企業(yè)工藝設(shè)備變更管理程序及全體記錄表格參考模板范本

工藝設(shè)備變更管理程序目的為確保變更在執(zhí)行前能夠得到有效的評(píng)估，正確的執(zhí)行和變更發(fā)生后，不會(huì)導(dǎo)致工藝和設(shè)施安全受到損壞，不會(huì)造成安全環(huán)保事故，同時(shí)保證永久變更后各種文件資料的及時(shí)更新，特制定本程序。本規(guī)定正式生效之日起，之前頒布的任何工藝設(shè)備變更管理程序（規(guī)定）同時(shí)作廢。此文件引用總部HSE文件《工藝設(shè)備變更管理程序》（WHPU/M10-037-2010）。范圍本程序適用于煙臺(tái)××的全資子公司和控股公司，推薦煙臺(tái)××的非控股公司參照使用本程序。本程序適應(yīng)于公司所有的工藝技術(shù)和設(shè)備變更。對(duì)于工藝安全至關(guān)重要的過(guò)程和設(shè)備，更要重點(diǎn)關(guān)注。本程序不適用于公司內(nèi)單獨(dú)立項(xiàng)的新改擴(kuò)建項(xiàng)目。定義工藝技術(shù)變更：是指對(duì)已形成的書面文件里各種要素，工藝設(shè)計(jì)基準(zhǔn)的變更，包括：流程變更，連鎖及控制方案變更，工藝參數(shù)的范圍調(diào)整，新工藝新技術(shù)的試驗(yàn)性應(yīng)用等。設(shè)備變更：是指設(shè)備設(shè)計(jì)基準(zhǔn)（包括機(jī)、電、儀）或管線閥門的增加、非同型號(hào)更換、拆除、位移、參數(shù)調(diào)整等。其他變更：改變與生產(chǎn)直接相關(guān)的建構(gòu)筑物和改變總圖布置的變更；其它影響生產(chǎn)過(guò)程或生產(chǎn)條件的變更。職責(zé)區(qū)域主管/專業(yè)組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)變更的管理工作，組織相關(guān)人員完成變更的申請(qǐng)、評(píng)估、審批、執(zhí)行和總結(jié)，并跟蹤落實(shí)變更的相關(guān)文件存檔。不同層級(jí)的人員有不同的審批權(quán)限?？偣こ處煟ɑ虮皇跈?quán)人）負(fù)責(zé)“緊急變更”和“顯著變更”的最后審批。部門經(jīng)理負(fù)責(zé)“非顯著變更”和“細(xì)微變更”的最后審批。行政主管負(fù)責(zé)公用設(shè)施變更的最后審批。相關(guān)專業(yè)人員和HSE人員參加變更的影響評(píng)估（提出專業(yè)評(píng)估意見(jiàn)）和驗(yàn)收。其他各部門對(duì)變更進(jìn)行技術(shù)支持。檔案管理部門以季度為周期對(duì)符合本程序要求的變更進(jìn)行存檔。程序根據(jù)附件一“變更填寫說(shuō)明”按如下程序填寫完成附件二“工藝/設(shè)備變更申請(qǐng)表”，附件三“工藝/設(shè)備變更審批表”，附件四“緊急變更申請(qǐng)審批表”，附件五“緊急變更跟蹤表”，“附件六：工藝/設(shè)備變更執(zhí)行表及附表”，附件七“工藝/設(shè)備變更總結(jié)/驗(yàn)收?qǐng)?bào)告”。變更申請(qǐng)根據(jù)需要，由區(qū)域主管/專業(yè)組負(fù)責(zé)人提出“變更申請(qǐng)”，內(nèi)容應(yīng)包括：變更內(nèi)容，變更背景/目的，變更的技術(shù)依據(jù)等。由區(qū)域主管/專業(yè)組負(fù)責(zé)人根據(jù)變更的特點(diǎn)選擇變更分類，為后續(xù)的影響評(píng)估做好準(zhǔn)備，至少應(yīng)選擇其中的一項(xiàng)作為歸類。變更分類選擇原則為在無(wú)法具體判斷變更類別時(shí)遵循顯著變更、非顯著變更、細(xì)微變更由重要到次要的原則，或者必要時(shí)向上一級(jí)直線領(lǐng)導(dǎo)咨詢。變更審批區(qū)域主管/專業(yè)組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員對(duì)于變更的影響進(jìn)行評(píng)估。任何相關(guān)人員須對(duì)變更給出本專業(yè)相關(guān)評(píng)估意見(jiàn)。各專業(yè)均給出評(píng)估意見(jiàn)后，方可交由部門經(jīng)理、行政主管或總工程師（或被授權(quán)人）根據(jù)變更類型進(jìn)行最終決策和審批。通過(guò)審批的變更，開(kāi)始執(zhí)行；沒(méi)有通過(guò)審批的變更，終止執(zhí)行，全部申請(qǐng)文件歸檔。變更培訓(xùn)變更執(zhí)行前，由提出部門編制書面培訓(xùn)資料，針對(duì)變更內(nèi)容和注意事項(xiàng)對(duì)操作、維護(hù)人員及相關(guān)方進(jìn)行培訓(xùn)，理解變更內(nèi)容以及變更可能帶來(lái)的影響。變更執(zhí)行區(qū)域主管/專業(yè)組負(fù)責(zé)人全程跟蹤變更的實(shí)施和文件的變更管理，確保變更得到規(guī)范正確的執(zhí)行。變更觀察變更申請(qǐng)人提交變更申請(qǐng)時(shí)必須注明變更觀察截止日期，觀察期最短不少于三個(gè)月。在變更執(zhí)行期間，執(zhí)行或操作人員嚴(yán)密監(jiān)視變化情況，做好各項(xiàng)記錄。發(fā)現(xiàn)不可控制的異常時(shí)，立即終止變更。變更總結(jié)變更結(jié)束前的一周，由區(qū)域主管組織評(píng)估人員對(duì)變更進(jìn)行驗(yàn)收。區(qū)域主管編制總結(jié)報(bào)告，確認(rèn)該為永久變更、終止變更或變更延期，針對(duì)不同的結(jié)果分別采取不同的后續(xù)操作。任何變更有且僅有一次變更延期，時(shí)間為三個(gè)月，延期三個(gè)月后，必須有最終結(jié)論：永久變更/終止變更。區(qū)域主管/專業(yè)組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)將本變更涉及到的所有文件提交檔案室或指定存檔處。區(qū)域主管/專業(yè)組負(fù)責(zé)人應(yīng)建立本區(qū)域/專業(yè)的變更清單（附件九），及時(shí)登記變更信息，每季度提交給公司指定的技術(shù)部門進(jìn)行匯總備案。緊急變更緊急變更必須經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。緊急變更必須在緊急變更提出一個(gè)月內(nèi)恢復(fù)原狀，否則必須在一個(gè)月內(nèi)完成常規(guī)變更申請(qǐng)、審批。變更管理程序的培訓(xùn)各區(qū)域或?qū)I(yè)負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員參加本程序的培訓(xùn)。HSE管理部門應(yīng)為培訓(xùn)提供支持。所有參與變更的申請(qǐng)、評(píng)估和審批的人員必須參加變更管理程序的培訓(xùn)。變更管理程序的審計(jì)為了評(píng)估本程序的適用性，各公司HSE管理部門每年應(yīng)組織對(duì)程序的運(yùn)行進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)表見(jiàn)附件十。××將以積極的態(tài)度公開(kāi)討論和處理所發(fā)現(xiàn)的每一個(gè)問(wèn)題，改進(jìn)不足，發(fā)揚(yáng)長(zhǎng)處，不斷提高公司的HSE管理水平。附件附件一：工藝/設(shè)備變更填寫說(shuō)明附件二：工藝/設(shè)備變更申請(qǐng)表附件三：工藝/設(shè)備變更審批表附件四：緊急變更申請(qǐng)審批表附件五：緊急變更跟蹤表附件六：工藝/設(shè)備變更執(zhí)行表及附表附件七：工藝/設(shè)備變更總結(jié)/驗(yàn)收?qǐng)?bào)告附件八：工藝/設(shè)備變更基本流程附件九：區(qū)域/專業(yè)變更清單附件十：變更管理程序?qū)徲?jì)表

附件一：工藝/設(shè)備變更填寫說(shuō)明本說(shuō)明為煙臺(tái)××××股份有限公司《工藝/設(shè)備變更審批表》、《工藝/設(shè)備變更申請(qǐng)表》、《緊急變更申請(qǐng)審批表》、《緊急變更跟蹤表》、《工藝/設(shè)備變更執(zhí)行表及附表》、《工藝/設(shè)備變更總結(jié)/驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》的填寫指導(dǎo)性文件。所有的表格在填寫完成后以季度為周期提交給檔案室或指定處歸檔。以下針對(duì)文件中的各項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行說(shuō)明編號(hào)1.1編號(hào)形式編號(hào)：□□□□□MOC-□□-XXXX-***序號(hào)年度裝置名稱裝置（區(qū)域）代號(hào)或名稱拼音的首字母，大寫變更形式變更屬于常規(guī)變更則缺省，緊急變更為“JJ”項(xiàng)目次序同一公司內(nèi)項(xiàng)目次序（數(shù)字），默認(rèn)為缺項(xiàng)公司名稱公司代表性兩個(gè)字拼音的首字母，大寫1.2．編號(hào)說(shuō)明：1.2.1公司名稱縮寫取公司具有代表性兩個(gè)字的拼音的首字母，且大寫示例：××××××股份有限公司YT××××××有限公司NB北京科聚化工新材料有限公司BJ上海國(guó)際業(yè)務(wù)部SH廣東××容威××有限公司RW××國(guó)際（香港）有限公司XG××大榭××碼頭有限公司MT××大榭開(kāi)發(fā)區(qū)××工業(yè)園熱電有限公司RD1.2.2項(xiàng)目次序?qū)τ谕还緝?nèi)相同產(chǎn)品生產(chǎn)的不同期項(xiàng)目，采用數(shù)字區(qū)分，默認(rèn)為1。示例：××××××有限公司一期項(xiàng)目1××××××有限公司二期項(xiàng)目21.2.3變更形式變更形式分為常規(guī)變更和緊急變更，常規(guī)變更則內(nèi)容缺省，緊急變更則加“JJ”1.2.4裝置（區(qū)域）名稱縮寫 名稱縮寫由各分公司自行編訂名稱縮寫1.2.5年度日期年度日期為變更申請(qǐng)年度。1.2.6序號(hào)編寫序號(hào)按相同公司相同項(xiàng)目相同工序（單元）內(nèi)變更申請(qǐng)的先后次序編號(hào)。由專人進(jìn)行編號(hào)。示例：NBMOC-XX-2009-002××××××有限公司XX（區(qū)域）2009年度第二次常規(guī)變更YTJJMOC-XX-2009-002××××××股份有限公司XX（區(qū)域）2009年度第二次緊急變更變更審批本部分提供變更審批表的說(shuō)明工序/裝置/專業(yè)：指的是某獨(dú)立的工序或班組，如光化工序，循環(huán)水裝置，儀表甲班等。日期：變更申請(qǐng)?zhí)峤蝗掌凇Ｗ兏Q：說(shuō)明要采取的變更是什么。變更目的：說(shuō)明變更的原因。申請(qǐng)人：提申請(qǐng)人，班長(zhǎng)及以上等級(jí)變更類型：見(jiàn)“變更申請(qǐng)”解釋變更評(píng)估：各專業(yè)負(fù)責(zé)人（或指定人）的評(píng)估意見(jiàn)（同意/否定/不適用等）變更審批：部門經(jīng)理、行政主管、總工程師根據(jù)變更類型進(jìn)行職權(quán)內(nèi)的審批。審批通過(guò)，繼續(xù)執(zhí)行該變更。審批未通過(guò)，該變更停止執(zhí)行，編號(hào)保留。續(xù)表：對(duì)評(píng)估和審批意見(jiàn)的詳細(xì)解釋，有則填寫，無(wú)則不填變更申請(qǐng)?jiān)敿?xì)內(nèi)容：變更名稱的擴(kuò)展和充實(shí)。背景：闡明當(dāng)前的問(wèn)題，變更的理由。技術(shù)依據(jù)：從技術(shù)方面論述變更的可行性，必要時(shí)附加工業(yè)化試驗(yàn)前的中試或?qū)嶒?yàn)室試驗(yàn)報(bào)告名稱及結(jié)論。變更影響評(píng)估：申請(qǐng)人對(duì)變更的評(píng)估本部分對(duì)于變更進(jìn)行分類，目的在于不同類型的變更能夠得到不同范圍的影響評(píng)估，重要的變更能夠獲得最大程度的評(píng)審。顯著變更：現(xiàn)有技術(shù)或生產(chǎn)條件的變更，是最重要的變更，直接影響生產(chǎn)安全，可能產(chǎn)生大的危害。由區(qū)域主管組織變更可行性討論會(huì)，全面論證。參加人員至少應(yīng)包括該裝置人員，所在部門經(jīng)理，相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員和主管，工藝主管，HSE人員和受變更影響的人員。形成會(huì)議紀(jì)要，作為本申請(qǐng)的附件。本變更需總工程師（被授權(quán)人）的最后審批。非顯著變更：在現(xiàn)有技術(shù)或生產(chǎn)條件范圍內(nèi)的變更，重要的變更，由提出變更的主管首先會(huì)同變更執(zhí)行主管論證技術(shù)可行性后，提交相關(guān)人員評(píng)估影響。評(píng)估人員至少應(yīng)包括：HSE人員，相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員和主管，部門經(jīng)理，工藝主管和受變更影響的人員等。本變更需要所在部門經(jīng)理的最后審批。細(xì)微變更：在任何情況下都不會(huì)導(dǎo)致操作條件在標(biāo)準(zhǔn)范圍外。評(píng)估人員至少應(yīng)包括：區(qū)域主管，工藝主管，相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員或主管和受變更影響的人員。本變更需要所在部門經(jīng)理的最后審批。公用設(shè)施變更：評(píng)估人員至少應(yīng)包括區(qū)域主管，行政主管。本變更需要所在區(qū)域行政主管或部門經(jīng)理的最后審批。變更影響評(píng)估：評(píng)估該變更所產(chǎn)生的影響，評(píng)估應(yīng)盡可能全面，顯著變更必須采取會(huì)簽方式。緊急變更只適用于安全生產(chǎn)急需，若不馬上變更就可能引起生產(chǎn)線停車，造成事故。由申請(qǐng)人提出申請(qǐng)，所屬區(qū)域主管、部門經(jīng)理及總（副）工程師（被授權(quán)人）的評(píng)估或書面或電子郵件或電話口頭等方式批準(zhǔn)。事后同樣必須寫申請(qǐng)表在1個(gè)月內(nèi)必須進(jìn)行恢復(fù)或者執(zhí)行常規(guī)變更變更執(zhí)行的關(guān)鍵在于變更的正確執(zhí)行和操作人員對(duì)于變更后的流程的熟悉程度。本部分提供變更執(zhí)行的說(shuō)明。工序/裝置、編號(hào)和變更名稱：參見(jiàn)1.1。日期：變更執(zhí)行開(kāi)始日期。變更培訓(xùn)：在變更執(zhí)行前，由變更的提出部門（提出人）對(duì)于變更的操作使用部門的員工進(jìn)行培訓(xùn)，內(nèi)容應(yīng)包括：變更后的操作要點(diǎn)，控制參數(shù)，異常處理等。變更執(zhí)行：由變更執(zhí)行人和區(qū)域主管共同確認(rèn)變更的執(zhí)行過(guò)程，確保工期和變更內(nèi)容沒(méi)有錯(cuò)誤。變更期限：從執(zhí)行開(kāi)始不得超過(guò)3個(gè)月。附表：文件對(duì)照檢查表?？偨Y(jié)報(bào)告在變更結(jié)束前的一周內(nèi)提交。本部分提供變更總結(jié)/驗(yàn)收的說(shuō)明。工序/裝置、編號(hào)和變更名稱：參見(jiàn)1.1。日期：總結(jié)/驗(yàn)收?qǐng)?bào)告提交日期。變更驗(yàn)收結(jié)論：在生產(chǎn)過(guò)程中，變更對(duì)于生產(chǎn)安全，操作的穩(wěn)定性，產(chǎn)品質(zhì)量，維護(hù)成本等諸方面的實(shí)際影響。本著“誰(shuí)評(píng)估誰(shuí)驗(yàn)收”的原則，驗(yàn)收人不限于評(píng)估人。下一步驟：根據(jù)結(jié)論，若符合預(yù)期的目標(biāo)，需要將變更永久維持下去，則永久變更，將文件資料和備品備件在規(guī)定時(shí)間（不得超過(guò)一個(gè)月）內(nèi)完成，不致對(duì)后續(xù)的生產(chǎn)操作造成影響。根據(jù)結(jié)論，無(wú)法滿足需要，或達(dá)到預(yù)期目標(biāo)后，需要停止變更，則終止變更，對(duì)操作人員在下個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行再次培訓(xùn)和說(shuō)明，避免影響生產(chǎn)操作。根據(jù)結(jié)論，變更無(wú)明顯的優(yōu)缺點(diǎn)，最多可將變更延期三個(gè)月觀察，每項(xiàng)變更有且僅有一次延期。并在延期結(jié)束前一個(gè)周再進(jìn)行變更的驗(yàn)收總結(jié)報(bào)告。討論：對(duì)于此次變更的全過(guò)程，有無(wú)后續(xù)的工作和失誤，進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。附件二：工藝/設(shè)備變更申請(qǐng)表××××××股份有限公司工藝/設(shè)備變更申請(qǐng)表編號(hào)：NBWH-R06-117-2011-A詳細(xì)內(nèi)容：變更背景：（闡明當(dāng)前的問(wèn)題，變更的理由）變更技術(shù)依據(jù)：（變更能參考的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)或有關(guān)文件）變更分類□常規(guī)變更□顯著變更□新、改、擴(kuò)項(xiàng)目引起的技術(shù)變更□流程變更□控制方案變更□連鎖邏輯/設(shè)定變更□危險(xiǎn)化學(xué)品涉及到的設(shè)備管線變更□甲乙類設(shè)備變更□特種設(shè)備變更□新的操作/裝置□工藝參數(shù)的范圍調(diào)整□工藝配方的調(diào)整□其他（若歸在此類，請(qǐng)?jiān)谙旅婵瞻滋幪顚憙?nèi)容）□非顯著變更□一般設(shè)備變更□管線加粗或縮小□連鎖限制條件內(nèi)的報(bào)警值修訂□儀表校正范圍變更□其他（若歸在此類，請(qǐng)?jiān)谙旅婵瞻滋幪顚憙?nèi)容）□細(xì)微變更□控制器參數(shù)（微分、積分、比值等）變更□DCS增加或修改趨勢(shì)圖、報(bào)表或顯示等□DCS設(shè)定值/偏差報(bào)警上下限變更□其它（若歸在此類，請(qǐng)?jiān)谙旅婵瞻滋幪顚憙?nèi)容）□公用設(shè)施變更□非生產(chǎn)性設(shè)施變更計(jì)劃完成時(shí)間：變更影響評(píng)估：安全、健康、環(huán)保影響：產(chǎn)品質(zhì)量影響：生產(chǎn)運(yùn)行影響：設(shè)備影響：（操作維護(hù)等）電氣影響：（操作維護(hù)等）儀表影響：（操作維護(hù)等）相關(guān)方影響：變更費(fèi)用預(yù)算：（可能產(chǎn)生的人力、物力、時(shí)間成本）附件三：工藝/設(shè)備變更審批表××××××股份有限公司工藝/設(shè)備變更審批表編號(hào)：NBWH-R06-118-2011-A工序/裝置/專業(yè)：日期：變更名稱：變更目的：申請(qǐng)人：變更類型：（選擇打“√”）□緊急變更□常規(guī)變更：顯著變更；非顯著變更；微小變更；公用設(shè)施變更變更評(píng)估：評(píng)估人意見(jiàn)日期工程技術(shù)工程師工藝技術(shù)工程師質(zhì)量工程師生產(chǎn)管理設(shè)備專業(yè)電氣專業(yè)儀表專業(yè)HSE專業(yè)受影響方區(qū)域主管變更審批：批準(zhǔn)人意見(jiàn)日期部門經(jīng)理（行政主管）總工程師（被授權(quán)人）評(píng)估和審批詳細(xì)意見(jiàn)填入下表煙臺(tái)××××股份有限公司工藝/設(shè)備變更審批表（續(xù)）編號(hào)：NBWH-R06-118-2011-A評(píng)估/審批意見(jiàn)和建議提出人日期采納情況

附件四：緊急變更申請(qǐng)審批表××××××股份有限公司 緊急變更申請(qǐng)審批表編號(hào)：NBWH-R06-119-2011-A緊急變更編號(hào)：申請(qǐng)人：工序/裝置/專業(yè)：日期：變更名稱：變更目的：變更背景：變更實(shí)施計(jì)劃：擬采取的安全措施：變更批準(zhǔn)方式：□書面□Email□電話□其他：批準(zhǔn)人：區(qū)域主管區(qū)域經(jīng)理總（副）工程師日期：附件五：緊急變更跟蹤表××××××股份有限公司緊急變更跟蹤表編號(hào)：NBWH-R06-120-2011-A緊急變更編號(hào)：申請(qǐng)人：工序/裝置/專業(yè)：日期：變更名稱：此緊急變更已于1個(gè)月內(nèi)恢復(fù)到原狀，恢復(fù)日期：此緊急變更已超過(guò)1個(gè)月新的常規(guī)變更編號(hào)：標(biāo)題：批準(zhǔn)人：區(qū)域主管區(qū)域經(jīng)理總（副）工程師日期：

附件六：工藝/設(shè)備變更執(zhí)行表及附表××××××股份有限公司工藝/設(shè)備變更執(zhí)行表編號(hào)：NBWH-R06-121-2011-A變更內(nèi)容：工序/裝置/專業(yè)：日期：變更名稱：變更培訓(xùn)：培訓(xùn)師：培訓(xùn)負(fù)責(zé)人：培訓(xùn)內(nèi)容：參訓(xùn)人員：