建議政府鼓勵出口限止進口，扮演積極的、保護主義的角色，特別是使用關稅保護小企業(yè)。

二、重商主義的發(fā)展重商主義的發(fā)展經(jīng)歷了早期重商主義和晚期重商主義兩個階段。早期重商主義產(chǎn)生于15-16世紀，代表人物是英國的威廉?斯塔福。早期重商主義在對外貿(mào)易上強調(diào)多賣禁買，嚴禁貨幣輸出國外，力求用行政手段控制貨幣運動，以貯藏盡量多的貨幣，因而又被稱為貨幣差額論（重金主義）。

晚期重商主義盛行于17世紀上半期，代表人物是英國的托馬斯?孟。在對外貿(mào)易上強調(diào)多賣少買，主張允許貨幣輸出國外，認為只要購買外國商品的貨幣總額少于出售本國商品所得的貨幣總額，就可以獲更多的貨幣。晚期重商主義為保證對外貿(mào)易中的出超，采取保護關稅的政策。由于晚期重商主義力圖控制或調(diào)節(jié)商品的運動并發(fā)展工場手工業(yè)，又被稱為貿(mào)易差額論。

三、重商主義的缺陷大衛(wèi)?休謨指出，從長遠看沒有一個國家能像重商主義者所設想的那樣，可以長期維持貿(mào)易收支的順差和積累金銀。除大衛(wèi)?休謨提出的這一固有矛盾外，重商主義將國際貿(mào)易看成零和博弈（指一個國家獲利導致另一個國家受損），而亞當?斯密和大衛(wèi)?李嘉圖卻證明了國際貿(mào)易是正和博弈，即所有國家都能獲利。重商主義的缺陷致使重商主義隨著對外貿(mào)易的發(fā)展逐漸退出歷史舞臺。第二節(jié)亞當?斯密的絕對優(yōu)勢理論

一、絕對優(yōu)勢理論的起源亞當?斯密在1776年發(fā)表的《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》（簡稱《國富論》)一書中，批判了重商主義，創(chuàng)立了“自由放任”的自由主義經(jīng)濟思想理論。在國際貿(mào)易方面，提出了主張自由貿(mào)易的絕對成本說。

二、絕對優(yōu)勢理論的核心觀點亞當?斯密的絕對優(yōu)勢理論強調(diào)國際貿(mào)易要以各個國家生產(chǎn)成本為基礎發(fā)展國際分工和國際貿(mào)易。當一個國家因為地理條件、資源稟賦、技術條件等因素導致某種產(chǎn)品的成本比別國的生產(chǎn)成本低，具有絕對成本優(yōu)勢的時候，則該國就應該專門生產(chǎn)該商品并大量出口，別的國家應該從該國進口這種產(chǎn)品。按照亞當?斯密的觀點，各國應該專門生產(chǎn)各自具有絕對成本優(yōu)勢的產(chǎn)品，然后用它們交換其他國家生產(chǎn)的產(chǎn)品。·假設A、B兩國各有200單位資源，A國生產(chǎn)一噸咖啡豆需10單位資源，生產(chǎn)1噸玉米需20單位資源。B國生產(chǎn)一噸咖啡豆需40單位資源，生產(chǎn)1噸玉米需10單位資源。·假設A、B兩國都用一半的資源生產(chǎn)玉米，另一半資源生產(chǎn)咖啡豆。在不進行國際貿(mào)易時，A、B兩國的生產(chǎn)消費情況：

咖啡豆玉米A國10.0噸5.0噸B國2.5噸10.0噸總產(chǎn)量12.5噸15.0噸·在進行國際分工后，A國只生產(chǎn)咖啡豆，B國只生產(chǎn)玉米，則生產(chǎn)情·在進行國際貿(mào)易后，A國用6噸咖啡豆換取B國6噸玉米。則此時A、B兩國的消費情況為：

咖啡豆玉米A國20.0噸0噸B國0噸20.0噸總產(chǎn)量20.0噸20.0噸

咖啡豆玉米A國14.0噸6噸B國6.0噸14.0噸·A、B兩國因國際分工和貿(mào)易而增加的消費為：

因此，分工和貿(mào)易的結果是產(chǎn)出和消費的增加。這種貿(mào)易是一種正和博弈，給所有參與者都帶來凈利益。但絕對優(yōu)勢理論解釋的知識國際貿(mào)易中的一種特例。假設如果A國家在各方面都處于絕對的優(yōu)勢，而B國家在各方面則都處于劣勢，A國與B國之間還需要國際分工和國際貿(mào)易嗎？大衛(wèi)?李嘉圖的相對優(yōu)勢成本理論解決了這個問題。

咖啡豆玉米A國4.0噸1.0噸B國3.5噸4.0噸第三節(jié)大衛(wèi)?李嘉圖的相對優(yōu)勢理論

一、比較優(yōu)勢理論的起源大衛(wèi)?李嘉圖繼承和發(fā)展了“絕對優(yōu)勢理論”，提出了“比較優(yōu)勢理論”。他在1817年出版的《政治經(jīng)濟學及稅負原理》一書中，提出了完整的比較優(yōu)勢理論。

二、比較優(yōu)勢理論的核心觀點比較優(yōu)勢理論通過比較兩種產(chǎn)品在兩國之間的相對成本高低，來決定一個國家應該生產(chǎn)交換哪種產(chǎn)品。根據(jù)比較優(yōu)勢原理，一國在兩種商品生產(chǎn)上較之另一國均處于絕對劣勢，但只要處于劣勢的國家在兩種商品生產(chǎn)上劣勢的程度不同，處于優(yōu)勢的國家在兩種商品生產(chǎn)上優(yōu)勢的程度不同，則處于劣勢的國家在劣勢較小的商品生產(chǎn)方面具有比較優(yōu)勢，處于優(yōu)勢的國家則在優(yōu)勢較大的商品生產(chǎn)方面具有比較優(yōu)勢。兩個國家分工專業(yè)化生產(chǎn)和出口其具有比較優(yōu)勢的商品，進口其處于比較劣勢的商品，則兩國都能從貿(mào)易中得到利益?！と约僭OA、B兩國各有200單位資源，A國生產(chǎn)一噸咖啡豆需10單位資源，生產(chǎn)1噸玉米需13.33單位資源。B國生產(chǎn)一噸咖啡豆需40單位資源，生產(chǎn)1噸玉米需20單位資源。A國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都比B國具有絕對優(yōu)勢。·假設A、B兩國都用一半的資源生產(chǎn)玉米，另一半資源生產(chǎn)咖啡豆。在不進行國際貿(mào)易時，A、B兩國的生產(chǎn)消費情況：

咖啡豆玉米A國10.0噸7.5噸B國2.5噸5.0噸總產(chǎn)量12.5噸12.5噸·A國在生產(chǎn)咖啡豆上具有比較優(yōu)勢，B國在生產(chǎn)玉米上具有比較優(yōu)勢。在進行國際分工后，A國只生產(chǎn)咖啡豆，B國只生產(chǎn)玉米，則生產(chǎn)情況為：·在進行國際貿(mào)易后，A國用4噸咖啡豆換取B國4噸玉米。則此時A、B兩國的消費情況為：

咖啡豆玉米A國15.0噸3.75噸B國0噸10.0噸總產(chǎn)量15.0噸13.75噸

咖啡豆玉米A國11.0噸7.75噸B國4.0噸6.0噸·A、B兩國因國際分工和貿(mào)易而增加的消費為：

通過貿(mào)易。兩國的產(chǎn)量和消費都有所增加。因此，大衛(wèi)?李嘉圖的理論認為，如果沒有貿(mào)易限制，各國消費者可以消費更多，即使一些國家生產(chǎn)任何產(chǎn)品均無絕對優(yōu)勢，這種情況也可發(fā)生。換句話說，比較優(yōu)勢理論比絕對優(yōu)勢理論更深入地指出，貿(mào)易是一種正和博弈，各參與方均能獲得經(jīng)濟利益。因此，這種理論對鼓勵自由貿(mào)易的政策提供了一個強大的理論支持。

咖啡豆玉米A國1.0噸0.25噸B國1.5噸1.0噸第四節(jié)產(chǎn)品生命周期理論

產(chǎn)品生命周期理論由美國哈佛大學教授雷蒙德?弗農(nóng)于1966年提出。后經(jīng)威爾斯、赫希什等人不斷發(fā)展、完善。該理論從產(chǎn)品生產(chǎn)的技術變化出發(fā)，分析了產(chǎn)品生命周期各個階段的循環(huán)及其對國際貿(mào)易的影響。產(chǎn)品生命周期，是一種新產(chǎn)品從開始進入市場到被市場淘汰所經(jīng)歷的經(jīng)歷開發(fā)、引進、成長、成熟、衰退的各個階段的整個過程。這個周期在不同的技術水平的國家里，發(fā)生的時間和過程是不一樣的。為了便于區(qū)分，弗農(nóng)把這些國家依次分成創(chuàng)新國（一般為最發(fā)達國家）、一般發(fā)達國家、發(fā)展中國家。

在典型新產(chǎn)品生命周期的初期，當需求在美國迅速增長時，其他發(fā)達國家的需求有限，也不會進行大量生產(chǎn)。其結果就是從美國出口新產(chǎn)品到那些發(fā)達國家。隨著時間的推移，其他發(fā)達國家對新產(chǎn)品的需求開始增長，生產(chǎn)隨之增加，美國出口開始減少。當美國和其他發(fā)達國家的市場成熟時，開始標準化生產(chǎn)產(chǎn)品，價格成為主要的競爭要素。這時，一些成本更低的發(fā)達國家生產(chǎn)廠商就有能力把產(chǎn)品出口到美國。最后，世界產(chǎn)量將會轉移到成本最低的發(fā)展中國家，美國和其他發(fā)達國家都成為產(chǎn)品進口國。美國、其他發(fā)達國家和發(fā)展中國家隨時間推移在生產(chǎn)和消費增長上的變化可由下圖所示。

產(chǎn)品生命周期理論是國際貿(mào)易模式的一種準確解釋，它和企業(yè)制定產(chǎn)品策略以及營銷策略有著直接的聯(lián)系。管理者要想使他的產(chǎn)品有一個較長的銷售周期，以便賺取足夠的利潤來補償在推出該產(chǎn)品時研發(fā)投入，就必須認真研究和運用產(chǎn)品的生命周期理論。第五節(jié)邁克爾?波特的國家競爭優(yōu)勢理論

邁克爾?波特在其專著《國家競爭優(yōu)勢》中提出了國家競爭優(yōu)勢理論，簡稱鉆石模型。國家競爭優(yōu)勢理論分析了一個國家某種產(chǎn)業(yè)為什么會在國際上有較強的競爭力。波特認為，決定一個國家的某種產(chǎn)業(yè)競爭力的有四個因素：需求條件、生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)要素和企業(yè)競爭要素。此外，波特還在鉆石模型內(nèi)加入了政府和機會兩個變量。鉆石模型如下圖所示：·需求條件。需求條件是一國產(chǎn)業(yè)是否具有國際競爭力的一個重要影響因素。波特認為，國內(nèi)需求條件會通過三個方面對產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢產(chǎn)生影響。一是本國市場上有關產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品需求若大于海外市場，規(guī)模經(jīng)濟將有利于該國產(chǎn)業(yè)形成國際競爭優(yōu)勢。二是若本國市場消費者需求層次高，則有利于相關產(chǎn)業(yè)獲取競爭優(yōu)勢。三是如果本國需求具有超前性，那么為本國廠商也就相應地走在了世界其他廠商的前面?！どa(chǎn)要素。生產(chǎn)要素又分為初級要素和高級要素兩類。初級要素是指一個國家先天擁有的自然資源和地理位置等。高級要素則是指社會和個人通過投資和發(fā)展而創(chuàng)造的因素。一個國家若要取得競爭優(yōu)勢，高級要素遠比初級要素重要。·產(chǎn)業(yè)因素。產(chǎn)業(yè)因素是與企業(yè)有關聯(lián)的產(chǎn)業(yè)和供應商的競爭力。一個國家要想獲得持久的競爭優(yōu)勢，就必須在國內(nèi)獲得在國際上有競爭力的供應商和相關產(chǎn)業(yè)的支持?！て髽I(yè)競爭。企業(yè)競爭是指一國國內(nèi)支配企業(yè)創(chuàng)建、組織和管理的條件。國內(nèi)市場的高度競爭會迫使企業(yè)改進技術和進行創(chuàng)新，從而有利于該國國際競爭優(yōu)勢地位的確立。·政府和機遇。除了以上四個因素，波特還認為政府和機遇這兩個變量也會產(chǎn)生一定的影響。政府能夠從正面或者負面影響這四個因素。而機會往往在新的競爭者獲得優(yōu)勢的同時，使原有競爭者喪失優(yōu)勢。

波特主張，一個國家在一個特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)在國際市場獲得成功的程度是需求條件、生產(chǎn)要素、相關及支持產(chǎn)業(yè)和國內(nèi)競爭四方面相互作用的結果。根據(jù)波特的理論，各國應該出口四個要素都有利的相關產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，同時進口四個要素都不利的相關產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品。第六節(jié)新貿(mào)易主義理論20世紀80年代以來，以保羅·克魯格曼為代表的一批經(jīng)濟學家提出的一系列關于國際貿(mào)易的學說，包括國際分工的決定因素，貿(mào)易保護主義的效果以及最優(yōu)貿(mào)易政策等思想。

新貿(mào)易理論有兩個重要觀點：第一，貿(mào)易可以通過對規(guī)模經(jīng)濟的影響增加消費品的種類，降低這些商品的平均成本；第二個，世界經(jīng)濟中的貿(mào)易模式可能就是規(guī)模經(jīng)濟和先動者優(yōu)勢的結果。

新貿(mào)易理論具有深刻的含義。它表明各國能從貿(mào)易中獲益，即使他們在資源稟賦和技術方面都沒有差異。貿(mào)易能使一國專門生產(chǎn)某種產(chǎn)品，獲得規(guī)模經(jīng)濟并降低生產(chǎn)成本，而從別國購買自己不生產(chǎn)的產(chǎn)品。

新貿(mào)易理論還表明，一個國家可能支配一種商品的出口，僅僅是因為它幸運地擁有一家或多家最先生產(chǎn)這種產(chǎn)品的企業(yè)，新貿(mào)易理論者們強調(diào)一家企業(yè)具有先動者優(yōu)勢是運氣、企業(yè)家精神和創(chuàng)新的共同作用結果?！せ靖拍钪厣讨髁x絕對優(yōu)勢理論比較優(yōu)勢理論產(chǎn)品生命周期理論新貿(mào)易主義理論鉆石模型第一進入者優(yōu)勢·思考題1.請闡釋