2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫試題

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫試題單選題（共100題）1、國務院證券監(jiān)督管理機構由（）組成。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】A2、下列關于商業(yè)銀行次級債務的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié)，證券經紀商要根據（）的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。A.中國金融期貨價交易所B.中國登記結算公司C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會【答案】C4、《質押式回購資格準入標準及標準券折扣系數取值業(yè)務指引》適用于在證券交易所市場開展納入多邊凈額結算的質押式回購業(yè)務所涉質押品，其中符合資格條件的信用債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D5、下列選項中屬于金融期權基本功能的有（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】A6、做市商向市場提供雙向報價，投資者根據報價選擇是否與做市商交易的制度是（）。A.協(xié)議交易制度B.競價交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】D7、證券公司開展自營業(yè)務，要求（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B8、我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、證券投資者保護基金公司設立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D10、（）指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內依據約定的條件可以交換成該股東持有的上市公司股份的公司債券。A.可交易債券B.可分離債券C.可轉換債券D.可交換債券【答案】D11、股票價格的波動是對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調整，這是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B12、下面對于證券市場融資活動特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B13、關于股票的清算價值，下列說法正確的是（）。A.公司破產清算時，其發(fā)行的股票的交易價值B.公司清算時每一股份所代表的實際價值C.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值D.股票的清算價值應與賬面價值相等【答案】B14、一般性貨幣政策工具是中央銀行普遍或常規(guī)運用的貨幣政策工具，其實施的對象是整體經濟和金融活動，以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。A.消費者信用控制B.存款準備金制度C.再貼現政策D.公開市場業(yè)務【答案】A15、證券公司自營業(yè)務投資范圍包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與本所市場證券的買賣，這種制度被稱為（）。A.會員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】C17、有關私募債券的發(fā)行對象，說法有誤的是（）。A.私募公司債的發(fā)行對象為合格投資者B.私募債券可以采取公開制度向合格投資者發(fā)行債券C.私募公司債每次發(fā)行對象不得超過200人D.私募債券募集對象為有限數量的專業(yè)投資機構【答案】B18、證券市場投資者以取得（）為目的購買并持有有價證券。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A19、上市公司存在（）情形的，不得公開發(fā)行證券。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C20、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B21、下列關于場外市場的定義，說法正確的是（）。A.主要為一對一的交易B.以標準化的、私募類型產品為主C.不可以采取電子交易的方式D.柜臺市場與場外市場是不同的市場【答案】A22、—個完整貨幣政策體系應該包括貨幣政策目標體系、貨幣政策工具體系和（）。A.貨幣政策傳導體系B.貨幣政策監(jiān)督體系C.貨幣政策操作程序D.貨幣政策調控體系【答案】C23、中華人民共和國金融行業(yè)標準（JR/T0030.2-2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》對信用評級程序做出（）的規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D24、甲公司公開發(fā)行股票5億股，有效報價投資者的數量最少為A.5B.10C.20D.30【答案】C25、理論上說，回購交易是質押貸款的一種方式，通常用在（）上。A.企業(yè)債券B.金融債券C.公司債券D.政府債券【答案】D26、我國的政策性銀行包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、根據《證券投資基金法》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月【答案】B28、中國證券行業(yè)自律組織不包括（）。A.證券期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.債券登記結算公司D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B29、（2019年真題）全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務的主辦券商為其提供做市報價服務。A.3B.2C.1D.5【答案】B30、證券公司借入的次級債務如果期限為（）以上，則為長期次級債務?A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含）D.五年（含）【答案】B31、（2019年真題）通過證券市場進行的融資屬于（）A.股權融資B.間接融資C.債權融資D.直接融資【答案】D32、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經營性資產增加15萬元，償還債務80萬元。因此當年的股權自由現金流為（）萬元。A.335B.365C.375D.405【答案】C33、享有優(yōu)先認股權的股東可以（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、（2018年真題）債券和股票的主要區(qū)別是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A35、下列關于證券交易所席位管理的表述中，正確的是（）。A.I、Ⅱ、IIIB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、衍生產品的普及改變了整個市場結構，主要表現在（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、按照國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方客戶都需征收的稅種為（）。A.增值稅B.流轉稅C.印花稅D.契稅【答案】C38、對于財政部代理發(fā)行地方政府債券的投標最低投標量、最低承銷額限定，下面說法正確的是（）。A.①B.①③C.②③D.①③④【答案】D39、設立證券登記結算公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券登記結算公司的設立條件不包括（）。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件【答案】A40、下列關于金融期貨與金融期權差異的說法，錯誤的是（）。A.現金流轉不同B.基礎資產不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C41、下列關于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、常見的常規(guī)性貨幣政策工具主要包括（）。A.①②B.②④C.③④D.①②③④【答案】C43、（）是指依據基金合同設立的一類基金，在我國，是依據基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立，基金投資者購買基金份額后成為基金持有人，依法享受權利并承擔義務。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.公募基金D.契約型基金【答案】D44、（2020年真題）下列關于公司型基金的說法,正確的有（）．A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D45、（2019年真題）對于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分公司將（）。A.不予累積計算B.通過增發(fā)股票補充C.通過借債補充D.累積計算【答案】A46、下列屬于風險控制中事前控制階段事項的是（）。A.①②B.①③C.①②③D.②③④【答案】A47、根據利息支付方式的不同，金融債券可分為（）和（）。A.①②B.②③C.③④D.②④【答案】A48、在一個有效的市場當中，價格能夠反映所有市場參與者所搜集到的總的信息，這反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現C.風險管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D49、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件，說法正確的是（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B50、中國資產證券化元年是（）年。A.2004B.2005C.2006D.2007【答案】B51、風險管理的流程主要包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③【答案】A52、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，某一國債期貨合約結算后單邊總持倉量超過60萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B53、未來中國金融體系改革的重點包括以下幾個方向（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A54、（2020年真題）關于金融債券，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C55、證券公司主要業(yè)務包括（）。A.①②B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】B56、政府、金融機構或企業(yè)通過發(fā)行債權債務憑證來獲得資金融通的一種方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.民間借貸【答案】B57、對股份有限公司而言，可以避免公司經營決策權改變和分散的行為是()。A.發(fā)行可轉換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股D.發(fā)行普通股【答案】C58、套期保值的基本類型有（）。A.①④B.①②C.①③D.①②③④【答案】A59、我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個人投資者、證券投資基金以及其他機構投資者。其中，對股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導作用的是（）。A.個人投資者B.證券投資基金C.其他機構投資者D.證券基金和其他機構投資者【答案】B60、（2018年真題）基金托管費通常是（）。A.逐日計算，按月支付B.逐日計算，按周支付C.逐月計算，按月支付D.逐日計算，按日支付【答案】A61、選擇性貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A62、（2020年真題）以下屬于場內市場的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C63、債券利率的形式有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B64、證券交易所監(jiān)事會的職能有（）。A.①③④B.②③④C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D65、股份公司自身的經營現狀和（）是股票價格的基石。A.股票價值B.發(fā)展前景C.股票份額D.以上都不對【答案】B66、（2021年真題）下列關于開放式基金的銷售服務費的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D67、下列關于敏感性分析的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D68、合格境內機構投資者，是指經一國金融管理當局審批通過、獲準直接投資境外股票或者債券市場的國內機構投資者，在一定規(guī)定下通過（）形式募集一定額度的人民幣資金。A.基金B(yǎng).股票C.債券D.證券【答案】A69、以資本資產定價模型為基礎的評價基金業(yè)績的絕對指標是（）。A.詹森指數B.夏普指數C.特雷諾指數D.標準普爾指數【答案】A70、1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】B71、匯率的變化對于社會經濟的影響是（）A.匯率變化有利于經濟發(fā)展B.匯率變化不利于經濟發(fā)展C.匯率變化對經濟發(fā)展有利有弊D.匯率變化對經濟發(fā)展沒有影響【答案】C72、下列各種債券中，企業(yè)可發(fā)行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A73、對于開放式基金而言，基金的申購贖回需要遵循以下（）原則。A.份額申購，份額贖回B.份額申購，金額贖回C.金額申購，金額贖回D.金額申購，份額贖回【答案】D74、甲公司公開發(fā)行股票5億股，有效報價投資者的數量最少為A.5B.10C.20D.30【答案】C75、（2018年真題）因市場價格變量波動而給經濟主體帶來損益的風險，這是（）。A.信用風險B.市場風險C.法律風險D.結算風險【答案】B76、下列關于項目收益?zhèn)恼f法，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項目建設、運營或設備購置B.不能面向機構投資者非公開發(fā)行C.所募集的資金可以用來置換項目資本金或償還與項目有關的其他債務D.可以面向機構投資者非公開發(fā)行，單筆認購不少于1000萬元人民幣【答案】A77、在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C78、一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（）的，其持有者的股東權利受到一定限制，但在公司營利和剩余財產的分配順序上比普通股票股東享有優(yōu)先權。A.不確定B.固定C.隨公司營利變化而變化D.浮動【答案】B79、當有情節(jié)嚴重的異常交易行為時，交易所可以采取的措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D80、20世紀80年代以來，中央銀行職能的變化突出表現在()。A.貨幣政策職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調控職能B.貨幣政策職能與金融監(jiān)管相分離，突出金融監(jiān)管職能C.貨幣政策職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成D.貨幣政策職能與金融監(jiān)管日益緊密，更加強調金融監(jiān)管職能【答案】A81、修正的美式期權也叫作（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、下列關于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責說法錯誤的是（）。A.監(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內發(fā)行股票、上市B.監(jiān)管證券投資活動C.研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃D.監(jiān)管上市國債和企業(yè)間債券的交易活動【答案】A83、期權價格變化為0.5,期權標的證券價格變化也是0.5。Delta=（）A.0.5B.1C.2D.4【答案】B84、下列屬于政府機構直接融資方式的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B85、系統(tǒng)的基金業(yè)績評估需要從以下（）方面人手。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】B86、下列選項屬于我國證券投資基金交易費的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、以下不屬于套期保值所規(guī)避的風險是（）。A.外匯風險B.利率風險C.商品價格風險D.貶值風險【答案】D88、上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是（）。A.前次募集資金使用情況需要進行披露B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購買可供出售金融資產C.互聯(lián)網企業(yè)可以將募集的資金借給供應商D.募集的資金用途應當符合國家產業(yè)政策的規(guī)定【答案】C89、證券交易所在每個交易日（），根據證券公司報送數據，向市場公布最近一個交易日的融資融券交易總量。A.16:00前B.收市后C.22:00前D.開市前【答案】D90、債券是一種虛擬資本，而不是()。A.真實資本B.實收資本C.固定資本D.流動資本【答案】A91、經國